國家治理：馬克思和恩格斯闡發(fā)的雋永原理

摘 要：馬克思和恩格斯所闡發(fā)的關(guān)于國家治理的一系列雋永原理，構(gòu)成了國家治理理論體系的核心要義和基本元素。這些原理涉含了馬克思和恩格斯對國家治理本質(zhì)的揭示——有什么樣的國家，就有什么樣的治理，國家治理乃是執(zhí)政者掌握運用的一種工具；對國家治理原則的確認——必須堅持站在人民的立場上、靠人民賦予的權(quán)力來治理國家；對國家治理領(lǐng)域和范圍的界劃——國家治理涵蓋了經(jīng)濟、政治、社會、文化等諸多方面，同時，包含縱向與橫向分權(quán)、中央和地方兩方面的治理；對國家治理能力與效率以及發(fā)展趨勢的評析——資產(chǎn)階級暴露了他們無能力治理社會化大生產(chǎn)的國家，無產(chǎn)階級已充分具備了國家治理的能力，能夠卓有成效地、高效率地治理國家，人類的未來將進入共產(chǎn)主義社會治理。馬克思和恩格斯闡發(fā)的國家治理基本原理，植根于建構(gòu)國家治理理論體系的四大理論，二者有著密切的內(nèi)在關(guān)系，呈現(xiàn)出“理論與原理”相互依存、彼此呼應(yīng)的結(jié)構(gòu)樣態(tài)。

關(guān)鍵詞：國家治理；馬克思；恩格斯；原理；闡釋

作者簡介：許耀桐（1952-），男，福建福州人，福建師范大學(xué)馬克思主義學(xué)院特聘教授，中共中央黨校（國家行政學(xué)院）一級教授，主要從事馬克思主義理論、政治學(xué)理論和方法研究。

基金項目：國家社會科學(xué)基金重大項目（22amp;ZD005）

中圖分類號：D61 文獻標識碼：A 文章編號：1000-2359（2024）04-0018-08 收稿日期：2024-02-06

馬克思和恩格斯在致力于無產(chǎn)階級解放事業(yè)的奮斗中，針對國家治理問題以及怎樣進行國家治理作出了豐富的論述與深刻的分析，創(chuàng)立了系統(tǒng)、完整的國家治理理論體系。在這一理論體系中，蘊涵了由馬克思和恩格斯闡發(fā)的關(guān)于國家治理的一系列雋永原理。這些原理構(gòu)成了馬克思和恩格斯國家治理理論體系的核心要義，是領(lǐng)會、把握馬克思和恩格斯國家治理理論體系的基本元素。鑒于學(xué)界尚未完全展開此項研究工作，本文提煉概括了馬克思和恩格斯對國家治理作出原創(chuàng)性、經(jīng)典式論述的十五項原理，這些原理涉含了關(guān)于國家治理的本質(zhì)、原則、范圍、能力與效率以及發(fā)展趨勢等主要方面，并對這些原理進行概要性的闡釋。

一、馬克思和恩格斯對國家治理本質(zhì)的揭示

國家治理，顧名思義，是國家的執(zhí)政者和公職人員以國家機構(gòu)為軸心，運用國家的法律、政策等施政手段，對公共事務(wù)進行安排處置。通俗地說，國家治理就是治國理政。早在1835年，在中學(xué)畢業(yè)的拉丁語考試中，馬克思才思敏捷、激情飛揚地撰寫了《奧古斯都的元首政治應(yīng)不應(yīng)當算是羅馬國家較幸福的時代？》的作文，就開始從政治學(xué)的角度觀察和分析國家治理，作出了精彩的論述，文中指出：“國家看來治理得不錯?！保ā恶R克思恩格斯全集》，第1卷，人民出版社，1995年，第464頁。）馬克思的這個評述，是針對羅馬帝國的開國皇帝屋大維·奧古斯都而言的，他提出，要是說奧古斯都把國家治理得不錯，有三個基本依據(jù)：一是執(zhí)政者愿為人民造福，并且能拔擢最杰出的人才擔任國家公職；二是能消弭派別紛爭、同心同德，使國家的各種技藝和科學(xué)繁榮昌盛；三是執(zhí)政者大權(quán)在握而不為所欲為，一心只想拯救國家。馬克思的這個評價，雖然注重于元首個人的道德素質(zhì)，不可避免地打上了唯心主義的印記，但它強調(diào)了要以“各種技藝和科學(xué)繁榮昌盛”作為客觀的評判標準，具有唯物主義因素的萌芽。概言之，此時的馬克思還只是停留在觀察國家治理的表層現(xiàn)象，尚未涉及和深入到國家治理的內(nèi)在本質(zhì)。

真正對國家治理的本質(zhì)進行探討，是馬克思在大學(xué)畢業(yè)后進入社會生活實踐的領(lǐng)域。他將關(guān)注的目光投放在底層人民群眾身上，實現(xiàn)了從唯心主義向唯物主義、從革命民主主義向共產(chǎn)主義的轉(zhuǎn)變，確立了無產(chǎn)階級解放和人類解放的宏大目標。馬克思在為《萊茵報》撰寫文章期間，開始觸及國家治理的本質(zhì)問題。此后，馬克思和恩格斯在《共產(chǎn)黨宣言》中，以及在1848年歐洲革命和1871年巴黎公社革命中，對國家治理的本質(zhì)有了更深入的論述。

——“在官僚界內(nèi)部，……存在著把行政當局和它的治理對象對立起來的現(xiàn)象?！保ā恶R克思恩格斯全集》，第1卷，人民出版社，1956年，第225頁。）這是馬克思在《摩澤爾記者的辯護》（作于1843年）中，對一切剝削階級統(tǒng)治的國家實行反動治理的深刻揭露。馬克思指出，地主階級和資產(chǎn)階級的國家治理，使統(tǒng)治者與被統(tǒng)治的人民始終處于對立狀態(tài)。

