教育領(lǐng)域的系統(tǒng)性文獻綜述:本質(zhì)、價值與實現(xiàn)

胡曉玲 韋慕春 袁民 張惠

[摘?要]?系統(tǒng)性文獻綜述是對某一研究主題下的研究成果進行標準化的篩選評價和系統(tǒng)化的分析綜合，從而實現(xiàn)知識整合并獲得更客觀的結(jié)論的研究方法。近年來，系統(tǒng)性文獻綜述已成為國際上主流的綜述研究方法，在我國也逐漸受到重視，并被廣泛應(yīng)用于各個領(lǐng)域。但我國教育領(lǐng)域?qū)ο到y(tǒng)文獻綜述的認識還比較模糊，在應(yīng)用的規(guī)范性和程序性方面還存在諸多不足。本文通過追溯系統(tǒng)性文獻綜述在教育領(lǐng)域應(yīng)用的歷史緣由和歷程，探析系統(tǒng)性文獻綜述的定義、類別及其在教育領(lǐng)域的多重價值，并因循該方法的科學(xué)步驟提出其在教育領(lǐng)域規(guī)范應(yīng)用的具體方法步驟，以期助力教育領(lǐng)域系統(tǒng)性文獻綜述的科學(xué)性發(fā)展與實踐。

[關(guān)鍵詞]?教育領(lǐng)域; 系統(tǒng)性文獻綜述; 系統(tǒng)評價; 實現(xiàn)步驟

[中圖分類號] G434?[文獻標志碼] A

[作者簡介]?胡曉玲（1975—），女，山東濟寧人。副教授，博士，主要從事學(xué)習(xí)科學(xué)、循證教育學(xué)研究。E-mail：hxiaoling@lzu.edu.cn。

一、系統(tǒng)性文獻綜述在教育領(lǐng)域的興起與應(yīng)用

（一）國外：從循證理念萌芽到系統(tǒng)性文獻綜述的綜合應(yīng)用

在18世紀50年代，為減少舊知識中可能存在的主觀偏見和平衡客觀誤差，外科醫(yī)生詹姆斯·林德提出應(yīng)對已有研究進行系統(tǒng)整理與批判性評價，刪除可能出現(xiàn)的錯誤源以盡量消除偏差，這一觀點被視為醫(yī)學(xué)領(lǐng)域循證思想的開端。隨著循證醫(yī)學(xué)的不斷發(fā)展及其行為模式的系統(tǒng)化，循證理念逐漸深入人心，并在社會科學(xué)領(lǐng)域得到了普遍認可。同時，進行證據(jù)搜集、評價和綜合的循證方法也逐漸完善，循證醫(yī)學(xué)領(lǐng)域?qū)⑵涿麨椤癝ystematic Review”（系統(tǒng)評價）。教育心理學(xué)家格拉斯也基于證據(jù)綜合的想法提出了“Meta-Analysis”（元分析），作為定量研究合并結(jié)論的統(tǒng)計方法。之后，受實證主義風(fēng)潮的影響，基于數(shù)據(jù)表征的量化研究開始迅速累積，為依賴于系統(tǒng)評價和元分析的循證教育研究奠定了堅實基礎(chǔ)。循證理念進而廣泛影響了西方的教育決策，系統(tǒng)評價成為教育政策制定的重要科學(xué)參考。如1995年，英國教育與技能部資助成立了政策和實踐證據(jù)信息與協(xié)調(diào)中心（Evidence for Policy and Practice Information and Coordinating Centre，EPPI Centre），開展大規(guī)模的系統(tǒng)評價以指導(dǎo)實踐與政策制定，形成教育研究、教育政策、教育實踐之間的有序循環(huán)，在教育管理決策循證化的路途中持續(xù)提速。

到了上世紀后期，西方實證主義受到質(zhì)疑與挑戰(zhàn)，教育研究呈現(xiàn)出研究方法多元化、結(jié)論表征多樣化的局面，系統(tǒng)評價也陷入了難以對定性證據(jù)整合以及研究問題過于局限的困境，于是研究者開始探尋系統(tǒng)評價的多種結(jié)果合并方法以調(diào)和研究結(jié)論表征的差異性。過去20年間，國外教育領(lǐng)域發(fā)表的文獻綜述標題呈現(xiàn)出由“Systematic Review”向“Systematic Literature Review”（系統(tǒng)性文獻綜述）的轉(zhuǎn)變，可見系統(tǒng)性文獻綜述納入的研究實現(xiàn)了由單一量化研究向多元證據(jù)類型的轉(zhuǎn)變，由此，得到了廣泛應(yīng)用。同時，指導(dǎo)科學(xué)運用與撰寫系統(tǒng)性文獻綜述的工具也相繼誕生，如系統(tǒng)評價與元分析指南（PRISMA），文檔與評價工具（DART），非隨機干預(yù)性研究偏倚風(fēng)險評估工具（the ROBINS-I Tool）等先后開發(fā)并投入應(yīng)用。

