農戶參與國有林場合作模式的SWOT 分析

摘 要： 【目的/意義】福建省三明市推出的農戶參與國有林場合作經營模式（林票制度）是集體林權改革的又一次創(chuàng)新，通過對林票制度近階段的實踐分析總結，為農村集體林業(yè)改革探索新的出路。【方法/過程】運用SWOT 分析，明晰林票制度改革的優(yōu)勢劣勢和機會威脅，以此尋找發(fā)展戰(zhàn)略?！窘Y果/結論】分析結果表明基于農戶與國有林場合作的林票制度改革的優(yōu)勢明顯，林票制度改革的機會大于威脅。據(jù)此提出：今后需擴大林票制度改革的范圍，重點完善林業(yè)發(fā)展支撐保障體系建設，繼續(xù)完善信息平臺和交易平臺建設；加強風險防控，完善森林保險制度；適度經營；加強管理，防范決策風險，實現(xiàn)林業(yè)資產保值增值。

關鍵詞： 國有林場；林票；SWOT 理論

中圖分類號： F326.27；F832.43 文獻標志碼： A 文章編號： 1673?5617 （ 2023 ） 03?0076?05

SWOT Analysis of the Cooperation Mode of Farmers Participation in the State-owned Forest Farm

?Based on the Forest Ticket Model in Sanming City

ZHANG Xiu-mei

（Fujian Forestry Vocational Technical College， Nanping， Fujian 353000， China）

Abstract： 【Objective/Meaning】The cooperative management mode of farmers participation in the state-owned forest farm（forest ticket system） launched in Sanming City of Fujian province was another innovation in the reform of collective forest rights.Through the analysis and summary of the practice of forest ticket system in the recent stage， it aimed to explore a new way for thereform of rural collective forestry. 【Methods/Procedures】The SWOT analysis was used to clarify the advantages， disadvantages，opportunities and threats of the reform of forest ticket system， so as to find the development strategies. 【Results/Conclusions】Theanalysis results showed that the reform of forest ticket system based on the cooperation between the peasant households and the stateownedforest farms had obvious advantages， and the opportunities of forest ticket system reform were greater than the threats. Basedon this， it was proposed that in the future， it was necessary to expand the scope of forest ticket system reform， focus on improvingthe support-guarantee system construction of forestry development， and continue to improve the construction of informationplatform and trading platform. In addition， it was necessary to strengthen the risk prevention and control， improve the forestinsurance system， carry out the moderate management， strengthen the management and prevent the decision-making risk， thus torealize the preservation and appreciation of forestry assets.

Key words： state-owned forest farms；forest ticket；SWOT theory

福建省三明市森林覆蓋率達76.8%，是全國集體林業(yè)綜合改革試驗示范區(qū)。三明集體林改分分合合大約經歷3 次質的變化[1]。第一次重點放在“分”：20世紀80 年代初，經歷農戶承包山從不能流轉到允許繼承和轉讓的偉大轉變，但農戶無力投資周期長的林業(yè)，于是推行林業(yè)股份合作制改革，實行“分股不分山、分利不分林”，主要以村或村民小組為基本單位的集體股份合作社形式，合作社基本是由村政府控制管理。第二次重點放在“定”：從2003 年起，三明推行以家庭承包經營為核心的新型產權模式，重點在“明晰產權”，實現(xiàn)“山定權、樹定根、人定心”。第三次重點放在“活”：從2014 年開始，國家允許農村土地實行“三權”分置，鼓勵集體林權流轉，出臺一系列以林業(yè)金融為切入點的財政扶持政策。

