水利工程管理中的政企互動(dòng)演化博弈分析

范春英

(1.上海市水務(wù)局行政服務(wù)中心,上海 200050;2.上海市海洋局行政服務(wù)中心,上海 200050)

0 引 言

由于水利工程建設(shè)和管理過(guò)程中涉及眾多的利益主體,因此在工程建設(shè)、管理和運(yùn)行等環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理中,還存在著許多問(wèn)題[1-2]。目前,已頒布的《中華人民共和國(guó)水法》《中華人民共和國(guó)防洪法》和《中華人民共和國(guó)水土保持法》等法律法規(guī)對(duì)水利工程的建設(shè)、管理和運(yùn)行環(huán)節(jié)進(jìn)行了相關(guān)規(guī)定,但未對(duì)政府的監(jiān)督管理行為進(jìn)行規(guī)范,因此我國(guó)水利工程管理體系在實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中仍然存在著許多問(wèn)題[3-4]。同時(shí),在水利工程管理中,企業(yè)是水利工程建設(shè)和管理的主體,但由于企業(yè)與政府之間存在著一定的信息不對(duì)稱(chēng)性和利益關(guān)系,導(dǎo)致政府在對(duì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督的過(guò)程中往往難以達(dá)到管理的最佳效果[5-6]。

本文以政府管理為出發(fā)點(diǎn),分析政府與企業(yè)在水利工程管理中的互動(dòng)關(guān)系。首先對(duì)水利工程管理中政企互動(dòng)的相關(guān)研究進(jìn)行梳理,然后介紹演化博弈理論,并利用演化博弈理論分析政企互動(dòng)關(guān)系,提出政府和企業(yè)在不同情形下的演化路徑,最后將政府和企業(yè)作為演化博弈中的兩個(gè)主體,分別建立博弈模型和仿真模型,分析政企互動(dòng)關(guān)系對(duì)雙方策略選擇的影響。

1 基于演化博弈的水利項(xiàng)目管理問(wèn)題研究

1.1 水利項(xiàng)目利益相關(guān)性分析

水利項(xiàng)目是一個(gè)多主體利益的綜合體,包括政府管理機(jī)構(gòu)、民間資本、私營(yíng)企業(yè)等,交叉滲透著各方的利益訴求[7]。政府職能部門(mén)的工作重心在于推進(jìn)新型城市化進(jìn)程,創(chuàng)建更高的居民滿意度;私人或私營(yíng)企業(yè)參與水利項(xiàng)目,最大的動(dòng)機(jī)就是獲得一定的收益[8-9]。由于雙方都有各自的利益需求,利益訴求無(wú)法達(dá)成一致,因此存在大量的矛盾和沖突。另外,水利項(xiàng)目存在較強(qiáng)的外部性,使得許多主體在合作時(shí)會(huì)產(chǎn)生一種“投機(jī)心態(tài)”,讓另一方先行,然后再采取相應(yīng)的對(duì)策,以獲得更大的利潤(rùn)[10-11],這就需要一個(gè)有效的機(jī)制來(lái)調(diào)整。因此,通過(guò)對(duì)政府部門(mén)與企業(yè)等利益相關(guān)者的價(jià)值訴求的精準(zhǔn)解析,滿足政府部門(mén)與企業(yè)等利益相關(guān)者的價(jià)值需求,從而激勵(lì)各方采取主動(dòng)的應(yīng)對(duì)措施,并建立相關(guān)的保障制度與運(yùn)作機(jī)制,為水利項(xiàng)目的成功實(shí)施提供有力的保證。