（二）國內(nèi)：系統(tǒng)性文獻綜述的逐漸興起與存在的問題

我國教育領(lǐng)域系統(tǒng)性文獻綜述的出現(xiàn)源于對傳統(tǒng)文獻綜述科學(xué)性的反思。有研究者對傳統(tǒng)文獻綜述存在的文獻獲取不全面、文獻選擇太隨意、文獻質(zhì)量難把握、信息提取不完整、結(jié)果綜合太主觀、缺乏系統(tǒng)規(guī)范的操作性方法程序等問題提出批評，稱其不是一種真正意義上的研究方法。教育研究往往依托對已有文獻或?qū)嵺`經(jīng)驗的回顧與辨析而展開，忽視文獻綜述的重要作用、窄化文獻綜述的意義勢必會影響教育研究質(zhì)量。在這一背景下，國內(nèi)研究者開始努力追求文獻綜述的程序化、規(guī)范化和科學(xué)化，部分國內(nèi)研究者學(xué)習(xí)引介了國外“Meta-Analysis”“Systematic Review”等綜述方法，并譯為“元分析”、“系統(tǒng)評價”、“系統(tǒng)性文獻綜述”等。近年來，國內(nèi)教育類期刊中采用此類方法的論文數(shù)量顯著增加，內(nèi)容涉及數(shù)字技術(shù)干預(yù)、教師發(fā)展、教育教學(xué)模式等多方面。盡管這些論文的方法內(nèi)核都是系統(tǒng)性文獻綜述，但由于方法來源、概念翻譯等存在差異，導(dǎo)致論文存在術(shù)語表述不一致、方法規(guī)范性不夠等問題。這對系統(tǒng)性文獻綜述的科學(xué)運用與傳播造成了阻礙。對于研究者而言，系統(tǒng)性文獻綜述似乎始終是“陌生人”。

二、系統(tǒng)性文獻綜述是什么

（一）系統(tǒng)性文獻綜述的定義

國內(nèi)外研究者曾從不同的角度對系統(tǒng)性文獻綜述進行描述。在國內(nèi)，卜彩麗等人從方法程序及其功能的角度指出，系統(tǒng)性文獻綜述是以解決某一具體研究問題為目的，按照一定的文獻納入和排除標準，搜集、分析、總結(jié)和歸納某研究主題下的實證類文獻系統(tǒng)回答和解決問題的綜述方法。龔禮林等人從較為宏觀的知識創(chuàng)新視角提出，系統(tǒng)性文獻綜述法是借助互聯(lián)網(wǎng)、利用不同數(shù)據(jù)庫和多種檢索與分析技術(shù)，全面而準確地掌握某一專題研究進展并得出和檢驗研究結(jié)論的標準化文獻研究方法，并強調(diào)了系統(tǒng)性文獻綜述法的知識創(chuàng)新功能。在國外研究者中，查爾莫斯（Chalmers）等人將系統(tǒng)性文獻綜述概括為特定主題下所有相關(guān)研究的集合及其批判性評價以及研究綜合過程中偏差減少策略的應(yīng)用，強調(diào)它與傳統(tǒng)文獻綜述的差別。貝內(nèi)特（Bennett）把系統(tǒng)性文獻綜述定義為從已發(fā)表的研究中，識別相關(guān)研究并描述相關(guān)研究特征以提取該領(lǐng)域已有研究的系統(tǒng)地圖，從而確定研究結(jié)果的價值、綜合并報告相關(guān)結(jié)果，以回答具體綜述問題的一種方法。

基于對系統(tǒng)性文獻綜述的方法學(xué)溯源，同時，以“系統(tǒng)性文獻綜述”統(tǒng)括國外“Systematic Review”“Systematic Literature Review”等用語以及國內(nèi)“系統(tǒng)評價”“系統(tǒng)綜述”“系統(tǒng)文獻綜述”等各種相關(guān)表述，并強調(diào)關(guān)注系統(tǒng)性文獻綜述的操作程序，本文對其作如下定義：系統(tǒng)性文獻綜述是一種文獻綜述方法，它系統(tǒng)全面收集某一問題的相關(guān)研究結(jié)果，采用恰當(dāng)?shù)奈墨I評價方法和流程，篩選出符合納入標準的研究文獻后提取相關(guān)信息，并對其進行定量合并分析或定性客觀評價，以對該問題進行系統(tǒng)總結(jié)并得出可靠結(jié)論。

