礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志遠(yuǎn)程工廠評(píng)審技術(shù)探討

摘 要：隨著信息化技術(shù)的高速發(fā)展，礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志遠(yuǎn)程工廠評(píng)審作為現(xiàn)場(chǎng)工廠評(píng)審的替代方式得到了大量應(yīng)用。本文梳理了遠(yuǎn)程工廠評(píng)審的應(yīng)用背景，簡(jiǎn)要介紹了遠(yuǎn)程工廠評(píng)審實(shí)施中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)與側(cè)重點(diǎn)，分析評(píng)價(jià)目前遠(yuǎn)程工廠評(píng)審存在的問題，并提出完善遠(yuǎn)程工廠評(píng)審的相關(guān)建議。

關(guān)鍵詞：礦用產(chǎn)品，安全標(biāo)志，遠(yuǎn)程工廠評(píng)審

DOI編碼：10.3969/j.issn.1002-5944.2024.07.033

0 引 言

礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志管理制度是針對(duì)涉及礦山安全生產(chǎn)及礦工安全健康的產(chǎn)品（包括設(shè)備、材料、安全儀器儀表等）所采取的強(qiáng)制性管理制度。對(duì)納入安全標(biāo)志管理的礦用產(chǎn)品，生產(chǎn)單位必須取得其安全標(biāo)志后才能生產(chǎn)、銷售，礦山才能采購(gòu)、使用。經(jīng)過30余年不斷發(fā)展完善，安全標(biāo)志管理已有機(jī)融入礦山安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制及礦山安全監(jiān)管監(jiān)察體系，成為我國(guó)礦山安全生產(chǎn)的基本制度、安全生產(chǎn)源頭管理和過程控制的重要前置手段，在防范礦山重大災(zāi)害事故、提高礦山安全保障水平、促進(jìn)礦山安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)方面，發(fā)揮了不可替代的基礎(chǔ)保障作用。工廠評(píng)審作為礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志管理中的主要環(huán)節(jié)，對(duì)于確保申請(qǐng)人（持證人）的質(zhì)量保證能力持續(xù)符合安全標(biāo)志管理要求具有重要作用，有效保障了生產(chǎn)產(chǎn)品與備案技術(shù)文件要求以及檢驗(yàn)樣品一致性，是監(jiān)督管控礦用產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理能力的重要抓手之一[1]。

隨著信息技術(shù)的高速發(fā)展，遠(yuǎn)程評(píng)審的評(píng)價(jià)方式在合格評(píng)定活動(dòng)中開展了廣泛應(yīng)用，2020年新冠疫情的爆發(fā)更是推動(dòng)遠(yuǎn)程評(píng)審在合格評(píng)定活動(dòng)中扮演愈發(fā)重要的角色[2]。為降低疫情對(duì)礦用產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的影響，服務(wù)企業(yè)的復(fù)工復(fù)產(chǎn)，礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志現(xiàn)場(chǎng)工廠評(píng)審大量轉(zhuǎn)為遠(yuǎn)程工廠評(píng)審，目前成功實(shí)施了超過5000家/次遠(yuǎn)程工廠評(píng)審任務(wù)，確保了礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志管理制度的有效實(shí)施。

1 礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志遠(yuǎn)程工廠評(píng)審應(yīng)用背景

在新冠疫情爆發(fā)前，國(guó)內(nèi)外認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)已發(fā)布了大量遠(yuǎn)程評(píng)審的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，IAF（國(guó)際認(rèn)可論壇）發(fā)布并實(shí)施了包括IAF ID3：2011《影響認(rèn)可機(jī)構(gòu)、合格評(píng)定機(jī)構(gòu)和獲證組織的突發(fā)事件或情況的管理》、IAF MD4： 2018《信息和通信技術(shù)（ICT）在審核中應(yīng)用》、IAF ID12：2015《遠(yuǎn)程評(píng)審原則》等關(guān)于遠(yuǎn)程評(píng)審的文件[3]。其中，MD4文件是目前IAF關(guān)于遠(yuǎn)程評(píng)審的強(qiáng)制性文件和主要依據(jù)，目的是希望通過ICT技術(shù)（信息和通信技術(shù)）有效提升評(píng)審效率，持續(xù)完善評(píng)審過程并增加評(píng)審結(jié)果的可信度[4]。CNAS（中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)）在2019年7月實(shí)施CNAS-CC14： 2019《信息和通信技術(shù)（ICT）在審核中應(yīng)用》，等同采用IAF MD4： 2018。從ICT技術(shù)發(fā)展來看，5G、千兆光網(wǎng)、北斗定位系統(tǒng)等信息技術(shù)的商業(yè)化程度逐漸提高，先進(jìn)的硬件設(shè)備與軟件應(yīng)用滿足了評(píng)審組實(shí)時(shí)與評(píng)審企業(yè)交流，并收集評(píng)審相關(guān)信息。以上所述的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范與軟硬件技術(shù)為認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)初步開展遠(yuǎn)程評(píng)審提供了重要支撐。