水利項(xiàng)目的主要利益相關(guān)者可以歸納為政府與民營(yíng)企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)共同組建的項(xiàng)目公司。項(xiàng)目所在地政府擁有對(duì)建設(shè)和運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目的特許經(jīng)營(yíng)權(quán),從其影響和關(guān)聯(lián)上看,政府是水利項(xiàng)目的利益相關(guān)者管理主體,本身不會(huì)對(duì)水利項(xiàng)目進(jìn)行干預(yù)和介入,一般都是將水利項(xiàng)目外包給私營(yíng)部門(mén)來(lái)運(yùn)營(yíng)和管理,其他如保險(xiǎn)公司等均是一般利益相關(guān)者。在圖1中,研究根據(jù)影響力和相關(guān)性的高低,將各利益相關(guān)者劃分為W、X、Y、Z四個(gè)不同的地域。不同層面的利益相關(guān)者對(duì)水利項(xiàng)目的決策產(chǎn)生不同的影響,其作用機(jī)理也不盡相同。

圖1 水利項(xiàng)目利益相關(guān)性分析

在水利項(xiàng)目中,政府與私營(yíng)企業(yè)兩個(gè)主體的態(tài)度是影響水利項(xiàng)目成功運(yùn)行的重要因素。利益相關(guān)者分析流程見(jiàn)圖2。在明晰水利項(xiàng)目各利益主體之間的聯(lián)系基礎(chǔ)上,要充分考慮各利益主體的特性,通過(guò)調(diào)研、溝通等手段獲得相關(guān)信息,并針對(duì)不同時(shí)期水利項(xiàng)目的特點(diǎn),對(duì)調(diào)研與溝通方式進(jìn)行優(yōu)化。在水利項(xiàng)目管理中,各方所采用的溝通模式應(yīng)當(dāng)遵循如下原則:在資源有限的情況下,在溝通與交流的過(guò)程中,應(yīng)當(dāng)將核心利益相關(guān)者作為主要對(duì)象,通過(guò)協(xié)調(diào)各主體間的關(guān)系,盡量兼顧一般利益相關(guān)者和邊緣利益相關(guān)者。

圖2 利益相關(guān)者分析流程

1.2 政府與私營(yíng)企業(yè)的博弈模型構(gòu)建

在進(jìn)化博弈論中,在理解了特定的引導(dǎo)行為規(guī)律與戰(zhàn)略后,行動(dòng)者的戰(zhàn)略會(huì)在持續(xù)的變化中得到修正與優(yōu)化,并持續(xù)復(fù)制最優(yōu)的策略。然后,這些最優(yōu)的行為準(zhǔn)則與策略就會(huì)變成行動(dòng)者的準(zhǔn)則,并讓其得到期望的收益,實(shí)現(xiàn)特定的結(jié)果。通過(guò)對(duì)其核心影響因素的剖析發(fā)現(xiàn),獎(jiǎng)懲制度實(shí)質(zhì)上是在利益協(xié)調(diào)機(jī)制下,政府運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段對(duì)水利項(xiàng)目進(jìn)行管理,從而達(dá)到高效的治理效果[12-13]。

政府機(jī)關(guān)既是經(jīng)營(yíng)者又是管理機(jī)構(gòu),是代表公眾利益的機(jī)構(gòu),而社會(huì)資本是以自己的利益為目標(biāo),在信息不對(duì)稱(chēng)的情況下,雙方都在不斷地調(diào)整自己的戰(zhàn)略,以獲得最大的收益[14-15]?？紤]到參與主體間的行為博弈策略選擇、獎(jiǎng)懲機(jī)制的完善、公眾參與意識(shí)的增強(qiáng)和管理機(jī)制的健全,為了便于以后的博弈分析,研究構(gòu)建政府-企業(yè)-公眾三方博弈模型,并作出如下假說(shuō):

假說(shuō)1:政府積極管理,有效管理的概率為x;如果采取無(wú)效管理,企業(yè)存在問(wèn)題的可能性為y;被公眾發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在問(wèn)題的概率為z。

