“雙碳”目標(biāo)下中國“碳解鎖”發(fā)展研究

程 娜 桑一銘 李博文

近年來，在習(xí)近平生態(tài)文明思想的引領(lǐng)下，中國發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)型步伐加快，人均碳排放量逐年降低，美麗中國建設(shè)取得了顯著成效。與此同時(shí)，“雙碳”壓力日益加大［1］，對(duì)化石能源的過度依賴阻礙了低碳技術(shù)的擴(kuò)散，“碳鎖定”問題對(duì)中國探索低碳化轉(zhuǎn)型與綠色發(fā)展路徑提出了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。國內(nèi)學(xué)者基于中國國情與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的研究發(fā)現(xiàn)，中國不可避免地要在一定程度上沿著西方發(fā)達(dá)國家的工業(yè)化發(fā)展路徑前行，承接海外的高碳生產(chǎn)需求［2］，“碳解鎖”的實(shí)現(xiàn)將會(huì)是一個(gè)長期過程。國家宏觀經(jīng)濟(jì)和區(qū)域政策調(diào)整等外部解鎖動(dòng)力以及區(qū)域低碳技術(shù)擴(kuò)散和產(chǎn)業(yè)組織發(fā)展等內(nèi)部解鎖動(dòng)力形成的產(chǎn)業(yè)解鎖框架可以有效促進(jìn)碳減排［3］。 一般來說，“碳解鎖”可以在一定程度上解決因碳排放造成的“技術(shù)—制度”鎖定問題，從而有助于實(shí)現(xiàn)對(duì)碳排放的解綁。 一方面，綠色技術(shù)革命催動(dòng)的“碳解鎖”對(duì)開啟中國減排降碳的窗口期、早日實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)具有促進(jìn)作用［4］；另一方面，政府推行的解鎖政策有助于打破對(duì)化石能源燃料的依賴并降低碳排放量［5］。2022 年中國化石燃料消費(fèi)占一次能源消費(fèi)的比重達(dá)82%，年消耗增速為2.9%。在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)能源價(jià)值鏈低端產(chǎn)品存在著嚴(yán)重路徑依賴的消費(fèi)格局下［6］，通過碳相關(guān)技術(shù)演化與匹配制度等相關(guān)因素的協(xié)同作用破解“碳鎖定”，也即“碳解鎖”，不僅是中國從容應(yīng)對(duì)氣候變化、如期實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的關(guān)鍵舉措，而且是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、建設(shè)人與自然和諧共生的現(xiàn)代化的必然要求。

一、理論機(jī)制分析

現(xiàn)代工業(yè)經(jīng)濟(jì)中以碳基技術(shù)為核心的化石能源體系長期以來一直保持規(guī)模報(bào)酬遞增的態(tài)勢(shì)，這將引致越來越多體系之外的企業(yè)在市場利益的驅(qū)動(dòng)之下加入高碳化石能源體系。 與此同時(shí)，相關(guān)聯(lián)的社會(huì)制度乃至社會(huì)行為也會(huì)逐漸在某種正向反饋機(jī)制的作用下與之相互錨定，最終形成穩(wěn)定的“技術(shù)—制度”綜合體（techno-insti tutional complex）。在此情形下，綜合體中的任意部門都不會(huì)主動(dòng)進(jìn)行改變。因此，這種綜合體會(huì)隨著時(shí)間的推移不斷加強(qiáng)，并且在沒有外部干擾的情況下，阻礙一切影響其穩(wěn)定的因素發(fā)展，諸如新能源技術(shù)等，最終導(dǎo)致整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)深陷高“碳鎖定”中難以自拔，造成低碳、可再生能源等低碳技術(shù)的創(chuàng)新困境。這種由于路徑依賴等因素，與碳基技術(shù)相互錨定，鎖定在以高碳化石能源為核心體系中的狀態(tài)，就是“碳鎖定”。與之相對(duì)，“碳解鎖”則是在破除“技術(shù)—制度”綜合體慣性的基礎(chǔ)上，從碳基技術(shù)、制度體制的替代或者低碳化轉(zhuǎn)型等方面實(shí)現(xiàn)“解鎖”的過程。目前中國已形成對(duì)碳密集的化石燃料能源系統(tǒng)的路徑依賴，亟須從“碳鎖定”以及末端碳治理狀況出發(fā)，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、制度和社會(huì)四個(gè)層面構(gòu)建“碳解鎖”理論機(jī)制框架（見圖1），分析導(dǎo)致“碳鎖定”、抑制低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵因素。