三明集體林權改革歷程是中國集體林權改革歷程的縮影。賀超等[2] 指出經過多輪的改革，集體林經營主體出現(xiàn)多元化的變化，不同區(qū)域效率存在明顯的差異，多數(shù)成果并非十分顯著。李莎等[3] 認為以家庭承包經營為主要形式的，包括聯(lián)戶、集體合作和股份合作經營、公司經營的新型林業(yè)經營主體發(fā)展迅速，但仍然存在經營主體不明、管理不規(guī)范、資金跟不上、集約化程度較低等問題，影響了集體林業(yè)的產業(yè)化、集約化、規(guī)模化發(fā)展。Laarman[4] 指出明晰林地產權能促進收益或成本內部化，降低交易成本，提高森林經營效率。肖平等[5] 認為林業(yè)產權的設計和選擇必須適應該國的經濟發(fā)展狀況，并進行成本與收益比較。Acemoglu[6] 認為社會主義新時代應思考如何構建系統(tǒng)性、整體性和集成性集體林產權制度，抓住集體林權制度改革時機，完善配套性，考慮區(qū)域性的特點。

過去多數(shù)學者[7] 都是對以家庭承包經營為主的各種集體合作和私人合作經營形式進行研究，而很少研究國有企業(yè)與集體或農戶的合作形式。2019 年福建省三明市推出農戶（包括集體林業(yè)）與國有林場合作經營新模式（林票制度），經過幾年的不斷實踐，張秀媚等[8] 認為該制度可以克服小農營林過程中規(guī)模不經濟、要素利用效率低下等問題，同時也解決了國有林場林業(yè)資源規(guī)模受限的問題，提高林場和農戶的經濟利益，符合區(qū)域性改革特點。在集體林改研究方法方面， 多數(shù)用歷史總結法等定性分析方法。侯一蕾等[9] 通過定性和定量相結合從規(guī)模經營的角度出發(fā)，分析影響林地流轉的因素；陳麗明等[10] 從農戶個體內部微觀因素和制度、經濟等外部宏觀因素對農戶流轉林地的影響進行分析；張秀媚等[11] 通過多分類Logit模型創(chuàng)新地分析了農戶參與國有企業(yè)合作的影響因素，但未通過SWOT 分析方法來深入分析農戶參與國有企業(yè)合作（林票制度）的優(yōu)勢劣勢和機會威脅。本研究的切入點在于通過SWOT 分析方法深入分析當前三明地方實踐的國戶合作的優(yōu)劣勢和機會威脅，并提出戰(zhàn)略決策。首先闡述農戶參與國有林場經營的內容和方式；其次對林票制度下的農戶參與國有林場合作經營模式進行SWOT 綜合分析；進而針對當前國戶合作改革存在的劣勢和威脅提出解決的戰(zhàn)略策略，旨在為農村集體林業(yè)改革探索新的出路。

1 農戶參與國有林場合作新模式的主要做法

三明市農戶參與國有林場合作新模式，是利用雙方優(yōu)勢互補性，在政府的引導下搭建合作平臺。

1.1 合作內容

一是資源股權化。對雙方合作標的進行股權量化，國有林場得51% 的股份并控股經營，國有林場按農戶和村集體占有的股權份額制將林票發(fā)給合作村集體及成員，作為股權收益憑證，使之享有收益、處置權益。二是股權資本化。農戶（村集體）股權轉化為資本，國有林場以合作標的進行林權抵押貸款，若村林場有資金需求，可得到總額不超過標的評估價的10%[12]。三是經營共管。合作后國有林場負責生產經營管理，村林場參與監(jiān)督。四是收益共享。雙方簽訂合同，收益按股份比例分成。國有林場每年以資金占用費支付股份轉讓款，解決農戶穩(wěn)定收入來源；財政補助資金按股份比例分成，用于經營投入。

1.2 合作模式

現(xiàn)有林農戶采取出讓經營和委托經營模式，對采伐跡地采取合資造林和林地入股等方式與國有森場開展合作經營。將參與現(xiàn)有林合作經營的村集體或農戶持有的49% 股權量化成林票，村集體持有的70% 林票[13]，量化后分配給村民持有。對農戶采用“林木轉讓款＋按股比利潤分成＋預付林地租金＋保底收益＋制發(fā)林票＋退出保值回購”的利益分配方式，其中平均出材量為每公頃150 m³；對于采伐跡地合作造林采用“利潤按股比分成＋預付林地租金＋保底收益＋制發(fā)林票＋退出保值回購”的利益分配方式，其中平均出材量為每公頃150 m³。