（二）系統(tǒng)性文獻綜述的類別

根據(jù)研究問題、所納入研究的性質(zhì)、結(jié)論合并方法的不同，系統(tǒng)性文獻綜述又可以分為定量系統(tǒng)性文獻綜述和定性系統(tǒng)性文獻綜述。

定量系統(tǒng)性文獻綜述是以元分析為統(tǒng)計手段開展合并研究的系統(tǒng)性文獻綜述，納入的研究類型均為定量研究，能夠綜合某一領(lǐng)域的研究結(jié)論，對研究問題作出更客觀的回答。但它的局限性在于研究無法對社會科學(xué)中諸如情感、價值觀等難以量化的因素進行綜合，而這類影響因素往往在社會科學(xué)中起著重要作用。

定性系統(tǒng)性文獻綜述是對定性研究或定量研究的定性綜合，能從不同角度觀察和分析問題，為決策者基于實際情況的決策提供可靠依據(jù)。但它的局限性在于無法處理量化的研究結(jié)論，因此，在證據(jù)綜合的過程中就可能會出現(xiàn)由于研究者立場和主觀態(tài)度等的差異，導(dǎo)致綜合結(jié)果存在較大偏差的現(xiàn)象。

（三）教育領(lǐng)域系統(tǒng)性文獻綜述的研究層次

1. 單向度因果效應(yīng)研究

測量教育實踐中的某一措施與某一結(jié)果間的因果效應(yīng)是系統(tǒng)性文獻綜述最基本且最為廣泛的應(yīng)用。如“CSCL中群體感知工具能提升學(xué)習(xí)效果嗎”“虛擬現(xiàn)實更能引發(fā)學(xué)生共情嗎”。系統(tǒng)性文獻綜述能夠借助元分析手段合并對某一教育干預(yù)進行的單一研究，將獨立的小樣本轉(zhuǎn)化為一個假定的大樣本，并根據(jù)研究可信度將效應(yīng)值加權(quán)平均后得到假定大樣本的理論效應(yīng)值，從而預(yù)計該教育干預(yù)在大范圍推廣后可能產(chǎn)生的效果，克服單一研究難以達到完全統(tǒng)一的認識并確定教育干預(yù)的普適性的弊端。

2. 多維度影響因素研究

系統(tǒng)性文獻綜述通過全面的文獻檢索和恰當(dāng)?shù)暮Y選評價，能夠提取研究過程中涉及的諸多復(fù)雜信息，針對研究問題進行歸納與分析，探索其中涉及的影響因素，從而提出抵達教育目標的多條可行路徑，幫助教育實踐者從多維因素入手系統(tǒng)地調(diào)控教育實踐。

這一層次的研究通常以某一路徑如何實現(xiàn)為題，如“數(shù)字化轉(zhuǎn)型期如何培養(yǎng)職前教師的數(shù)字勝任力”“虛擬游戲如何支持孤獨癥兒童教育”等?；卮疬@一類問題只需對單一研究中的干預(yù)措施、評價方式、影響效果等信息進行提取與歸納分析，因此，可以在不考慮研究同質(zhì)性的情況下，廣泛納入各種范式下進行的實證研究，無論量化還是質(zhì)性研究都能被統(tǒng)一合并。

3. 跨時空認識延伸研究

系統(tǒng)性文獻綜述可以超越時空和證據(jù)表征的界限，將某一領(lǐng)域內(nèi)長期以來積淀的學(xué)術(shù)認識進行辯證總結(jié)，最大程度規(guī)避綜述者的主觀隨意性，使不同范式下的研究結(jié)論互為支撐，形成龐大穩(wěn)固的證據(jù)結(jié)構(gòu)，在現(xiàn)有認識的基礎(chǔ)上深入發(fā)展，形成有利于實踐和未來研究的新見解。例如，有研究者利用系統(tǒng)性文獻綜述對“互聯(lián)網(wǎng)+”背景下教師專業(yè)發(fā)展的實踐模式、規(guī)律與原則進行了深入分析，對新環(huán)境下的教師專業(yè)發(fā)展提出了寶貴建議。此外，系統(tǒng)性文獻綜述還能夠全面追溯某一研究領(lǐng)域長時段的研究進展，找出有待補充的知識空白，指明未來探索的方向，如“基于系統(tǒng)性文獻綜述的國外學(xué)習(xí)投入實證研究分析”。