假說(shuō)2:如果政府管理機(jī)構(gòu)能夠主動(dòng)、嚴(yán)肅地履行監(jiān)督職責(zé),就一定能發(fā)現(xiàn)私營(yíng)企業(yè)的質(zhì)量問(wèn)題,此時(shí)管理的成本為C1,帶來(lái)的效益為Rg,并且當(dāng)政府發(fā)現(xiàn)私營(yíng)企業(yè)的質(zhì)量問(wèn)題時(shí),由上級(jí)部門(mén)給予獎(jiǎng)勵(lì)Fg;在政府不主動(dòng)管理而被公眾發(fā)現(xiàn)私營(yíng)企業(yè)存在質(zhì)量問(wèn)題的情況下,由上級(jí)部門(mén)給予相應(yīng)的懲罰Hg,此時(shí)政府管理的成本為C2。

假說(shuō)3:就企業(yè)而言,進(jìn)行規(guī)范的質(zhì)量管理活動(dòng)時(shí)履約成本為Cs,提高了市場(chǎng)信譽(yù)F和經(jīng)濟(jì)效益P;若私營(yíng)企業(yè)在質(zhì)量上存在欺詐行為,履約成本為Ci,在一定程度上損害了企業(yè)的信譽(yù)P2和利益P1,當(dāng)政府發(fā)現(xiàn)承包人存在質(zhì)量欺詐時(shí),按照當(dāng)?shù)卣贫ǖ牧P款制度,給予相應(yīng)的懲罰Pb。

基于上述假定和設(shè)定參數(shù),研究提出4種不同的政府、私營(yíng)企業(yè)策略選擇方法,兩方主體在博弈策略組合中的收入矩陣見(jiàn)表1。

表1 政府和私營(yíng)企業(yè)的戰(zhàn)略選擇及其成本分析

式中:f(x)為政府策略的動(dòng)態(tài)方程式。

式中:f(y)為私營(yíng)企業(yè)策略的動(dòng)態(tài)方程式。

2 政企互動(dòng)演化博弈分析

2.1 演化博弈行為分析

圖3 政府的動(dòng)態(tài)演化趨勢(shì)

圖4 私營(yíng)企業(yè)動(dòng)態(tài)演化趨勢(shì)

基于進(jìn)化博弈理論,只需要討論政企博弈模型雙方的4個(gè)穩(wěn)定點(diǎn),即通過(guò)微分方程組雅可比矩陣的局部穩(wěn)定判斷博弈過(guò)程的穩(wěn)定性。求出的4個(gè)演化穩(wěn)定點(diǎn)見(jiàn)表2。

表2 穩(wěn)定點(diǎn)的行列式與跡

2.2 數(shù)值仿真分析

研究以上海某公私合營(yíng)模式的水務(wù)管理項(xiàng)目為例,進(jìn)行數(shù)值仿真分析。令Fg=3,Tg=3,Fs=3,P1=8,P2=1,x=0.5,y=0.7,z=0.2,通過(guò)數(shù)值模擬,研究C1對(duì)水務(wù)管理策略選擇的影響,數(shù)值模擬的結(jié)果見(jiàn)圖5。對(duì)政府來(lái)說(shuō),積極管理成本低時(shí),積極管理所帶來(lái)的利益-成本之差要比消極管理時(shí)的利益-成本之差更大,因而政府會(huì)更主動(dòng)管理私營(yíng)企業(yè)的履約情況,更容易趨向于穩(wěn)態(tài)。在積極管理成本高的情況下,水務(wù)相關(guān)部門(mén)采取積極管理的利弊之差要比消極管理時(shí)的效益-成本之差更大。為了追求利潤(rùn)最大化,水務(wù)相關(guān)部門(mén)選擇消極管理。但是,如果在公開(kāi)的監(jiān)督下,私營(yíng)企業(yè)的品質(zhì)表現(xiàn)將得到驗(yàn)證,此時(shí)積極管理的成本會(huì)增加,從而加快水務(wù)管理向穩(wěn)定策略演化。