2 農戶參與國有林場合作經營模式的SWOT 分析

與其他合作方式相比，農戶參與國有林場合作經營模式更有優(yōu)勢。以下對農戶參與國有林場合作經營的模式（林票制度）的優(yōu)勢、劣勢，以及在合作過程中所面臨的外部機遇和威脅等進行分析，對影響其發(fā)展的各類因素進行綜合分析，以實現(xiàn)更加科學和全面地制定發(fā)展戰(zhàn)略。

2.1 優(yōu)勢（S）

2.1.1 合力形成規(guī)模效應 林業(yè)生產產業(yè)具有獨特的自然屬性和規(guī)模屬性。林業(yè)生產周期長、勞動時間短的特點推進了林業(yè)規(guī)模化經營的發(fā)展。但集體林權改革導致農戶林地分散、面積小，難以實現(xiàn)規(guī)模經營，單位面積經營成本高；而國有林場需要擴大林地，提高森林生態(tài)效益。通過農戶與國有林場的合作經營，雙方都擴大了經營規(guī)模，降低了單位經營成本，提高了生產率，盤活了集體山林資源資產。

2.1.2 實現(xiàn)經營要素優(yōu)化配置 經營要素是企業(yè)經營的內部條件、相互關系和表現(xiàn)方式的統(tǒng)一體，一般包括經營資源和經營手段兩方面。林業(yè)生產資源要素主要包括林地、勞動力、資本和信息資源等。首先要實現(xiàn)林地資源優(yōu)化配置。因為對林業(yè)產業(yè)而言，林地是基礎資源，缺乏適度規(guī)模的林地會導致林業(yè)生產效率低下。其次是實現(xiàn)人力資源優(yōu)化配置。勞動力資源包括管理人員和勞動隊伍。由農戶組成的林業(yè)合作社等新型組織人才資源相對缺乏，管理不規(guī)范，綜合素質較低。由于城鎮(zhèn)化和工業(yè)化進程加速，多數(shù)有文化的青壯年都去城鎮(zhèn)打工，導致農村空心化和老齡化，留下的林業(yè)經營者往往年紀較大、文化素質和體力較差、缺乏市場意識和管理理念，影響林業(yè)經營發(fā)展。而國有林場長期以來培養(yǎng)了大批的技術人才和一支穩(wěn)定專業(yè)的護林防火隊伍，擁有較先進的技術設備以及科研成果和核心技術。農戶與國有林場合作，能充分發(fā)揮國有林場的優(yōu)勢，提高農戶林業(yè)生產質量。調查比對杉木經營成果發(fā)現(xiàn)，國有林場的平均出材量為每公頃195 m³，而農戶的平均出材量約為每公頃105 m³，可見農戶與國有林場合作可大幅提高林分質量和出材量。

2.1.3 實現(xiàn)財政資源的優(yōu)化配置 林業(yè)生產前期投入大，農戶往心有余力不足，只能任其自然生長，甚至靠賣地維持；而與國有林場合作，可以利用國有單位的財政資源優(yōu)勢，充足林業(yè)經營資金。農戶可以將持有的林票在規(guī)定的交易中心掛牌交易，也可以用林票抵押貸款，進行“金林貸”。此舉拓寬了農戶融資渠道，也方便了社會資本的進入。而且，有林票憑證做抵押，一旦出現(xiàn)違約行為，林場有權處置貸款人的林票，降低銀行風險，金融部門也更加愿意提供融資。林票是資產資本化證券化的憑證，既能解決融資難的問題，又能解決流轉難的問題，同時林業(yè)資源生產周期資金變現(xiàn)難的問題也迎刃而解。

2.1.4 實現(xiàn)信息資源的共享 信息在當今社會是非常重要的資源，其他新型組織和單個農戶獲取市場信息和反映市場信息的能力不足，獲得信息成本高；而國有企業(yè)有政府背景，信息靈通、彼此共享，降低了信息成本，化解了經營風險，提高了經營效率。