圖1 理論機(jī)制框架

（一）碳基技術(shù)的路徑依賴

目前中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展面臨諸多問題，以碳基技術(shù)和不適配制度為代表的綜合體的協(xié)同演化導(dǎo)致了“碳鎖定”，阻礙了低碳技術(shù)的更新迭代，從而造成了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的低端鎖定［7-8］。一方面，綠色新興技術(shù)難以孵化轉(zhuǎn)換，技術(shù)效率低質(zhì)化與低效化并存，致使各要素間的投入?yún)f(xié)調(diào)性失衡，阻礙了高效生產(chǎn)并導(dǎo)致碳排放強(qiáng)度上升［9］。另一方面，以碳基技術(shù)為路徑依賴、以全球價(jià)值鏈底部增長為內(nèi)在邏輯的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式又往往招致高碳化、低質(zhì)化的發(fā)展桎梏，加劇了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低端鎖定［10］。此外，參與發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的國際經(jīng)濟(jì)循環(huán)勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致被動(dòng)分工與發(fā)展代價(jià)的梯度轉(zhuǎn)移，長期被鎖定在價(jià)值鏈低端產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)環(huán)節(jié)，難以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)躍遷，使產(chǎn)業(yè)發(fā)展陷入“貧困化增長”，加劇產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層面的“鎖定”與技術(shù)層面的路徑依賴。針對(duì)這種導(dǎo)致“碳鎖定”的碳基技術(shù)依賴，應(yīng)采取斷絕性方法，替換整個(gè)技術(shù)系統(tǒng)，以實(shí)現(xiàn)低碳高新技術(shù)對(duì)碳基落后技術(shù)的迭代升級(jí)。對(duì)碳基技術(shù)的替代往往需要面臨“碳鎖定”環(huán)境中存在的落后碳基技術(shù)的排擠效應(yīng)，因而在“碳解鎖”過程中更應(yīng)增強(qiáng)綠色技術(shù)創(chuàng)新意愿，解決碳基技術(shù)依賴的“碳鎖定”問題。

（二）傳統(tǒng)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的路徑依賴

面對(duì)氣候變化及國際社會(huì)的壓力，尤其是在“雙碳”目標(biāo)的約束下，中國的減碳?jí)毫θ找婕哟螅鴳T常實(shí)行的傳統(tǒng)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式與硬性減排措施常伴隨一定的經(jīng)濟(jì)代價(jià)。因此，如何打破對(duì)傳統(tǒng)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的路徑依賴，平衡經(jīng)濟(jì)增長與遏制碳源的矛盾，是如期實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的重要議題。 一般情況下，可采取技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)革命實(shí)現(xiàn)對(duì)傳統(tǒng)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的替代。但由于對(duì)傳統(tǒng)碳基技術(shù)的路徑依賴，短期內(nèi)攻克技術(shù)難題存在一定困難，經(jīng)濟(jì)增長與碳減排之間在技術(shù)不變的條件下很難得到兼顧發(fā)展。因此，具有天然減排效應(yīng)的碳匯經(jīng)濟(jì)等新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展成為除技術(shù)創(chuàng)新之外的減碳選擇。 一方面，當(dāng)下中國的碳源主要來自結(jié)構(gòu)固化、被長期低端鎖定的第二產(chǎn)業(yè)，其轉(zhuǎn)型升級(jí)之路較為緩慢。 另一方面，不同于向大氣中釋放碳源，碳匯可以從大氣中吸收、固定二氧化碳，其生態(tài)功能帶來的碳減排可為以“碳源”為主要減排路徑的經(jīng)濟(jì)主體提供一定的發(fā)展空間，進(jìn)而釋放經(jīng)濟(jì)增長動(dòng)力。同時(shí)，以林業(yè)碳匯、海洋碳匯為主的碳匯產(chǎn)業(yè)，可通過產(chǎn)業(yè)鏈的延伸，帶動(dòng)旅游業(yè)、碳匯交易市場、碳匯衍生品等上下游相關(guān)產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展，進(jìn)而提升碳匯產(chǎn)業(yè)鏈的經(jīng)濟(jì)價(jià)值?？梢姡瑐鹘y(tǒng)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式并非牢不可破，可在技術(shù)創(chuàng)新、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，逐步拓寬低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展思路，發(fā)展碳匯經(jīng)濟(jì)等新興產(chǎn)業(yè)，助力實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)。

（三）不適配制度的路徑依賴

除了來自技術(shù)層面的路徑依賴外，政府推行的不適配制度也會(huì)加劇“碳鎖定”的慣性作用，進(jìn)一步擴(kuò)大“碳鎖定”的影響深度與廣度。一方面，突破技術(shù)層面的路徑依賴需要增加科研公共品的投入［11］，針對(duì)不適配制度依賴導(dǎo)致的“碳鎖定”問題，應(yīng)采用改造一定的部件或流程，持續(xù)提升制度的適配性。另一方面，目前制度層面的“碳解鎖”存在區(qū)域差異兩極分化的問題，不同地區(qū)政府環(huán)境規(guī)制能力不足影響著制度層面的“碳鎖定”與路徑依賴，制約著“碳解鎖”。地方政府環(huán)保支出的激勵(lì)不足構(gòu)成現(xiàn)有體制下的碳減排困境，公共資金使用不合理也制約著低碳技術(shù)創(chuàng)新，這些以無效的減排激勵(lì)為代表的不適配制度一定程度上造成了“碳鎖定”［12-13］。為此，一要依托政府的環(huán)境規(guī)制能力對(duì)不適配制度進(jìn)行調(diào)整，二要不斷完善技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，并提供更有利于民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展的營商環(huán)境和監(jiān)督機(jī)制。此外，“碳解鎖”的長期性也要求存在一個(gè)穩(wěn)定有力的決策主體在“碳解鎖”過程中對(duì)戰(zhàn)略決策與規(guī)劃負(fù)責(zé)，以實(shí)現(xiàn)“碳解鎖”。