三、教育領(lǐng)域系統(tǒng)性文獻綜述的價值

（一）趨近客觀真相

人們認識客觀世界的過程遵循著由基于感覺和經(jīng)驗的感性認識，到通過思維、推理和邏輯獲得的理性認識，再到深層次、顛覆式的創(chuàng)新認識的發(fā)展規(guī)律，由此一步步地擺脫主觀偏見，接近客觀真相，人們對教育規(guī)律的認識也是如此。系統(tǒng)性文獻綜述要求對與某個研究主題相關(guān)的文獻進行全面無偏見的篩查與總結(jié)，實質(zhì)上是對已有的研究成果進行更加科學(xué)嚴格地再審視。如定量研究中系統(tǒng)性文獻綜述的森林圖繪制步驟，可以讓研究者觀測單一研究的效應(yīng)值分布及其置信區(qū)間，認識到不同研究間的結(jié)論差距，分析不同研究結(jié)論差距的來源，從而對于諸如國別、文化、經(jīng)濟等潛在的宏觀影響因素有更加清晰的認識，為教育實踐提供與時俱進的科學(xué)理論指導(dǎo)。

（二）知識整合創(chuàng)新

在哲學(xué)詮釋學(xué)看來，“理解”是創(chuàng)生的關(guān)鍵，“問題”決定著理解的程度，意義創(chuàng)生的內(nèi)在機制是“問題—理解—創(chuàng)生”，即研究者帶著特定的問題去閱讀文本，“使被問的東西轉(zhuǎn)入某種特定的背景中”，通過和原作者之間進行跨時空的主體間性“對話”而達成新視界，從而舊有知識獲得了整合，文本的意義也獲得了創(chuàng)生。

系統(tǒng)性文獻綜述的特點之一是研究者在特定的研究背景下，帶著具體的問題和自身的經(jīng)驗為尋求答案而開啟和以往文獻的“對話”，并對文獻提供的“答案”進行判斷、篩選、重組與整合，使古今中外的文本突破了時空的限制，與研究者當(dāng)下情境發(fā)生有機聯(lián)結(jié)，從而形成一個集歷史性與現(xiàn)實性、普遍性與特殊性于一體的新的研究成果。這一過程與“問題—理解—創(chuàng)生”的哲學(xué)詮釋學(xué)意義創(chuàng)生機制具有內(nèi)在的一致性，能夠?qū)崿F(xiàn)知識的整合與意義的創(chuàng)生，促進教育領(lǐng)域零散的知識系統(tǒng)化整合和創(chuàng)新性發(fā)展。

（三）教育實踐轉(zhuǎn)化

跨入實踐領(lǐng)域是認識進一步超越自身的內(nèi)在要求。相較于其他類型的文獻綜述，系統(tǒng)性文獻綜述最突出的價值在于它實現(xiàn)了“實踐—認識—實踐”的多維跨越，是理論研究、實證研究運用于實踐的橋梁和直接運用于實踐的科學(xué)依據(jù)。

系統(tǒng)性文獻綜述的研究結(jié)果既是對研究主題所有文獻的整合，又是研究者能動性的創(chuàng)新成果，這種內(nèi)在的創(chuàng)新性決定了其與實踐決策有更緊密的聯(lián)系，也因此能夠更好地指導(dǎo)實踐，即“創(chuàng)新認識帶有更強烈的主體性、價值性，更體現(xiàn)出主體的價值取向、價值選擇;同時創(chuàng)新認識也帶有更強烈的實踐性和現(xiàn)實性、內(nèi)在地要求向?qū)嵺`決策轉(zhuǎn)化”。

值得關(guān)注的是，當(dāng)前國內(nèi)醫(yī)療領(lǐng)域?qū)ο到y(tǒng)性文獻綜述的實踐轉(zhuǎn)化價值給予了充分的重視和落實，但教育領(lǐng)域并未充分發(fā)揮系統(tǒng)性文獻綜述教育實踐轉(zhuǎn)化的作用，許多有價值的研究成果被束之高閣，今后還需多方人員共同努力促進研究向?qū)嵺`的轉(zhuǎn)化。

