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      我國檔案科研的現(xiàn)狀與趨勢

      2023-12-10 06:35:54王團
      檔案管理 2023年5期
      關(guān)鍵詞:學科交叉成果轉(zhuǎn)化人才隊伍

      摘 要:本文基于對我國檔案科技項目論文的文獻統(tǒng)計和問卷調(diào)查,對我國檔案科研的現(xiàn)狀與趨勢進行了分析和總結(jié)。研究發(fā)現(xiàn),我國檔案科研領(lǐng)域的研究主題涉及面廣,但研究成果轉(zhuǎn)化困難、經(jīng)費支持不足、實踐應(yīng)用不夠廣泛、內(nèi)容與方法偏窄、隊伍不強,是軟肋、短板和弱項。未來,研究內(nèi)容和方法創(chuàng)新、學科交叉和跨學科合作、研究前沿性和國際化、研究主體職業(yè)化和研究人員終身制或成趨勢,當下,檔案科研需要在實施有效管理、注重檔案科研成果轉(zhuǎn)化、加強學科交叉和跨學科合作、拓展研究內(nèi)容和方法、提高研究的前沿性和創(chuàng)新性等方面下功夫、花氣力、出成效。

      關(guān)鍵詞:檔案科研;科技項目;研究主題;創(chuàng)新成果;成果轉(zhuǎn)化;學科交叉;人才隊伍

      Abstract: This article analyzes and summarizes the current situation and trend of the archival research in China basedon the literature statistics and questionnaire surveys of archival technology project papers in China. It is found thatthe research topics in the field of the archival scientific research in China involve a wide range of subjects, but theweakness and shortcomings are that it is difficult to transform the research results, lacking sufficient financial supportand without extensive practical application. The content and methods are confined and the team is weak. In thefuture, the innovation of the research content and methods, disciplinary intersection and interdisciplinary cooperation,frontier research and internationalization, professionalization of research subjects and tenure system of the researchersmay become a trend. At present, the archival scientific research needs to implement effective management, payattention to the transformation of the research results, strengthen the discipline intersection and the interdisciplinarycooperation, expand the research content and methods, and improve the cutting-edge and innovative research.

      Keywords: Archival research; Technology projects; Research topic; Innovative achievements; Achievementtransformation; Disciplinary intersection; Talent team

      檔案科技項目論文是科學研究中最常見和最重要的成果形式之一。[1]《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中,將“檔案科技創(chuàng)新實現(xiàn)新突破”[2]列為七大目標之一,提出了完善檔案科技創(chuàng)新和應(yīng)用機制、加大重點科研任務(wù)攻關(guān)力度等具體任務(wù)目標,[3]將檔案科研提升到前所未有的高度。檔案科研在檔案事業(yè)發(fā)展中具有重要作用,包括推動檔案學理論的發(fā)展、改進檔案管理和服務(wù)工作、促進檔案數(shù)字化建設(shè)、傳承和弘揚檔案文化等方面。

      本文同時采用了統(tǒng)計分析法和問卷調(diào)查法兩種方法。統(tǒng)計分析法意在對檔案科技項目論文的數(shù)量、主題、作者、單位等方面進行統(tǒng)計分析,揭示我國檔案科研的整體現(xiàn)狀和趨勢。問卷調(diào)查法意在通過設(shè)計合適的問卷,向檔案科技項目的研究者和實踐者發(fā)放,收集他們對于我國檔案科研現(xiàn)狀和趨勢的看法和意見。

      1 我國檔案科研現(xiàn)狀

      1.1 指標及數(shù)據(jù)來源。(1)指標。本節(jié)采用6組指標:檔案科技項目論文(以下簡稱“項目論文”)體量和占比趨勢、研究方法和學科歸屬、研究主題和內(nèi)容、研究層次和水平、研究機構(gòu)和人才隊伍、研究投入與保障。指標全面覆蓋了了解檔案科研的方方面面,包括熱點、趨勢、方向、水平、成果、機構(gòu)、人才和經(jīng)費等多個方面,對于深入了解檔案科研的現(xiàn)狀和發(fā)展具有重要意義。(2)數(shù)據(jù)來源。本節(jié)以中國知網(wǎng)為樣本來源。檢索條件為主題包含“檔案”或題名包含“檔案”且是否基金文獻為“是”且發(fā)表時間介于1990年1月1日至2022年12月31日,文獻總數(shù):4275篇。

