試論創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的發(fā)展階段與核心要素

翁默斯 亨利·埃茨科威茲 周春彥

【摘 要】 創(chuàng)業(yè)型大學(xué)追求知識(shí)進(jìn)步和知識(shí)資本化的雙重目標(biāo)。從大學(xué)使命的角度，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)延伸了大學(xué)的傳統(tǒng)使命，將教學(xué)、研究和為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做貢獻(xiàn)三大使命融為一體并彼此加強(qiáng)。從大學(xué)組織變革和內(nèi)外相互作用的角度，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的發(fā)展基于知識(shí)資本化的生產(chǎn)邏輯，是“主體性”與“嵌入性”相互促進(jìn)的過(guò)程。由此提出創(chuàng)業(yè)型大學(xué)發(fā)展“知識(shí)積累”“知識(shí)交換”與“體系驅(qū)動(dòng)”三個(gè)階段。根據(jù)三階段特征，文章分析了創(chuàng)業(yè)型大學(xué)發(fā)展的七個(gè)核心要素，包括錨定創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略方向、加強(qiáng)學(xué)術(shù)生產(chǎn)能力、培育師生創(chuàng)業(yè)精神、完善技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制、生成新的混成組織、促進(jìn)大學(xué)產(chǎn)業(yè)互動(dòng)、營(yíng)造創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。

【關(guān)鍵詞】 創(chuàng)業(yè)型大學(xué)；知識(shí)資本化；第三使命；三螺旋

【中圖分類號(hào)】 G647 【文章編號(hào)】 1003-8418（2024）01-0001-06

【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A【DOI】 10.13236/j.cnki.jshe.2024.01.001

創(chuàng)業(yè)型大學(xué)追求知識(shí)進(jìn)步和知識(shí)資本化的雙重目標(biāo)。1983年亨利·埃茨科威茲教授首次提出創(chuàng)業(yè)型大學(xué)概念［1］，為現(xiàn)代大學(xué)發(fā)展增加了討論空間。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)將企業(yè)家精神融入辦學(xué)理念，促進(jìn)大學(xué)以新的認(rèn)知看待教學(xué)與科研，在教學(xué)與科研活動(dòng)中培養(yǎng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神，為經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)，同時(shí)實(shí)現(xiàn)大學(xué)高質(zhì)量發(fā)展。

有文獻(xiàn)計(jì)量顯示，自2003年起，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)受到學(xué)術(shù)界日益廣泛的關(guān)注［2］，但仍存在對(duì)創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的認(rèn)知模糊甚至是理解偏差，引發(fā)概念質(zhì)疑和實(shí)踐困惑。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)是否會(huì)破壞大學(xué)教學(xué)與科研兩大核心價(jià)值？創(chuàng)業(yè)型大學(xué)是否有不同發(fā)展階段？不同階段創(chuàng)業(yè)型大學(xué)需具備怎樣的核心要素？文章試圖探討創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的階段與要素，“還原”創(chuàng)業(yè)型大學(xué)本真，避免理念的標(biāo)簽化，以期達(dá)到創(chuàng)業(yè)型大學(xué)研究的“四十而不惑”。

一、大學(xué)使命延伸：學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)與教學(xué)科研相統(tǒng)一