馬克思的《摩澤爾記者的辯護》，譴責(zé)了普魯士國家官僚統(tǒng)治集團毫不關(guān)心人民生活?！度R茵報》曾在1842年12月12日和14日的第346和348號上，發(fā)表了該報記者科布倫茨報道摩澤爾河沿岸地區(qū)居民困苦艱難境遇的兩篇文章，卻遭到萊茵省總督馮·沙培爾“歪曲事實、誹謗政府”的無理責(zé)難，認為貧困問題是自然災(zāi)害和葡萄種植者與葡萄酒釀造者自己經(jīng)營不善造成的，而非政府治理的責(zé)任。馬克思為之奮起辯護，他尖銳地指出，行政官僚們“只會在他治理的范圍之外去尋找貧困的原因”（《馬克思恩格斯全集》，第1卷，人民出版社，1956年，第226頁。），然而，貧困的根源恰恰就在于行政官僚政府治理體制本身。馬克思列舉了政府官僚制治理的種種惡劣表現(xiàn)，但行政當局認為貧困的原因不在政府治理方面，把責(zé)任推給自然界和市民私人，從而造成了與人民群眾的尖銳矛盾和勢不兩立。

——“治理是為國家而存在，而不是國家為治理而存在。”（《馬克思恩格斯全集》，第1卷，人民出版社，1956年，第229頁。）這是馬克思在《摩澤爾記者的辯護》中對治理與國家內(nèi)在關(guān)系的深刻揭示。馬克思指出，治理是為國家而生存，怎樣治理和治理得如何，是由國家的本質(zhì)決定的。

自從國家產(chǎn)生之后，世界上有什么樣的國家，就有什么樣的治理，國家治理乃是執(zhí)政者掌握運用的一種工具。馬克思指出，普魯士國家的實質(zhì)在于官僚等級制度，作為這種法律制度下的治理，“把公民分為兩類（作為治人者的積極的、覺悟的公民和作為治于人者的消極的、不覺悟的公民）”（《馬克思恩格斯全集》，第1卷，人民出版社，1956年，第226頁。）。所謂治人者的積極的、覺悟的公民，就是地主階級、大商人等，而治于人者的消極的、不覺悟的公民則是廣大的種植葡萄的農(nóng)民和人民大眾。政府依靠地主階級、大商人這樣的“公民”進行治理，顯然，普魯士的國家治理反映和代表的是有產(chǎn)階級的利益，而絕不可能反映和代表無產(chǎn)階級的利益與要求，普魯士的國家治理完全是為有產(chǎn)階級和統(tǒng)治階級服務(wù)的，并且它勸告“居民把自己的生活安排得完全適合目前的治理形式，說在這種情況下他們是可以勉強度日的”（《馬克思恩格斯全集》，第1卷，人民出版社，1956年，第228頁。）。在這樣的國家治理之下，想指望對國家進行改革從而改變?nèi)嗣竦纳顮顩r是根本不可能的，因為“行政當局不能設(shè)法改革治理的方法，而只能設(shè)法改革治理的對象?！瓏沂裁匆哺淖儾涣?，一切改變都必須由受治理者自己來做”（《馬克思恩格斯全集》，第1卷，人民出版社，1956年，第227頁。）。這是由普魯士國家的反動性質(zhì)決定的。

——“資產(chǎn)階級共和黨人以二月革命的名義奪取了國家政權(quán)，……向資產(chǎn)階級中的大批?；逝珊偷刂麟A級證明，他們盡可以放心地讓資產(chǎn)階級‘共和黨人’去操治理國家之心，得治理國家之利?！保ā恶R克思恩格斯選集》，第3卷，人民出版社，2012年，第96頁。）這是馬克思在《法蘭西內(nèi)戰(zhàn)》中對國家治理與政黨關(guān)系的深刻揭示。馬克思指出，在現(xiàn)代國家，資本家和地主等剝削階級完全不必自己出面來統(tǒng)治國家，而是委托資產(chǎn)階級政黨進行執(zhí)政、代表他們的利益進行國家治理。

國家治理問題與政黨有著密切的關(guān)聯(lián)。自工業(yè)革命以來，現(xiàn)代政黨開始形成并登上政治舞臺，掌握了國家政權(quán)，國家治理實際上是由執(zhí)政黨來執(zhí)行的。英國是世界上最早出現(xiàn)資產(chǎn)階級政黨并確立和實行兩黨制的國家，輝格黨和托利黨以政變的方式共同發(fā)動了1688年的“光榮革命”，由此兩黨開始了輪流執(zhí)政，所以恩格斯說：“統(tǒng)治階級，不論是中間等級還是貴族，輝格黨還是托利黨，治理國家已經(jīng)很久了?！保ā恶R克思恩格斯全集》，第3卷，人民出版社，2002年，第405頁。）馬克思在《法蘭西內(nèi)戰(zhàn)》中還以法國的各政黨為例指出，法國爆發(fā)的1848年二月革命，是一次資產(chǎn)階級民主革命，資產(chǎn)階級共和黨人推翻了封建專制的七月王朝，建立起了資產(chǎn)階級民主共和國，由此全面確立了資產(chǎn)階級統(tǒng)治。資產(chǎn)階級共和黨同樣代表了大中小資產(chǎn)階級和地主階級的利益，為所有的有產(chǎn)階級執(zhí)政和服務(wù)。馬克思和恩格斯通過對黨派政治立場的分析說明了，任何一個政黨都是一定階級的組織，政黨的產(chǎn)生是該階級成熟的表現(xiàn)，政黨也集中代表和反映了該階級的利益和要求。在現(xiàn)代國家，資產(chǎn)階級和所有一切的有產(chǎn)階級完全不必自己親自出馬治理國家，而可以讓他們的政黨去掌握國家政權(quán)，替他們操心，去治理國家，并使他們得到自己的利益。所以，在《共產(chǎn)黨宣言》中，馬克思和恩格斯一針見血地指出：“現(xiàn)代的國家政權(quán)不過是管理整個資產(chǎn)階級的共同事務(wù)的委員會罷了?！保ā恶R克思恩格斯選集》，第1卷，人民出版社，2012年，第402頁。）