      1.2 項目論文體量年度分布及趨勢。(1)項目論文體量。從項目論文體量上看,由檢索得知,首篇標明的項目論文發(fā)表于1994年,數(shù)量為1篇,2022年發(fā)表項目論文418篇,是1994年的418倍,年度發(fā)文數(shù)量翻了超過11 番。若以總文獻量4275篇計算,體量上更是翻了超過15番。項目論文體量快速增加。從項目論文占全部論文比例看,1990年至2022年,發(fā)表項目論文4275篇,同期共發(fā)表論文282836篇,項目論文占比1.51%。分階段看,1994年發(fā)表論文4711篇,項目論文1篇,占比0.02%;2004年發(fā)表論文5515篇,項目論文27篇,占比0.49%;2014年發(fā)表論文14647篇,項目論文229篇,占比1.56%;2022年發(fā)表論文7028篇,項目論文418篇,占比5.95%。項目論文在整個論文中的占比不斷提高。

      (2)論文年度分布。據(jù)統(tǒng)計,從項目論文年度發(fā)表數(shù)量看,最高值418篇(2022年),最低值1篇(1994年),平均值153篇、中位數(shù)為92.5篇。從項目論文年度發(fā)表增速看,最高值166.67%(2002年),最低值-25.00%(2001年),平均值32.46%。增速為正值的年份22個,負值3個,持平2個。整體發(fā)展正面向好。

      (3)論文趨勢。根據(jù)統(tǒng)計,我們可以將其分為以下四個階段進行分析:

      第一階段(1994年至1999年):在這個階段,每年的發(fā)表文獻數(shù)都比較少,總計只有14篇。其中,1999年的發(fā)表文獻數(shù)達到了5篇,這是這個階段的一個亮點。整個階段的環(huán)比發(fā)展速度較低,但是這個階段也是檔案科技項目論文發(fā)展的起步階段。

      第二階段(2000年至2007年):在這個階段,每年的發(fā)表文獻數(shù)開始逐步增加,總計達到了217篇。其中,2005年和2006年的發(fā)表文獻數(shù)增長較快,分別為42篇和58篇。整個階段的環(huán)比發(fā)展速度逐漸加快,這也是檔案科技項目論文發(fā)展的快速增長階段。

      第三階段(2008年至2015年):在這個階段,每年的發(fā)表文獻數(shù)呈現(xiàn)井噴式增長,總計達到了1528篇。其中,2015年的發(fā)表文獻數(shù)達到了332篇,是這個階段的一個亮點。整個階段的環(huán)比發(fā)展速度非???,這也是檔案科技項目論文發(fā)展的高峰期。

      第四階段(2016年至2022年):在這個階段,每年的發(fā)表文獻數(shù)保持在300篇以上,總計達到了2279篇。其中,2022年的發(fā)表文獻數(shù)達到了418篇,是這個階段的一個亮點。整個階段的環(huán)比發(fā)展速度相對較低,但是檔案科技項目論文的發(fā)展仍然保持著較高的水平。

      總之,檔案科技項目論文的發(fā)展經(jīng)歷了起步、快速增長、高峰期和穩(wěn)步發(fā)展四個階段。雖然發(fā)展速度有所波動,但總體呈現(xiàn)逐步上升的趨勢。

      綜上,項目論文體量年度分布及趨勢可以概括為“三增一緩”,即體量增大、年發(fā)表數(shù)量增加、在全部論文中的占比增高,增速趨緩。

      1.3 研究方法和學科歸屬

      1.3.1 研究方法。科技論文的文獻類型和科技項目的研究方法之間具有一定的對應(yīng)性,不同類型的文獻所采用的研究方法有所不同。反之,從文獻類型可以大致推測出作者在研究中采用了什么研究方法。根據(jù)這一原理,按照樣本題錄反映出的文獻類型,我們可以對檔案科技研究采用方法的特點做如下描述和評價:

      (1)檔案科技研究主要采用普通研究法,占據(jù)了76.07%的文獻數(shù)量。這種方法具有研究成本低、周期短、易于實施等優(yōu)點,但研究結(jié)果受到研究者主觀因素的影響較大。