（四）社會(huì)嵌入模式的路徑依賴

在“碳基技術(shù)—不適配制度”綜合體路徑依賴導(dǎo)致“碳鎖定”的過程中，往往在末端存在社會(huì)嵌入模式依賴，即“技術(shù)—制度”綜合體在正反饋機(jī)制下，會(huì)阻礙社會(huì)發(fā)展［14］。同時(shí)，這種成長于落后碳基技術(shù)的社會(huì)系統(tǒng)也會(huì)反過來強(qiáng)化“碳基技術(shù)—不適配制度”在社會(huì)中的統(tǒng)治地位，阻礙“碳解鎖”與“碳鎖定”的末端治理。而因“碳鎖定”過程中存在的碳基技術(shù)依賴、傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式依賴、不適配制度依賴以及社會(huì)嵌入模式依賴的相互強(qiáng)化，“碳鎖定”的末端治理往往會(huì)面臨復(fù)雜化、綜合化的問題。如，全社會(huì)受教育程度的提升會(huì)促使人們?cè)谏钪懈幼⒅毓?jié)能減排；公眾低碳意識(shí)的提高以及公眾綠色消費(fèi)、綠色生活方式的普及有利于“碳鎖定”末端治理的社會(huì)面推廣和降低末端治理成本；社會(huì)居民作為化石能源的消費(fèi)者，其需求的增加往往會(huì)加強(qiáng)社會(huì)層面的“碳鎖定”嵌入程度，阻礙“碳解鎖”的實(shí)現(xiàn)。

基于此，為解決因碳基技術(shù)、傳統(tǒng)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式、不適配制度和社會(huì)嵌入模式的路徑依賴引致的“碳鎖定”問題，“碳解鎖”應(yīng)從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、制度和社會(huì)四個(gè)層面入手，遏制“碳鎖定”，實(shí)現(xiàn)“碳解鎖”。 因此，本文從“技術(shù)—經(jīng)濟(jì)—制度—社會(huì)”四個(gè)維度，采用面板Tobit 模型考察“碳解鎖”的影響因素，并探討“碳解鎖”的策略。

二、“碳解鎖”指數(shù)測(cè)度

（一）測(cè)度模型

本文采用變異系數(shù)法和極差法為各個(gè)維度賦權(quán)，并對(duì)各指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化以消除量綱；采用歐幾里得距離法合成“碳解鎖”指數(shù)，以此來衡量“碳解鎖”水平，所涉及的公式如下：

其中，（1）式采用變異系數(shù)法確定各個(gè)子指標(biāo)的權(quán)重，cvi為所求的變異系數(shù)，si為各項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)差，為各項(xiàng)的均值；（2）式采用歸一化處理求得的變異系數(shù)，得到各維度各指標(biāo)的權(quán)重ti；（3）式采用極差法對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理，ait為衡量指標(biāo)實(shí)際統(tǒng)計(jì)數(shù)值，maxi為對(duì)應(yīng)衡量指標(biāo)歷年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的最大值，mini為對(duì)應(yīng)衡量指標(biāo)歷年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的最小值，pit為無量綱化處理后的各維度各指標(biāo)的權(quán)重；（4）式與（5）式采用歐幾里得距離法合成“碳解鎖”指數(shù)CULIit及其相關(guān)子指數(shù)ULIit。顯然，0＜CULI＜1，且數(shù)值越接近于1，“碳解鎖”指數(shù)越大，表明“碳解鎖”水平越高、“碳解鎖”狀況越好。

（二）指標(biāo)體系

“碳解鎖”的多維性和綜合性要求“碳解鎖”評(píng)估并非單純的某幾個(gè)指標(biāo)的簡單相加。部分學(xué)者運(yùn)用投入產(chǎn)出法［15］和實(shí)碼加速遺傳算法［16］等方法評(píng)估“碳鎖定”，對(duì)“碳解鎖”狀況進(jìn)行間接描述。 基于前文對(duì)中國“碳鎖定”存在的路徑依賴的分析，本文從綠色技術(shù)（技術(shù)層面）、綠色經(jīng)濟(jì)（經(jīng)濟(jì)層面）、綠色制度（制度層面）和社會(huì)行為（社會(huì)層面）四個(gè)維度綜合衡量“碳解鎖”水平。“碳解鎖”指數(shù)指標(biāo)體系如表1 所示。