二、馬克思和恩格斯對國家治理原則的確認

關(guān)于國家治理的原則問題，馬克思早在《摩澤爾記者的辯護》中就已經(jīng)指明了。馬克思揭露道，普魯士的國家治理竟然把公民分為“積極的、覺悟的”“治人者”和“消極的、不覺悟的”“治于人者”，并由此確立了“國家中覺悟的、積極的生活應(yīng)體現(xiàn)于管理機關(guān)這一原則”（《馬克思恩格斯全集》，第1卷，人民出版社，1956年，第226頁。）。這是馬克思運用階級分析的觀點，對國家治理進行的深刻解剖，“治人者”指的是資產(chǎn)家、地主等少數(shù)剝削階級分子，“治于人者”指的是廣大工人階級和勞動人民。普魯士國家治理的實質(zhì)是地主、資產(chǎn)階級對工人階級和廣大勞動階級的治理，而這是必須體現(xiàn)于普魯士國家機關(guān)中的根本原則。此后，馬克思和恩格斯不僅揭露了資產(chǎn)階級國家統(tǒng)治人民的治理原則，而且，他們還站在人民的立場上，闡述了應(yīng)該真正確認的國家治理基本原則。

——“民選的國家執(zhí)行機構(gòu)，要靠人民賦予的權(quán)力來治理國家?！保ā恶R克思恩格斯全集》，第12卷，人民出版社，1962年，第701頁。）這是馬克思在1858年10月至12月為《紐約每日論壇報》撰寫的關(guān)于普魯士狀況的一組文章中，對權(quán)力來自人民、權(quán)力要為人民所用的深刻闡述。在這組文章中，馬克思以極為嚴厲的筆調(diào)，抨擊了普魯士霍亨索倫王朝君主專制的國家制度以及反動的普魯士憲法，稱它是“專制獨裁的法律”（《馬克思恩格斯全集》，第12卷，人民出版社，1962年，第655頁。）。而溫和的、怯懦的普魯士資產(chǎn)階級則采取逢迎的態(tài)度，在只有納稅人才有投票權(quán)的選舉中，“最熱中于追求的目標”（《馬克思恩格斯全集》，第12卷，人民出版社，1962年，第659頁。）就是獲得內(nèi)閣中大臣的職位，卑鄙地踐踏了人民主權(quán)學(xué)說。

近代以來，關(guān)于國家主權(quán)問題，新生的資產(chǎn)階級否定了主權(quán)在君、肯定了主權(quán)在民，提出了人民主權(quán)學(xué)說。盧梭認為，國家主權(quán)就是人民主權(quán)，國家主權(quán)應(yīng)當屬于人民，而且，主權(quán)不可轉(zhuǎn)讓、不可代表，主權(quán)要由人民直接運用，由此，盧梭主張人民直接參政、通過直接民主制實現(xiàn)人民對公共事務(wù)的直接治理。馬克思和恩格斯在贊同盧梭的人民主權(quán)理論的同時，也對其進行了深刻的批判。恩格斯說，盧梭的人民主權(quán)學(xué)說“只能表現(xiàn)為資產(chǎn)級的民主共和國”（《馬克思恩格斯選集》，第3卷，人民出版社，2012年，第392頁。），它在名義上雖然代表全體人民，維護的卻是有財產(chǎn)的資產(chǎn)階級，沒有也不可能代表無產(chǎn)階級。而只有馬克思和恩格斯提出的人民主權(quán)學(xué)說，才是主張真正的“人民的國家制度”（《馬克思恩格斯全集》，第3卷，人民出版社，2002年，第39頁。），實行“真正的民主制”（《馬克思恩格斯全集》，第3卷，人民出版社，2002年，第41頁。），因而從根本上實現(xiàn)了對盧梭人民主權(quán)學(xué)說的變革與超越。此外，盧梭主張的直接民主制，來源于古希臘的雅典城邦，它只適合于小國寡民，而在地域廣闊的國家，顯然無法實行直接民主制，只能通過人民選舉代表，實行代議制即間接民主制。因此，馬克思和恩格斯沒有否定間接民主制，他們主張可以通過代議制選舉負責(zé)任的人民公仆，實現(xiàn)人民對國家的民主治理，這也是對盧梭只認同直接民主制的糾偏。

——“工人只要有愿望，……就不能違反他們的意志來治理。”（《馬克思恩格斯全集》，第29卷，人民出版社，2021年，第496頁。）這是恩格斯在《1893年五一節(jié)致德國工人》一文中對工人階級掌握國家政權(quán)，并按照工人階級的意志治理國家的堅定理念。1892年夏季，英國舉行議會選舉，對于此次的選舉運動，英國工人和社會主義組織運作得很成功，他們提出相當多的候選人，于是，即使是在當時選舉制度存在諸多不合理的限制條件下，工人們在同兩個老黨——自由黨與保守黨（其前身為輝格黨和托利黨）的斗爭中，仍然把自己的三名候選人選進了議會，工人的選票在大多數(shù)的選區(qū)里也都能夠左右選舉的結(jié)果。由此，恩格斯對該年的選舉作出了樂觀的評論，他高興地預(yù)測，工人將在未來的選舉中贏得政權(quán)，那就可以按照自己的意志和愿望來治理國家了。

在奪取國家政權(quán)問題上，馬克思和恩格斯向來認為，工人階級既可以走暴力革命的道路，以武裝斗爭的方式奪取資產(chǎn)階級國家政權(quán)，也可以嘗試通過和平過渡的道路，以選舉的手段取得政權(quán)、掌握政權(quán)。他們提出要走暴力與和平的兩條道路，主張做好兩手準備，以革命的兩手對付反革命的兩手。早在1852年，馬克思在談及英國憲章派對普選權(quán)的要求時就曾指出：“普選權(quán)就等于英國無產(chǎn)階級的政治權(quán)力?！薄皩嵭衅者x權(quán)的必然結(jié)果就是工人階級的政治統(tǒng)治?！保ā恶R克思恩格斯全集》，第11卷，人民出版社，1995年，第411頁。）因此在英國，普選權(quán)的實行成為一項重大的社會主義措施。到了19世紀70、80年代，已經(jīng)完成了工業(yè)革命的英國、法國，進入了一個相對穩(wěn)定的發(fā)展時期，德國也基本上實現(xiàn)了工業(yè)革命，開始邁入現(xiàn)代化工業(yè)國之列。晚年的恩格斯清楚地看到，工人階級在不放棄暴力革命的前提下，應(yīng)該轉(zhuǎn)向主要采取和平斗爭的手段。恩格斯告訴人們：“工人參加各邦議會、市鎮(zhèn)委員會以及工商業(yè)仲裁法庭的選舉，他們同資產(chǎn)階級爭奪每一個職位，只要在確定該職位的人選時有足夠的工人票數(shù)參加表決。結(jié)果弄得資產(chǎn)階級和政府害怕工人政黨的合法活動更甚于害怕它的不合法活動，害怕選舉成就更甚于害怕起義成就?！保ā恶R克思恩格斯選集》，第4卷，人民出版社，2012年，第390頁。）恩格斯認為，不光是德國一個國家，特別是在英國，必須充分利用普選權(quán)。而當工人階級在奪取政權(quán)后，就一定能夠代表人民的利益執(zhí)政、治理國家。

