甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價(jià)研究＊

榮良驥，張靖庚，張 毅

（1.甘肅省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，甘肅 蘭州 730000；2.隴南市科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，甘肅 隴南 746000）

隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，甘肅省民營經(jīng)濟(jì)走上快速發(fā)展道路，全省各類民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，民營企業(yè)規(guī)模也在不斷擴(kuò)大，2019年，甘肅省非公經(jīng)濟(jì)市場占全省市場主體總數(shù)的97.99%，私營企業(yè)占企業(yè)法人總數(shù)的75.3%，私人控股企業(yè)占企業(yè)總數(shù)的88.0%，高新技術(shù)企業(yè)中私人控股企業(yè)占比達(dá)到了77%。民營經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為甘肅特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主力軍，也是市場經(jīng)濟(jì)中最有活力的組成部分，成為推動(dòng)甘肅經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量[1-2]。2020年，甘肅省人民政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于切實(shí)保護(hù)和激發(fā)市場主體活力促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的若干措施的通知》，提出要深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記在企業(yè)家座談會(huì)上的重要講話精神，切實(shí)保護(hù)和激發(fā)市場主體活力，進(jìn)一步發(fā)揮民營企業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的重要作用，推動(dòng)全省民營經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展。

1 甘肅省民營企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

1.1 民營企業(yè)基本情況

（1）民營企業(yè)戶數(shù)

甘肅省市場監(jiān)管局統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2021年甘肅省民營企業(yè)達(dá)到50.63萬戶，是2012年的5.27倍，10年間全省民營企業(yè)年均增速達(dá)20.3%，其中2014年、2015年增長迅速，增幅均超過30.0%。從國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)劃分來看，甘肅省批發(fā)和零售業(yè)民營企業(yè)最多，達(dá)16.72萬戶，占民營企業(yè)總戶數(shù)的33.0%；其次是建筑業(yè)，7.39萬戶，占14.6%；第三是租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)5.20萬戶，占10.3%，這三大行業(yè)占全省民營企業(yè)總量的近六成。

（2）民營企業(yè)法人單位數(shù)

甘肅省統(tǒng)計(jì)局發(fā)布數(shù)據(jù)顯示，2021年，甘肅省登記注冊的民營企業(yè)法人單位數(shù)17.23萬個(gè)，是2012年的4.15倍，10年間全省登記注冊的民營企業(yè)法人單位數(shù)年均增速17.1%；民營企業(yè)法人單位數(shù)占全部企業(yè)單位數(shù)的79.1%，占比較2012年提高17個(gè)百分點(diǎn)。

1.2 民營企業(yè)就業(yè)情況

甘肅省統(tǒng)計(jì)局發(fā)布數(shù)據(jù)顯示，2021年，甘肅省城鎮(zhèn)民營單位就業(yè)人員為364.7萬人，是2010年的1.74倍，2010—2021年年均增速為5.2%，高于非民營單位就業(yè)人員年均增速2.4個(gè)百分點(diǎn)；城鎮(zhèn)民營單位就業(yè)人員占全省城鎮(zhèn)就業(yè)人員總數(shù)的比重逐年提升，從2010年的51.9%提升至2021年58.3%，增長了6.4個(gè)百分點(diǎn)。民營經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展為社會(huì)提供了更多的就業(yè)機(jī)會(huì)，有利于實(shí)現(xiàn)社會(huì)穩(wěn)定，緩解社會(huì)矛盾。

2 甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新情況

鑒于目前國內(nèi)對民營企業(yè)沒有明確、統(tǒng)一的統(tǒng)計(jì)口徑，在《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《甘肅發(fā)展年鑒》等官方統(tǒng)計(jì)資料中僅有私人控股企業(yè)或私營企業(yè)等相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)，在民營企業(yè)的范疇中私人控股企業(yè)或私營企業(yè)占絕大部分，同時(shí)考慮到規(guī)上工業(yè)企業(yè)在全社會(huì)科技創(chuàng)新中的貢獻(xiàn)較大，代表性較強(qiáng)，因此，本研究對甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力的評價(jià)研究采用規(guī)上工業(yè)企業(yè)中私營企業(yè)的指標(biāo)與數(shù)據(jù)。