近代大學(xué)始于1810年德國(guó)柏林大學(xué)的建立，在洪堡教育理念的指導(dǎo)下，誕生了現(xiàn)代意義上的“研究型大學(xué)”。教學(xué)與科研相統(tǒng)一是第一次學(xué)術(shù)革命的標(biāo)志。1862年麻省理工學(xué)院建?？梢暈閯?chuàng)業(yè)型大學(xué)實(shí)踐的起點(diǎn)，大學(xué)開(kāi)始發(fā)展出為經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展做貢獻(xiàn)的“第三使命”。這是第二次學(xué)術(shù)革命的開(kāi)始，大學(xué)圍繞學(xué)術(shù)中心領(lǐng)域的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)不再是輔助性活動(dòng)，大學(xué)為經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展做貢獻(xiàn)（學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)）與教學(xué)、科研處于平等地位［3］。關(guān)于第三使命是否破壞教學(xué)科研，大學(xué)多大程度上能為經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展做貢獻(xiàn)，學(xué)術(shù)界曾有不少爭(zhēng)論。歐文·費(fèi)勒認(rèn)為，大學(xué)作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)引擎的地位被高估了，其對(duì)社會(huì)的長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)投入比通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移或創(chuàng)辦企業(yè)對(duì)區(qū)域發(fā)展的直接貢獻(xiàn)更為重要［4］。這顯然是將大學(xué)第三使命和傳統(tǒng)使命對(duì)立開(kāi)來(lái)。事實(shí)證明，為經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展做貢獻(xiàn)的第三使命，可以完全融入大學(xué)教學(xué)和科研活動(dòng)中，而不是在大學(xué)“圍墻”之外。

創(chuàng)業(yè)型大學(xué)建立在大學(xué)傳統(tǒng)教學(xué)科研核心功能之上［5］。學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)最終會(huì)與傳統(tǒng)使命融為一體，逐步成為現(xiàn)實(shí)并達(dá)致合法化［6］，因?yàn)榇髮W(xué)具有天然的創(chuàng)新性。其一，受益于“入學(xué)-教育-畢業(yè)”的固定路徑，大學(xué)的人力資本兼具高流動(dòng)性與創(chuàng)新性。當(dāng)構(gòu)思出新的研究想法，教學(xué)就會(huì)融入研究，培養(yǎng)學(xué)生亦是創(chuàng)意孵化的探索過(guò)程。其二，無(wú)論是尋找科研活動(dòng)的資金支持，還是尋找知識(shí)發(fā)現(xiàn)的創(chuàng)新潛力，都使科研活動(dòng)本身蘊(yùn)含著創(chuàng)業(yè)精神。當(dāng)然這跟科研方式變化相關(guān)，科學(xué)家不再是獨(dú)處象牙塔中求得科學(xué)發(fā)現(xiàn)（模式1），而是在應(yīng)用知識(shí)的場(chǎng)景中找尋科學(xué)理論發(fā)展的靈感（模式2）［7］。

同樣，學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)精神會(huì)促進(jìn)傳統(tǒng)教學(xué)科研使命，包括提供研究選題與實(shí)證案例，促進(jìn)有效知識(shí)傳遞。第三使命拉近知識(shí)生產(chǎn)與應(yīng)用的距離，跨越邊界的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)被“大學(xué)-產(chǎn)業(yè)-政府”相互作用彼此加強(qiáng)所迭代。在過(guò)去，大學(xué)與創(chuàng)業(yè)的聯(lián)系主要通過(guò)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、咨詢和技術(shù)轉(zhuǎn)移等方式進(jìn)行。而現(xiàn)在，得到天使投資和風(fēng)險(xiǎn)投資支持的初創(chuàng)企業(yè)（基于師生科研成果）普遍存在。將人力資本再生產(chǎn)與知識(shí)生產(chǎn)轉(zhuǎn)移應(yīng)用結(jié)合起來(lái)，這是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的源泉。因此，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)不會(huì)破壞大學(xué)的核心價(jià)值，而是建立并綜合了紐曼式的教育指導(dǎo)和品格發(fā)展目標(biāo)，洪堡式的研究和國(guó)家建設(shè)目標(biāo)，以及創(chuàng)新和區(qū)域發(fā)展使命［8］。

二、創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的三個(gè)發(fā)展階段

高等教育強(qiáng)國(guó)建設(shè)的知識(shí)邏輯要求，須把高等教育系統(tǒng)看作“知識(shí)供應(yīng)商”“知識(shí)篩選器”和“社會(huì)動(dòng)力站”，要充分理解知識(shí)分類分型、生產(chǎn)模式變革、知識(shí)價(jià)值秩序等相應(yīng)的內(nèi)在知識(shí)制度［9］。知識(shí)成為社會(huì)生產(chǎn)的重要資源，使創(chuàng)業(yè)型大學(xué)具有賦能創(chuàng)新發(fā)展的功能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)賦予其持有者在設(shè)定使用條件時(shí)具有議價(jià)能力，知識(shí)資本化的深度為創(chuàng)業(yè)型大學(xué)探索提供了標(biāo)尺。