——“由全民選出的執(zhí)政者治理國家；——管理國家事務(wù)?！保ā恶R克思恩格斯全集》，第42卷，人民出版社，1979年，第468頁。）這是馬克思等人在1847年11月29日簽署的《布魯塞爾民主協(xié)會告瑞士人民書》中提出的一項基本要求。它闡明了必須實行國家的民主治理的深刻思想，堅決主張通過民主選舉，實現(xiàn)人民的民主權(quán)利，使人民成為國家治理的主體。

19世紀初拿破侖帝國覆滅后，歐洲各戰(zhàn)勝國在1814-1815年召開維也納會議，瑞士再次成為一個聯(lián)邦國家，各州再次享有高度的自治，并成為永久的中立國。瑞士是一個長期有著自由民主歷史傳統(tǒng)的國家，不過到了19世紀40年代，保守派和進步派之間的關(guān)系日益緊張，要求從聯(lián)邦中分離出去而獨立，七個天主教州組成了“獨立聯(lián)盟”，這導(dǎo)致了1847年新教州的自由激進運動控制了國會，國會下令解散獨立聯(lián)盟。在獨立聯(lián)盟拒絕解散時，國民軍隊在新教州與天主教州之間發(fā)生短暫內(nèi)戰(zhàn)，稱為“獨立聯(lián)盟戰(zhàn)爭”。獨立聯(lián)盟在不到一個月的時間里就被打敗，有百余人死亡。經(jīng)過這么一場流血極少的戰(zhàn)爭后，自由主義的進步派獲勝，獨立聯(lián)盟于1847年11月被瑞士聯(lián)邦解散。然而，歐洲的法國、奧地利和普魯士等保守主義政權(quán)都對自由主義者的勝利表示不滿，他們擔心瑞士模式可能向外輸出民主共和的思想，因而警告瑞士聯(lián)邦不得修訂新憲法，企圖阻止瑞士成為民主國家。正是在這樣的形勢下，馬克思寄希望于瑞士人民：“被封建篡奪者從歐洲所有其他部分徹底趕走了的自由，你們保存了將近六百年，你們?nèi)鹗咳耍覀兊男值?，在各國人民準備要求與你們分享自由這個關(guān)鍵性時刻，你們應(yīng)該為我們，為你們自己最后一次保衛(wèi)這筆寶貴的遺產(chǎn)?！保ā恶R克思恩格斯全集》，第42卷，人民出版社，1979年，第468頁。）幸運的是，隨后發(fā)生的1848年歐洲革命，讓這些國家的保守派自顧不暇、無法進行強力干預(yù)，瑞士隨即頒布了《1848年聯(lián)邦憲法》，完全變成了一個聯(lián)邦制國家，進行自由民主的國家治理。

三、馬克思和恩格斯對國家治理領(lǐng)域與范圍的界劃

國家治理不僅與國家本質(zhì)、國家政體形式緊密聯(lián)系，而且同國家結(jié)構(gòu)形式密切相關(guān)。國家結(jié)構(gòu)形式主要分為單一制國家與聯(lián)邦制國家兩種。無論是采取集權(quán)的單一制國家形式還是分權(quán)的聯(lián)邦制國家形式，其本質(zhì)都是如何治理國家的問題。

馬克思在1842年5月17日撰寫的《集權(quán)問題》文章中，就論及了國家治理與國家結(jié)構(gòu)形式關(guān)系問題。在文中，馬克思使用了regieren（KARL MARX FRIEDRICH ENGELS GESAMTAUSGABE （MEGA2I）BAND1，Berlin：Dietz Verlag，1975，p.171.），這個詞有“統(tǒng)治”“管理”“統(tǒng)管”之意，也有“治理”的含義，在這里把regieren理解為“治理”應(yīng)該更恰當些。馬克思指出：“‘國家權(quán)力應(yīng)當從一個點出發(fā)呢’，也就是說，一個點應(yīng)當統(tǒng)管（亦譯為治理——作者注）一切呢，還是每個省等等應(yīng)當自己管理（亦譯為治理——作者注）自己，而中央政府只是對外才應(yīng)當作為‘對外’的整體的權(quán)力出現(xiàn)呢，——集權(quán)的問題，決不能這樣加以表述。”（《馬克思恩格斯全集》，第1卷，人民出版社，1995年，第204頁。）這表明，馬克思認為，國家治理與采取單一制還是聯(lián)邦制的國家結(jié)構(gòu)形式分不開，國家治理存在著是實行中央集權(quán)式的治理、還是實行地方分權(quán)式的治理的不同方式選擇的問題。這里，馬克思在談到的國家治理中的中央集權(quán)與地方分權(quán)的關(guān)系時，實際上涉及了國家治理所涵蓋的領(lǐng)域與范圍的問題。國家治理究竟要包括哪些領(lǐng)域、范圍呢？馬克思和恩格斯此后在諸多著述中，作出了相關(guān)論述并形成了重要原理。