2.1 R&D活動(dòng)機(jī)構(gòu)情況

2021年，全省有研發(fā)（R&D）活動(dòng)的規(guī)上工業(yè)企業(yè)470個(gè)，其中有研發(fā)（R&D）活動(dòng)的民營企業(yè)222個(gè)，占47.2%，有研發(fā)（R&D）活動(dòng)的民營企業(yè)數(shù)是2012年的8倍，占比提升了31.4個(gè)百分點(diǎn)；10年間，全省有研發(fā)（R&D）活動(dòng)的規(guī)上工業(yè)企業(yè)數(shù)量年均增速為11.5%，其中有研發(fā)（R&D）活動(dòng)的民營企業(yè)年均增速為25.9%，如圖1所示。

圖1 甘肅省有R&D活動(dòng)的規(guī)上工業(yè)企業(yè)及民營企業(yè)情況

2.2 R&D活動(dòng)人員情況

2021年，甘肅省規(guī)上工業(yè)企業(yè)R&D活動(dòng)人員21 018人，其中民營企業(yè)R&D活動(dòng)人員3 697人，占17.6%，民營企業(yè)R&D活動(dòng)人員數(shù)是2012年的4.7倍，占比提升了13.1個(gè)百分點(diǎn)；10年間，全省規(guī)上工業(yè)企業(yè)R&D活動(dòng)人員年均增速為2.2%，其中民營企業(yè)R&D活動(dòng)人員年均增速為18.8%，如圖2所示。

圖2 甘肅省規(guī)上工業(yè)企業(yè)及民營企業(yè)R&D活動(dòng)人員情況

2.3 R&D經(jīng)費(fèi)支出情況

2021年，甘肅省規(guī)上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出64.29億元，其中民營企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出8.36億元，占13.0%，民營企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出是2012年的6.8倍，占比提升了9.4個(gè)百分點(diǎn)；10年間，全省規(guī)上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出年均增速為7.4%，其中民營企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出年均增速為23.8%，如圖3所示。

2.4 新產(chǎn)品開發(fā)情況

2012—2021年，甘肅省規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)年均增速為1.7%，其中民營企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出年均增速為25.1%；全省規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出年均增速為4.9%，其中民營企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出年均增速為22.3%；全省規(guī)上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入年均增速為2.8%，其中民營企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入年均增速為31.0%，如圖4所示。

圖4 甘肅省規(guī)上工業(yè)企業(yè)中民企新產(chǎn)品開發(fā)占比變化情況

2.5 科技產(chǎn)出情況

2012—2021年，甘肅省規(guī)上工業(yè)企業(yè)專利申請數(shù)年均增速為11.7%，其中民營企業(yè)專利申請數(shù)年均增速為16.8%；全省規(guī)上工業(yè)企業(yè)擁有有效發(fā)明專利數(shù)年均增速為21.2%，其中民營企業(yè)擁有有效發(fā)明專利數(shù)年均增速為39.6%，如圖5所示。

圖5 甘肅省規(guī)上工業(yè)企業(yè)中民企專利占比變化情況

3 甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價(jià)

3.1 評價(jià)體系

民營企業(yè)科技創(chuàng)新主要體現(xiàn)在民營企業(yè)用于科技開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新方面的支出，是民營企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的發(fā)展及由此對經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展促進(jìn)作用的提升[3]。對民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，本研究圍繞“創(chuàng)新型甘肅”“強(qiáng)科技”的戰(zhàn)略目標(biāo)，多層次、全方位設(shè)置指標(biāo)體系，借鑒國家和外省市經(jīng)驗(yàn)[4-6]，基于科技創(chuàng)新環(huán)境、科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新產(chǎn)出和科技創(chuàng)新成效4個(gè)方面，選取14項(xiàng)指標(biāo)構(gòu)建甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價(jià)體系，見表1。

表1 甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系

3.2 評價(jià)方法

3.2.1 三級指標(biāo)評價(jià)值

考慮到原始數(shù)據(jù)的變量之間存在量綱不同和指標(biāo)間數(shù)量級存在明顯的差異，在進(jìn)行分析之前，需統(tǒng)一指標(biāo)量綱和縮小指標(biāo)間的數(shù)量級差。在此，對三級指標(biāo)原始數(shù)據(jù)xi進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，如下式：