知識(shí)資本化意味著知識(shí)被轉(zhuǎn)化為資本，也意味著實(shí)現(xiàn)這個(gè)轉(zhuǎn)化采取的方法與途徑。知識(shí)資本化是因知識(shí)生產(chǎn)機(jī)構(gòu)本身的內(nèi)在動(dòng)力產(chǎn)生的，而不是金融資本控制知識(shí)的結(jié)果［10］。向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的轉(zhuǎn)型，實(shí)質(zhì)上就是大學(xué)為實(shí)現(xiàn)自身知識(shí)資源向知識(shí)資本的轉(zhuǎn)化，從而在組織結(jié)構(gòu)與文化等方面所作的自我調(diào)整［11］。

有關(guān)創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的研究也不能局限于象牙塔內(nèi)部，而應(yīng)嵌入創(chuàng)新情境中探索大學(xué)的主動(dòng)發(fā)展。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的發(fā)展基于知識(shí)資本化的生產(chǎn)邏輯，是大學(xué)“主體性”與“嵌入性”相互促進(jìn)的過(guò)程。大學(xué)“主體性”指的是大學(xué)獲得學(xué)術(shù)自主權(quán)并主動(dòng)謀劃學(xué)校發(fā)展；大學(xué)“嵌入性”指的是大學(xué)在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中與其他主體互動(dòng)，從而形成對(duì)區(qū)域創(chuàng)新情境的根植，對(duì)創(chuàng)新發(fā)展的適應(yīng)、支撐與引領(lǐng)［12］。

根據(jù)“主體性”與“嵌入性”衡量維度，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的發(fā)展可劃分為知識(shí)積累、知識(shí)交換、體系驅(qū)動(dòng)三個(gè)階段。三階段不是機(jī)械割裂，而是前后銜接，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)實(shí)踐整體上是一個(gè)有機(jī)的過(guò)程。

第一階段為知識(shí)積累，大學(xué)開(kāi)始主動(dòng)謀劃發(fā)展方向，確定優(yōu)先戰(zhàn)略，爭(zhēng)取獲得資源，追求學(xué)術(shù)創(chuàng)新的臨界質(zhì)量，產(chǎn)生知識(shí)溢出的基礎(chǔ)。這一階段，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)首先要追求知識(shí)資本的原始積累。第二階段為知識(shí)交換，確保大學(xué)的知識(shí)生產(chǎn)得到廣泛運(yùn)用，特別是對(duì)于大學(xué)所在區(qū)域，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移和研究商業(yè)化，使大學(xué)與合作伙伴之間進(jìn)行人員、資源和成果的交換，加速區(qū)域創(chuàng)新［13］。這一階段，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)與外界發(fā)起緊密的資源介質(zhì)交換。第三階段為體系驅(qū)動(dòng)，大學(xué)與政府、產(chǎn)業(yè)密切合作，改善區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的有效性，在制定以知識(shí)創(chuàng)新為基礎(chǔ)的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略方面發(fā)揮作用并參與執(zhí)行［14］。這一階段，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)處于“嵌入性自主”狀態(tài)，能主動(dòng)構(gòu)筑創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，體系化地促進(jìn)創(chuàng)新。“體系驅(qū)動(dòng)”階段與“知識(shí)交換”階段的區(qū)別在于創(chuàng)業(yè)型大學(xué)在創(chuàng)新發(fā)展中發(fā)揮更加主動(dòng)的引領(lǐng)作用，處于創(chuàng)業(yè)型大學(xué)發(fā)展的高階階段。