新冠疫情全球化蔓延令認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)活動(dòng)均受到大面積影響，遠(yuǎn)程評(píng)審工作在國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局的支持引導(dǎo)下大面積鋪開。CNAS與CCAA（中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)）優(yōu)化并完善了遠(yuǎn)程評(píng)審的相關(guān)規(guī)則，發(fā)布并實(shí)施了CNAS-EC-063：2021《關(guān)于遠(yuǎn)程審核活動(dòng)的說明》、CNAS-EC-062：2021《關(guān)于對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施遠(yuǎn)程評(píng)審活動(dòng)的說明》、T/CCAA36—2022《認(rèn)證機(jī)構(gòu)遠(yuǎn)程審核指南》等文件，根據(jù)IAF MD4：2022《強(qiáng)制性文件信息和通信技術(shù)（ICT）在審核/評(píng)審中應(yīng)用》修訂了CC14： 2019《信息和通信技術(shù)（ICT）在審核中應(yīng)用》，令遠(yuǎn)程評(píng)審作到有章可循、有規(guī)可依。依據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范與《礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志審核發(fā)放實(shí)施規(guī)則工廠質(zhì)量保證能力要求》，結(jié)合我國(guó)礦用產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)實(shí)際情況，安標(biāo)國(guó)家礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志中心有限公司編制并發(fā)布實(shí)施了《礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志遠(yuǎn)程工廠評(píng)審實(shí)施細(xì)則》，為科學(xué)有序且合理規(guī)范開展礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志遠(yuǎn)程工廠評(píng)審提供了指導(dǎo)。

2 礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志遠(yuǎn)程工廠評(píng)審基本流程

遠(yuǎn)程工廠評(píng)審?fù)ǔＴ谕獠凯h(huán)境受不可抗力因素嚴(yán)重影響或評(píng)審企業(yè)主動(dòng)申請(qǐng)的條件下執(zhí)行，其流程主要分為“自評(píng)估資料評(píng)審”和“遠(yuǎn)程視頻評(píng)審”兩階段。

2.1 遠(yuǎn)程工廠評(píng)審計(jì)劃制定原則

2.1.1 評(píng)審人員專業(yè)性

選擇具有豐富的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)評(píng)審員或主任評(píng)審員實(shí)施遠(yuǎn)程工廠評(píng)審，評(píng)審組應(yīng)至少包含1名參加過對(duì)評(píng)審企業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審或現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)的評(píng)審員。

2.1.2 評(píng)審人日數(shù)合理性

自評(píng)估資料審核通常安排1～2個(gè)人日，遠(yuǎn)程視頻評(píng)審?fù)ǔ０才?～4個(gè)人日，由于遠(yuǎn)程工廠評(píng)審存在不可控因素，因此評(píng)審人日數(shù)隨實(shí)際情況增減。

2.1.3 評(píng)審時(shí)間靈活性

自評(píng)估資料審核具體時(shí)間可由評(píng)審組根據(jù)自身工作情況合理靈活安排，按時(shí)限要求完成即可。自評(píng)估資料評(píng)審合格后，由評(píng)審計(jì)劃制定人員、評(píng)審組、評(píng)審企業(yè)根據(jù)實(shí)際情況，溝通并確定遠(yuǎn)程視頻評(píng)審具體日期。

