檢察監(jiān)督視野下刑事案卷審閱模式研究

周碩鑫 謝東生

廣東省人民檢察院，廣東 廣州 510623

2021 年6 月，中共中央印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)新時(shí)代檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督工作的意見》，該意見是對(duì)檢察機(jī)關(guān)做強(qiáng)監(jiān)督主業(yè)、凸顯憲法定位的有力推動(dòng)，也對(duì)檢察機(jī)關(guān)的法律監(jiān)督質(zhì)效和能力提出更高要求。刑事案卷審閱不僅是審查逮捕、審查起訴的基礎(chǔ)性工作，也是充分履行監(jiān)督職能的必然路徑和有力抓手。檢察人員應(yīng)將法律監(jiān)督作為刑事辦案的“必修課”和規(guī)定動(dòng)作，在審查閱卷中增強(qiáng)監(jiān)督意識(shí)和監(jiān)督智慧，深入發(fā)掘偵查卷宗中潛藏的問題事項(xiàng)和監(jiān)督線索，真正實(shí)現(xiàn)“在監(jiān)督中辦案，在辦案中監(jiān)督”。

一、刑事案件閱卷工作中的監(jiān)督理念與策略

（一）全面審查與要素把握相統(tǒng)一

偵查卷宗中隱含的問題事項(xiàng)多呈隱蔽化、碎片化分布，需要在“地毯式”審閱排查的基礎(chǔ)上，捕捉關(guān)鍵信息要素，敏銳洞察問題事項(xiàng)。要對(duì)法律文書和訴訟證據(jù)、實(shí)體性文書與程序性文書、證據(jù)材料的形式要件與實(shí)質(zhì)內(nèi)容同等重視，注意證據(jù)的收集、提取、固定過程的合法性、規(guī)范性，細(xì)致審查證明證據(jù)收集過程的勘驗(yàn)筆錄、搜查筆錄、提取筆錄的內(nèi)容完整性和形式規(guī)范性。既要嚴(yán)格審查言詞證據(jù)，也實(shí)質(zhì)審查隨案移送的光盤、賬冊(cè)、票據(jù)、贓物等實(shí)物證據(jù)，如對(duì)相關(guān)賬冊(cè)、票據(jù)記載的各單犯罪金額進(jìn)行累計(jì)核算，確認(rèn)是否達(dá)到追訴標(biāo)準(zhǔn)。

在全面審查案卷材料的基礎(chǔ)上，要重點(diǎn)把握關(guān)鍵信息要素。應(yīng)整體性、體系化把握與案情和辦案程序相關(guān)的時(shí)間、地點(diǎn)、人員、作案工具、贓物、數(shù)額等關(guān)鍵信息要素。如時(shí)間節(jié)點(diǎn)方面，應(yīng)根據(jù)立案時(shí)間、現(xiàn)場(chǎng)勘查時(shí)間、刑拘時(shí)間、入所時(shí)間、訊（詢）問時(shí)間以及文書材料制作時(shí)間等節(jié)點(diǎn)信息，全面把握辦案步驟及各流程時(shí)間跨度，判斷偵查、羈押程序是否嚴(yán)格依法依規(guī)。又如人員方面，應(yīng)審查訊問人、鑒定人、專家輔助人、見證人等是否符合相應(yīng)條件或范圍要求。