從高等教育整體樣態(tài)上看，研究型大學(xué)、教學(xué)研究型大學(xué)、教學(xué)型大學(xué)是基于“教學(xué)-研究”維度上的區(qū)分，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)則是“創(chuàng)業(yè)”維度上的派生。所以創(chuàng)業(yè)型大學(xué)本質(zhì)上區(qū)別于“教學(xué)-研究”的分野范疇。理論上講各類型高校都有轉(zhuǎn)型為創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的可能。研究型大學(xué)可以發(fā)展知識(shí)資本化的內(nèi)部能力與創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)。教學(xué)研究型大學(xué)可以根據(jù)區(qū)域需要開(kāi)展研究工作，擴(kuò)大企業(yè)來(lái)源的支持，從而逐步轉(zhuǎn)型為以創(chuàng)業(yè)為基礎(chǔ)。教學(xué)型大學(xué)從提供創(chuàng)業(yè)課程開(kāi)始，建立孵化器，利用現(xiàn)存知識(shí)進(jìn)行創(chuàng)新并產(chǎn)生影響，如美國(guó)南俄勒岡大學(xué)通過(guò)對(duì)莎士比亞作品的研究與傳播和“莎士比亞節(jié)”等形式，對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生了重要影響。

三、創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的核心要素

創(chuàng)業(yè)型大學(xué)應(yīng)從理論走向?qū)嵺`。文章試圖在創(chuàng)業(yè)型大學(xué)發(fā)展階段的分析基礎(chǔ)上，探討發(fā)展的核心要素，包括向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)型的前提條件——大學(xué)內(nèi)部組織革新，同時(shí)還涉及大學(xué)內(nèi)部組織與外部機(jī)構(gòu)相互作用的能力。如圖1所示，這些核心要素在創(chuàng)業(yè)型大學(xué)發(fā)展過(guò)程中持續(xù)發(fā)酵并相互促進(jìn)。

（一）錨定創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略方向

確定旗幟鮮明的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)戰(zhàn)略方向是走向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的關(guān)鍵第一步。這需要具有很強(qiáng)的確定自己戰(zhàn)略方向的學(xué)術(shù)自主性［15］。學(xué)術(shù)自主權(quán)指大學(xué)有權(quán)決定各種學(xué)術(shù)問(wèn)題，如招生、學(xué)術(shù)研究?jī)?nèi)容、質(zhì)量保證、學(xué)位設(shè)置、課程設(shè)計(jì)、鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)并從大學(xué)產(chǎn)生的知識(shí)中創(chuàng)收，以及獲得并運(yùn)用大學(xué)的經(jīng)費(fèi)捐款和公眾支持［16］。這是伯頓·克拉克教授提出的加強(qiáng)駕馭核心的要義［17］，也是創(chuàng)業(yè)型大學(xué)主體性成長(zhǎng)的關(guān)鍵。

在知識(shí)積累階段，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)需要從領(lǐng)導(dǎo)層到全校層面，形成理念共識(shí)，提出清晰創(chuàng)業(yè)目標(biāo)并提升為學(xué)校的戰(zhàn)略與使命。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)不能僅停留在口號(hào)層面，而要進(jìn)行系統(tǒng)的創(chuàng)業(yè)轉(zhuǎn)型。要依靠確定的創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略方向，不斷凝聚學(xué)校全員的價(jià)值共識(shí)，輻射整體的政策導(dǎo)向，推動(dòng)組織機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)型。同時(shí)，要保障戰(zhàn)略方向的穩(wěn)定性，強(qiáng)調(diào)一張藍(lán)圖繪到底。學(xué)校戰(zhàn)略發(fā)展方向不輕易受學(xué)校人事調(diào)整或外界干擾等因素影響而改弦易轍，需錨定創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略方向，一以貫之地堅(jiān)持創(chuàng)業(yè)型發(fā)展道路。

