我國臨時仲裁制度構(gòu)建的邏輯與路徑

摘要：臨時仲裁制度是涉外法治領(lǐng)域中的重要內(nèi)容。注重涉外法治對健全國內(nèi)法治的促進(jìn)作用、貫徹司法支持仲裁理念、平衡公正與效率價值是我國在構(gòu)建臨時仲裁制度當(dāng)中應(yīng)遵循的基本邏輯?，F(xiàn)階段，將臨時仲裁的適用范圍擴大到國內(nèi)仲裁具有一定的現(xiàn)實需求和市場基礎(chǔ)。為構(gòu)建系統(tǒng)化的臨時仲裁制度，不僅需要在立法層面賦予其合法性，創(chuàng)新仲裁員選任規(guī)則，建立仲裁員委任機制，還需完善第三方協(xié)助機制，健全以司法監(jiān)督為主的多元化監(jiān)督體系和責(zé)任體系。

關(guān)鍵詞：臨時仲裁；適用范圍；仲裁員選任規(guī)則；協(xié)助機制；監(jiān)督體系

中圖分類號：D925.7；D956.5" " " " "文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A" " " "文章編號：1671-9840（2024）03-0073-08

DOI：10.16713/j.cnki.65-1269/c.2024.03.008

Abstract： The ad hoc arbitration system is a key component in the field of foreign-related legal governance. Focusing on the role of foreign-related legal governance in improving domestic legal systems， implementing the judicial support for arbitration concept， and balancing the values of fairness and efficiency are the basic logic that China should follow in establishing an ad hoc arbitration system. At the current stage， there is a practical need and a market and economic basis for expanding the scope of application of ad hoc arbitration to domestic arbitration. To build a systematic ad hoc arbitration system， it is not only necessary to grant it legitimacy at the legislative level， innovate arbitrator appointment rules， and establish the arbitrator appointment mechanism， but also to improve the third-party assistance mechanism， and perfect a diversified supervision system and responsibility system primarily based on judicial supervision.

Key words： ad hoc arbitration; scope of application; arbitrator appointment rules; assistance mechanism; supervision system

堅持統(tǒng)籌推進(jìn)國內(nèi)法治和涉外法治是習(xí)近平法治思想的重要內(nèi)容，也是推動我國對外開放不斷向縱深發(fā)展的關(guān)鍵。習(xí)近平總書記指出：“世界進(jìn)入動蕩變革期，國際競爭越來越體現(xiàn)為制度、規(guī)則、法律之爭。我們必須加強涉外法律法規(guī)體系建設(shè)，提升涉外執(zhí)法司法效能，堅決維護(hù)國家主權(quán)、安全、發(fā)展利益?！?仲裁制度作為涉外糾紛解決機制的重要一環(huán)，其完善程度對于提升中國仲裁影響力、促進(jìn)更高水平開放型經(jīng)濟體制建設(shè)和國際商事交往等意義重大。臨時仲裁制度因高度尊重當(dāng)事人意思自治且具靈活、經(jīng)濟等優(yōu)勢而成為國際商事糾紛解決的主要形式。

為進(jìn)一步順應(yīng)對外開放新局面，推進(jìn)涉外仲裁法治建設(shè)，回應(yīng)仲裁實踐需求，2016年最高人民法院出臺了《關(guān)于為自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)提供司法保障的意見》，有限承認(rèn)以自貿(mào)區(qū)為仲裁地的臨時仲裁制度，助力自貿(mào)區(qū)在糾紛解決機制方面加快創(chuàng)新。2017年發(fā)布的《橫琴自由貿(mào)易試驗區(qū)臨時仲裁規(guī)則》和《臨時仲裁與機構(gòu)仲裁對接規(guī)則》則從局部地區(qū)和特定領(lǐng)域?qū)εR時仲裁規(guī)則的建立進(jìn)行了有益探索。2020年深圳市人大常委會發(fā)布《深圳國際仲裁院條例》，允許臨時仲裁在深圳特區(qū)適用，適用范圍包括國內(nèi)和國際仲裁糾紛。2021年司法部公布的《中華人民共和國仲裁法（修訂）（征求意見稿）》（以下簡稱《征求意見稿》）明確引入臨時仲裁制度，并將適用范圍限定于涉外商事糾紛。上述文件均對臨時仲裁制度進(jìn)行了有益探索，為我國仲裁制度改革和發(fā)展明確了方向，但存在臨時仲裁適用范圍不一致、程序規(guī)則不完善、體系化水平有待提高等問題。此外，鑒于仲裁制度屬于《中華人民共和國立法法》規(guī)定的法律保留事項，而上述規(guī)范性文件的效力層級較低，無法突破現(xiàn)行《中華人民共和國仲裁法》（以下簡稱《仲裁法》）只承認(rèn)機構(gòu)仲裁合法性的規(guī)定，從而導(dǎo)致相關(guān)改革探索和實踐的法治化程度稍顯不足。