2.1.5 保障雙方利益，提高林業(yè)經營綜合效益 首先，林票制度對雙方權益進行量化，明確規(guī)定國有林場必須占股51% 以上，目的是為了確保國有林場能在經營管理決策上發(fā)揮主力作用，以便充分發(fā)揮其資金、經營和技術等優(yōu)勢，從而提高蓄積量和森林質量，確保收益增加和生態(tài)質量提高。農戶方面，林票制度考慮了農戶的利益保障，規(guī)定國有林場每年以林票金額加上年利率為3% 的單利進行兜底回購[13]，穩(wěn)定農戶收益；同時為保證農戶收益的提高，規(guī)定林地單位面積蓄積量保底為每公頃150 m³，若未達到仍按每公頃150 m³計。制度還規(guī)定了國有林場與村集體持有的股權不得流轉，目的是防止國有資產流失。由此可見，農戶與國有林場合作不僅收益比自主經營有較大增加，還能較好地降低自主經營風險，化解了農戶自主經營林業(yè)周期長、資金回收慢、流轉困難等問題。截至2022年11 月，三明全市已在11 個縣（市、區(qū)）341 個村開展試點，面積16466.67 hm²，制發(fā)林票總額3.28 億元，惠及村民1.67 萬戶、7.18 萬人，人均獲得現(xiàn)值1279 元的林票，試點村每年村財可增收5 萬元以上[14]。據(jù)調查，以夏茂鎮(zhèn)梨樹村交給林場托管經營的42.87hm²杉木幼林為例：村占股85%，林場占股15%；村所占現(xiàn)有林價值為130 萬元，并以林票形式發(fā)放到村民手中，第一年每人就分到了400 元；到了主伐期，林場以每公頃867 m3 的出材率對林地的杉木進行兜底收購，以現(xiàn)有價值算，保底有600 多萬元收入，屆時村民手中400 元的林票就變成了近2000 元，同時實現(xiàn)了國家得綠、村財增收、農民致富的目標。其次，社會生態(tài)效益顯著。通過“四共一體”模式，依托國有林場“專業(yè)的人做專業(yè)的事”，提高了林地單位面積蓄積量和出材量，提升了林分質量和生態(tài)功能，讓資源變資產，讓資產變資金，助力鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略。

2.1.6 林票制發(fā)進一步標準化 目前，三明市明確林票開發(fā)范圍，根據(jù)林齡劃分，以人工商品林中的新造林、近熟林、成過熟林為主體開發(fā)林票；通過修訂完善《三明市林票管理辦法》，確保林票價值長期合理穩(wěn)定，推進林票標準化制發(fā)。

2.2 劣勢（W）

2.2.1 合作前談判成本較高 林農對林票制度改革認知不足，其對利益保障的擔憂致使國有林場在合作前在與農戶和村集體進行關于資源配合、監(jiān)督管理、利益分配等方面談判溝通時需要付出較多時間成本和人力成本，談判要價高。

2.2.2 林業(yè)基礎資產價值評估困難 對林業(yè)資產價值的評判主要來自于商品林的直接經濟利益，對于生態(tài)效益目前雖有碳票開發(fā)，但還處于探索階段；對林下經濟等外部價值的評價未規(guī)范。

2.2.3 農戶參與國有林場合作經營規(guī)模偏小 農戶與國有林場的合作主要在商品林方面。村集體方面大部分的林地已承包出去，留下的商品林不多，且林分質量較差，提高質量難度大。

2.2.4 風險管控機制尚需完善 出票人、保證人、監(jiān)管人相互獨立的風險隔離制度仍需進一步完善。

2.2.5 國有林場還貸壓力大 由于林業(yè)生產前期投入大，一般都需要貸款負債經營，而林業(yè)造林見效慢，國有林場還貸利息總數(shù)比較高。據(jù)調查，2019 年沙縣國有林場與新橋村林場合作面積才76.67 hm²，當年林場須付給新橋村資金占有費、林地使用費和承擔撫育費等共計9.7 萬元。若沒有項目財政補助，國有林場還貸壓力很大。