（二）加強(qiáng)學(xué)術(shù)生產(chǎn)能力

從本質(zhì)上說(shuō)，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)是大學(xué)主動(dòng)通過(guò)知識(shí)資本轉(zhuǎn)化進(jìn)行學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)，以實(shí)現(xiàn)大學(xué)的自身發(fā)展，是一種靠山吃山、靠水吃水的生存智慧與策略［18］。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)在進(jìn)行知識(shí)資本的原始積累時(shí)，需要靈活的學(xué)術(shù)發(fā)展策略以激活學(xué)術(shù)心臟地帶，其中關(guān)鍵是對(duì)特定學(xué)術(shù)生產(chǎn)領(lǐng)域的尋找與選擇。這涉及新賽道的開(kāi)辟［19］，以及大學(xué)組織機(jī)構(gòu)和運(yùn)行方式的重構(gòu)性變革［20］。如斯坦福大學(xué)在知識(shí)積累階段采用“學(xué)術(shù)尖塔”模式，集中資源投入到學(xué)校選擇的關(guān)鍵核心發(fā)展領(lǐng)域，創(chuàng)業(yè)發(fā)展逐步燎原。

當(dāng)前大學(xué)也需警惕“沒(méi)有值得市場(chǎng)化的研究成果”［21］。這是大學(xué)學(xué)術(shù)生產(chǎn)的價(jià)值與能力問(wèn)題，與學(xué)術(shù)生產(chǎn)方式高度相關(guān)。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)應(yīng)逐步轉(zhuǎn)變學(xué)術(shù)生產(chǎn)方式，擯棄同質(zhì)化、跟班式、指標(biāo)化、自?shī)市?、碎片化“被?dòng)適應(yīng)”研究［22］。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)是新的跨學(xué)科領(lǐng)域和新產(chǎn)業(yè)的培養(yǎng)皿，跨學(xué)科學(xué)術(shù)生產(chǎn)與新產(chǎn)業(yè)發(fā)展相互促進(jìn)。因此，創(chuàng)業(yè)型大學(xué)需要投入跨學(xué)科“基礎(chǔ)設(shè)施”建設(shè)，立足遴選領(lǐng)域，加強(qiáng)研究小組或團(tuán)隊(duì)建設(shè)，搭建多學(xué)科交叉大平臺(tái)，轉(zhuǎn)換學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)方式，切實(shí)推進(jìn)有組織科研，為知識(shí)溢出積累臨界質(zhì)量。

（三）培育師生創(chuàng)業(yè)精神

創(chuàng)業(yè)型大學(xué)通過(guò)鼓勵(lì)師生創(chuàng)業(yè)活動(dòng)、與產(chǎn)業(yè)互動(dòng)來(lái)貢獻(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展［23］。學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)具體實(shí)踐的個(gè)體是大學(xué)師生。在學(xué)術(shù)體系內(nèi)融入創(chuàng)業(yè)活力，首先是教師有責(zé)任與動(dòng)力獲得研究經(jīng)費(fèi)，教師在“準(zhǔn)公司”性質(zhì)的研究小組開(kāi)展工作，創(chuàng)辦以科學(xué)研究為基礎(chǔ)的初創(chuàng)企業(yè)，大學(xué)進(jìn)而出現(xiàn)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)家的角色［24］。知識(shí)資本化生產(chǎn)邏輯整合到研究小組中，充分培育教師的創(chuàng)業(yè)精神，讓其了解具有創(chuàng)新潛力的研究結(jié)果，進(jìn)而促進(jìn)新的研究思想萌發(fā)，催生有效知識(shí)生產(chǎn)，為教學(xué)實(shí)踐提供生動(dòng)案例。可以說(shuō)，教師能否進(jìn)行創(chuàng)業(yè)轉(zhuǎn)型對(duì)于創(chuàng)業(yè)型大學(xué)發(fā)展至關(guān)重要［25］。