習(xí)近平總書記指出：“‘改革與法治如鳥之兩翼、車之兩輪’，要堅持在法治下推進(jìn)改革，在改革中完善法治。”2為有效保障和鞏固改革成果，建立國際化和便利化爭端解決機制，突出中國仲裁的制度優(yōu)勢，有必要在《仲裁法》層面承認(rèn)臨時仲裁制度的合法性。本文將以注重涉外法治對健全國內(nèi)法治的促進(jìn)作用、貫徹司法支持仲裁理念、平衡公正與效率價值作為構(gòu)建我國臨時仲裁制度的基本邏輯，并以實踐需求為導(dǎo)向，采用與國際規(guī)則全面對接的改革方式，探討我國臨時仲裁制度的適用范圍、仲裁員選任與監(jiān)督等問題，進(jìn)而探討制度建立的現(xiàn)實路徑。

一、構(gòu)建臨時仲裁制度的基本邏輯

在構(gòu)建我國臨時仲裁制度的過程中，立法和理論研究既應(yīng)尊重臨時仲裁制度的本質(zhì)與規(guī)律，又應(yīng)著眼新時代中國仲裁制度的發(fā)展目標(biāo)。明確構(gòu)建臨時仲裁制度的基本邏輯，可為法律修訂提供更加明確的方向。

（一）注重涉外法治對健全國內(nèi)法治的促進(jìn)作用

統(tǒng)籌推進(jìn)國內(nèi)法治與涉外法治、綜合運用國際國內(nèi)兩類規(guī)則是實現(xiàn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要途徑。法治是國家核心競爭力的重要內(nèi)容，評價一國法治水平不應(yīng)僅著眼于國內(nèi)法治，還包括涉外法治是否與國際規(guī)則有效對接。因此，建立健全臨時仲裁制度應(yīng)是新時代我國涉外法治工作中的一項重要內(nèi)容。

目前，統(tǒng)籌推進(jìn)國內(nèi)法治與涉外法治在臨時仲裁制度的構(gòu)建中主要表現(xiàn)為注重涉外法治對健全國內(nèi)法治的促進(jìn)作用?，F(xiàn)代國際仲裁規(guī)則體系以《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》（以下簡稱《紐約公約》）為核心，以《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會國際商事仲裁示范法》為參照，以各國仲裁法為補充，呈現(xiàn)出體系化和普遍適用化［1］特征，同時確立了臨時仲裁制度的普遍適用規(guī)則。如臨時仲裁員選任資格基本不受限，對臨時仲裁的監(jiān)督僅限于程序性事項及充分尊重當(dāng)事人意思自治等。中國作為《紐約公約》締約國，并未對臨時仲裁制度作出保留聲明，故需主動借鑒和引入相關(guān)國際規(guī)則。

一方面，主動對接國際規(guī)則有利于提升我國仲裁國際吸引力，進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境。臨時仲裁作為能夠給當(dāng)事人提供個性化、針對性服務(wù)的糾紛解決方式，受到國際商事主體的普遍青睞。各國均保留或設(shè)立了臨時仲裁制度，在機構(gòu)仲裁成為主流模式的背景下，臨時仲裁在多元化糾紛解決機制中依然占據(jù)了重要地位1。臨時仲裁制度的確立與否會影響外國投資者的投資決定。因為外國投資者不僅要考察投資國的投資環(huán)境和市場環(huán)境，還十分注重商事糾紛解決體系中是否設(shè)立了臨時仲裁制度及其完善程度。另一方面，向國際通行規(guī)則靠攏可防止國內(nèi)仲裁市場資源流失，助推國內(nèi)仲裁市場良性發(fā)展。有研究表明，我國商事主體更傾向于選擇臨時仲裁［2］，但因國內(nèi)臨時仲裁制度缺失，故只能將域外作為臨時仲裁地，這在無形中導(dǎo)致國內(nèi)仲裁市場資源流失。此外，因我國仲裁規(guī)則與國際通行規(guī)則存在一定的脫節(jié)現(xiàn)象，如對國內(nèi)仲裁裁決的審查采取實體與程序并存標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致司法過度干預(yù)仲裁，給仲裁實踐增加了障礙，因此，應(yīng)以此次臨時仲裁制度的引入為契機，通過借鑒國際規(guī)則促進(jìn)我國仲裁制度的現(xiàn)代化發(fā)展。

（二）貫徹司法支持仲裁理念

隨著各國間交流日益密切，各國間司法互動也愈加頻繁，且出于尊重市民社會主體自由意志和商業(yè)發(fā)展需求的考慮，司法支持仲裁這一國際理念在許多國家得以貫徹。法國對司法支持仲裁理念的貫徹較為徹底，其法律賦予了臨時仲裁更大的自主權(quán)，由此催生了友好仲裁這一具有高度獨立性的仲裁方式，進(jìn)而也提升了法國仲裁制度的全球影響力［3］。此外，數(shù)據(jù)顯示，地方司法機構(gòu)對仲裁的支持力度和地方法院處理與仲裁有關(guān)事項的能力也是影響當(dāng)?shù)刂俨脵C構(gòu)受歡迎程度的重要因素2。為確保我國仲裁制度能夠獲得國際社會的普遍認(rèn)可，提升我國仲裁競爭力，在理論研究和司法實務(wù)中需要轉(zhuǎn)變觀念，應(yīng)在臨時仲裁制度的構(gòu)建和實施中貫徹司法支持仲裁的理念。