2.2 自評(píng)估資料審核

自評(píng)估材料是評(píng)審企業(yè)根據(jù)自身情況，針對(duì)企業(yè)主體資格、質(zhì)量管理體系、管理職責(zé)、人員能力、文件管理和記錄、采購(gòu)與外協(xié)、生產(chǎn)控制、檢驗(yàn)與測(cè)試、不合格品的控制、變更與一致性控制、庫房管理、安全標(biāo)志標(biāo)識(shí)12個(gè)方面的初步符合性描述。通過自評(píng)估材料，評(píng)審組對(duì)評(píng)審企業(yè)文件性資料進(jìn)行審查，并找出遠(yuǎn)程視頻評(píng)審中需要重點(diǎn)核實(shí)的內(nèi)容。根據(jù)審核時(shí)限要求，評(píng)審組完成自評(píng)估資料審核并給出審核結(jié)論。若自評(píng)估材料合格，流程將進(jìn)入遠(yuǎn)程視頻評(píng)審階段；若自評(píng)估材料中存在不符合或描述不清晰等情況，評(píng)審企業(yè)需整改完成后方可進(jìn)入遠(yuǎn)程視頻評(píng)審階段。

2.3 遠(yuǎn)程視頻評(píng)審

2.3.1 遠(yuǎn)程視頻評(píng)審前期準(zhǔn)備

（1）通訊硬件與軟件要求

硬件方面，評(píng)審組和評(píng)審企業(yè)需配備有智能手機(jī)、平板電腦、筆記本電腦或其他具有音頻視頻功能的電子設(shè)備。雙方需配有備用設(shè)備，避免評(píng)審中出現(xiàn)設(shè)備存儲(chǔ)空間不足、設(shè)備故障、日常電話干擾等問題。軟件方面，雙方需配備具有視頻會(huì)議、錄屏、截屏等功能的即時(shí)通訊軟件，如微信、騰訊會(huì)議、ZOOM等。評(píng)審前，評(píng)審組和評(píng)審企業(yè)需提前遠(yuǎn)程聯(lián)線調(diào)試，確保評(píng)審所需見證的工作場(chǎng)所具有穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)通訊信號(hào)。

（2）人員能力要求

評(píng)審組方面，組長(zhǎng)和組員需熟練使用通訊硬件與軟件，掌握關(guān)于遠(yuǎn)程工廠評(píng)審涉及的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)要求，具備風(fēng)險(xiǎn)防控與合規(guī)意識(shí)，具有較強(qiáng)的溝通能力與應(yīng)變能力，能夠解決遠(yuǎn)程工廠評(píng)審中評(píng)審企業(yè)不配合、評(píng)審企業(yè)對(duì)評(píng)審結(jié)論有異議等問題。評(píng)審企業(yè)方面，需專門指派至少一位員工負(fù)責(zé)遠(yuǎn)程工廠評(píng)審的網(wǎng)絡(luò)接入、通訊系統(tǒng)使用等工作。若評(píng)審企業(yè)為國(guó)外企業(yè)，除網(wǎng)絡(luò)保障人員外，評(píng)審企業(yè)還需配備足量的翻譯人員。

2.3.2 遠(yuǎn)程視頻評(píng)審實(shí)施

前期準(zhǔn)備工作完成后，遠(yuǎn)程視頻評(píng)審由評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織實(shí)施，評(píng)審企業(yè)需實(shí)時(shí)向評(píng)審組全面展示現(xiàn)場(chǎng)情況，演示具體的生產(chǎn)流程、檢驗(yàn)流程，進(jìn)一步幫助評(píng)審組判斷評(píng)審企業(yè)能力是否滿足產(chǎn)品質(zhì)量保證能力要求。同時(shí)，評(píng)審企業(yè)需及時(shí)向評(píng)審組提供抽查的文件資料，并保證相關(guān)技術(shù)人員、檢驗(yàn)人員、過程控制人員實(shí)時(shí)在線，能與評(píng)審組實(shí)時(shí)交流。對(duì)于自評(píng)估資料發(fā)現(xiàn)的問題，評(píng)審組需在遠(yuǎn)程視頻評(píng)審中進(jìn)一步核查，以確保提供內(nèi)容的真實(shí)性和有效性。具體流程和要求如表1所示。

2.3.3 遠(yuǎn)程視頻評(píng)審后續(xù)工作

關(guān)于取證材料的保存，錄屏視頻、截屏圖片、電子版文件等內(nèi)容隨評(píng)審報(bào)告由評(píng)審組長(zhǎng)上傳至云端服務(wù)器，執(zhí)行文件管理程序，至少保存兩個(gè)認(rèn)證周期（10年）。