      (2)實證研究法在檔案科技研究中也有一定應(yīng)用,占比為12.68%。這種方法具有研究結(jié)果客觀、可重復(fù)性強等優(yōu)點,但實驗設(shè)計、數(shù)據(jù)采集等方面的要求較高,研究成本相對較高。

      (3)文獻研究法在檔案科技研究中也有一定的應(yīng)用,占比為8.07%。這種方法具有研究成本低、周期短、易于實施等優(yōu)點,但研究結(jié)果受到文獻質(zhì)量和數(shù)量的限制。

      (4)理論研究法在檔案科技研究中也有一定應(yīng)用,占比為2.97%。這種方法具有理論價值高、對實踐具有指導(dǎo)意義等優(yōu)點,但需要研究者具備較高的理論水平和創(chuàng)新能力。

      (5)定量計量法在檔案科技研究中應(yīng)用較少,僅占比0.21%。這種方法具有研究結(jié)果客觀、可重復(fù)性強等優(yōu)點,但需要研究者具備較高的數(shù)學和統(tǒng)計學知識,研究成本較高。

      總之,檔案科技研究采用的方法主要是普通研究法、實證研究法和文獻研究法,采用理論研究法、定量計量法較少。即低成本、短周期、易實施的方法運用多,高成本、重復(fù)性強、理論水平高的方法運用少。

      1.3.2 學科歸屬。檔案科技項目研究成果的學科歸屬是指該研究成果所屬的學科領(lǐng)域。檔案科技是一個跨學科的領(lǐng)域,涉及檔案學、圖書情報學、計算機科學、信息科學等多個學科。因此,檔案科技項目研究成果的學科歸屬可能會涉及多個學科領(lǐng)域。對于研究成果的學科歸屬進行歸納研究,有助于我們對檔案科技項目研究的跨學科程度給出判斷。

      根據(jù)統(tǒng)計,1994年—2022年檔案科技項目涉及的學科非常廣泛,其中圖書情報檔案是主要學科,占據(jù)了96%。其他涉及的學科包括教育、歷史、法學、文化、計算機、管理學、公共管理、政治等數(shù)十個。

      除了圖書情報檔案,檔案科技項目論文與歷史、法學、計算機、管理學、公共管理、政治、新聞傳播、工商管理、語言、公共衛(wèi)生與預(yù)防醫(yī)學等學科的相關(guān)性更強。其中歷史和法學屬于社會科學類學科,計算機屬于自然科學類學科,而管理學、公共管理、政治、新聞傳播、工商管理、語言、公共衛(wèi)生與預(yù)防醫(yī)學等學科則更偏向于應(yīng)用學科。表明了檔案科技項目研究的跨學科性質(zhì)。

      由此可以判斷,檔案科技項目具有很高的跨學科程度,涉及的學科非常廣泛,39個不同學科文獻量在樣本文獻的中的占比27.91%;但單學科的涉及的程度不高,單學科(教育)占比最高只有4.96%。

      1.4 研究主題和內(nèi)容

      據(jù)統(tǒng)計,1994年—2022年4275篇樣本文獻中,TOP40主題詞使用頻率高達3601次,占比84.23%。對這些主題詞進行歸類分析,可以得出該時期檔案科技項目研究的主題和內(nèi)容,進而推斷其發(fā)展趨勢??煞譃榱箢悾簷n案管理類,文獻數(shù)量1548篇,占比36.17%;電子檔案類,文獻數(shù)量414篇,占比9.68%;大數(shù)據(jù)類,文獻數(shù)量218篇,占比5.10%;社會文化類,文獻數(shù)量139篇,占比3.25%;圖書館類,文獻數(shù)量120篇,占比2.81%;研究類,文獻數(shù)量86篇,占比2.01%。

      通過對主題詞的歸類和文獻數(shù)量分析,可以看出檔案科技項目研究主要集中在檔案管理、數(shù)字化檔案、電子文件管理、檔案信息化等方面。數(shù)字化檔案和電子文件管理等新興技術(shù)備受關(guān)注,反映了檔案管理領(lǐng)域積極探索新技術(shù)提高效率和質(zhì)量。此外,研究者致力于推進檔案管理的數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化和智能化,以更好地滿足社會需求。