——“對國家進行統(tǒng)治（亦譯為治理——作者注）、審判、管理、征稅、訓(xùn)練、教育的領(lǐng)域，國家進行其全部活動的領(lǐng)域，就是縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、地方政府、省政府、軍事部門?！保ā恶R克思恩格斯全集》，第1卷，人民出版社，1995年，第334頁。）這是馬克思1842年12月間寫的《評奧格斯堡〈總匯報〉論普魯士等級委員會的文章》中對國家治理領(lǐng)域做出的界劃。它闡明了國家治理既應(yīng)包含橫向的政府各部門所實施的治理，又應(yīng)包含縱向的從中央到地方的各級政府所實施的治理。

1842年12月1日和2日，奧格斯堡《總匯報》第335和336號刊登了《論普魯士的等級委員會的組成》一文。馬克思針對這篇文章的觀點撰文，對普魯士封建等級制度進行了尖銳的批評，并第一次論述了Staat regiert（KARL MARX FRIEDRICH ENGELS GESAMTAUSGABE （MEGA2I）BAND 1，Berlin：Dietz Verlag，1975，p.276.）（國家治理）的問題。馬克思指出，縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)、地方政府、省政府可劃分為國家治理的四個行政層級。由此可見，馬克思在批判普魯士封建等級制度的同時，也揭示了國家治理的領(lǐng)域和范圍。馬克思認為，它既要包括中央政府各個機構(gòu)及其活動，也要包括地方各級政府機構(gòu)及其活動。

——“必須對所有權(quán)和資產(chǎn)階級生產(chǎn)關(guān)系實行強制性的干涉，也就是采取這樣一些措施，這些措施在經(jīng)濟上似乎是不夠充分的和無法持續(xù)的，但是在運動進程中它們會越出本身，而且作為變革全部生產(chǎn)方式的手段是必不可少的?！保ā恶R克思恩格斯選集》，第1卷，人民出版社，2012年，第421頁。）這是馬克思和恩格斯在1848年合著的《共產(chǎn)黨宣言》中對國家治理采取政策治國方略所作出的系統(tǒng)性闡述，他們認為，經(jīng)過無產(chǎn)階級革命后，新生的無產(chǎn)階級專政國家必須采取一系列的國家治理政策。為此，《宣言》制定了十大治國理政的政策措施（《馬克思恩格斯選集》，第1卷，人民出版社，2012年，第421-422頁。）。

分析《宣言》的十大政策措施不難看出，它們?nèi)切滦偷臒o產(chǎn)階級國家政治上層建筑采取的系統(tǒng)的治國理政方略，涵蓋了廣泛的治理范圍。其中第一至第四條，涉及最重要的生產(chǎn)關(guān)系和所有制方面的經(jīng)濟基礎(chǔ)改造問題；第五條，涉及經(jīng)濟方面的金融銀行信貸工作問題；第六至第七條，涉及工農(nóng)業(yè)、交通運輸業(yè)的生產(chǎn)組織和計劃問題；第八至第九條，涉及人們普遍的社會生活和社會改造問題；第十條，涉及教育、文化工作的開展和發(fā)展問題。需要注意的是，《宣言》論述的國家治理思想，在隨后不久爆發(fā)的歐洲革命中得到了傳承延續(xù)。1848年3月21日—29日，馬克思和恩格斯撰寫的《共產(chǎn)黨在德國的要求》，提出了共產(chǎn)黨經(jīng)過發(fā)動革命、建立了人民政權(quán)后要實施的17條治理措施（《馬克思恩格斯全集》，第5卷，人民出版社，1958年，第3-5頁。）。其中的第二條要實行普選，第三條要實行發(fā)給人民代表薪金、支持工人參加國家的政治治理，第四條要武裝全體人民、組建新型人民軍隊，第十二條要實行所有官員的收入平等制，取消高薪制等等，比起《宣言》制定的10條措施，《要求》的17條措施關(guān)于普選、人民代表、軍隊和官員的有關(guān)規(guī)定，極大地補充和豐富了《宣言》的思想。概言之，《宣言》和《要求》論述的國家所要進行的治理活動范圍，廣泛地涵蓋了國家的經(jīng)濟、政治、社會、文化等諸多方面。

——“工業(yè)和商業(yè)，即中間階級的事業(yè)，應(yīng)該在強有力的政府治理下像溫室中的花卉一樣繁榮?！保ā恶R克思恩格斯全集》，第11卷，人民出版社，1995年，第237頁。）這是馬克思在《路易·波拿巴的霧月十八日》（作于1851—1852年）中作出的闡述，它闡明了擴展工業(yè)生產(chǎn)和活躍商業(yè)貿(mào)易等構(gòu)成政府治理的重點，國家治理理應(yīng)推進各項建設(shè)事業(yè)快速發(fā)展，使經(jīng)濟領(lǐng)域呈現(xiàn)繁榮昌盛的景象，但波拿巴政府卻根本做不到。

馬克思分析道，路易·波拿巴曾在1850年11月送給國民議會的總統(tǒng)咨文中信誓旦旦地表示：“我是人民選出的，我的權(quán)力完全是人民賦予的，我將永遠服從人民的合法表示的意志?！沂紫茸⒁獾膯栴}不是弄清楚誰將在1852年治理法國，而是要運用我所能支配的時間使這個過渡時期不發(fā)生風(fēng)波和亂子。”（馬克思恩格斯全集》，第11卷，人民出版社，1995年，第189頁。）波拿巴說得這么好聽，似乎讓人相信他真能使政府治理致力于經(jīng)濟發(fā)展、國家強盛。但是，本來應(yīng)該出現(xiàn)的繁榮景象并沒有出現(xiàn)。1851年12月2日，路易·波拿巴公然發(fā)動了政變，廢除共和、恢復(fù)帝制。波拿巴稱帝后，他所建立的第二帝國豢養(yǎng)了一個龐大的官僚機構(gòu)和軍事機構(gòu)，日益加重了人民的負擔，在國家付出了高昂的財政成本后，換來的卻是治理無方、效率低下、社會失序。對此，馬克思憤怒地指出，波拿巴依靠的是流氓無產(chǎn)階級的階級基礎(chǔ)，他替流氓無產(chǎn)者償還債務(wù)以換取其忠心，用蒜臘腸、香檳酒和雪茄煙來收買士兵，并用赤裸裸的利益和金錢交換使將軍們維持其統(tǒng)治，使國家治理完全背離了促進經(jīng)濟發(fā)展的目的。