若評(píng)審企業(yè)存在不符合項(xiàng)，評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)要求其按照規(guī)定時(shí)限完成整改，并向評(píng)審組長(zhǎng)提交整改報(bào)告。評(píng)審組長(zhǎng)審核整改材料后提交整改確認(rèn)書，本次遠(yuǎn)程工廠評(píng)審閉環(huán)結(jié)束。

3 礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志遠(yuǎn)程工廠評(píng)審存在的問題

第一，遠(yuǎn)程工廠評(píng)審獲取的部分信息真實(shí)性難以核實(shí)。由于評(píng)審組與評(píng)審企業(yè)無法面對(duì)面交流，缺少空間上的共在，評(píng)審組對(duì)于獲取信息無法通過直觀的方式核實(shí)其真實(shí)性，這一因素導(dǎo)致遠(yuǎn)程工廠評(píng)審較現(xiàn)場(chǎng)工廠評(píng)審的風(fēng)險(xiǎn)更高。個(gè)別企業(yè)存在的不當(dāng)行為更是造成了惡劣的影響，例如使用網(wǎng)絡(luò)上下載的生產(chǎn)檢驗(yàn)過程圖片用于自評(píng)估材料審核、照搬其他企業(yè)產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)報(bào)告數(shù)據(jù)提供給評(píng)審組、租借其他企業(yè)生產(chǎn)檢驗(yàn)設(shè)備用于遠(yuǎn)程視頻評(píng)審等。由此可見，遠(yuǎn)程工廠評(píng)審在規(guī)則與制度上仍需查漏補(bǔ)缺，避免評(píng)審企業(yè)“鉆空子”的行為發(fā)生。

第二，遠(yuǎn)程工廠評(píng)審溝通交流效果不理想。首先，遠(yuǎn)程工廠評(píng)審的載體為即時(shí)通訊的硬件與軟件，因此視頻清晰度、網(wǎng)絡(luò)穩(wěn)定性、軟硬件操作熟練度等因素均會(huì)影響到溝通效率；其次，通訊設(shè)備的視角具有局限性，相比于評(píng)審員第一人稱視角不夠靈活與直觀，評(píng)審員若想獲取某個(gè)信息需要進(jìn)行大量的描述；然后，個(gè)別企業(yè)由于涉密原因，部分區(qū)域禁止視頻拍攝，此類情況給評(píng)審組取證核查也造成了一定阻礙；最后，當(dāng)國(guó)外企業(yè)進(jìn)行遠(yuǎn)程工廠評(píng)審時(shí)，存在著語言不通的障礙，經(jīng)常由于翻譯人員對(duì)于產(chǎn)品專業(yè)術(shù)語缺乏了解掌握，導(dǎo)致評(píng)審效率低下，大大增加了評(píng)審雙方的工作量。因此，溝通的流暢程度是影響遠(yuǎn)程工廠評(píng)審效率與質(zhì)量的關(guān)鍵因素，如何充分發(fā)揮ICT技術(shù)在信息交流與傳遞上的優(yōu)勢(shì)需要進(jìn)一步深入探討。

第三，遠(yuǎn)程工廠評(píng)審信息保密性與安全性保障仍需加強(qiáng)。在利用即時(shí)通訊的硬件與軟件進(jìn)行工廠評(píng)審時(shí)，產(chǎn)生了大量的文件、照片、視頻、數(shù)據(jù)，其中可能包含著企業(yè)的一些保密信息，例如客戶名單、關(guān)鍵技術(shù)人員、核心技術(shù)裝備、原始記錄報(bào)告等。評(píng)審中由于缺乏信息加密、信息訪問限制等保護(hù)措施，評(píng)審企業(yè)因擔(dān)心信息泄露而編造相關(guān)文件，并將一些虛構(gòu)的數(shù)據(jù)提供給評(píng)審組，此類現(xiàn)象也客觀存在。因而，如何有效保障評(píng)審企業(yè)的信息保密以及傳輸過程中的信息安全，也是遠(yuǎn)程工廠評(píng)審中亟待解決的問題之一。