      1.5 研究層次和水平

      1.5.1 研究層次。檔案科技項目研究包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和發(fā)展研究三個層次。經(jīng)統(tǒng)計,基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的文獻數(shù)量較多,分別為3141篇和905篇,占全部文獻的73.47%和21.17%;而發(fā)展研究類文獻數(shù)量相對較少,僅有23篇,占全部文獻的0.54%。由此可見,檔案科技項目研究更注重基礎(chǔ)研究,而應(yīng)用研究和發(fā)展研究層次相對較少。

      1.5.2 不同層次研究的大學科歸屬。根據(jù)社科、自科、教育文化和其他分類,檔案科技項目研究的文獻分布情況為:社科類文獻數(shù)量最多,占全部文獻的73.47%;自科類文獻數(shù)量較少,僅占0.80%;教育文化類和其他類文獻數(shù)量也較少,分別占0.05%和1.78%。從學科分布上看,檔案科技項目研究主要集中在社科領(lǐng)域,尤其是基礎(chǔ)研究方面。

      1.5.3 研究水平。基金項目的組織方層級反映了研究的水平,通常包括國家級、省級、市級等不同層級。更高層級基金項目通常擁有更高的資金支持和更嚴格的申請評審標準,因此其資助的研究項目往往具有更高的研究水平和更大的研究影響力。因此,可以通過項目論文所屬基金項目的層級來間接評價檔案科技項目研究的水平。檔案科技項目統(tǒng)計結(jié)果如下:(1)國家級:2 6 4 4篇,占基金項目的79.73%,占全部文獻的61.85%。(2)部委級:11 9篇,占基金項目的3.58%,占全部文獻的2.78%。(3)省級:224篇,占基金項目的6.76%,占全部文獻的5.24%。(4)市級:288篇,占基金項目的8.69%,占全部文獻的6.73%。

      不難看出,在項目資助方面,國家級基金項目的資助文獻數(shù)量最多,占全部基金項目的79.73%。表明,國家級基金項目在檔案科技項目研究中發(fā)揮著重要的作用,資金支持和研究水平相對較高。

      1.6 研究機構(gòu)和人才隊伍

      研究機構(gòu)和人才隊伍是檔案科技項目研究的主體,在檔案科技項目研究中起著重要作用。檔案科研機構(gòu)主要是指高校檔案專業(yè)院系(室)和“各級檔案科研所和各級檔案局(館)的技術(shù)處(室)[4]”。

      1.6.1 研究機構(gòu)。研究機構(gòu)是檔案科技項目研究的重要組成部分,通過承擔檔案科技項目研究,提升檔案科技水平和能力,為檔案事業(yè)的發(fā)展做出貢獻。研究機構(gòu)也是檔案科技人才隊伍的重要來源,吸納和培養(yǎng)優(yōu)秀研究人才,為檔案科技項目研究提供人才基礎(chǔ)。

      根據(jù)普賴斯提出的公式“核心機構(gòu)候選人的最低發(fā)文章M=0.749√Nmax”,最高產(chǎn)機構(gòu)為中國人民大學,其發(fā)表文獻數(shù)為564篇,將Nmax代入公式中,得到M≈19.76。因此,發(fā)表文獻數(shù)大于等于20的機構(gòu)列為核心機構(gòu)候選人,共有40個機構(gòu)為核心研究機構(gòu)候選單位。綜合考慮機構(gòu)的學術(shù)水平、研究方向、影響力等因素,發(fā)表文獻數(shù)大于100篇以上的中國人民大學、上海大學、遼寧大學、鄭州大學、黑龍江大學、武漢大學、云南大學、南昌大學、山東大學、安徽大學等機構(gòu)定為核心研究機構(gòu)候選。

      按照機構(gòu)性質(zhì)可分為高校和檔案局兩類。數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示,高校發(fā)表文獻總數(shù)占全部文獻的74.15%,檔案局發(fā)表文獻總數(shù)占全部文獻的1.57%。高校機構(gòu)更多、更廣泛,研究領(lǐng)域更多元化,因此發(fā)表文獻數(shù)量遠遠超過檔案局。中國人民大學、上海大學、遼寧大學、鄭州大學、黑龍江大學等機構(gòu)發(fā)表文獻數(shù)量較多,處于領(lǐng)軍地位。其他機構(gòu)發(fā)表文獻數(shù)量較少,研究實力和能力較弱。