——“地方自治即‘自己來治理自己的地方’?！保ā恶R克思恩格斯全集》，第18卷，人民出版社，1965年，第547頁。）這是恩格斯在《英國的選舉》（作于1874年）中談及愛爾蘭爭取獨立運動、謀求自治權(quán)時針對自治問題作出的闡述，是對自治這一概念進行的科學(xué)界定。恩格斯明確地指出，自治就是自我治理，屬于國家治理范疇。

歷史上的愛爾蘭屢遭英國蠶食，逐步喪失了領(lǐng)土和主權(quán)。1801年，愛爾蘭王國被迫和大不列顛王國統(tǒng)一，并入了英國。此后，愛爾蘭不斷爆發(fā)獨立運動。芬尼亞社組織從19世紀50年代末起在僑居美國的愛爾蘭人中誕生，這之后在愛爾蘭本地出現(xiàn)，它為愛爾蘭的獨立和建立愛爾蘭共和國進行了英勇的斗爭。但是，由于芬尼亞社采取密謀策略以及犯有宗派主義的和資產(chǎn)階級民族主義的錯誤，這使得他們的斗爭屢遭失敗。1867年芬尼亞社社員發(fā)動起義的斗爭失利后，英國政府便把成百個愛爾蘭人投入監(jiān)獄，并對被捕者加以殘酷的虐待，對他們施用毒刑并活活將其餓死。盡管馬克思和恩格斯不止一次地對芬尼亞社提出了批評和幫助，但他們還是對這個革命運動給予很高的評價，并竭力使這個組織社走上進行群眾性發(fā)動并與英國工人運動采取共同行動的道路，在不具備暴力革命條件的情況下，鼓勵他們采取和平的手段，爭取在自我治理的旗幟下開展合法運動。

關(guān)于自治問題，馬克思和恩格斯不僅支持愛爾蘭的自治，而且高度評價了巴黎公社實踐的地方自治。對于巴黎公社實行的地方自治，馬克思曾摘錄了公社發(fā)表的宣言：“巴黎要求的是什么呢？要求承認并鞏固共和國，要求在法國所有的村鎮(zhèn)實行公社的完全自治”（陳叔平：《馬克思關(guān)于巴黎公社報刊消息摘錄》，商務(wù)印書館，1975年，第77頁。），并對此作出了充分的肯定。馬克思指出：“公社的存在本身自然而然會帶來地方自治”（《馬克思恩格斯選集》，第3卷，人民出版社，2012年，第101頁。），“只要公社制度在巴黎以及次一級的各中心城市確立起來，那么，在外省，舊的集權(quán)政府就也得讓位給生產(chǎn)者的自治政府”（《馬克思恩格斯選集》，第3卷，人民出版社，2012年，第99頁。）。他甚至樂觀地說：“如果公社治理下的巴黎同外省自由交往起來，那么不出三個月就會引起一場農(nóng)民大起義。”（《馬克思恩格斯選集》，第3卷，人民出版社，2012年，第106頁。）馬克思和恩格斯始終認為，地方自治并不排斥中央的統(tǒng)一治理，而中央的統(tǒng)一治理也離不開地方自治。地方的自我治理，是形成整個國家治理的重要部分。

四、馬克思和恩格斯對國家治理能力與效率的評析

馬克思在早年的《摩澤爾記者的辯護》中抨擊普魯士政府的官僚治理時，就已經(jīng)揭露了封建君主制的國家機構(gòu)和政府官員的瀆職無能與辦事的低效率乃至于無效，怒斥他們只會把改變?nèi)嗣褙毨顮顩r的責(zé)任推給人民，由人民自己來承受。與此同時，馬克思和恩格斯認為，當時在德國，無產(chǎn)階級還居于少數(shù)，而且也還沒有成熟，至于小資產(chǎn)階級和農(nóng)民，則是軟弱無力的、目光短淺狹隘，因此，他們都還“不能治理一個大的國家”（《馬克思恩格斯全集》，第4卷，人民出版社，1958年，第62頁。）。而只有資產(chǎn)階級在德國的工業(yè)革命中逐步發(fā)展，處于興起上升和日漸強大的階段，他們能夠充當國家治理的角色。但是，資產(chǎn)階級也將很快暴露出他們沒有能力治理社會化大生產(chǎn)的國家，無產(chǎn)階級必須展開同資產(chǎn)階級斗爭的社會主義革命，只有無產(chǎn)階級才是社會主義社會的國家治理者。

——“不大大擴大選民的范圍就再不能治理英國了?！保ā恶R克思恩格斯全集》，第49卷，人民出版社，2016年，第382頁。）這是恩格斯在1853年4月12日致約·魏德邁的信中作出的關(guān)于英國國家治理問題的分析。英國從1846年到1855年，先后經(jīng)歷了三個內(nèi)閣，即執(zhí)政的以約·羅素為首的輝格黨內(nèi)閣、以愛·德比為首的托利黨內(nèi)閣以及阿伯丁聯(lián)合內(nèi)閣（是由輝格黨的寡頭政治家、皮爾派、激進派和愛爾蘭議員團的某些代表組成），這三個內(nèi)閣的執(zhí)政政績都不好。尤其1852年剛開始執(zhí)政的第三個內(nèi)閣，在不到一年的時間中就出盡了丑。因此，恩格斯說，這些舊政黨“極端無能”（《馬克思恩格斯全集》，第49卷，人民出版社，2016年，第382頁。），它們已沒有能力，根本不可能治理英國了。

雖然英國實行民主制和普選權(quán)，英國的內(nèi)閣由選舉產(chǎn)生，這是人類政治文明進步的成果，但是英國資產(chǎn)階級僅僅依靠普選權(quán)，而且是極為有限的普選權(quán)，使資產(chǎn)階級的統(tǒng)治陷入了治理危機，已再也無法維持下去了。而馬克思和恩格斯抨擊英國的普選權(quán)，則恰恰是認為英國實行的民主制并不徹底。從當時英國實行的普選制看，真正有選舉權(quán)與被選舉權(quán)的人數(shù)極為有限，工人階級還沒有獲得選舉權(quán)利。因此，恩格斯說要擴大選民的范圍，就是讓廣大工人階級享有民主的權(quán)利參加選舉，由工人階級來治理國家。