第一，從技術(shù)層面來看，碳排放強(qiáng)度的增長會(huì)導(dǎo)致綠色技術(shù)無效率并降低綠色全要素生產(chǎn)率［17］。而想要促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，降低碳排放，就必須推動(dòng)新興低碳技術(shù)革新，破除碳相關(guān)技術(shù)鎖定。本文擬用綠色技術(shù)進(jìn)步指數(shù)代表綠色技術(shù)解鎖水平中的綠色技術(shù)進(jìn)步［18］，運(yùn)用SBM-Malmquist模型，以2003 年為基期，通過測(cè)算2004—2021年綠色全要素生產(chǎn)率來衡量綠色技術(shù)進(jìn)步指數(shù)。其中，投入變量選取各地資本存量、城鎮(zhèn)就業(yè)人員數(shù)和能源消耗總量，期望產(chǎn)出為地區(qū)生產(chǎn)總值，非期望產(chǎn)出為“三廢”。綠色技術(shù)解鎖中的綠色技術(shù)創(chuàng)新成果分別用綠色專利授權(quán)量與專利授權(quán)總量的比值、綠色專利授權(quán)率來衡量。

第二，從經(jīng)濟(jì)層面來看，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式往往在發(fā)展初期已經(jīng)確定碳排放程度，因而難以在發(fā)展過程中再向低碳環(huán)保生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)變，從而導(dǎo)致了“碳鎖定”現(xiàn)象［19］。相較于其他的經(jīng)濟(jì)層面解鎖模式，以碳匯產(chǎn)業(yè)為代表的綠色產(chǎn)業(yè)可以有效避免經(jīng)濟(jì)投入初期基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中無意產(chǎn)生的碳排放，從而保證指標(biāo)體系中綠色指標(biāo)的純粹性。在考慮數(shù)據(jù)的可得性后，本文選取林業(yè)碳匯相關(guān)指標(biāo)來衡量綠色經(jīng)濟(jì)解鎖中的綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展，采用測(cè)算的森林碳匯量［20］、林業(yè)固定資產(chǎn)完成投資與全社會(huì)固定資產(chǎn)完成投資的比值、造林面積與地區(qū)總面積的比值來衡量綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況。

第三，從制度層面來看，個(gè)人或企業(yè)通常難以解決“碳鎖定”問題，若要徹底扭轉(zhuǎn)“技術(shù)—制度”鎖定，還需政府通過宏觀調(diào)控進(jìn)行總體把握；而嚴(yán)峻的減排要求也需要政府通過市場機(jī)制對(duì)碳資源進(jìn)行合理配置［21］。本文采用綠色GDP指數(shù)核算法，以北京市數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)，以測(cè)算出的中國各省（區(qū)、市）綠色GDP 數(shù)值來衡量綠色制度解鎖中的綠色宏觀經(jīng)濟(jì)；綠色基礎(chǔ)設(shè)施用清潔能源發(fā)電量與總發(fā)電量的比值來衡量（清潔能源發(fā)電量=總發(fā)電量-火力發(fā)電量）；政府環(huán)境治理用環(huán)境污染治理投資總額（僅考慮城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資和工業(yè)污染源治理投資）與一般公共支出的比值來衡量。

第四，從社會(huì)層面來看，社會(huì)作為碳生產(chǎn)的主體，其行為與減碳息息相關(guān)［22］，碳排放影響因素中的能源結(jié)構(gòu)離不開社會(huì)行為的選擇，綠化覆蓋和垃圾處理同樣也需要從社會(huì)行為上入手。本文采用市轄區(qū)建成區(qū)綠化覆蓋率、生活垃圾無害化處理率、天然氣普及率來衡量社會(huì)行為解鎖中的綠色生態(tài)意識(shí)。

（三）“碳解鎖”指數(shù)測(cè)度結(jié)果

各?。▍^(qū)、市）“碳解鎖”指數(shù)測(cè)度結(jié)果如表2（下頁）所示?？傮w來看，當(dāng)下中國“碳解鎖”發(fā)展存在三大問題：第一，區(qū)域“碳解鎖”發(fā)展不平衡。省際、各經(jīng)濟(jì)區(qū)域之間及其內(nèi)部“碳解鎖”發(fā)展不平衡，難以在全國范圍內(nèi)形成合力。 第二，綠色技術(shù)解鎖作用未能得到有效發(fā)揮。綠色技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新能力與其創(chuàng)新成果的推廣迭代效應(yīng)在全國層面依舊較弱，綠色技術(shù)發(fā)展較好的東部地區(qū)的解鎖程度也較低，難以從技術(shù)層面突破“碳鎖定”。第三，制度層面的“碳解鎖”水平在省域之間存在兩極分化趨勢(shì)，體現(xiàn)為以北京市為代表的東部地區(qū)綠色制度解鎖水平較高，其余地區(qū)綠色制度解鎖能力較弱，綠色制度解鎖存在較大的省際差異，難以有效遏制“碳鎖定”。以上均表明中國“碳解鎖”發(fā)展面臨較為嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，需對(duì)其形成原因進(jìn)行細(xì)致分析。