學(xué)生層面以創(chuàng)業(yè)教育為載體。創(chuàng)業(yè)教育是創(chuàng)業(yè)型大學(xué)建設(shè)的重要元素。開(kāi)展創(chuàng)業(yè)教育，重在培養(yǎng)學(xué)生敏銳的創(chuàng)業(yè)洞察力。學(xué)校為此建設(shè)大量實(shí)習(xí)實(shí)踐實(shí)訓(xùn)基地，提供創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)課程，鼓勵(lì)學(xué)生在做中學(xué)。經(jīng)過(guò)創(chuàng)業(yè)精神的培育與創(chuàng)業(yè)技能的培訓(xùn)，通常具有師帶生共同創(chuàng)業(yè)的特征。師生創(chuàng)業(yè)共同體中具有較強(qiáng)的代際效應(yīng)，學(xué)生傾向效仿教師的創(chuàng)業(yè)榜樣進(jìn)行探索。培育師生創(chuàng)業(yè)精神，既有利于推動(dòng)創(chuàng)業(yè)型大學(xué)組織轉(zhuǎn)型，又有利于推動(dòng)創(chuàng)業(yè)文化營(yíng)造。

（四）完善技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制

師生創(chuàng)業(yè)的個(gè)體行為是創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的火種。知識(shí)積累之后需要通過(guò)完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制，對(duì)知識(shí)資本進(jìn)行轉(zhuǎn)化。大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制起始于聯(lián)絡(luò)辦公室，在師生個(gè)人聯(lián)系基礎(chǔ)上，大學(xué)初步組織與對(duì)成果感興趣的企業(yè)洽談。然后是負(fù)責(zé)授予專利、出售和許可知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，一方面將技術(shù)從大學(xué)研究群體中遴選出來(lái)，一方面也為技術(shù)尋找應(yīng)用場(chǎng)景。再是孵化器，促進(jìn)基于大學(xué)科研成果創(chuàng)辦新企業(yè)。隨著科技金融的出現(xiàn)，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制呈現(xiàn)愈發(fā)多樣的形態(tài)［26］。

科學(xué)家的決策和知識(shí)轉(zhuǎn)移模型的選擇受到生態(tài)系統(tǒng)和大學(xué)層面的影響，特別是受到對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制效率看法的影響［27］。技術(shù)轉(zhuǎn)移不是信號(hào)輸入與輸出的簡(jiǎn)單過(guò)程。技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的演變不僅發(fā)生在大學(xué)，也發(fā)生在大學(xué)與產(chǎn)業(yè)之間［28］。為提高知識(shí)交換效率，大學(xué)與產(chǎn)業(yè)兩端都需要進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移能力的進(jìn)化，這需要系統(tǒng)機(jī)制來(lái)提高其績(jī)效［29］。如斯坦福大學(xué)在知識(shí)交換階段設(shè)立了技術(shù)許可辦公室（OTL），并配備了專門工作人員與教師發(fā)明家定期聯(lián)系，知識(shí)交換效果明顯。同樣，牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)和帝國(guó)理工學(xué)院等老牌象牙塔高校一旦開(kāi)始關(guān)注知識(shí)交換，也很快成為技術(shù)轉(zhuǎn)移的領(lǐng)導(dǎo)者。知識(shí)積累較少的大學(xué)則需更長(zhǎng)的時(shí)間探索技術(shù)轉(zhuǎn)移，然而如亞利桑那州立大學(xué)和猶他大學(xué)，將技術(shù)轉(zhuǎn)移提高到與教學(xué)科研同等重要地位，也取得了很高的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率。

（五）生成新的混成組織

學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)是教學(xué)科研活動(dòng)的延伸，也是技術(shù)轉(zhuǎn)移和初創(chuàng)企業(yè)能力的內(nèi)化，因而保持著學(xué)術(shù)邏輯與市場(chǎng)邏輯的張力。為此，生成混成組織的努力需貫穿于三個(gè)階段，同時(shí)需合理延伸服務(wù)的邊界［30］。混成組織的生成，還建立在對(duì)線性創(chuàng)新模式反思的基礎(chǔ)上，可影響大學(xué)學(xué)術(shù)生產(chǎn)能力的建設(shè)、創(chuàng)新內(nèi)容及評(píng)估方式，比如為應(yīng)對(duì)區(qū)域發(fā)展需求新增跨學(xué)科研究平臺(tái)?；斐山M織可由學(xué)校內(nèi)部資源形成，也可是校內(nèi)外資源交互的結(jié)果，抑或是外部因研究期待對(duì)大學(xué)的投入。