司法支持仲裁需要法院一定程度的放權(quán)。法院將部分權(quán)力讓渡于仲裁庭，最大程度地尊重仲裁庭的自主性。仲裁作為根植于市民社會并以意思自治為前提的社會化爭端解決方式［4］，其不隸屬于國家司法體系，法院不應(yīng)對其進(jìn)行過度干預(yù)，而應(yīng)為仲裁庭審理案件提供更多便利。放權(quán)也包括尊重仲裁機構(gòu)的權(quán)力，賦予其相對權(quán)，即在不違背法律的前提下，仲裁機構(gòu)有權(quán)依據(jù)當(dāng)事人的意思依法行使讓渡給其的權(quán)力，包括選定仲裁規(guī)則、任命仲裁員等，同時賦予其根據(jù)市場狀況評估是否自行解散的權(quán)力，以推動市場良性發(fā)展。司法支持仲裁這一理念貫徹與否還體現(xiàn)在法院的支持當(dāng)中。例如，法院應(yīng)對仲裁庭的決定予以支持，不得因該決定是臨時仲裁庭作出的而進(jìn)行區(qū)別對待。法院的監(jiān)督機制與司法支持仲裁這一理念存在一定沖突，為貫徹司法支持仲裁理念，維護(hù)仲裁裁決的穩(wěn)定性，法院監(jiān)督應(yīng)遵循必要和有限原則，不得任意撤銷或不予執(zhí)行仲裁裁決。

（三）平衡公正與效率價值

爭端解決方式大都存在公正與效率的矛盾沖突，努力實現(xiàn)兩者的平衡成為《仲裁法》構(gòu)建臨時仲裁制度的又一基本邏輯。

仲裁的公正性主要表現(xiàn)為滿足當(dāng)事人的利益訴求，尊重當(dāng)事人的意思自治。隨著國際商事仲裁制度的發(fā)展，意思自治在價值上呈現(xiàn)出商業(yè)化和國際化趨勢［4］。一方面，仲裁公正表現(xiàn)為立法要尊重意思自治中的商業(yè)需求，允許當(dāng)事人自行選擇專業(yè)能力強的仲裁員，不應(yīng)對仲裁員資格進(jìn)行嚴(yán)格限制，否則將導(dǎo)致臨時仲裁喪失其獨特價值。另一方面，面對國際糾紛，意思自治的國際化要求保障當(dāng)事人的選擇權(quán)。當(dāng)事人有權(quán)自由選擇仲裁地、準(zhǔn)據(jù)法和仲裁規(guī)則，不受任何不當(dāng)約束。此外，仲裁公正對仲裁員的公正性和獨立性也提出了更高的要求。首先，仲裁員應(yīng)主動披露信息，作出獨立性聲明。主動且有效的信息披露在提升仲裁程序透明度的同時也提升了仲裁公信力，是實現(xiàn)仲裁公正的有力保障。其次，仲裁員應(yīng)平等對待仲裁雙方的權(quán)利與義務(wù)。當(dāng)仲裁員存在偏袒行為或與案件有利害關(guān)系時，就可能影響仲裁的公正性，當(dāng)事人有權(quán)要求仲裁員回避。最后，應(yīng)構(gòu)建仲裁員監(jiān)督管理機制，明確仲裁員責(zé)任承擔(dān)方式。

臨時仲裁的優(yōu)勢之一即高效，因而效率理應(yīng)成為仲裁的重要價值表現(xiàn)。效率提高高度依賴意思自治下的仲裁程序靈活性，但鑒于商事糾紛的復(fù)雜性，難以實現(xiàn)完全的意思自治。出于對意思自治的彌補，立法應(yīng)在仲裁當(dāng)事人出現(xiàn)分歧時指定“候補”規(guī)則，推動仲裁程序順利進(jìn)行。在臨時仲裁組庭陷入僵局時，司法機關(guān)或仲裁機構(gòu)應(yīng)依據(jù)及時合理原則，規(guī)定重新組成臨時仲裁庭的期限，待期滿之后，司法機關(guān)或仲裁機構(gòu)可根據(jù)當(dāng)事人的要求及時確定仲裁員。這樣有助于提高臨時仲裁的效率，并為當(dāng)事人重新確定仲裁員提供準(zhǔn)備時間。此外，還應(yīng)賦予仲裁庭在仲裁程序中就特定問題先行作出部分裁決或仲裁裁決的權(quán)力，以維護(hù)當(dāng)事人的現(xiàn)實權(quán)利。

二、爭議回應(yīng)：臨時仲裁的適用范圍應(yīng)包括國內(nèi)仲裁

目前仲裁理論主流觀點認(rèn)為，國內(nèi)仲裁領(lǐng)域并不具備臨時仲裁的發(fā)展空間，臨時仲裁應(yīng)僅限于國際仲裁或涉外仲裁1。也有觀點認(rèn)為，當(dāng)前阻礙臨時仲裁引入國內(nèi)仲裁的因素已基本消除，從降低當(dāng)事人仲裁成本、提高機構(gòu)仲裁和法院判決質(zhì)量、避免仲裁造假等角度看，有將臨時仲裁制度引入國內(nèi)仲裁的必要性2。本文認(rèn)為，從與國際規(guī)則接軌和滿足仲裁實踐需求的視角看，有必要引入臨時仲裁制度。