2.2.6 交易操作平臺和信息不完善 林票登記、交易、抵押等程序需進一步規(guī)范，實現(xiàn)信息化管理。

2.2.7 林權流轉封閉化 當前林票僅限于在村民之間內部交易，林權流轉多發(fā)生在村集體內部的農戶間，無法進行外部市場化流通，社會資本參與難度大，不利于資金資源的優(yōu)化配置。

2.3 機會（O）

2.3.1 政府支持和引導 2019 年，福建省三明市為了放活經營權，促進集體林業(yè)集約化經營，實現(xiàn)規(guī)模效益，提高生態(tài)效益，出臺了《三明市林票管理辦法（試行）》，并于2020 年對其進行了修訂[13]，探索集體林業(yè)資產資本化、股權化、集約化經營道路，支持國戶合作。2022 年福建省又陸續(xù)出臺了《中共福建省委 福建省人民政府關于持續(xù)推進林業(yè)改革發(fā)展的意見》[15]《關于持續(xù)優(yōu)化福建省林業(yè)金融服務的指導意見》[16] 等文件，支持并推廣三明林票的經驗做法。同時，加強林票標準化設計，明確林票制發(fā)范圍為集體人工商品林，穩(wěn)定其長期價值。

2.3.2 三明市出臺了更加規(guī)范的產權認定辦法并建立交易服務平臺 以前由于制度的不完善，農村產權交易中心交易不活躍。2022 年9 月，福建省首個區(qū)域性農村綜合產權交易平臺，在原農村產權交易中心基礎上組建而成的沙縣農村產權交易中心有限公司重新揭牌成立，同時啟動新的交易系統(tǒng)的運營[17]。該平臺與上海對口合作，共同探索生態(tài)產品的價值實現(xiàn)機制，進行歷史交易數(shù)據(jù)對接，對林權等進行雙向掛牌，拓寬了交易渠道，改變了信息不對稱的問題；并將進一步接軌全國的區(qū)域性農村產權交易平臺。農戶通過該平臺從網上可以看到各種林地經營權、使用權出租、出讓和求租的信息。同時三明市出臺《三明市關于促進農村集體資產資源流轉交易的若干措施（試行）》（明政辦規(guī)〔2022〕14 號）[18]，旨在推動、規(guī)范農村集體資產資源交易行為，提高農村集體資產資源的利用效率和經營效益。自該交易中心運轉以來，截至2023年4 月17 日，已經累計掛牌交易668 宗，成交數(shù)537宗，成交率達80.39%，成交額達3.03 億元[19]，咨詢和交易活躍。

2.3.3 三明市政府鼓勵新增試點，擴大林票合作規(guī)模 通過發(fā)揮三明市省屬國有林場集體林區(qū)核心營林單位優(yōu)勢，多點多片區(qū)地開展國有與集體林業(yè)的合作及林票改革，2022 年新增林票試點46 個，合計制發(fā)林票5597 萬元，約占全市規(guī)模的38%[20]。2.3.4 業(yè)態(tài)進一步創(chuàng)新 原來主要是村集體聯(lián)合散戶與國有林場合作，如今鼓勵林業(yè)大戶單獨與省屬國有林場、中林集團下屬公司合作開展林票改革，拓展了林票新業(yè)態(tài)，2022 年增發(fā)此類林票3000 余萬元[20]。

2.4 威脅（T）

2.4.1 其他新型農業(yè)經營主體的能力增強 國家鼓勵其他新型農業(yè)經營主體和服務主體對小農戶的引領、帶動和服務，其他新型農業(yè)經營主體的能力增強。如林業(yè)合作社迅速發(fā)展，目前已經成為新型林業(yè)經營的最主要形式，它是由林農自發(fā)組織的，在政府引導下，市場化運作的一種互助性經濟組織。以三明為例，據(jù)調研，2022 年當?shù)亓謽I(yè)合作社已達到2000 戶以上，經營的林地面積占全市集體商品林總面積的近一半，其合作的內容從傳統(tǒng)的木材生產擴大到林下經濟和林副產品的生產，然而目前林票制度僅針對造林經營與管理。政府還為合作社提供免費的森林防火、病蟲害防治等技術服務保障，促進了新型經營主體的經營效率的提升，一定程度上帶動了區(qū)域林業(yè)產業(yè)的發(fā)展，保護了農戶的利益。為此林票制度改革必須要提供更好的利益、技術、信息、平臺、制度的保障。