——“資產(chǎn)階級不希望繼續(xù)戰(zhàn)爭，但是戰(zhàn)爭現(xiàn)在又不可能結(jié)束；資產(chǎn)階級為了和平而不惜犧牲一切，從而證明它沒有能力治理英國。如果事件迫使貴族階級連同它的各種派別離開政權(quán)，同時也不讓資產(chǎn)階級掌握政權(quán)，那就只剩下兩個階級能執(zhí)掌政權(quán)：小資產(chǎn)階級即小商人階級和工人階級。前者在每一次需要它把言論變成行動時，都暴露出缺乏毅力和果斷精神；后者則在作為一個階級開始行動時，常常因表現(xiàn)出過多的毅力和果斷精神而受到指責(zé)。”（《馬克思恩格斯全集》，第14卷，人民出版社，2013年，第294頁。）這是馬克思在《法國和英國的最近前途》（作于1855年）中，再次對英國的資產(chǎn)階級作出了已沒有治理國家的能力的評論，同時，馬克思肯定了只有無產(chǎn)階級才有資格和能力來治理國家。

1853年至1856年在歐洲爆發(fā)的克里米亞戰(zhàn)爭（亦稱克里木戰(zhàn)爭），是俄國與法國、英國爭奪近東霸權(quán)的戰(zhàn)爭。這場重大事件在法國和英國的資產(chǎn)階級集團內(nèi)根本不受歡迎。法國資產(chǎn)階級對于波拿巴政府要充當“社會救主”，采取了堅決反對的立場。而在英國，資產(chǎn)階級內(nèi)部也有著明顯的分歧，這個階級的大部分人主要恐懼于俄國的勢力擴張將影響到英國的利益，他們終究不允許別的國家在離英國本土或它的領(lǐng)地很近、讓它感到不自在的地方輕易地得手，因此需要進行這場戰(zhàn)爭。由是，馬克思和恩格斯得出結(jié)論，資產(chǎn)階級已經(jīng)無法治理英國了。在資產(chǎn)階級喪失了治理能力后，馬克思和恩格斯認為，無產(chǎn)階級比任何階級都顯示出了更多的“毅力和果斷精神”，只有無產(chǎn)階級才具備治理國家的能力。

——“保衛(wèi)國家需要多少士兵，維持國內(nèi)秩序需要多少警察，治理好國家需要多少官吏，等等，所有這些都是大可研究的問題?！保ā恶R克思恩格斯全集》，第26卷第一冊，人民出版社，1972年，第276-277頁。）在馬克思論述剩余價值理論中，提出了關(guān)于國家治理需要研究的基本問題，這些問題的研究都涉及國家治理的成本和效率。

在《資本論》第四卷中，馬克思駁斥了“薩伊對‘非物質(zhì)產(chǎn)品’的見解。為非生產(chǎn)勞動的不可遏止的增長辯護”（《馬克思恩格斯全集》，第26卷第一冊，人民出版社，1972年，第274頁。）。馬克思指出，斯密把生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品的勞動稱為生產(chǎn)勞動，把生產(chǎn)物質(zhì)產(chǎn)品的勞動者稱為生產(chǎn)勞動者，而把醫(yī)生、音樂家、演員、國家安全保衛(wèi)者等這類人員從事的勞動稱為“非生產(chǎn)勞動”，他們是“非生產(chǎn)勞動者”。這本來是夠清楚的事情，但薩伊又給各種“非生產(chǎn)勞動者”發(fā)明了一個新名稱，叫做“生產(chǎn)非物質(zhì)產(chǎn)品的人”（《馬克思恩格斯全集》，第26卷第一冊，人民出版社，1972年，第274頁。），而且，薩伊認為：“物質(zhì)產(chǎn)品決不會生產(chǎn)過多，非物質(zhì)產(chǎn)品也是一樣?！@兩個部門必須生產(chǎn)各式各樣的產(chǎn)品?！保ā恶R克思恩格斯全集》，第26卷第一冊，人民出版社，1972年，第276頁。）由于生產(chǎn)各非物質(zhì)產(chǎn)品的勞動量以及所具有的價值是難以測定的，事實上，作為國家公共部門的“非生產(chǎn)勞動者”，絕不能盲目、任意地增加。恩格斯指出：“為了維持這種公共權(quán)力，就需要公民繳納費用——捐稅?！保ā恶R克思恩格斯選集》，第4卷，人民出版社，2012年，第188頁。）當然，世界上任何一個國家的機構(gòu)和官員，都要由國家稅收來支出費用和薪金的，必須從人民的利益出發(fā)，認真研究“治理好國家”的這些問題。

——“工人階級的政府所以必要，首先是為了拯救法國，為了使法國免于統(tǒng)治階級將帶給它的毀滅和腐化；奪去這些階級（已經(jīng)喪失了治理法國能力的階級）的政權(quán)是拯救民族的必要條件?！保ā恶R克思恩格斯選集》第3卷，人民出版社，2012年，第155頁。）這是馬克思在《法蘭西內(nèi)戰(zhàn)》中闡明的事實，法國資產(chǎn)階級已經(jīng)喪失了國家治理能力。同時，它熱情地謳歌了巴黎公社革命和工人階級奪取了政權(quán)，開創(chuàng)了新型的無產(chǎn)階級國家治理的新紀元。