從臨時仲裁的發(fā)展歷史來看，臨時仲裁本就是為解決一國國內(nèi)商事糾紛而設(shè)立的，后來逐漸成為解決國際商事糾紛的重要方式。英國、法國、德國等多個國家的仲裁體系均將臨時仲裁作為處理國內(nèi)商事糾紛的方式之一，并作為仲裁立法的根基［5］，而且并未將適用范圍限定于涉外糾紛。此外，作為國際商事仲裁領(lǐng)域的核心文件——《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會國際商事仲裁示范法》也未限制臨時仲裁的適用范圍。因此，為與國際規(guī)則對接，不斷完善我國糾紛解決機制，國內(nèi)商事主體也應(yīng)有權(quán)通過臨時仲裁方式解決商事糾紛?，F(xiàn)實中，我國國內(nèi)也存在適用臨時仲裁的需求。

首先，2020年深圳市人大常委會公布的《深圳國際仲裁院條例》第二十五條明確將臨時仲裁的適用范圍擴展到深圳經(jīng)濟特區(qū)，突破了僅適用于自貿(mào)區(qū)的限制。立法是對實踐需求的回應(yīng)，深圳擴大臨時仲裁適用范圍的做法表明，國內(nèi)確實存在適用臨時仲裁這一新型糾紛解決機制的需求。研究表明，仲裁機構(gòu)為增加受案量，允許仲裁員事先受理仲裁申請并進(jìn)行裁決，之后再由仲裁委員會蓋章［6］。仲裁機構(gòu)在此過程中并未提供實質(zhì)性幫助，仲裁員作出的裁決本質(zhì)上就是臨時仲裁裁決，只不過是因立法不予承認(rèn)而作出的變通。在國內(nèi)立法不承認(rèn)臨時仲裁的情況下，國內(nèi)商事主體為適用臨時仲裁，往往選擇將域外作為臨時仲裁地，導(dǎo)致國內(nèi)仲裁市場資源流失，同時也增加了企業(yè)成本，不利于企業(yè)發(fā)展。因此，為滿足國內(nèi)仲裁市場需求，優(yōu)化國內(nèi)投資與貿(mào)易環(huán)境，有必要引入臨時仲裁制度。

其次，歷經(jīng)多年發(fā)展，我國仲裁制度進(jìn)一步完善，仲裁機構(gòu)數(shù)量和仲裁員專業(yè)水平顯著提升。數(shù)據(jù)顯示，2021年，全國270家仲裁委員會共受理案件415889件， 其中中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會受理案件4071件，同比增長12.61%，受案量連續(xù)增長1。如果仲裁員素質(zhì)和專業(yè)水平不高，當(dāng)事人對仲裁機構(gòu)不信任，那么仲裁案件就不會保持持續(xù)增長。近年來，我國加大了對涉外法治人才的培養(yǎng)力度，相關(guān)部門已啟動涉外仲裁人才培養(yǎng)項目實施工作［7］，這為新時代法治人才培養(yǎng)、提升仲裁水平提供了更多保障。隨著全面開放新格局的逐步形成以及自貿(mào)區(qū)的設(shè)立，我國營商環(huán)境和市場化水平得到明顯改善和提升。仲裁員專業(yè)能力不足和市場經(jīng)濟不成熟并不能成為我國引入臨時仲裁制度的阻礙，問題的關(guān)鍵是如何通過制度設(shè)計不斷提升仲裁員專業(yè)水平，規(guī)范市場經(jīng)濟秩序。

最后，針對理論界的擔(dān)憂，即全面放開國內(nèi)仲裁市場可能引發(fā)各類風(fēng)險，本文認(rèn)為可以結(jié)合司法實踐，以司法解釋的形式對相關(guān)問題作出補充規(guī)定2。目前國內(nèi)大部分商事主體習(xí)慣于仲裁機構(gòu)的主導(dǎo)地位，并對其產(chǎn)生了依賴慣性，缺乏意思自治精神［8］。在此背景下，即便引入臨時仲裁制度，在當(dāng)事人未主動發(fā)揮意思自治精神的情況下，其對臨時仲裁制度的適用就會非常謹(jǐn)慎，因而由臨時仲裁帶來的風(fēng)險會有所降低。若立法以一種開放的態(tài)度對待臨時仲裁制度，不僅可為當(dāng)事人提供更多元的選擇，還能提升我國商事主體糾紛解決能力，助力實現(xiàn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

需要指出的是，本文雖然認(rèn)同臨時仲裁應(yīng)適用于國內(nèi)仲裁的觀點，但因涉外仲裁與國內(nèi)仲裁在傳統(tǒng)文化和實際需求等方面存在一定的差異，如受傳統(tǒng)文化和觀念影響，目前仲裁調(diào)解和仲裁庭的調(diào)查取證權(quán)屬于國內(nèi)機構(gòu)仲裁中仲裁員的職責(zé)，但這在國際仲裁領(lǐng)域是非常罕見的，因此，應(yīng)逐步、有序推進(jìn)臨時仲裁，不宜在國內(nèi)全面開放臨時仲裁的適用范圍，應(yīng)對適用條件進(jìn)行一定限制。關(guān)于臨時仲裁的適用范圍限定，本文認(rèn)為可合理借鑒法國關(guān)于商事仲裁“國際性”的判斷方法，進(jìn)而確立符合我國仲裁實踐的判斷方法，即可以營業(yè)地標(biāo)準(zhǔn)為判斷核心，以經(jīng)濟標(biāo)準(zhǔn)作為補充［9］。 只有對營業(yè)地的判斷導(dǎo)致仲裁涉外性的判斷明顯不合理時，才可依據(jù)經(jīng)濟標(biāo)準(zhǔn)來判斷。也只有在滿足上述條件的情況下，雙方達(dá)成的臨時仲裁協(xié)議才有效。