表2 2021 年中國各?。▍^(qū)、市）“碳解鎖”指數(shù)測(cè)度結(jié)果

三、“碳解鎖”發(fā)展的影響因素

（一）模型設(shè)定與變量選取

基于理論機(jī)制分析，為研究“碳解鎖”發(fā)展的影響因素，構(gòu)建如下模型：

其中，CULIit表示“碳解鎖”的發(fā)展水平，i、t分別表示省份和年份，controlijt為控制變量，εit為隨機(jī)誤差。核心解釋變量和控制變量的指標(biāo)選擇如下：

1.核心解釋變量

綠色創(chuàng)新意愿（GII）:本文采用綠色專利申請(qǐng)量與專利申請(qǐng)總量的比值來衡量綠色創(chuàng)新意愿。其中，綠色專利為國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)專利中的綠色專利數(shù)，包含廢棄物管理類、核電類、交通運(yùn)輸類、能源節(jié)約類、農(nóng)林類、替代能源生產(chǎn)類和行政監(jiān)管與設(shè)計(jì)類中的部分專利。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）：本文采用第二產(chǎn)業(yè)增加值的增長指數(shù)來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

政府環(huán)境規(guī)制（EG）：本文采用各?。▍^(qū)、市）政府工作報(bào)告中出現(xiàn)“綠色”“低碳”“生態(tài)”“環(huán)境保護(hù)”詞頻的對(duì)數(shù)來衡量政府環(huán)境規(guī)制水平。

受教育程度（EDU）：本文采用大專以上學(xué)歷人數(shù)與總?cè)藬?shù)的比值來衡量受教育程度。

2.控制變量

人均能耗（EP）：本文采用能源消耗總量與總?cè)藬?shù)的比值來衡量人均能耗。

家庭規(guī)模（FAM）:本文采用平均家庭戶規(guī)模來衡量家庭規(guī)模。

減碳政策（POLICY）：2017 年黨的十九大報(bào)告提出的“加快建立綠色生產(chǎn)和消費(fèi)的法律制度和政策導(dǎo)向，建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)體系”，對(duì)此后的綠色發(fā)展模式與減排降碳產(chǎn)生了極大的影響。因此，本文設(shè)立減碳政策虛擬變量（POLICY），2017 年之前取0，之后取1。

變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表3 所示。

表3 變量描述性統(tǒng)計(jì)

（二）回歸結(jié)果、內(nèi)生性檢驗(yàn)與穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1.回歸結(jié)果

本文研究的“碳解鎖”指數(shù)的取值范圍是0～1，符合受限因變量Tobit 模型的特點(diǎn)；樣本數(shù)據(jù)采用全國30 個(gè)?。▍^(qū)、市）的面板數(shù)據(jù)；采用面板Tobit 模型進(jìn)行回歸分析?；貧w結(jié)果如表4（下頁）所示。

表4 回歸結(jié)果

2.內(nèi)生性檢驗(yàn)

若不考慮內(nèi)生性問題，直接使用面板Tobit模型進(jìn)行回歸分析，所得到的回歸結(jié)果可能存在偏誤。本文內(nèi)生性產(chǎn)生的原因主要在于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與以“碳解鎖”發(fā)展為代表的綠色發(fā)展具有雙向因果關(guān)系［23］。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)“碳解鎖”發(fā)展的影響主要在于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)固化導(dǎo)致的路徑依賴會(huì)造成嚴(yán)重的“碳鎖定”，阻礙“碳解鎖”；同時(shí)，“碳解鎖”發(fā)展到一定程度，也會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，使其向低碳化、綠色化方向發(fā)展?；诖?，選擇產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的一階滯后項(xiàng)作為工具變量，進(jìn)行面板IV-Tobit 檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果如表5 所示。

表5 內(nèi)生性檢驗(yàn)

進(jìn)一步對(duì)工具變量的有效性進(jìn)行檢驗(yàn)，在第一階段回歸結(jié)果中，工具變量的回歸系數(shù)顯著?；貧w方程的F統(tǒng)計(jì)值為39.830，在1%的顯著性水平上通過了檢驗(yàn)。同時(shí)，弱工具變量檢驗(yàn)中的Wald統(tǒng)計(jì)值為13.200，對(duì)應(yīng)的P值為0.000，表明不存在弱工具變量，即工具變量的選擇是合理和有效的。利用工具變量進(jìn)行內(nèi)生性處理后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)“碳解鎖”發(fā)展具有負(fù)向影響，其回歸系數(shù)在1%的水平上顯著。