      1.6.2 人才隊伍。根據(jù)普賴斯提出的“核心作者候選人的最低發(fā)文章M=0.749√Nmax,其中Nmax為最高產(chǎn)作者文章數(shù)量”計算公式,其中的Nmax為81,因此,M=0.749√81≈6.92。根據(jù)該公式,可以得到該領(lǐng)域的核心作者候選人應(yīng)該至少發(fā)表7篇文章。樣本所列40位作者發(fā)表文章均在19篇以上,遠超過7篇,因此可以判斷上述作者均是該領(lǐng)域的核心作者。由此可見,在檔案科技項目研究領(lǐng)域,已經(jīng)形成一定數(shù)量的核心作者??紤]到上述作者發(fā)表文獻總量(11 75篇)只占樣本總數(shù)(4279篇)的27.49%,再根據(jù)“洛特卡定律”,核心作者發(fā)表的論文數(shù)量是非核心作者的若干倍數(shù),非核心作者發(fā)表文獻的數(shù)量與核心作者發(fā)表文獻的數(shù)量相比呈指數(shù)級下降,很多作者只發(fā)表了一篇文章。由此我們可以斷定大部分作者的發(fā)文數(shù)量較少。顯然,檔案科研核心機構(gòu)和作者集中在高校,研究機構(gòu)和人才隊伍的構(gòu)成成分偏沉。

      1.7 研究投入與保障

      檔案科研經(jīng)費主要是指在項目研究過程中發(fā)生的與研究活動直接相關(guān)的費用,包括資料費、數(shù)據(jù)采集費、差旅費、會議費、設(shè)備費、專家咨詢費、勞務(wù)費、管理費和結(jié)題驗收費等,[5]是開展檔案科研工作的基本條件之一。然而,科研經(jīng)費研究投入始終是檔案科研的短板,除各類基金項目和國家檔案局每年有限的研究經(jīng)費,省以下檔案科技項目基本沒有經(jīng)費支持,幾乎全部依賴研究者自籌。

      同時,除高校研究者,檔案系統(tǒng)幾乎沒有專門的研究人員,基層科研項目研究主要是業(yè)余研究,時間上得不到必要的保障。這些情況的長期存在對檔案科研造成持續(xù)性影響。再者,檔案科研一定程度上沾有職稱導(dǎo)向的功利性,調(diào)查顯示,85.71%的受訪者表示,發(fā)表檔案科技項目論文與職稱職務(wù)晉升有關(guān)聯(lián),其中關(guān)聯(lián)度非常高占44.64%,比較高占23.21%,一般占12.5%,比較低占5.36%。

      2 我國檔案科研的主要問題與趨勢

      2.1 我國檔案科研的主要問題

      前述分析的特征,從另一角度看,也是問題。為驗證分析結(jié)果與實際情況相符,并了解檔案科研主體看法,進行了一次網(wǎng)絡(luò)問卷調(diào)查。調(diào)查結(jié)果顯示,我國檔案科研的問題主要表現(xiàn)在以下五個方面:研究成果轉(zhuǎn)化困難,科研成果轉(zhuǎn)化應(yīng)產(chǎn)生一定的經(jīng)濟效益和社會效益,[6]調(diào)查結(jié)果顯示,87.27%的參與者認為檔案科研成果轉(zhuǎn)化困難,存在較大鴻溝;研究經(jīng)費支持不足,調(diào)查結(jié)果顯示,69.09%的參與者認為檔案科研經(jīng)費支持不足;實踐應(yīng)用不夠廣泛,調(diào)查結(jié)果顯示,63.64%的參與者認為檔案科研實踐應(yīng)用不夠廣泛,檔案科技項目的應(yīng)用研究和發(fā)展研究層次相對較少,與前述結(jié)論相符;研究內(nèi)容與方法偏窄,調(diào)查結(jié)果顯示,61.82%的參與者認為檔案科研技術(shù)創(chuàng)新不足,52.73%的參與者認為研究領(lǐng)域過于狹窄,45.45%的參與者認為缺乏跨學科研究和實證研究,這些感受與前述定量分析的結(jié)果基本一致;研究隊伍不足,調(diào)查結(jié)果顯示,30.91%的參與者認為檔案科研研究主體非職業(yè)化,21.82%的參與者認為研究人員參與研究項目的年齡受限,這加重了這一現(xiàn)象。