三、臨時仲裁制度構(gòu)建的現(xiàn)實路徑

（一）從立法層面確立臨時仲裁制度的合法性

由《中華人民共和國立法法》第十一條規(guī)定可知，仲裁基本制度應(yīng)由全國人大及其常委會以法律形式作出。不論是最高人民法院發(fā)布的相關(guān)文件，還是各自貿(mào)區(qū)制定的規(guī)則，抑或是司法部2021年公布的《征求意見稿》，其在效力層級上均低于《仲裁法》的效力，導(dǎo)致實踐中相關(guān)創(chuàng)新性改革舉措的合法性受到一定質(zhì)疑，這不符合重大改革于法有據(jù)、改革與法治同步推進(jìn)的精神。

有觀點認(rèn)為，可以借鑒上海自貿(mào)區(qū)的做法，采用由全國人大常委會授權(quán)國務(wù)院暫停適用相關(guān)規(guī)定的方式，清除臨時仲裁落戶自貿(mào)區(qū)的法律障礙［10］。但根據(jù)《中華人民共和國立法法》的相關(guān)規(guī)定，特別授權(quán)的事項不包括仲裁制度。同時，此觀點將臨時仲裁的適用范圍僅限于自貿(mào)區(qū)，限制了其在國內(nèi)仲裁領(lǐng)域的發(fā)展?！吨俨梅ā返男抻啿⒎且货矶?，鑒于此，本文認(rèn)為可以借鑒監(jiān)察體制改革試點工作經(jīng)驗，由全國人大常委會出臺相關(guān)的立法解釋，暫停實施《仲裁法》第十六條第三款，即取消“選定仲裁委員會”的規(guī)定，只要仲裁協(xié)議中有明確的仲裁事項，意思表示明確，則可認(rèn)定仲裁協(xié)議有效，從而在立法上承認(rèn)臨時仲裁的合法性，待修法時機成熟后再完善臨時仲裁制度。

（二）創(chuàng)新臨時仲裁員選任規(guī)則

專業(yè)化、高素質(zhì)的仲裁員在提升仲裁質(zhì)量和仲裁效率方面意義重大。目前《仲裁法》和《征求意見稿》對國內(nèi)仲裁的仲裁員資格限定較為嚴(yán)格，且采用封閉的仲裁員名冊方式3。即便是有限承認(rèn)臨時仲裁適用于國內(nèi)仲裁的《深圳國際仲裁院條例》，也未突破《仲裁法》的限制?！渡钲趪H仲裁院條例》明確規(guī)定，當(dāng)當(dāng)事人選定的臨時仲裁員在仲裁員名冊之外時，臨時仲裁員資格需經(jīng)確認(rèn)后才能審理仲裁案件。從某種意義上說，上述規(guī)定未充分考慮當(dāng)事人的主觀能動性和商業(yè)復(fù)雜性，不利于臨時仲裁在國內(nèi)仲裁領(lǐng)域的發(fā)展，甚至還會造成差別對待。雖然在涉外臨時仲裁領(lǐng)域，《征求意見稿》和相關(guān)規(guī)范性文件未對仲裁員資格作出限定，實行開放仲裁員制度，但出于合法性考慮，多數(shù)仲裁機構(gòu)均要求對名冊外的仲裁員資格進(jìn)行確認(rèn)1，這可能降低臨時仲裁對意思自由的尊重程度，增加當(dāng)事人成本，減損臨時仲裁的制度優(yōu)勢。

結(jié)合國際通行規(guī)則以及平等對待國內(nèi)國際仲裁理念和臨時仲裁制度改革的邏輯，本文認(rèn)為可從以下方面完善臨時仲裁員選任規(guī)則。

1.取消仲裁員資格限制條件。鑒于商業(yè)糾紛的復(fù)雜性和專業(yè)性以及商業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實需求，立法不可能對所有商業(yè)領(lǐng)域內(nèi)仲裁員資格進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，故立法應(yīng)允許當(dāng)事人根據(jù)意思自治和特殊需求自行選擇能夠公正、獨立解決糾紛的仲裁員。對于當(dāng)事人選擇的名冊外的仲裁員，仲裁機構(gòu)無須對其資格進(jìn)行確認(rèn)。因這種確認(rèn)程序會人為加大臨時仲裁程序的復(fù)雜性，給當(dāng)事人帶來額外負(fù)擔(dān)，且從某種意義上說，這是對仲裁員資格的又一種隱形限制。理論和實務(wù)界可能擔(dān)心完全放開仲裁員資格限制將無法對仲裁員的公正性和獨立性進(jìn)行監(jiān)督，本文認(rèn)為，對仲裁員的監(jiān)督可以通過當(dāng)事人的回避申請和其他監(jiān)督方式得以實現(xiàn)。資格限制是對仲裁員進(jìn)行監(jiān)督的一種方式，其與公正性、獨立性并無太大關(guān)系，而是與處理糾紛能力密切相關(guān)，可以在很大程度上決定一項仲裁成功與否。因此，對仲裁員資格的考量，更應(yīng)當(dāng)注重其對高效處理糾紛所發(fā)揮的作用。