2.4.2 存在政策風險和法規(guī)沖突 目前存在的如林木采伐因子設置過多及設置隨意、因子穩(wěn)定性低、執(zhí)行難度大、采伐沒有自主權等采伐管理制度的不確定性，給林票制度帶來了政策性的風險。

3 結論與討論

通過對基于林票制度改革的農戶參與國有林場合作經營模式的內部優(yōu)劣勢和外部的機會威脅進行分析，發(fā)現(xiàn)：該模式優(yōu)勢明顯，既解決了農戶個體造林融資難、現(xiàn)有林流轉難、林分質量提高難、經營不規(guī)模、林業(yè)資源變現(xiàn)難的問題，也降低了農戶經營的風險，穩(wěn)定農戶收入、促進其收入增長；但同時也存在與農戶合作談判成本高、合作規(guī)模小，村戶與國有林場的合作意愿不高、經營周期長回收慢、林票收入還偏低、信息平臺不完善等劣勢和威脅；在當前持續(xù)推進集體林業(yè)改革發(fā)展的政策支持下，隨著交易服務平臺的不斷完善，試點和建設項目的不斷擴大，林票制度改革的機會大于威脅。

為此，面對自己的劣勢，農戶可采取弱點—機會（WO）戰(zhàn)略，利用政府支持的林票制度改革政策和法規(guī)的外部機會來彌補內部弱點；與國有林場合作，利用國有林場的技術、資金等優(yōu)勢，借助收益保證制度的改革，改變農戶造林融資難、變現(xiàn)難、效益低、風險大等弱點，使農戶改變劣勢而獲取優(yōu)勢。國有林場可采取優(yōu)勢—機會（SO）戰(zhàn)略，利用林票制度改革的機會，發(fā)揮自身優(yōu)勢、擴大林業(yè)生產規(guī)模、實現(xiàn)規(guī)模效益，同時加快發(fā)展林業(yè)事業(yè)，也能提高森林生態(tài)質量、減少環(huán)境破壞，為民造福。政府可擴大林票制度改革的范圍，除了增加國家儲備林建設項目林票，還可逐漸增加經濟林、森林康養(yǎng)、林下經濟、觀光旅游等合作項目，通過適度發(fā)展林下養(yǎng)殖業(yè)增加收益快的項目，彌補林業(yè)收益周期長的弱點，以林養(yǎng)林；同時應重點完善林業(yè)發(fā)展支撐保障體系建設，繼續(xù)完善信息平臺和交易平臺建設；加強風險管理，建立林票出票人、保證人、監(jiān)管人相互獨立的風險隔離制度，完善林票制度，促進集體林業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

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[17]黃惠彬. 全省首個區(qū)域性農村綜合產權交易平臺落戶沙縣區(qū)[EB/OL]. （2022?09?28）. http：//www.fjsx.gov.cn/zwgk/ldzc/cxx/ldhd/202209/t20220928_1832836.htm.

[18]三明市人民政府. 三明市關于促進農村集體資產資源流轉交易的若干措施（試行） [EB/OL]. （2023?05?26） . https：//www.nongjiao.com/news/read-36084.html.

[19]高建進，馮家照，張詩瑤. 踏上“生態(tài)美、百姓富”的康莊大道[N]. 光明日報，2023?05?08（5）.

[20]三明市林業(yè)局. 我市加快林票制度改革試點工作[EB/OL].（2023?01?09）. http：//www.sm.gov.cn/zw/zwxx/sjdt/202301/t20230109_1870285.htm.