式中：dij為標(biāo)準(zhǔn)化處理后的三級指標(biāo)評價(jià)值；xj為第j列的均值；sj為第j列的標(biāo)準(zhǔn)差；i=1，2，……n（n為樣本點(diǎn)數(shù)）；j=1，2，……p（p為樣本原變量數(shù)目）。

3.2.2 二級指標(biāo)評價(jià)值

二級指數(shù)di由三級指標(biāo)評價(jià)值加權(quán)綜合而成，即

式中：wij為各三級指標(biāo)評價(jià)值相應(yīng)的權(quán)數(shù)；ni為第i個(gè)二級指標(biāo)下設(shè)的三級指標(biāo)的個(gè)數(shù)。

3.2.3 一級指標(biāo)評價(jià)值

一級指數(shù)d由二級指標(biāo)評價(jià)值加權(quán)綜合而成，即

式中：wi為各二級指標(biāo)評價(jià)值相應(yīng)的權(quán)數(shù)；ni為第i個(gè)一級指標(biāo)下設(shè)的二級指標(biāo)的個(gè)數(shù)。

3.3 評價(jià)結(jié)果

3.3.1 科技創(chuàng)新環(huán)境

反映甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新環(huán)境的指標(biāo)有3項(xiàng)，分別為民營企業(yè)有R&D活動(dòng)的單位數(shù)占比（%）、民營企業(yè)每名R&D人員的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出（萬元/人）、民營企業(yè)來自政府部門的科技活動(dòng)資金占比（%）。通過基礎(chǔ)數(shù)據(jù)測算出科技創(chuàng)新環(huán)境的三級指標(biāo)評價(jià)值，見表2。

表2 甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新環(huán)境三級指標(biāo)評價(jià)值

通過對科技創(chuàng)新環(huán)境的三級指標(biāo)進(jìn)行加權(quán)綜合評價(jià)，可得出2012—2021年甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新環(huán)境情況：10年間，甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)年均增速10.24%，除2018年和2021年該指數(shù)有所下降之外，其余各年甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)呈逐年上升的趨勢，其2020年甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)最高，達(dá)84.94%，比最低的2012年指數(shù)高出了54.83個(gè)百分點(diǎn)。分析全省民營企業(yè)科技創(chuàng)新環(huán)境指數(shù)增長的原因主要表現(xiàn)在民營企業(yè)來自政府部門的科技活動(dòng)資金占比、民營企業(yè)有R&D活動(dòng)的單位數(shù)占比2項(xiàng)指標(biāo)增長迅速，10年間甘肅省民營企業(yè)來自政府部門的科技活動(dòng)資金年均增長55.35%、民營企業(yè)有R&D活動(dòng)的單位數(shù)年均增長25.87%。

3.3.2 科技創(chuàng)新投入

反映甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新投入的指標(biāo)有3項(xiàng)，分別為民營企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入占比（%）、民營企業(yè)R&D人員投入占比（%）、民營企業(yè)技術(shù)獲取與技術(shù)改造投入強(qiáng)度（%）。通過基礎(chǔ)數(shù)據(jù)測算出科技創(chuàng)新投入的三級指標(biāo)評價(jià)值，見表3。

通過對科技創(chuàng)新投入的三級指標(biāo)進(jìn)行加權(quán)綜合評價(jià)，可得出2012—2021年甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新投入情況：10年間，甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新投入指數(shù)年均增速1.75%，整體增長緩慢，除2019年和2020年該指數(shù)略微超過60%，其余各年甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新投入均在40%～50%。分析全省民營企業(yè)科技創(chuàng)新投入指數(shù)增長緩慢的原因主要表現(xiàn)在民營企業(yè)技術(shù)獲取與技術(shù)改造投入強(qiáng)度呈現(xiàn)下降趨勢，10年間甘肅省民營企業(yè)用于技術(shù)引進(jìn)、消化吸收、購買技術(shù)以及技術(shù)改造的經(jīng)費(fèi)支出波動(dòng)較大，且呈現(xiàn)不增反減的情況。