（四）調(diào)和研究范式

純粹的思辨研究由于其固有的特質(zhì)，不可避免地陷入形而上學(xué)的困境。實證研究過于注重資料本身的特點又有可能致使其忽視文化和階級等人文因素，陷入唯科學(xué)主義的泥沼。正如社會科學(xué)領(lǐng)域下的批判范式和詮釋范式所強調(diào)的那樣，純粹的實證研究難以詮釋文化、語言和階級性，研究應(yīng)著眼于對話溝通和共享言論，致力于創(chuàng)造真實的文化意義。

系統(tǒng)性文獻綜述調(diào)和了思辨范式和實證范式、同時吸收了批判范式與詮釋范式的方法，能夠從多個視角和層次形成對教育問題的全面認識。比如，思辨研究方法以個體的理性認識能力為基礎(chǔ)，以研究者的研究經(jīng)驗為研究出發(fā)點，教育研究者在運用系統(tǒng)性文獻綜述法時必須依據(jù)直觀經(jīng)驗和推理能力歸納出亟待解決的問題，定性系統(tǒng)性文獻綜述中的數(shù)據(jù)提取與結(jié)局測量指標制定等環(huán)節(jié)很大程度上也依賴研究者的邏輯思維能力，這些都體現(xiàn)了思辨的特征。而系統(tǒng)性文獻綜述的文獻檢索和搜集、明確的納入標準框架和研究質(zhì)量評價量表等又體現(xiàn)了科學(xué)嚴謹?shù)膶嵶C特征。此外，系統(tǒng)性文獻綜述研究成果向教育實踐轉(zhuǎn)化的過程也是其本土化并實現(xiàn)文化意義的過程，體現(xiàn)了批判和詮釋的特征。

四、教育領(lǐng)域系統(tǒng)性文獻綜述的規(guī)范應(yīng)用

系統(tǒng)性文獻綜述主要由明確問題、文獻檢索、文獻篩選、信息提取與編碼、證據(jù)綜合、結(jié)果報告六個步驟組成，考慮到為展現(xiàn)清晰明確的步驟以及定量與定性系統(tǒng)性文獻綜述在操作上的差別，本文選取《開放教育研究》2019年第1期上柳春艷等人的《SPOC翻轉(zhuǎn)課堂教學(xué)有效性的系統(tǒng)評價與元分析》作為定量系統(tǒng)性文獻綜述的案例;2022年第37期上Banihashem等人的作為定性系統(tǒng)性文獻綜述的案例，對定量和定性系統(tǒng)性文獻綜述的具體方法原理及步驟進行詳細闡述。鑒于文章篇幅，以下內(nèi)容中“綜述”均指“系統(tǒng)性文獻綜述”。

（一） 明確問題

1. 具體步驟

（1）確定問題領(lǐng)域

確定綜述所要圍繞的中心領(lǐng)域是開展綜述研究的前提。研究者需要對關(guān)鍵詞作出可操作定義，并對綜述接下來錨定的研究層次進行預(yù)設(shè)，以明確問題所涉領(lǐng)域的界限。

（2）陳述綜述背景

陳述綜述背景能夠幫助研究者或讀者理解綜述開展的意義和目標等，從而便于研究者構(gòu)建問題框架或讀者確認綜述對其所具有的價值。研究者需要對相關(guān)領(lǐng)域的歷史研究成果做出回顧，總結(jié)當(dāng)前研究的不足或空白點等。

（3）構(gòu)建綜述問題

系統(tǒng)性文獻綜述的問題應(yīng)該做到精細化，其精細程度關(guān)系到后續(xù)文獻檢索和篩選的精細程度，進而影響綜述結(jié)果的精細程度。定量系統(tǒng)性文獻綜述通常可參照常用的“PICOS”模型構(gòu)建研究問題：P（Population，群體）、I（Intervention，干預(yù)措施）、C（Comparision，比較）、O（Outcome，結(jié)果）、S（Study design，研究設(shè)計）。定性系統(tǒng)性文獻綜述則可依據(jù)綜述目標靈活構(gòu)建問題概念框架。這個框架要能夠明確地陳述出需要解決的主要問題，讓研究擁有一個清晰的問題支點，以便于讀者能夠快速地抓住研究中心。

2. 案例示范（見表1）

（二）文獻檢索

1. 具體步驟

（1）確定文獻類型

為了減少和克服發(fā)表偏倚現(xiàn)象，系統(tǒng)性文獻綜述要求廣泛納入所有類型的文獻，如學(xué)術(shù)期刊論文、會議論文、學(xué)位論文、書籍章節(jié)、政府或商業(yè)報告、政策文件等公開發(fā)表的文獻或未發(fā)表的灰色文獻。