此外，為方便當(dāng)事人選擇臨時仲裁員，仲裁機構(gòu)應(yīng)構(gòu)建動態(tài)、開放的仲裁員名冊制度。仲裁機構(gòu)應(yīng)定期更新仲裁員名單，并對新增仲裁員和退出仲裁員予以公示，如此可節(jié)省當(dāng)事人選擇仲裁員的時間和精力。仲裁機構(gòu)還應(yīng)詳細(xì)登記仲裁員的個人信息以供當(dāng)事人參考，如仲裁經(jīng)歷、擅長領(lǐng)域、教育背景等。同時，為提升我國仲裁員的專業(yè)能力和水平，仲裁協(xié)會可定期舉辦仲裁知識與技能培訓(xùn)，并邀請國內(nèi)外具有豐富臨時仲裁經(jīng)驗的專家開展經(jīng)驗交流［11］。

2.構(gòu)建補充性委任仲裁員制度。在臨時仲裁中，會存在當(dāng)事人意思不一致或惡意拖延仲裁程序從而導(dǎo)致仲裁組庭陷入僵局的情況。出于對意思自治的補充以及提高臨時仲裁效率的考慮，有必要構(gòu)建系統(tǒng)的委任仲裁員制度以保證臨時仲裁程序的順利進(jìn)行?！墩髑笠庖姼濉返诰攀l勾勒了制度基本框架，但還存在一些問題，如對無法及時組庭的時間范圍以及當(dāng)事人是否可協(xié)議法院協(xié)助組庭等問題未予以足夠重視。本文認(rèn)為可考慮構(gòu)建委任仲裁員制度。

首先，明確無法及時組庭的時間范圍?？蓞⒄铡堵?lián)合國國際貿(mào)易法委員會國際商事仲裁示范法》的有關(guān)規(guī)定，若一方當(dāng)事人在收到組庭通知30天后，雙方仍未就此問題合意選出仲裁員，則可請求相關(guān)機構(gòu)協(xié)助組庭。其次，擴大當(dāng)事人請求協(xié)助的對象范圍?？梢栽试S當(dāng)事人協(xié)議委托仲裁機構(gòu)、法院或公信力較高的行業(yè)性社會組織協(xié)助組庭，這有利于充分尊重當(dāng)事人的自由意志，提高當(dāng)事人對第三方所推薦仲裁員的認(rèn)可度，同時也符合國際通行規(guī)則。在自貿(mào)區(qū)臨時仲裁實踐中，當(dāng)事人對調(diào)解中心推薦的仲裁員都充分信任［12］。最后，明確當(dāng)事人協(xié)議不成時的協(xié)助規(guī)則?！墩髑笠庖姼濉芬?guī)定，當(dāng)事人協(xié)議不成的，可由仲裁地、當(dāng)事人所在地中級人民法院或與爭議有密切聯(lián)系的中級人民法院指定仲裁機構(gòu)進(jìn)行協(xié)助。但這一規(guī)定存在一些問題：一是與爭議有密切聯(lián)系的判斷標(biāo)準(zhǔn)在實踐中難以確保唯一性；二是仲裁地、當(dāng)事人所在地中級人民法院或與爭議有密切聯(lián)系的中級人民法院并非具有同一性，當(dāng)不同法院均有指定權(quán)時，由哪個法院作出最終決定并不明確；三是法院指定仲裁機構(gòu)進(jìn)行協(xié)助這一規(guī)定會加大程序的復(fù)雜性。因此，建議明確由仲裁地、當(dāng)事人所在地中級人民法院作為指定法院。這可最大程度降低指定法院的不確定性，避免由此引發(fā)糾紛。同時，確定指定法院后，可由法院承擔(dān)協(xié)助事項，不必再指定仲裁機構(gòu)予以協(xié)助。

（三）統(tǒng)籌第三方協(xié)助機制

1.完善司法協(xié)助機制。司法協(xié)助是對司法支持仲裁理念的貫徹和落實。本文認(rèn)為應(yīng)從以下方面完善司法協(xié)助機制。一是將仲裁員回避決定權(quán)等權(quán)力讓渡于臨時仲裁庭?！墩髑笠庖姼濉返诙藯l將仲裁協(xié)議效力和仲裁庭管轄問題的最終確定權(quán)交由人民法院，這種安排存在一定的不妥之處，從某種意義上說是司法過度干預(yù)仲裁的體現(xiàn)。如上文所述，臨時仲裁作為一種私力救濟方式，上述權(quán)力本應(yīng)屬于仲裁庭，法院不應(yīng)過多干預(yù)。貫徹司法支持仲裁理念，法院需為仲裁庭審理案件提供更多便利條件，擴大其權(quán)力范圍。二是對于由臨時仲裁庭作出的保全決定，法院經(jīng)審查后認(rèn)為符合條件的應(yīng)及時為當(dāng)事人提供協(xié)助，不可因保全決定是臨時仲裁庭作出的而進(jìn)行差別對待。