（二）比較分析與矛盾分析相結(jié)合

承辦人可就各類型案件形成標(biāo)準(zhǔn)化、差異化的證據(jù)清單，根據(jù)具體罪名“對(duì)照檢查”在案卷宗目錄，查找相關(guān)必備材料是否齊全。應(yīng)發(fā)揮偵查監(jiān)督平臺(tái)的“顯示器”“記錄儀”功能，熟稔平臺(tái)案卡包含的各類問題事項(xiàng)，對(duì)卷宗材料進(jìn)行細(xì)致排查梳理。要從整體層面對(duì)證據(jù)材料進(jìn)行比較分析、矛盾分析，通過“搜索”比對(duì)特定的名稱、時(shí)間、物品等內(nèi)容字段，厘清不同材料反映的個(gè)人信息、物品性狀、案發(fā)過程、辦案程序等方面存在的差異和矛盾，分析排查紕漏錯(cuò)誤。就證據(jù)材料的分析比較方法而言，一是對(duì)言詞證據(jù)前后比對(duì)。比較同一人在不同時(shí)段、不同人對(duì)同一事實(shí)信息的表述差異，不同時(shí)段的表述自相矛盾的，應(yīng)優(yōu)先采信后期言詞證據(jù)，但也要結(jié)合其他證據(jù)綜合考量，如多名證人對(duì)犯罪嫌疑人年齡、駕駛資格的表述與犯罪嫌疑人供述不一致時(shí)，以公安機(jī)關(guān)提取的戶籍信息、駕駛證查詢信息為準(zhǔn)。對(duì)于不同人之間表述存在的矛盾，應(yīng)厘清各方的親疏關(guān)系、利害關(guān)系及立場(chǎng)傾向，不能簡單采信相對(duì)多數(shù)一方的說辭或指證；二是不同種類證據(jù)之間的比對(duì)。如審查訊（詢）問筆錄與現(xiàn)場(chǎng)勘查筆錄、搜查筆錄，言詞證據(jù)與視聽資料、物證之間的印證程度，如訊問筆錄內(nèi)容與同步錄音錄像、犯罪嫌疑人對(duì)犯罪現(xiàn)場(chǎng)的表述與現(xiàn)場(chǎng)照片不一致等情況下，應(yīng)優(yōu)先采信客觀性證據(jù)；三是全程性、階段性比對(duì)。注意刑事卷宗在不同訴訟環(huán)節(jié)的補(bǔ)充、變化情況，掌握同類證據(jù)材料在批捕、公訴階段是否存在差異及其原因，核查、跟蹤前期制發(fā)的監(jiān)督文書的整改糾正情況，確保法律監(jiān)督的延續(xù)性、均衡性。

（三）偵查卷宗“去人格化”

偵查卷宗并不只是冰冷的紙質(zhì)材料，其內(nèi)容和形式不同程度融入了制作主體的個(gè)人情感和主觀心態(tài)，將偵查人員的辦案理念、思維方式進(jìn)行“人格化”展現(xiàn)。類似于承辦人匯報(bào)案件時(shí)傾向于符合自身觀點(diǎn)的表述，卷宗材料的排列次序、內(nèi)容重心及其反映的偵查策略都能不同程度反映偵查主體的主觀傾向和訴訟目的。如有的訊問筆錄中，偵查人員對(duì)關(guān)鍵事實(shí)的問話未進(jìn)行開放型問話，而是采取“是”或“不是”的正反選擇型、引導(dǎo)型問話方式。

辦案人員應(yīng)提升證據(jù)審查的敏銳性和洞察力，第一，要以“合理懷疑”的眼光評(píng)估證據(jù)材料的原始性、真實(shí)性，如審查言詞證據(jù)時(shí)，注意訊問視頻是否完整連續(xù)，訊問筆錄是否曲解原意或選擇性記錄。要注意犯罪現(xiàn)場(chǎng)是否有加工處理痕跡，相關(guān)證據(jù)是否被凸顯或掩飾。如聶樹斌案中，其被抓獲后前5 天的訊問筆錄、案發(fā)后前50 天的多名重要證人的詢問筆錄以及證明是否有作案時(shí)間的原始書證考勤表都缺失，導(dǎo)致其有罪供述的真實(shí)性、合法性存疑；［1］第二，要注重審查偵查機(jī)關(guān)移送材料的全面性、完整性、及時(shí)性，善于發(fā)掘可能存在的無罪、罪輕證據(jù)和自首、立功、認(rèn)罪認(rèn)罰等情況，防止有利于辯方的同案犯供述、證人證言、視聽資料、物證以及申訴材料、和解協(xié)議、賠償憑證及相關(guān)量刑證據(jù)被掩飾、隱匿。第三，要善于從辯方立場(chǎng)、庭審標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)進(jìn)行審查，充分重視律師意見，通過律師視角反向?qū)徱暰碜诓牧显诤戏ㄐ?、?guī)范性方面的瑕疵漏洞。