因此，混成組織鑲嵌在大學(xué)整個(gè)創(chuàng)新鏈條。微觀層面，可嵌入學(xué)生創(chuàng)業(yè)技能培訓(xùn)課程中，課程內(nèi)容涉及模擬創(chuàng)業(yè)的真實(shí)環(huán)節(jié)體驗(yàn)，還有學(xué)校支持的課外學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目。中觀層面，可稱為界面混成組織，促進(jìn)大學(xué)識(shí)別與外部組織、學(xué)術(shù)同行之間的利益交匯點(diǎn)。界面混成組織的工作人員通過(guò)多種方式促進(jìn)大學(xué)與政府企業(yè)的潛在合作伙伴進(jìn)行互動(dòng)。在互動(dòng)中又形成新的界面，如國(guó)際科技園協(xié)會(huì)（IASP）、硅谷合資企業(yè)協(xié)會(huì)（Joint Venture Silicon Valley）。從需求了解、技術(shù)遴選到創(chuàng)業(yè)組織，各種類型的混成組織具有戰(zhàn)略重要性。

（六）促進(jìn)大學(xué)產(chǎn)業(yè)互動(dòng)

大學(xué)產(chǎn)業(yè)互動(dòng)最初來(lái)源于外部機(jī)構(gòu)資助帶來(lái)的利益與需要學(xué)術(shù)投入的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目，以及兩者交叉的結(jié)合研究和應(yīng)用目標(biāo)的、多資助來(lái)源的聯(lián)合研究項(xiàng)目［31］。促進(jìn)大學(xué)產(chǎn)業(yè)互動(dòng)的努力并不是一蹴而就的。一些大學(xué)可能因?yàn)槌惺塬@得公共資金支持的合法性壓力，從而支持地方企業(yè)發(fā)展，產(chǎn)生區(qū)域影響［32］。一些大學(xué)可能因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)未展現(xiàn)足夠的合作興趣，或位于欠發(fā)達(dá)的工業(yè)區(qū)，主動(dòng)開(kāi)發(fā)出與產(chǎn)業(yè)互動(dòng)的舉措［33］。哈佛大學(xué)和斯坦福大學(xué)都曾限制過(guò)大學(xué)產(chǎn)業(yè)聯(lián)系，認(rèn)為大學(xué)不應(yīng)持有初創(chuàng)企業(yè)的股權(quán)，隨后才又重新認(rèn)識(shí)到大學(xué)和產(chǎn)業(yè)在利用知識(shí)方面有著共同利益［34］。

無(wú)論是出于滿腔熱情還是另有初衷，大學(xué)在與產(chǎn)業(yè)互動(dòng)中變得更具創(chuàng)業(yè)精神。從捕捉響應(yīng)產(chǎn)業(yè)需求到引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，在交互中探及新的學(xué)科方向與產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，不斷重新定義大學(xué)與產(chǎn)業(yè)的邊界，從而為營(yíng)造創(chuàng)業(yè)生態(tài)、形成大學(xué)知識(shí)生產(chǎn)單元與區(qū)域知識(shí)獲取單元的共生關(guān)系奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（七）營(yíng)造創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)