2.健全仲裁機構(gòu)協(xié)助機制。目前，多數(shù)國家都將機構(gòu)仲裁和臨時仲裁相結(jié)合，更加注重發(fā)揮仲裁機構(gòu)為臨時仲裁提供便利和協(xié)助的作用。例如，香港國際仲裁中心的主要職能就是委任仲裁員， 提供仲裁員名冊，或是有償提供開庭場所、翻譯、保管資料等服務(wù)［13］。我國在臨時仲裁制度的構(gòu)建中也應(yīng)充分發(fā)揮機構(gòu)仲裁的作用，使機構(gòu)仲裁和臨時仲裁相互促進(jìn)、共同發(fā)展。首先，仲裁機構(gòu)應(yīng)為臨時仲裁開放仲裁員名冊，并代為履行委任仲裁員職責(zé)1。其次，制定臨時仲裁程序示范規(guī)則［14］。出于對效率的考量，當(dāng)事人一般不會自行制定仲裁規(guī)則，而是選擇現(xiàn)存規(guī)則來確定仲裁程序。數(shù)據(jù)顯示，實踐中約有76%的受訪者選擇聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會2020年修訂的《貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則》2，該規(guī)則因其特有的靈活性而成為備受青睞的臨時仲裁程序。為提高我國仲裁規(guī)則適用率，仲裁機構(gòu)可參照《貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則》制定靈活度較高的仲裁規(guī)則以供當(dāng)事人選擇。再次，機構(gòu)仲裁應(yīng)在仲裁費用管理等方面提供協(xié)助。鑒于當(dāng)事人對發(fā)票的剛需，在臨時仲裁發(fā)展初期，可由機構(gòu)仲裁代為開具臨時仲裁收費發(fā)票，待時機成熟后再由雙方當(dāng)事人與仲裁員自行商定［12］。最后，仲裁機構(gòu)可為臨時仲裁有償提供設(shè)備、場所和技術(shù)等支持。

（四）健全多元化監(jiān)督體系

與機構(gòu)仲裁相同，臨時仲裁也存在仲裁員濫用權(quán)力、故意拖延等情況，故應(yīng)完善監(jiān)督機制以適當(dāng)平衡仲裁庭高度自由的權(quán)力，這也有利于臨時仲裁的長遠(yuǎn)發(fā)展。本文認(rèn)為，構(gòu)建以司法監(jiān)督為主體、以行業(yè)監(jiān)督為輔助的仲裁監(jiān)督體系具有現(xiàn)實必要性和緊迫性。

1.司法監(jiān)督。在司法支持仲裁理念下，對仲裁的司法監(jiān)督應(yīng)遵循謙抑性和必要性原則，不可過度干預(yù)臨時仲裁。司法監(jiān)督對象主要包括仲裁員行為和仲裁裁決。對仲裁員行為的監(jiān)督主要體現(xiàn)在對當(dāng)事人回避申請的審查方面，以更好地保證獨立性和公正性。從某種意義上說，《征求意見稿》第九十二條將回避決定權(quán)交由仲裁機構(gòu)不夠妥當(dāng)。一方面，仲裁機構(gòu)對回避申請的審查較為寬松，容易引發(fā)信任危機；另一方面，將法院作為最終決定主體是許多國家的通行做法。為更好地與國際規(guī)則對接，充分保障當(dāng)事人的救濟權(quán)，有必要賦予法院回避決定權(quán)。

對仲裁裁決的監(jiān)督主要體現(xiàn)在撤銷、不予執(zhí)行仲裁裁決方面?！墩髑笠庖姼濉方y(tǒng)一了對國內(nèi)和國外仲裁裁決的監(jiān)督方式和審查標(biāo)準(zhǔn)，即一律采取撤銷裁決方式，且撤銷事由涵蓋程序和實體兩方面，擴大了仲裁裁決的撤銷范圍。本文認(rèn)為，雖然這種單軌制救濟措施可以避免重復(fù)審查，但其與國際公約和規(guī)則存在一定差異，不利于提升我國在國際仲裁市場的競爭力。我國對域外仲裁裁決給予申請撤銷或不予執(zhí)行的司法救濟，且審查事項僅限于程序方面，但對國內(nèi)仲裁卻只允許申請撤銷裁決，而且審查事項包括實體與程序兩方面。這一規(guī)定不僅會導(dǎo)致不平等對待，還會損害仲裁裁決的穩(wěn)定性和效力。鑒于此，對于臨時仲裁裁決的審查應(yīng)恢復(fù)“雙軌制”——撤銷和不予執(zhí)行裁決并行存在，同時審查事項僅限于程序方面，只有在損害公共利益時才可進(jìn)行實質(zhì)審查。在對仲裁行為和仲裁裁決的監(jiān)督方面，前者應(yīng)是監(jiān)督的重點，因為相較于對仲裁裁決的審查，對仲裁行為的監(jiān)督更有助于提高仲裁效率。