3.穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為保證結(jié)論的可靠性，本文通過縮小樣本空間和調(diào)整控制變量來進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。由于2020年“雙碳”目標(biāo)提出后中國低碳發(fā)展步入新階段，因而本文將控制變量POLICY調(diào)整為2020年之前取0，之后取1；同時(shí)，本文還剔除直轄市的影響以縮小樣本空間進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。經(jīng)過樣本區(qū)間縮小和調(diào)整控制變量后，仍采用面板Tobit 模型進(jìn)行分析，回歸結(jié)果如表6 所示。

表6 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果顯示，所有解釋變量的回歸系數(shù)正負(fù)號(hào)與原模型相同，且在5%或1%的顯著性水平下顯著?？傮w而言，穩(wěn)健性檢驗(yàn)仍然支持上文的結(jié)果。

（三）回歸結(jié)果分析

回歸結(jié)果顯示，納入全部控制變量之后，核心解釋變量在1%或5%的顯著性水平下顯著。同時(shí)，除產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)“碳解鎖”存在負(fù)向影響外，綠色創(chuàng)新意愿、政府環(huán)境規(guī)制和受教育程度均對(duì)“碳解鎖”存在正向影響。具體分析如下：

第一，綠色創(chuàng)新意愿的回歸結(jié)果為正向顯著，即綠色創(chuàng)新意愿越強(qiáng)，“碳解鎖”水平越高，“碳解鎖”發(fā)展程度越好。綠色創(chuàng)新無疑是破除“高碳技術(shù)—不適配制度”綜合體引致的“碳鎖定”現(xiàn)象的途徑之一，也是實(shí)現(xiàn)“碳解鎖”的重要保證。 增強(qiáng)綠色創(chuàng)新意愿可以促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新，而開發(fā)使用清潔能源、實(shí)現(xiàn)能源革命、提升能源使用效率都離不開綠色技術(shù)創(chuàng)新。因此，技術(shù)層面的綠色創(chuàng)新意愿增強(qiáng)有利于實(shí)現(xiàn)“碳解鎖”。

第二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的回歸結(jié)果為負(fù)向顯著，本文產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)所使用的指標(biāo)為第二產(chǎn)業(yè)增加值的增長指數(shù)，即第二產(chǎn)業(yè)增加值增長越快，“碳解鎖”水平越低。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)可以有效解決目前以第二產(chǎn)業(yè)為代表的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)固化問題，有助于推動(dòng)綠色新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，減少經(jīng)濟(jì)層面的路徑依賴。同時(shí)，以碳匯經(jīng)濟(jì)為代表的綠色低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，對(duì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)、推動(dòng)各個(gè)產(chǎn)業(yè)尤其是第二產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展大有裨益。應(yīng)進(jìn)一步發(fā)展碳匯經(jīng)濟(jì)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，破除原有傳統(tǒng)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的桎梏，構(gòu)建低碳發(fā)展新模式，助力“雙碳”目標(biāo)如期實(shí)現(xiàn)。因此，經(jīng)濟(jì)層面的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越綠色化，“碳解鎖”發(fā)展水平越高。

第三，政府環(huán)境規(guī)制的回歸結(jié)果為正向顯著，本文政府環(huán)境規(guī)制所使用的指標(biāo)為政府工作報(bào)告中出現(xiàn)“綠色”“環(huán)境保護(hù)”“生態(tài)”“低碳”等詞匯的頻數(shù)，即政府環(huán)境規(guī)制程度越高，“碳解鎖”水平越高。政府作為政策制度的制定者，是“碳解鎖”制度層面的解鎖主體，可以通過推動(dòng)低碳政策與環(huán)境規(guī)制等機(jī)制倒逼污染企業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈向低碳化、綠色化轉(zhuǎn)型，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展與結(jié)構(gòu)升級(jí)。同時(shí)，企業(yè)的減碳行為與生產(chǎn)決策也需要政府通過政策手段發(fā)揮引導(dǎo)作用，推動(dòng)企業(yè)內(nèi)部綠色改革以實(shí)現(xiàn)“碳解鎖”。因此，制度層面的政府環(huán)境規(guī)制水平提高有利于實(shí)現(xiàn)“碳解鎖”。

第四，受教育程度的回歸結(jié)果為正向顯著，說明受教育程度越高，“碳解鎖”水平越高。受教育程度的提升，會(huì)帶動(dòng)社會(huì)低碳知識(shí)與節(jié)能環(huán)保意識(shí)的普及，有助于從消費(fèi)端降低碳排放，從而實(shí)現(xiàn)“碳解鎖”。同時(shí)，受教育程度的提升對(duì)“碳鎖定”的末端治理也有促進(jìn)作用，有利于相關(guān)低碳政策的普及推廣，促進(jìn)社會(huì)傾向于低碳行為，降低碳排放末端治理成本，以達(dá)成“碳解鎖”。 因此，社會(huì)層面的受教育程度提升有助于實(shí)現(xiàn)“碳解鎖”。