      2.2 我國檔案科研的趨勢

      特征特點反映問題,也反映趨勢。從調(diào)查結(jié)果看,主要顯示在以下四個方面:研究內(nèi)容和方法創(chuàng)新,85.45%的參與者認為研究方法創(chuàng)新是檔案科研的未來趨勢,81.82%的參與者認同研究內(nèi)容創(chuàng)新是檔案科研的未來趨勢;學科交叉和跨學科合作,74.55%的參與者認同學科交叉和69.09%的參與者認為跨學科合作是種趨勢;研究前沿性和國際化,50.91%的參與者認為研究前沿性和43.64%的參與者認為研究國際化具有明顯的趨向;研究主體職業(yè)化和研究人員終身制,49.09%的參與者認為研究主體職業(yè)化將是檔案科研未來的趨勢之一,20.00%的參與者認為研究人員終身制有可能成為檔案科研未來的趨勢。前三個方面,在2023年國家社科基金和國家檔案局科技項目立項指南均有體現(xiàn)。

      3 檔案科研的發(fā)展建議

      通過對我國檔案科研的現(xiàn)狀、存在的問題和趨勢分析,筆者認為,我國檔案科研的發(fā)展應(yīng)從以下五個主要方面發(fā)力。

      3.1 實施有效管理。檔案科研管理是指對檔案科學技術(shù)探索的內(nèi)容、探索的主體、探索的活動所進行的管理。[7]為實施對檔案科研的有效管理,建議從檔案治理相關(guān)理論及政策、科技規(guī)劃管理、建設(shè)重點檔案實驗室等三個方面入手。[8-10]

      3.2 注重檔案科研成果轉(zhuǎn)化。注重檔案科研成果轉(zhuǎn)化體現(xiàn)的是以用為本的原則。建議從以下幾個方面入手:一是建立檔案科研成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用機制。[11 ]二是堅持集中攻關(guān)一批、示范試驗一批、應(yīng)用推廣一批的檔案科技創(chuàng)新發(fā)展路徑。[12]三是推動科研成果在檔案工作中轉(zhuǎn)化應(yīng)用。[13]

      3.3 加強學科交叉和跨學科合作。加強學科交叉和跨學科合作的重點在于學科交流、建立跨學科研究機構(gòu)、加強人才培養(yǎng)。[14,15]

      3.4 拓展研究內(nèi)容和方法。拓展研究內(nèi)容和方法,一是加強對數(shù)字化檔案、電子記錄等新型檔案形態(tài)的研究;二是加強對檔案信息資源的挖掘和利用;三是推廣使用現(xiàn)代科技手段提高檔案科研的效率和質(zhì)量。

      3.5 提高研究的前沿性和創(chuàng)新性。一是加強對檔案學科的基礎(chǔ)理論研究;二是加強對檔案學科的前沿技術(shù)和方法的研究;三是堅持創(chuàng)新和實用科研方向,[16]鼓勵檔案學者開展創(chuàng)新性研究,推動檔案科研向深入發(fā)展。

      4 結(jié)語

      研究發(fā)現(xiàn),我國檔案科研領(lǐng)域存在轉(zhuǎn)化困難、經(jīng)費支持不足、實踐應(yīng)用不夠廣泛、內(nèi)容與方法偏窄、隊伍不強等問題。未來,研究內(nèi)容和方法創(chuàng)新、學科交叉和跨學科合作、研究前沿性和國際化、研究主體職業(yè)化和研究人員終身制將成為檔案科研的趨勢。當前,檔案科研需要在實施有效管理、注重檔案科研成果轉(zhuǎn)化、加強學科交叉和跨學科合作、拓展研究內(nèi)容和方法、提高研究的前沿性和創(chuàng)新性等方面下功夫,以期取得更好的成效。

      參考文獻:

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      (作者單位:石家莊信息工程職業(yè)學院 王團,學士,館員 來稿日期:2023-06-07)

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