（2）確定文獻來源

可以選擇中國知網(wǎng)、萬方、維普等中文數(shù)據(jù)庫或EBSCO、Web Of Science等外文數(shù)據(jù)庫文獻，此類數(shù)據(jù)庫具備良好的搜索引擎以幫助研究者進行復(fù)雜的組合搜索，還能導(dǎo)出適用于各類文獻計量分析軟件、文獻管理軟件的文獻信息格式，便于研究者進行后續(xù)分析;同時，這些數(shù)據(jù)庫有高質(zhì)量文獻合集，可以幫助研究者控制文獻質(zhì)量下限，降低文獻篩選的難度和綜述結(jié)果失真的隱患。另外，有一些報告并不容易在文獻類數(shù)據(jù)庫中呈現(xiàn)，研究者應(yīng)當(dāng)盡量擴大搜索引擎和搜索范圍，比如使用百度、谷歌等，以盡可能地增強搜索的全面性。

（3）確定檢索詞

檢索詞是與研究問題相關(guān)的主題詞。應(yīng)該明確兩到三個中心主題詞，并盡可能羅列出所有近義詞，再通過布爾邏輯詞進行組合檢索。需要注意，在系統(tǒng)性文獻綜述的研究論文或研究報告中必須公布檢索詞和檢索式，以便讀者或后續(xù)的研究者進行再檢索，以驗證研究的嚴謹性或在新研究中查漏補缺。

（4）確定檢索時期

檢索時期設(shè)置應(yīng)貼合研究需要和歷史情況，對于新興領(lǐng)域或還未進行過系統(tǒng)性歷史回溯的研究領(lǐng)域，可以保持開放檢索以確保檢索全面，而對于一些成果豐富、發(fā)展成熟或在某時期已有系統(tǒng)性回溯的領(lǐng)域，應(yīng)根據(jù)特定的歷史事件發(fā)生時間或回溯截止時間設(shè)置檢索時期，補充對研究領(lǐng)域的認識。

2. 案例示范（見表2）

（三）文獻篩選

1. 具體步驟

（1）設(shè)定納入或排除標準

研究者依據(jù)問題構(gòu)建框架和具體研究需要制定文獻納入或排除的標準，用以確定符合綜述問題需要的文獻。當(dāng)前一些研究存在著制定標準矛盾、不貼合主題等問題，所以研究者在此環(huán)節(jié)需格外注意，制定的納入標準之間必須是互斥的，且需要貼合該研究所構(gòu)建的問題。

（2）文獻篩選

為了避免納入文獻的科學(xué)性和客觀性受到損害，篩選環(huán)節(jié)需要不少于兩名研究者獨立進行。具體如下：使用文獻管理軟件對多數(shù)據(jù)庫來源文獻進行重復(fù)排查;閱讀標題、摘要、關(guān)鍵詞，初步排除不符合納入標準的文獻;閱讀剩余文獻具體內(nèi)容，依據(jù)納入或排除標準篩選文獻;采取“滾雪球”等辦法補充文獻選擇，避免相關(guān)文獻遺漏。

（3）文獻質(zhì)量評價

要制定恰當(dāng)?shù)馁|(zhì)量評價標準，并由不少于兩名研究者對納入文獻進行獨立質(zhì)量評價，確保評分者信度。質(zhì)量評價可以依照各領(lǐng)域制定的認可度較高的質(zhì)量評價工具進行，如適用于隨機對照試驗的證據(jù)質(zhì)量分級和推薦強度系統(tǒng)（the Grading of Recommendations Assessment， Development and Evaluation，GRADE）等。定性研究質(zhì)量評價工具可選用ROBINS-I、DART以及挪威知識轉(zhuǎn)化中心協(xié)同多個循證科學(xué)組織開發(fā)的定性系統(tǒng)評價證據(jù)分級工具CERQual（Confidence in the Evidence from Reviews of Qualitative Research）等。當(dāng)前許多教育類系統(tǒng)性文獻綜述文章缺少納入文獻的質(zhì)量評價環(huán)節(jié)，這可能導(dǎo)致研究納入低質(zhì)量文獻，也可能納入了一些高質(zhì)量文獻，但這些高質(zhì)量文獻因其研究過程和方法與研究者的研究并不貼合，從而降低了研究結(jié)果的科學(xué)性。

（4）報告評審過程及結(jié)果

系統(tǒng)性文獻綜述文章應(yīng)詳細記錄文獻篩選流程，最好搭配篩選流程圖進行結(jié)果匯報;提供各文獻的質(zhì)量評價結(jié)果，并報告通過評審的文獻目錄。但由于國內(nèi)大部分期刊對發(fā)文篇幅有所限制，很難實現(xiàn)完整信息的提供。研究者可以用電子附件的形式將這部分內(nèi)容進行公示，提供鏈接以便于讀者進行后續(xù)的核對。