2.行業(yè)監(jiān)督。在仲裁市場成為各國競爭對象的背景下，行業(yè)自治成為仲裁監(jiān)督的重要方面，因而有必要完善我國臨時仲裁中的行業(yè)監(jiān)督。根據(jù)《仲裁法》和《征求意見稿》的規(guī)定，我國已將中國仲裁協(xié)會作為行業(yè)自律組織，并明確了其功能和職責(zé)。為有效落實相關(guān)規(guī)定，有必要建立健全仲裁員評價機制，而且仲裁協(xié)會應(yīng)公開和暢通監(jiān)督渠道并明確懲戒方式。例如，當(dāng)事人和社會公眾可向仲裁協(xié)會以書面或電話形式反映仲裁員的違紀(jì)違法行為或?qū)χ俨脝T進(jìn)行事后評價，仲裁協(xié)會經(jīng)核實后可公開相關(guān)信息，讓失職仲裁員承擔(dān)失信責(zé)任，并建議仲裁機構(gòu)將其從仲裁員名冊中予以除名。

（五）建立科學(xué)的責(zé)任體系

建立科學(xué)、合理的責(zé)任體系是規(guī)范仲裁員行為的重要途徑，應(yīng)進(jìn)一步完善我國當(dāng)前的仲裁主體責(zé)任體系。本文認(rèn)為，可構(gòu)建以有限民事責(zé)任和違紀(jì)責(zé)任為核心、以刑事責(zé)任為輔助的責(zé)任體系。具體而言，立法應(yīng)明確只有在仲裁員因故意或重大過失違反法定或約定義務(wù)時才承擔(dān)民事責(zé)任［15］，且承擔(dān)方式應(yīng)涵蓋相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的內(nèi)容。違紀(jì)懲戒由仲裁機構(gòu)和行業(yè)組織共同確定，包括通報批評、從仲裁員名單中除名、納入失信體系等，只有當(dāng)仲裁員行為構(gòu)成犯罪時才啟動刑事責(zé)任追究。這種責(zé)任體系不僅可以起到預(yù)防和警示作用，還可打消仲裁員的從業(yè)顧慮，助推我國仲裁業(yè)健康發(fā)展。

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【責(zé)任編輯：甘海燕】

收稿日期：2023-04-24

基金項目：中國社會科學(xué)院大學(xué)、北京人文社會科學(xué)研究中心21世紀(jì)馬克思主義研究中心課題“習(xí)近平法治思想研究與法治人才培養(yǎng)” （02011903820524）

作者簡介：郝世坤（1984—），男，法學(xué)博士，河北科技師范學(xué)院講師，河北省涉外法律服務(wù)研究中心研究員，研究方向為國際法、訴訟制度等；郭沙沙（1994—），女，中國社會科學(xué)院大學(xué)法學(xué)院博士研究生，研究方向為訴訟制度。

1參見2021年12月6日習(xí)近平總書記在十九屆中央政治局第三十五次集體學(xué)習(xí)時的重要講話。

2參見《習(xí)近平談治國理政（第三卷）》，外文出版社2020年版，第286頁。

1例如，瑞典臨時仲裁與機構(gòu)仲裁在糾紛處理方面的比例約為1∶1，瑞士對臨時仲裁的適用約占仲裁案件的40%。具體內(nèi)容參見何晶晶、石紹良著《臨時仲裁制度的國際比較研究》，中國社會科學(xué)出版社2020年版，第15頁。

2參見“2021 International Arbitration Survey”，http：//caal.chinalaw.org.cn/portal/article/index/id/1187.html。

1反對在此次《仲裁法》的修訂中將臨時仲裁引入國內(nèi)仲裁的理由包括當(dāng)前我國市場信用體系和社會信用體系不健全、缺乏專業(yè)水平較高的臨時仲裁員以及仲裁員執(zhí)業(yè)紀(jì)律尚需加強等。具體內(nèi)容參見《〈仲裁法〉修訂視閾下臨時仲裁制度構(gòu)建》《我國建立臨時仲裁利弊分析和時機選擇》《論國際商事仲裁中機構(gòu)管理權(quán)與意思自治的沖突與協(xié)調(diào)——以快速仲裁程序中強制條款的適用為視角》《中國仲裁立法的二元模式探討》等文獻(xiàn)。

2參見《論我國臨時仲裁制度的構(gòu)建》《香港仲裁機構(gòu)的臨時仲裁及其啟示》《中國臨時仲裁制度的構(gòu)建》等文獻(xiàn)。

1參見“2021 International Arbitration Survey”，http：//caal.chinalaw.org.cn/portal/article/index/id/1187.html。

2例如，為降低地方保護(hù)主義對地方法院認(rèn)定涉外裁決的影響，我國最高人民法院確立了核報制度。

3參見《中華人民共和國仲裁法》第十一條和第十三條相關(guān)規(guī)定。

1《中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁規(guī)則》《深圳國際仲裁院仲裁規(guī)則》《上海仲裁委員會仲裁規(guī)則》等文件均作出了相關(guān)規(guī)定。

1該部分內(nèi)容在“創(chuàng)新臨時仲裁員選任規(guī)則”中已有詳細(xì)論述，此處不再贅述。

2參見“2021 International Arbitration Survey”，http：//caal.chinalaw.org.cn/portal/article/index/id/1187.html。