4 完善礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志遠(yuǎn)程工廠評(píng)審的建議

一是對(duì)申請(qǐng)遠(yuǎn)程工廠評(píng)審的企業(yè)進(jìn)行能力評(píng)估。遠(yuǎn)程工廠評(píng)審流暢進(jìn)行的前提是評(píng)審企業(yè)需要前期投入一定量的資源，其中可能包括軟件的開發(fā)或購(gòu)買、硬件設(shè)備的配置或更新、保密安全措施的建立、人員能力的培訓(xùn)等有形或無形的資源。中小規(guī)模企業(yè)由于資金的限制，可能無法配備齊全以上資源，評(píng)審的效果將會(huì)大打折扣。同時(shí)，部分企業(yè)受限于所處的環(huán)境，無法滿足遠(yuǎn)程工廠評(píng)審的要求，此類企業(yè)也不建議采用遠(yuǎn)程方式。在初期商定評(píng)審方式時(shí)，應(yīng)從企業(yè)規(guī)模、注冊(cè)資本、人員能力、所處行業(yè)特殊性、所處環(huán)境特殊性等方面考慮設(shè)置遠(yuǎn)程工廠評(píng)審的適宜性。

二是強(qiáng)化遠(yuǎn)程工廠評(píng)審的可追溯性。遠(yuǎn)程工廠評(píng)審存在審核風(fēng)險(xiǎn)較高、審核責(zé)任邊界劃分不清、產(chǎn)品溯源跟蹤、產(chǎn)品質(zhì)量控制難度較大等問題。增強(qiáng)遠(yuǎn)程工廠評(píng)審的可追溯性，一方面需要到評(píng)審企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行核實(shí)，避免同一家企業(yè)連續(xù)多次安排遠(yuǎn)程工廠評(píng)審；另一方面，負(fù)責(zé)遠(yuǎn)程工廠評(píng)審的評(píng)審組應(yīng)做好資料備份，便于自查以及來自各方的監(jiān)督與追溯。

三是積極取得政府機(jī)構(gòu)的支持和礦用產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的配合。礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志管理體系是我國(guó)礦山安全生產(chǎn)、礦用產(chǎn)品生產(chǎn)制造、礦山安全監(jiān)管監(jiān)察提供支撐與服務(wù)的重要組成部分。因此，遠(yuǎn)程工廠評(píng)審的完善與發(fā)展離不開國(guó)家礦山安全監(jiān)管監(jiān)察機(jī)構(gòu)的支持和引導(dǎo)，更離不開礦用產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的配合及積極參與。在新形勢(shì)、新要求下，應(yīng)聯(lián)合多方共同探討協(xié)作遠(yuǎn)程工廠評(píng)審的機(jī)制和模式，加強(qiáng)與政府、企業(yè)的溝通交流，認(rèn)真聽取多方意見建議，促進(jìn)礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志遠(yuǎn)程工廠評(píng)審技術(shù)體系的完善與發(fā)展。

5 結(jié) 語

遠(yuǎn)程評(píng)審作為一個(gè)新興模式正在逐漸走進(jìn)大眾視野，但目前在我國(guó)認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)的應(yīng)用尚未達(dá)到規(guī)模，同樣對(duì)于礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志工廠評(píng)審也是一個(gè)巨大的挑戰(zhàn)?？偨Y(jié)已完成的遠(yuǎn)程工廠評(píng)審情況，不難發(fā)現(xiàn)遠(yuǎn)程工廠評(píng)審的實(shí)施效果距離現(xiàn)場(chǎng)工廠評(píng)審尚有一定的距離，尤其在規(guī)則制度建立、軟硬件建設(shè)、人員能力配備上仍需進(jìn)一步細(xì)化完善。但在某些極端特殊的情況下，例如新冠疫情的爆發(fā)，遠(yuǎn)程工廠評(píng)審仍應(yīng)當(dāng)視為替代現(xiàn)場(chǎng)工廠評(píng)審的第一選擇。未來隨著社會(huì)的發(fā)展與科技的進(jìn)步，相信遠(yuǎn)程工廠評(píng)審將扮演更加重要的角色，也將具有更強(qiáng)的科學(xué)性、實(shí)用性、權(quán)威性，從而為嚴(yán)格把好礦用產(chǎn)品準(zhǔn)入關(guān)作出貢獻(xiàn)。

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作者簡(jiǎn)介

王卓然，碩士，助理工程師，研究方向?yàn)榈V用產(chǎn)品安全標(biāo)志管理。

（責(zé)任編輯：袁文靜）