圖5 水務(wù)項(xiàng)目有效管理成本對(duì)演化策略選擇的影響

在明確水利項(xiàng)目各利益主體之間的聯(lián)系基礎(chǔ)上,要充分考慮各利益主體的特性,通過(guò)調(diào)研、溝通等手段獲得相關(guān)信息,并針對(duì)不同時(shí)期水利項(xiàng)目的特點(diǎn),對(duì)調(diào)研與溝通方式進(jìn)行優(yōu)化。在水利項(xiàng)目管理中,各方所采用的溝通模式應(yīng)當(dāng)遵循如下原則:在資源有限的情況下,在溝通與交流的過(guò)程中,應(yīng)當(dāng)將核心利益相關(guān)者作為主要對(duì)象,通過(guò)協(xié)調(diào)各主體間的關(guān)系,盡量兼顧一般利益相關(guān)者和邊緣利益相關(guān)者。令Fg=3,Tg=3,Fs=3,P1=15,x=0.5,y=0.5,z=0.2,研究Pb和P2對(duì)水務(wù)管理演化策略選擇的影響,數(shù)值模擬結(jié)果見(jiàn)圖6。

圖6 私營(yíng)企業(yè)方產(chǎn)生的損失和信用評(píng)級(jí)減分對(duì)演化策略選擇的影響

從圖6可以看出,水務(wù)相關(guān)部門(mén)對(duì)于私營(yíng)企業(yè)的懲罰與返工費(fèi)用,與私營(yíng)企業(yè)積極履約的可能性成正比。在Pb=2,P2=1和Pb=5,P2=5時(shí),由于政府懲罰措施不夠嚴(yán)厲,或者由于工程造價(jià)較高,私營(yíng)企業(yè)在進(jìn)行消極履約時(shí)所獲得的預(yù)期收益要高于其在工程項(xiàng)目中所獲得的預(yù)期收益。私營(yíng)企業(yè)出于自身利益的考慮,往往會(huì)采取消極履約行為。在Pb=15,P2=10和Pb=25,P2=15的情況下,由于私營(yíng)企業(yè)采取消極履約而受到罰金,其所獲得的利益要比私營(yíng)企業(yè)采取積極履約時(shí)的利益要小,因此私營(yíng)企業(yè)的穩(wěn)定戰(zhàn)略趨近于1。Pb=15,P2=10時(shí),私營(yíng)企業(yè)的進(jìn)化策略在t=0.7趨于穩(wěn)定;Pb=25,P2=15時(shí),私營(yíng)企業(yè)的進(jìn)化策略在t=0.2趨于穩(wěn)定。水務(wù)相關(guān)部門(mén)對(duì)私營(yíng)企業(yè)消極履約的懲罰或者對(duì)其進(jìn)行返修的成本較高,私營(yíng)企業(yè)為演化至穩(wěn)定策略的速度越快。

3 結(jié) 論

本文從公共利益角度出發(fā),構(gòu)建了政府、私營(yíng)企業(yè)共同參與的質(zhì)量管理演化博弈模型。通過(guò)研究各類(lèi)博弈策略的演化規(guī)律及均衡點(diǎn)決策的穩(wěn)定條件,采用數(shù)值仿真的方法,揭示了多個(gè)因素對(duì)主體管理決策的影響機(jī)理。結(jié)果表明,影響博弈參與主體策略選擇的因素主要為政府與私營(yíng)企業(yè)選擇該策略的成本與收益,以及政府在私營(yíng)企業(yè)消極履約時(shí)給予的懲罰。當(dāng)積極履約的成本越低、收益越高,消極履約時(shí)的懲罰力度越大,越有利于達(dá)到有效管理、積極履約的演化穩(wěn)定狀態(tài)。影響博弈主體策略選擇的影響因素除了各參與主體選擇該策略的成本與收益之外,還與當(dāng)私營(yíng)企業(yè)積極履約時(shí)政府對(duì)私營(yíng)企業(yè)的信用加分、社會(huì)監(jiān)督體系發(fā)現(xiàn)私營(yíng)企業(yè)消極履約時(shí)使得政府產(chǎn)生的損失有關(guān),并且這些參數(shù)越大,越有助于達(dá)到期望的演化穩(wěn)定狀態(tài)。