（四）強(qiáng)化法律監(jiān)督的能動(dòng)性、親歷性

檢察人員不僅是刑事案卷的被動(dòng)接收者、審閱者，也是推動(dòng)案卷規(guī)范完善的參與者、引導(dǎo)者，應(yīng)充分發(fā)揮司法能動(dòng)性和親歷性，避免單一的書面審、被動(dòng)審，對(duì)于書面材料的準(zhǔn)確性、客觀性產(chǎn)生合理懷疑時(shí)，積極開展調(diào)查核實(shí)，監(jiān)督偵查機(jī)關(guān)糾正違法事項(xiàng)，修復(fù)瑕疵漏洞，消除可能影響后續(xù)訴訟進(jìn)程的“后遺癥”。要充分發(fā)揮提審的核實(shí)、查證功能，預(yù)先制定具有針對(duì)性、策略性的訊問提綱，問題設(shè)計(jì)不照搬套用偵查階段的提問，盡可能了解原有供述范圍外或同案犯的犯罪事實(shí)及相關(guān)證據(jù)，認(rèn)真聽取其無罪、罪輕辯解，掌握其是否有自首、立功情況及認(rèn)罪認(rèn)罰意愿。對(duì)于相關(guān)證據(jù)的真實(shí)性、客觀性質(zhì)疑時(shí)，可親自詢問證人、被害人或咨詢鑒定意見、專家意見等材料的制作主體。對(duì)于交通肇事、盜竊、故意殺人等較為依賴現(xiàn)場(chǎng)勘查的案件，可以結(jié)合在案現(xiàn)場(chǎng)勘查筆錄、搜查筆錄及現(xiàn)場(chǎng)照片等證據(jù)材料，深入犯罪現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地考察，全面了解現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境、活動(dòng)軌跡、監(jiān)控視角、物件位置等情況，可在腦海中全景、全程演繹推導(dǎo)原始現(xiàn)場(chǎng)和作案、偵辦過程，細(xì)致排查卷宗材料的瑕疵和錯(cuò)漏。

二、刑事案卷的監(jiān)督要點(diǎn)與問題檢視

（一）文書

偵查卷宗包含的法律文書種類較為繁雜，其內(nèi)容與形式都有嚴(yán)格、規(guī)范的要求。訴訟文書卷應(yīng)與訴訟證據(jù)卷分冊(cè)裝訂，文書內(nèi)容應(yīng)能完整、清晰反映案件處理流程及經(jīng)辦主體，如犯罪嫌疑人的被立案?jìng)刹椤⒆カ@、送押、強(qiáng)制措施的處理流程，應(yīng)有相對(duì)應(yīng)的立案決定書、抓獲經(jīng)過、拘留證、拘留通知書、逮捕證等文書材料。要注意辦案單位、偵查人員、文書種類是否適格，犯罪嫌疑人身份信息、法律依據(jù)、時(shí)間節(jié)點(diǎn)是否準(zhǔn)確，有無遺漏簽名、捺印、蓋章、文號(hào)或呈請(qǐng)破案報(bào)告書、拘留通知書等程序性文書。有的在辦案件文書套用以往的文書內(nèi)容，造成前案人員信息張冠李戴出現(xiàn)在后案材料中。有的提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕書、起訴意見書的到案、刑拘、立案時(shí)間或犯罪嫌疑人的年齡、作案時(shí)間等關(guān)鍵信息出現(xiàn)錯(cuò)誤，容易導(dǎo)致庭審階段的辯方質(zhì)疑。

（二）訊問

口供在證據(jù)體系中的地位舉足輕重，但也因其主觀性、不穩(wěn)定性等天然缺陷，應(yīng)確保其內(nèi)容準(zhǔn)確性與形式規(guī)范性，以鞏固證據(jù)效力，防范訴訟風(fēng)險(xiǎn)。訊問活動(dòng)的程序性規(guī)定較多，對(duì)于時(shí)間、地點(diǎn)、參與者等都有具體要求，應(yīng)對(duì)訊問活動(dòng)的全程性、客觀性、規(guī)范性開展精細(xì)審查，如審查刑事拘留后是否遵守三個(gè)“24 小時(shí)”的要求（即犯罪嫌疑人刑事拘留后，應(yīng)24 小時(shí)內(nèi)送看守所羈押、24 小時(shí)內(nèi)進(jìn)行訊問、24 小時(shí)內(nèi)通知家屬）。對(duì)于涉案人員較多、多堂訊問同時(shí)開展的案件，應(yīng)注意審查是否存在筆錄只有一名訊問人簽名，或顯示偵查人員在同一時(shí)間訊問不同犯罪嫌疑人等情況。訊問過程有同步錄音錄像的，注重審查筆錄內(nèi)容是否與視頻內(nèi)容的同步性、一致性，尤其對(duì)于持續(xù)時(shí)間較長的訊問視頻、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控錄像，應(yīng)注意審查視頻資料的連續(xù)性、完整性和全景性。