創(chuàng)業(yè)型大學(xué)從關(guān)注個(gè)人專利和企業(yè)，轉(zhuǎn)向更廣泛的“區(qū)域創(chuàng)新組織者”角色，需要營(yíng)造一種共識(shí)空間。比如麻省理工學(xué)院針對(duì)所在的新英格蘭地區(qū)經(jīng)濟(jì)下滑問(wèn)題，在新英格蘭咨詢委員會(huì)（大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府代表各占1/3，這是三螺旋理論的雛形）中發(fā)揮重要作用，引領(lǐng)了該地區(qū)發(fā)展，為日后圍繞麻省理工學(xué)院的創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)形成創(chuàng)造了可能。隨后當(dāng)波士頓地區(qū)128公路計(jì)算機(jī)行業(yè)陷入落后境地，因?yàn)閰^(qū)域已形成初步的創(chuàng)業(yè)生態(tài)，自然過(guò)渡到生物技術(shù)的創(chuàng)業(yè)浪潮［35］。這種圍繞著創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)就具備了自組織與自修復(fù)功能。

創(chuàng)業(yè)型大學(xué)發(fā)展到體系驅(qū)動(dòng)階段，將圍繞著大學(xué)自發(fā)形成創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，促進(jìn)大學(xué)-區(qū)域共生發(fā)展。大學(xué)形成與多元?jiǎng)?chuàng)新主體合作伙伴關(guān)系，承擔(dān)不限于技術(shù)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)業(yè)角色，培養(yǎng)創(chuàng)業(yè)思維、培育創(chuàng)業(yè)資本與實(shí)踐創(chuàng)業(yè)行動(dòng)，在創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)中提供貢獻(xiàn)和領(lǐng)導(dǎo)力［36］，致力于可持續(xù)發(fā)展等［37］。

創(chuàng)業(yè)型大學(xué)發(fā)展是主動(dòng)謀劃與自然演進(jìn)的融合。如表1所示，上述核心要素的形成或建設(shè)，在創(chuàng)業(yè)型大學(xué)發(fā)展的不同階段各有側(cè)重。但其中錨定創(chuàng)業(yè)戰(zhàn)略方向、加強(qiáng)學(xué)術(shù)生產(chǎn)能力、生成新的混成組織、促進(jìn)大學(xué)產(chǎn)業(yè)互動(dòng)等要素需要為創(chuàng)業(yè)型大學(xué)發(fā)展持續(xù)儲(chǔ)蓄能量。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)核心要素與“大學(xué)-產(chǎn)業(yè)-政府”三螺旋關(guān)系的生成和進(jìn)化密切相關(guān)。三螺旋的良好運(yùn)行，同樣建立在創(chuàng)業(yè)型大學(xué)“主體性”與“嵌入性”充分發(fā)展的基礎(chǔ)上。

創(chuàng)業(yè)型大學(xué)捕捉經(jīng)濟(jì)社會(huì)需求，與政府、產(chǎn)業(yè)互動(dòng)共生，可為開(kāi)辟發(fā)展新領(lǐng)域新賽道、不斷塑造發(fā)展新動(dòng)能新優(yōu)勢(shì)貢獻(xiàn)創(chuàng)新力量。

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The Development Stages and Core Elements of Entrepreneurial Universities

Weng Mosi， Henry Etzkowitz， Zhou Chunyan

Abstract： Entrepreneurial universities pursue the dual goals of knowledge advancement and knowledge capitalization. From the perspective of university mission， an entrepreneurial university extends the traditional missions， integrating teaching， research with contributing to economic and social development， and strengthening each other. From the perspective of university organizational change and internal and external interaction， the development of entrepreneurial university is based on the production logic of knowledge capitalization， and is the process of mutual promotion of "subjectivity" and "embeddedness". This paper puts forward the three stages of entrepreneurial university development： "knowledge accumulation"， "knowledge exchange" and "system driving". According to the characteristics of the three stages， the paper analyzes seven core elements of entrepreneurial university， including anchoring the strategic direction of entrepreneurship， strengthening the academic production capacity， cultivating the entrepreneurial spirit of teachers and students， developing the technology transfer mechanism， generating new hybrid organizations， promoting the university-industry interaction， and building the entrepreneurial ecosystem.

Key words： entrepreneurial universities; knowledge capitalization; the third mission; triple helix