2. 案例示范（見表3）

（四）信息提取與編碼

1. 具體步驟

（1）確定信息提取條目

待提取的文獻數(shù)據(jù)一般包括基本出版信息、問題構(gòu)建要素信息、質(zhì)量評價標準對應(yīng)信息以及與研究相關(guān)的其余信息，研究者應(yīng)該確定并報告信息提取條目。這一環(huán)節(jié)方便后續(xù)的研究者根據(jù)這一研究進行拓展性的綜述，在原研究結(jié)論的基礎(chǔ)上創(chuàng)新。

（2）確定信息編碼信度

由不少于兩名研究者獨立進行，并通過核對、協(xié)商確保高度一致性。文獻信息是證據(jù)綜合的重要基礎(chǔ)，要保證綜述結(jié)果的偏差最小化，就要做到文獻信息的無偏提取。但當(dāng)前部分系統(tǒng)性文獻綜述文章存在著不闡明編碼過程、不提供編碼信度的問題，導(dǎo)致綜述結(jié)果的科學(xué)性難以證明。因此，最好能夠闡明編碼過程并提供編碼的可信程度。

（3）報告信息提取結(jié)果

研究要對提取結(jié)果進行完整和全面的報告，保證信息提取過程的透明度，向讀者直觀地說明“證據(jù)中的哪些信息導(dǎo)致了研究的最終結(jié)論”，便于讀者理解證據(jù)和結(jié)論之間的聯(lián)系。

2. 案例示范（見表4）

（五）證據(jù)綜合

1. 具體步驟

（1）確定證據(jù)綜合的方法

系統(tǒng)性文獻綜述需要明確描述證據(jù)綜合所采用的方法。定量系統(tǒng)性文獻綜述一般以元分析作為證據(jù)綜合方法，元分析具備明確的統(tǒng)計原理、計算方式與偏倚分析辦法，研究者應(yīng)進行簡要說明并闡明所使用的分析工具、效應(yīng)指標、其余偏差的檢驗或排除方法等。定性系統(tǒng)性文獻綜述可采用的綜合方法較多，如扎根理論合成、元民族志、主題分析綜合法、內(nèi)容分析法、框架合成等，其更需要解釋方法論以增加綜述的透明度。當(dāng)前國內(nèi)的一些定性系統(tǒng)性文獻綜述存在著綜合形式缺乏方法論支撐的問題，這些文章只是對統(tǒng)計手段進行簡單描述，而未對方法論進行明確闡述，研究者在進行相關(guān)研究時應(yīng)格外注意這一問題。

（2）報告證據(jù)綜合結(jié)果

定量系統(tǒng)性文獻綜述應(yīng)該詳細報告證據(jù)綜合過程中不同證據(jù)的應(yīng)用情況、異質(zhì)性檢驗結(jié)果，以及證據(jù)綜合結(jié)果。證據(jù)綜合過程中不同證據(jù)的應(yīng)用情況反映了納入文獻與研究主題的貼合程度，異質(zhì)性檢驗結(jié)果直接關(guān)系到證據(jù)綜合時所采用的分析模型，證據(jù)綜合結(jié)果則直觀地給出了系統(tǒng)性文獻綜述所討論問題的結(jié)論，因此三者都必須被詳盡報告。定性系統(tǒng)性文獻綜述應(yīng)依據(jù)證據(jù)綜合的方法論框架，展現(xiàn)納入文獻對回答各研究問題的證據(jù)作用，并進行相應(yīng)的解釋說明。

（3）結(jié)果分析

由于受定量綜合過程中發(fā)表偏倚、研究異質(zhì)性、敏感性等因素的潛在影響，定量系統(tǒng)性文獻綜述特別強調(diào)對證據(jù)綜合結(jié)果可靠性的充分分析，以避免對結(jié)果產(chǎn)生誤解。這一環(huán)節(jié)的意義在于對證據(jù)綜合后產(chǎn)生的結(jié)論進行補充，交代“結(jié)論是否可信”“結(jié)論適用于什么范圍”“結(jié)論在什么情況下成立”等問題，即報告結(jié)論的信度和效度，降低研究轉(zhuǎn)入實踐環(huán)節(jié)后所產(chǎn)生的不確定性風(fēng)險。定性系統(tǒng)性文獻綜述則要深入分析概念聯(lián)系、結(jié)論差異、差異原因等，在研究內(nèi)部或研究之間進行對比或構(gòu)建聯(lián)系。