（三）查封、扣押

涉案財(cái)產(chǎn)處置是當(dāng)事人、涉案企業(yè)合法權(quán)益維護(hù)的重要內(nèi)容，查封、扣押的合法性、規(guī)范性越來越成為程序正義的關(guān)注焦點(diǎn)。此方面的審查重點(diǎn)包括：一是執(zhí)行對(duì)象和范圍是否適當(dāng)。如查封、扣押物品是否與案件有關(guān)聯(lián)，尤其是扣押的犯罪嫌疑人的手機(jī)、手表、私家車等個(gè)人生活用品是否有查扣必要，是否扣押與案件無關(guān)的第三人合法財(cái)產(chǎn)。對(duì)于涉黑惡案件、涉民營企業(yè)案件，應(yīng)注意查封、扣押措施是否對(duì)合法收入與違法所得、個(gè)人財(cái)產(chǎn)與團(tuán)伙或公司資產(chǎn)進(jìn)行了甄別區(qū)分；二是程序的規(guī)范性。如是否按規(guī)定制作扣押清單，案件辦結(jié)后是否返還扣押的無需作為物證的私人財(cái)物，扣押貴重財(cái)物是否依法拍照或錄像等情形?？垩呵鍐螒?yīng)詳細(xì)注明物品的品牌、型號(hào)、特征等性狀信息，確保記載事項(xiàng)精準(zhǔn)對(duì)應(yīng)涉案物品。可通過扣押清單與返還物品清單的比對(duì)，審查是否已及時(shí)退還無需作為物證的扣押物；三是查封、扣押、凍結(jié)是否超過法定期限。實(shí)踐中有時(shí)會(huì)出現(xiàn)一扣了之、一凍了之的情況，嚴(yán)重影響了涉案企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營或個(gè)人的工作生活。

（四）鑒定

鑒定意見作為認(rèn)定事物性質(zhì)、程度的技術(shù)性證據(jù)，往往成為案件能否達(dá)到追訴標(biāo)準(zhǔn)的核心證據(jù)，對(duì)其權(quán)威性、科學(xué)性、客觀性有較高要求。第一，要確定鑒定主體是否適格，注意鑒定人、鑒定機(jī)構(gòu)的資質(zhì)材料是否齊備，要注意特定鑒定對(duì)象對(duì)鑒定機(jī)關(guān)的特別要求，如涉案槍支彈藥、發(fā)票等要由特定的公安機(jī)關(guān)、稅務(wù)機(jī)關(guān)進(jìn)行鑒定；第二，要確定鑒定檢材的選取具有合理性、代表性、時(shí)效性，要審查鑒定檢材與涉案物品是否具有同一性，傷情鑒定、保質(zhì)期較短產(chǎn)品的質(zhì)量鑒定是否及時(shí)進(jìn)行；第三，鑒定方法和過程應(yīng)當(dāng)科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)，對(duì)于鑒定結(jié)論的理解認(rèn)知方面存在疑惑的，可咨詢、求助鑒定主體或?qū)I(yè)人士。對(duì)于鑒定機(jī)構(gòu)與偵查機(jī)關(guān)存在隸屬關(guān)系的，必要時(shí)應(yīng)評(píng)估其鑒定意見的客觀性、中立性。根據(jù)邏輯法則和經(jīng)驗(yàn)規(guī)則，認(rèn)為鑒定意見明顯不合理的，可進(jìn)行補(bǔ)充鑒定或重新鑒定；第四，鑒定意見的送達(dá)程序在審查工作中容易被忽略，如果鑒定意見未送達(dá)或只送達(dá)給一方當(dāng)事人，會(huì)損害當(dāng)事人的知情權(quán)或要求補(bǔ)充鑒定、重新鑒定的救濟(jì)權(quán)。