（四）異質(zhì)性分析

本文將30 個(gè)?。▍^(qū)、市）分為東部地區(qū)、中部地區(qū)、西部地區(qū)和東北地區(qū)。通過分析經(jīng)濟(jì)層面、技術(shù)層面、制度層面和社會(huì)層面對(duì)不同地區(qū)“碳解鎖”水平影響的異質(zhì)性，得到結(jié)果如表7（下頁）所示。

表7 回歸結(jié)果

由異質(zhì)性分析結(jié)果可知，技術(shù)層面、經(jīng)濟(jì)層面、制度層面和社會(huì)層面對(duì)“碳解鎖”的影響呈現(xiàn)明顯的區(qū)域異質(zhì)性。具體來說，對(duì)于東部和中部地區(qū)，政府環(huán)境規(guī)制并未表現(xiàn)出顯著性。原因可能在于東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)，市場調(diào)節(jié)和政府引導(dǎo)的雙重作用較適合地區(qū)綠色發(fā)展，因而通過適配制度主導(dǎo)的“碳解鎖”紅利空間較少，政府環(huán)境規(guī)制對(duì)“碳解鎖”的影響并不顯著。對(duì)于西部地區(qū)，綠色創(chuàng)新意愿對(duì)“碳解鎖”的影響不顯著。這是因?yàn)椋噍^于其他地區(qū)，西部地區(qū)的綠色創(chuàng)新意愿較低，難以發(fā)揮綠色創(chuàng)新意愿對(duì)“碳解鎖”的促進(jìn)作用。值得注意的是，東北地區(qū)僅政府環(huán)境規(guī)制表現(xiàn)出了對(duì)“碳解鎖”的明顯促進(jìn)作用，相較于其他區(qū)域，東北地區(qū)“碳解鎖”路徑選擇余地較小。原因可能在于，相較于其他地區(qū)，東北地區(qū)產(chǎn)業(yè)支柱大多為重工業(yè)，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更依賴于第二產(chǎn)業(yè)且轉(zhuǎn)型較為困難。此外，東北地區(qū)碳匯經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢，難以改變傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，因而并未在經(jīng)濟(jì)層面表現(xiàn)出對(duì)“碳解鎖”的顯著性。同時(shí)，東北地區(qū)綠色技術(shù)解鎖水平低、綠色技術(shù)孵化能力較弱，且在綠色技術(shù)孵化的早期需建設(shè)較多基礎(chǔ)設(shè)施，一定程度上導(dǎo)致其難以從技術(shù)層面發(fā)揮“碳解鎖”作用。東北地區(qū)并未表現(xiàn)出社會(huì)層面的顯著性，這是因?yàn)闁|北地區(qū)自身受教育程度較高，通過受教育程度來提升社會(huì)低碳意識(shí)從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)層面“碳解鎖”的邊際效益較低，同時(shí)，受限于地理和氣候條件，東北地區(qū)的社會(huì)能源需求長期維持在高位，難以通過降低維持生活所需的社會(huì)能源來實(shí)現(xiàn)“碳解鎖”。

四、結(jié)論與啟示

本文以2004—2021 年30 個(gè)省（區(qū)、市）的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過構(gòu)建“碳解鎖”指數(shù)指標(biāo)體系，測(cè)度“碳解鎖”發(fā)展水平，并從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、制度和社會(huì)四個(gè)層面對(duì)“碳解鎖”發(fā)展的影響因素進(jìn)行系統(tǒng)分析，進(jìn)而探討“碳鎖定”路徑依賴成因，尋求“碳解鎖”的可行路徑。研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)固化制約著“碳解鎖”，綠色創(chuàng)新意愿、政府環(huán)境規(guī)制與受教育程度可以促進(jìn)“碳解鎖”。 為此，應(yīng)把握“碳解鎖”的四個(gè)維度及其影響因素，促進(jìn)綠色技術(shù)升級(jí)、技術(shù)體系調(diào)整優(yōu)化，加快發(fā)展方式的綠色轉(zhuǎn)型。此外，應(yīng)充分考慮“碳解鎖”發(fā)展的區(qū)域異質(zhì)性，強(qiáng)化區(qū)域差異化解鎖機(jī)制。具體而言，應(yīng)從如下方面著手：