2. 案例示范（見表5）

（六）討論與報告

1. 具體步驟

（1）報告綜述結(jié)論

對綜述發(fā)現(xiàn)進行總結(jié)，并提供間接證明結(jié)論合理可行的證據(jù)。需要注意，系統(tǒng)性文獻綜述的結(jié)論有一個主要作用是指導(dǎo)實踐，其讀者不僅是科研人員，也涉及教育管理者和實踐者，因此，結(jié)論陳述需要注意語言的簡要性和可讀性。

（2）分析綜述局限性

研究者應(yīng)詳細分析綜述開展過程中的不足，如人為原因或歷史等一些不可控因素而導(dǎo)致的客觀性受損的問題，盡可能規(guī)避綜述存在的局限誤導(dǎo)認識和實踐的不良后果。

（3）討論結(jié)論適用性

研究者需要根據(jù)綜述開展過程中獲得的信息以及綜述存在的局限性，討論綜述結(jié)論的適用性。注意討論所納入的研究可能涉及的之前的實踐環(huán)境，并聯(lián)系當(dāng)今的客觀實踐去討論結(jié)論的適用范圍以及使用中的注意事項等。

（4）撰寫結(jié)果報告

系統(tǒng)性文獻綜述的論文或報告需要提供綜述對解決真實教育問題的指導(dǎo)意義或未來實踐價值;利用圖表說明綜述過程，增強報告的可讀性和易懂性;依據(jù)具備廣泛認可度的報告指南進行系統(tǒng)性文獻綜述報告撰寫，如適用于定量系統(tǒng)性文獻綜述的PRISMA、適用于定性系統(tǒng)性文獻綜述的ENTREQ（the Enhancing Transparency in Reporting the Synthesis of Qualitative Research）等，保證系統(tǒng)性文獻綜述過程的透明度。同時，注意再一次依據(jù)標準化指南去回顧整個系統(tǒng)性文獻綜述的過程，核對這一過程的規(guī)范性，并盡可能地提升透明度，最終形成高可信度、高透明度、高可讀性的適應(yīng)廣泛讀者需求和實踐需要的綜述。

2.案例示范（見表6）

五、結(jié)??語

系統(tǒng)性文獻綜述因其科學(xué)、規(guī)范的特質(zhì)近年來在教育研究中備受重視，成為綜述領(lǐng)域的熱點方法，得到了研究者的普遍認可和廣泛應(yīng)用。但作為“舶來品”，并且在教育研究領(lǐng)域推廣時間不長，目前系統(tǒng)性文獻綜述的應(yīng)用中存在著概念混淆、執(zhí)行步驟不清晰、報告不規(guī)范等現(xiàn)實問題。針對這些問題，本文從發(fā)展歷史、內(nèi)涵價值和規(guī)范應(yīng)用步驟三個方面對系統(tǒng)性文獻綜述進行了詳細論述，并特別選取了兩個優(yōu)秀的系統(tǒng)性文獻綜述案例嚴格依照規(guī)范步驟進行闡釋說明，期望能夠?qū)ρ芯空呃斫庀到y(tǒng)性文獻綜述內(nèi)涵，規(guī)范使用該方法起到支持作用，并由此助力教育研究和實踐的科學(xué)化發(fā)展。

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A Systematic Literature Review in the Field of Education：

Essence， Value and Realization

HU Xiaoling， WEI Muchun， YUAN Min¹， ZHANG Hui

（1.Institute of Higher Education， Lanzhou University， Lanzhou Gansu 730000，

2.Health Emergency Office of Gansu Health Commission， Lanzhou Gansu 730030）

[Abstract]?Systematic literature review is a research method used to conduct standardized screening and evaluation and systematic analysis and synthesis of research results under a certain research topic， so as to realize knowledge integration and obtain more objective conclusions. In recent years， systematic literature review has become the mainstream review research method in the world， and it has been gradually paid attention to in China and?widely used in many fields. However， the understanding of systematic literature review in the field of education in China is still vague， and there are still many deficiencies in the normative and procedural aspects of its application. This paper traces the historical reasons and process of systematic literature review in the field of education， explores the definition， categories and multiple values of systematic literature review in the field of education， and puts forward specific methods and steps to standardize its application in the field of education according to the scientific steps of this method， in order to help the scientific development and practice of systematic literature review in education.

[Keywords]?Education Field; Systematic Literature Review; Systematic Evaluation; Implementation Steps