1870年7月爆發(fā)的普法戰(zhàn)爭，起因雖是在西班牙王位繼承問題上法國向普魯士宣戰(zhàn)，但背后深刻的原因則是普魯士的崛起會造成對法國的嚴重威脅。色當戰(zhàn)役后，普魯士軍隊占領(lǐng)了法國整個東北部，并繼續(xù)向巴黎推進，隨即將巴黎團團圍住，法國陷于危亡之中，由此激發(fā)了法國國內(nèi)矛盾，掌握金融經(jīng)濟的法國大資產(chǎn)階級，趁機發(fā)動政變，推翻法蘭西第二帝國，成立法蘭西第三共和國，組成了“國防政府”。但國防政府不是發(fā)動和武裝人民群眾保衛(wèi)祖國，而是加緊與普魯士敵人勾結(jié)。就在國防政府進行無恥的賣國時，巴黎無產(chǎn)階級于1871年3月18日舉行了起義，建立了人類歷史上第一個無產(chǎn)階級政權(quán)，組成了巴黎公社的“工人階級的政府”。所以馬克思指出，工人階級政府的建立完全必要，它是為了拯救國家的，因為資產(chǎn)階級已經(jīng)喪失了治理國家的能力，必須由無產(chǎn)階級取而代之。在工人階級政府的治理下，巴黎出現(xiàn)了奇跡，“第二帝國的那個花花世界般的巴黎消失得無影無蹤”（《馬克思恩格斯選集》，第3卷，人民出版社，2012年，第109頁。）。這宣告了由無產(chǎn)階級治理國家的時代來臨了。

——“以前的部落首領(lǐng)和村長在公社和區(qū)的范圍內(nèi)實行內(nèi)部治理的權(quán)利”（《馬克思恩格斯全集》，第45卷，人民出版社，1985年，第217頁。），“易洛魁人曾征服其他部落并使之服從，例如對特拉華部落就是這樣，但是后者依然在他們自己的酋長治理之下”（《馬克思恩格斯全集》，第45卷，人民出版社，1985年，第454頁。）。這是馬克思對古代氏族社會的治理情況作出的摘錄和評說。

原始社會是沒有階級、沒有壓迫、沒有國家的社會，公共事務(wù)是由氏族組織進行治理的，摩爾根說，易洛魁人和組織“是通過個人與氏族、與部落的關(guān)系來進行治理的”（摩爾根：《古代社會》，上冊，楊東莼、馬雍、馬巨譯，商務(wù)印書館，1981年，第218頁。）。原始社會的氏族組織治理有五大特點：一是自由，氏族組織的治理制度完全建立在氏族全體成員都是自由人的基礎(chǔ)之上；二是平等，氏族組織全體成員都是平等相待的，這種相互間的平等關(guān)系，是建立在共有經(jīng)濟的基礎(chǔ)上；三是公正，在氏族社會里發(fā)生爭端和糾紛都能得到公正的解決；四是民主，全體氏族成員民主選舉公正的、有能力的氏族首領(lǐng)，全體氏族成員還享有民主監(jiān)督和民主罷免的權(quán)利，氏族內(nèi)部的公共事務(wù)都要經(jīng)過民主協(xié)商、得到大多數(shù)同意才能作出決定；五是眾人當家作主，氏族議事會議是由氏族全體成年成員參加，氏族社會的所有公共事務(wù)都要由大家共同參與。馬克思和恩格斯高度評價了氏族組織的治理，認為它是最有效率的治理制度。馬克思和恩格斯都認為，未來的共產(chǎn)主義社會治理“將是古代氏族的自由、平等和博愛的復(fù)活，但卻是在更高級形式上的復(fù)活?！保ā恶R克思恩格斯全集》，第45卷，人民出版社，1985年，第398頁。）共產(chǎn)主義社會的治理，將是原始社會氏族組織治理的回歸。

五、結(jié)語

圍繞國家治理的本質(zhì)、原則、范圍、能力與效率以及發(fā)展趨勢等主要方面，本文提煉概括了馬克思和恩格斯闡發(fā)的十五項基本原理。這些原理具有多維度、多面相、總體性的理論視域，既有對舊國家（如封建主義國家、資本主義國家）的國家治理的鞭撻和否定，又有對新型的無產(chǎn)階級專政（巴黎公社）的國家治理的由衷評價與肯定；既有對原始社會氏族治理的歷史審視評論，又含有對未來共產(chǎn)主義社會治理的展望預(yù)示。

不難看到，馬克思和恩格斯所闡發(fā)的國家治理基本原理，堅實地植根于他們建構(gòu)的完整的、全面的國家治理理論體系中。這一理論體系由四大理論構(gòu)成：（一）對國家治理包蘊的總體性問題作出科學(xué)分析的理論；（二）對封建的及資本主義性質(zhì)的舊國家德國法國英國的國家治理作出揭露批判的理論；（三）對新型的無產(chǎn)階級專政的國家巴黎公社創(chuàng)新國家治理作出稱贊褒揚的理論；（四）對古代氏族社會出現(xiàn)的和未來共產(chǎn)主義社會將要發(fā)生的治理作出總結(jié)預(yù)測的理論。馬克思和恩格斯闡發(fā)的關(guān)于國家治理的一系列原理與國家治理理論體系的內(nèi)在關(guān)系，呈現(xiàn)出“原理與理論”相互依存、彼此呼應(yīng)的結(jié)構(gòu)樣態(tài)（見圖1）。

National Governance： The Eternal Principle Explained by Marx and Engels

Xu Yaotong

（Fujian Normal University，F(xiàn)uzhou 350117，China;Central Party School of the Communist Party of China/National School of Administration，Beijing 100089，China）

Abstract：The series of profound principles on national governance expounded by Marx and Engels constitute the core essence and basic elements of the theoretical system of national governance.These principles involve Marx and Engels’ revelation of the essence of national governance： what kind of country there is， what kind of governance there is， and national governance is a tool that rulers master and use; The confirmation of the principles of national governance： it is necessary to adhere to the position of the people and rely on the power bestowed by the people to govern the country; The delineation of the field and scope of national governance： National governance covers many aspects such as economy， politics， society， culture， etc.， while also including vertical and horizontal decentralization， central and local governance; Analysis of national governance capacity， efficiency， and development trends： The bourgeoisie has exposed their inability to govern a country with socialized mass production. The proletariat has fully possessed the ability of national governance and can effectively and efficiently govern the country. The future of humanity will enter communist social governance. The basic principles of national governance elucidated by Marx and Engels are rooted in the four major theories that construct the theoretical system of national governance. The two have a close internal relationship，presenting a structural pattern of interdependence and correspondence between theory and principle.

Key words：national governance;Marx;Engels;principle;interpretation［責(zé)任編校 陳浩天］