3.3.3 科技創(chuàng)新產(chǎn)出

反映甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)有4項(xiàng)，分別為民營企業(yè)發(fā)明專利申請數(shù)占比（%）、民營企業(yè)每百萬元R&D經(jīng)費(fèi)投入的發(fā)明專利擁有量（件/百萬元）、民營企業(yè)發(fā)明專利擁有量占比（%）、民營企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)占比（%）。通過基礎(chǔ)數(shù)據(jù)測算出科技創(chuàng)新產(chǎn)出的三級指標(biāo)評價(jià)值，見表4。

表4 甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)出三級指標(biāo)評價(jià)值

通過對科技創(chuàng)新產(chǎn)出的三級指標(biāo)進(jìn)行加權(quán)綜合評價(jià)，可得出2012—2021年甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)出情況：10年間，甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)年均增速11.5%，整體呈現(xiàn)增長逐年增長態(tài)勢，2021年科技創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)達(dá)到歷史峰值，為75.71%，較2012年指數(shù)高出了47.28個(gè)百分點(diǎn)。分析全省民營企業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)出指數(shù)增長的原因主要表現(xiàn)在民營企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)占比、民營企業(yè)發(fā)明專利擁有量占比、民營企業(yè)來自政府部門的科技活動(dòng)資金占比、民營企業(yè)每百萬元R&D經(jīng)費(fèi)投入的發(fā)明專利擁有量3項(xiàng)指標(biāo)增長迅速，10年間甘肅省民營企業(yè)發(fā)明專利擁有量年均增長39.58%、民營企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目數(shù)年均增長25.12%。

3.3.4 科技創(chuàng)新成效

反映甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新成效的指標(biāo)有4項(xiàng)，分別為民營企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占比（%）、民營企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占比（%）、民營企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占新產(chǎn)品銷售收入的比例（%）、民營企業(yè)研究開發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除減免稅占比（%）。通過基礎(chǔ)數(shù)據(jù)測算出科技創(chuàng)新成效的三級指標(biāo)評價(jià)值，見表5。

表5 甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新成效三級指標(biāo)評價(jià)值

通過對科技創(chuàng)新成效的三級指標(biāo)進(jìn)行加權(quán)綜合評價(jià)，可得出2012—2021年甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新成效情況：10年間，甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新成效指數(shù)年均增速12.61%，除2017年該指數(shù)有所下降之外，其余各年甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新成效指數(shù)呈逐年上升的趨勢，其中2016年、2019年和2020年甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新成效指數(shù)相對最高，近70%，比最低的2012年指數(shù)高出了47個(gè)百分點(diǎn)。分析全省民營企業(yè)科技創(chuàng)新成效指數(shù)增長的原因主要表現(xiàn)在民營企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入占比、民營企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占比2項(xiàng)指標(biāo)增長迅速，10年間甘肅省民營企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入年均增長30.95%、民營企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費(fèi)支出年均增長22.29%。

3.3.5 綜合評價(jià)

通過對科技創(chuàng)新環(huán)境、科技創(chuàng)新投入、科技創(chuàng)新產(chǎn)出、和科技創(chuàng)新成效4個(gè)方面的評價(jià)，可綜合得出甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力的發(fā)展現(xiàn)狀，為全省加強(qiáng)民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力提供數(shù)據(jù)評價(jià)支撐，見表6。

通過對各二級指標(biāo)進(jìn)行加權(quán)綜合評價(jià)，可得出2012—2021年甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力綜合評價(jià)情況：10年間，甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力綜合指數(shù)年均增速8.82%，整體呈現(xiàn)逐年增長的趨勢，其中2020年度甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力表現(xiàn)最為突出，其評價(jià)值為71.52%，比2012年指數(shù)高出了40.95個(gè)百分點(diǎn)，如圖6所示。

圖6 甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力綜合評價(jià)值

4 結(jié)論

（1）文章圍繞2012—2021年甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)研究，定量分析了甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力的發(fā)展情況。通過評價(jià)可以看到，近年來，甘肅省民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力持續(xù)上升。

（2）評價(jià)體系為深入研究分析民營企業(yè)科技創(chuàng)新能力提供了一定的支撐，可幫助了解企業(yè)在科技創(chuàng)新方面的優(yōu)勢和不足，為企業(yè)提供改進(jìn)的方向和策略[7]，進(jìn)一步激發(fā)企業(yè)自主創(chuàng)新的積極性，有助于推動(dòng)并提高地區(qū)民營企業(yè)的科技創(chuàng)新能力和競爭力。