第一，構(gòu)建優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、協(xié)調(diào)發(fā)展的區(qū)域差異化“碳解鎖”機(jī)制。應(yīng)將“碳解鎖”發(fā)展切實(shí)融入?yún)^(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略、區(qū)域重大戰(zhàn)略、主體功能區(qū)戰(zhàn)略、新型城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略實(shí)施過程中。 對(duì)于經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)以及對(duì)政府環(huán)境規(guī)制依賴較弱的東部和中部地區(qū)，應(yīng)著力推進(jìn)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，鼓勵(lì)綠色創(chuàng)新，倡導(dǎo)綠色消費(fèi)，以提升人民幸福感、滿意度為發(fā)展目標(biāo)。 對(duì)于經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)以及對(duì)政府環(huán)境規(guī)制依賴較強(qiáng)的東北地區(qū)，應(yīng)著力推動(dòng)綠色技術(shù)的孵化研發(fā)與高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)，以實(shí)現(xiàn)綠色產(chǎn)業(yè)的規(guī)模效應(yīng)與集群效應(yīng)；同時(shí)，依托東北地區(qū)的高受教育程度，加強(qiáng)“碳鎖定”末端治理，以求從社會(huì)層面實(shí)現(xiàn)“碳解鎖”。對(duì)于西部地區(qū)，應(yīng)多措并舉：一要建立促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、綠色轉(zhuǎn)型的財(cái)政扶持機(jī)制，加大對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施、現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)的支持力度；二要提升政府環(huán)境規(guī)制質(zhì)量與力度，重點(diǎn)依托以政府為主體的基礎(chǔ)動(dòng)力系統(tǒng)推動(dòng)制度層面的“碳解鎖”發(fā)展；三要深入推進(jìn)能源革命，發(fā)展新能源汽車等綠色產(chǎn)業(yè)，力求在社會(huì)行為層面扭轉(zhuǎn)對(duì)傳統(tǒng)化石能源的依賴。

第二，打造“多主體—多路徑”的區(qū)域綠色治理體系?！疤冀怄i”及其影響因素表現(xiàn)的綜合性、復(fù)雜性與異質(zhì)性，要求綠色治理將各地區(qū)“碳解鎖”發(fā)展特征納入考量。 一方面，在治理體系的構(gòu)建上，應(yīng)在保障政府環(huán)境規(guī)制的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，有效調(diào)動(dòng)社會(huì)主體力量。 提升政府環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，設(shè)立“碳解鎖”專項(xiàng)資金，合理引導(dǎo)政府資金流向有利于“碳解鎖”的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)；積極推動(dòng)現(xiàn)代化綠色產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，堅(jiān)持高水平對(duì)外開放與法治中國建設(shè)，加快建成“碳解鎖”政策支持體系。在資金引入、技術(shù)研發(fā)、政策出臺(tái)等方面進(jìn)行合理規(guī)劃，構(gòu)建一個(gè)集“政府—市場—社會(huì)”于一體的區(qū)域綠色治理體系。另一方面，重點(diǎn)圍繞不同地區(qū)資源稟賦、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、居民風(fēng)俗習(xí)慣，抓住“碳解鎖”不同維度的發(fā)力主體，探索涵蓋多方面、多方位的“碳解鎖”路徑，推進(jìn)“降碳、減污、擴(kuò)綠、增長”協(xié)同機(jī)制。東部地區(qū)應(yīng)發(fā)揮其企業(yè)綠色技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢(shì)，通過企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展；其他地區(qū)應(yīng)把握政府引導(dǎo)的政策制度優(yōu)勢(shì)，通過政府政策與財(cái)政引導(dǎo)來帶動(dòng)其他市場主體破除路徑依賴，從而實(shí)現(xiàn)“碳解鎖”。

第三，加快實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵綠色核心技術(shù)突破與孵化，推進(jìn)綠色技術(shù)革新。一方面，堅(jiān)持“科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動(dòng)力”的原則，將綠色技術(shù)創(chuàng)新引入科教興國戰(zhàn)略、人才強(qiáng)國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，不斷開辟低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新領(lǐng)域新賽道，塑造低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新動(dòng)能新優(yōu)勢(shì)。重視綠色理念的基礎(chǔ)教育和宣傳，加大科學(xué)技術(shù)與教育中的綠色創(chuàng)新要素，加強(qiáng)青少年科學(xué)興趣引導(dǎo)和培養(yǎng)。大力弘揚(yáng)新時(shí)代科學(xué)家精神、工匠精神，提升對(duì)綠色技術(shù)研發(fā)及人才的支持力度，完善試錯(cuò)容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，推進(jìn)綠色領(lǐng)域的產(chǎn)學(xué)研一體化進(jìn)程，從技術(shù)層面和社會(huì)層面促進(jìn)“碳解鎖”發(fā)展。另一方面，鼓勵(lì)綠色技術(shù)更新迭代，推動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)革新以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。對(duì)于綠色技術(shù)發(fā)達(dá)的東部地區(qū)，應(yīng)加速孵化普及綠色技術(shù)，形成綠色產(chǎn)業(yè)鏈，打造綠色產(chǎn)業(yè)園區(qū)；對(duì)于綠色技術(shù)欠發(fā)達(dá)的地區(qū)，應(yīng)放大學(xué)習(xí)效應(yīng)，構(gòu)建區(qū)域間綠色技術(shù)結(jié)對(duì)幫扶機(jī)制，通過互相汲取優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)綠色技術(shù)革新。