（五）現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)檢查

現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)檢查是全面、直觀還原犯罪現(xiàn)場(chǎng)的偵查活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)確保其及時(shí)性、全面性、有效性。現(xiàn)場(chǎng)勘查筆錄應(yīng)完整、清晰、真實(shí)反映現(xiàn)場(chǎng)面貌及現(xiàn)場(chǎng)取證活動(dòng)，應(yīng)注意是否第一時(shí)間進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘查，是否全面收集、提取現(xiàn)場(chǎng)遺留的物證、痕跡或血跡，現(xiàn)場(chǎng)照片能否全景、真實(shí)展現(xiàn)原始現(xiàn)場(chǎng)，言詞證據(jù)與現(xiàn)場(chǎng)照片、現(xiàn)場(chǎng)圖反映的位置、擺設(shè)是否一致。例如，有的案件的現(xiàn)場(chǎng)照片可見吸毒工具，但偵查人員未及時(shí)提取、扣押；有的現(xiàn)場(chǎng)勘查僅拍攝了涉案場(chǎng)所、房間的概貌，未標(biāo)明毒品的起獲位置或未對(duì)扣押的毒品進(jìn)行拍照編號(hào)，影響了對(duì)送檢檢材與扣押的毒品疑似物的同一性認(rèn)定；有的開設(shè)賭場(chǎng)、尋釁滋事、聚眾斗毆、盜竊等輕刑案件的現(xiàn)場(chǎng)勘查不夠細(xì)致；有的連續(xù)、多次作案的案件存在多個(gè)關(guān)聯(lián)犯罪現(xiàn)場(chǎng)，但僅對(duì)第一犯罪現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行了勘查。

（六）辨認(rèn)

辨認(rèn)作為直接辨識(shí)、確認(rèn)犯罪嫌疑人的偵查手段，應(yīng)確保辨認(rèn)人在無干擾、引導(dǎo)的狀態(tài)下自主進(jìn)行指認(rèn)。應(yīng)審查辨認(rèn)素材的數(shù)量是否達(dá)到法定要求，辨認(rèn)對(duì)象的特征是否明顯有別于其他被辨認(rèn)素材。無論進(jìn)行照片辨認(rèn)還是人身辨認(rèn)，犯罪嫌疑人照片的面部特征、年齡、穿著及照片的底色邊框等不能與其他被辨認(rèn)素材存在特別明顯的差異，不能以過于凸顯或“異類”的照片變相提示辨認(rèn)人。如某盜伐林木案，證人對(duì)運(yùn)輸木材的白色面包車進(jìn)行辨認(rèn)，在被辨認(rèn)的10 張車輛圖片中，只有1 輛是白色面包車。有的案件辨認(rèn)過程中，偵查人員向辨認(rèn)人明示或暗示辨認(rèn)對(duì)象，或通過預(yù)先提示告知將使辨認(rèn)流于形式。如佘祥林案中，其在指認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)前已根據(jù)辦案人員的講解，仿畫了“行走路線圖”。［2］

三、結(jié)語

在檢察工作現(xiàn)代化深入推進(jìn)的背景下，偵查活動(dòng)監(jiān)督作為檢察機(jī)關(guān)開展法律監(jiān)督工作的重要職能和任務(wù)，需要在監(jiān)督理念、體系、機(jī)制、能力層面持續(xù)優(yōu)化。檢察人員應(yīng)熟稔刑事偵查活動(dòng)的高頻問題和監(jiān)督方法，將刑事案卷審閱作為全面檢視偵查行為、發(fā)掘監(jiān)督線索的有力抓手和“利器”，通過實(shí)質(zhì)化、精細(xì)化審查閱卷推動(dòng)刑事偵查活動(dòng)的法治化、規(guī)范化，充分篩除、糾正違法事項(xiàng)和證據(jù)瑕疵，促進(jìn)刑事執(zhí)法水平和檢察監(jiān)督能力同步提升，為刑事訴訟的順利推進(jìn)和公平正義的更好實(shí)現(xiàn)打下良好基礎(chǔ)。