世界大學(xué)排名視角下高?！半p一流”建設(shè)研究

張雯鑫，柴 原，吳興宇

（西北工業(yè)大學(xué) 學(xué)校辦公室，陜西 西安 710072）

引言

黨的二十大報告明確指出加快建設(shè)中國特色、世界一流的大學(xué)和優(yōu)勢學(xué)科［1］。這是黨中央做出的重要決策，對于加快教育現(xiàn)代化、建設(shè)教育強(qiáng)國具有重大意義?！丁半p一流”建設(shè)成效評價辦法（試行）》指出，“雙一流”建設(shè)成效評價是對高校及其學(xué)科建設(shè)實(shí)現(xiàn)大學(xué)功能、內(nèi)涵發(fā)展及特色發(fā)展成效的多元多維評價，綜合呈現(xiàn)高校自我評價、專家評價和第三方評價結(jié)果。因此，如何通過第三方評價和衡量世界一流大學(xué)的建設(shè)成效成為社會各界普遍關(guān)注的熱點(diǎn)問題。當(dāng)前，在第三方評價領(lǐng)域，知名度高、影響力大的大學(xué)評價工具當(dāng)屬THE、QS、U.S.News和ARWU四個世界大學(xué)排行榜。

一、大學(xué)排名相關(guān)文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)代的大學(xué)排名是高等教育大眾化和市場化的產(chǎn)物，其最初的作用是為學(xué)生挑選高校提供參考，發(fā)展至今對高校自身的發(fā)展也有一定的促進(jìn)和激勵作用。目前對于大學(xué)排名的研究主要集中在以下三個方面。

一是研究世界大學(xué)排名指標(biāo)體系內(nèi)涵。學(xué)者們從世界大學(xué)排名的指標(biāo)特征、價值取向和文化適應(yīng)性等方面對世界大學(xué)排名進(jìn)行全面的研究。Mehmet Pinar等［2］通過對ARWU和THE指標(biāo)體系進(jìn)行深入分析，發(fā)現(xiàn)大學(xué)的綜合分?jǐn)?shù)和排名對指標(biāo)權(quán)重的變化非常敏感，尤其是對排名中低的大學(xué)。而指標(biāo)權(quán)重的設(shè)置存在很大的主觀性，帶有測量者的主觀偏好，所以指標(biāo)體系科學(xué)但不客觀。學(xué)者們從比較和發(fā)展的視角對世界大學(xué)排名的價值取向進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外有影響力的大學(xué)排名的指標(biāo)體系囊括了對大學(xué)教學(xué)、科研和社會服務(wù)的評價，但是在權(quán)重上差異很大；排名指標(biāo)體系本身也在不斷發(fā)展，體現(xiàn)出由傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)卓越走向“不失社會責(zé)任”的趨勢。

二是研究影響世界大學(xué)排名位次的主要因素。世界大學(xué)排名位次的影響因素很多，大致可以分為國家制度層面因素和高校層面因素。郭叢斌等［3］將國家高等教育分為國家控制型和國家監(jiān)督型兩類，通過研究發(fā)現(xiàn)國家監(jiān)督型大學(xué)排名普遍靠前，國家控制型大學(xué)進(jìn)步快，同時通過對面板數(shù)據(jù)進(jìn)行方差分析，發(fā)現(xiàn)對我國大學(xué)位次影響最大的是論文引用因子、國際最高級別科研獎勵、教學(xué)質(zhì)量與學(xué)校聲譽(yù)以及產(chǎn)業(yè)收入。

三是研究世界大學(xué)排名在高校和社會中的影響。目前對于世界大學(xué)排名影響的雙面性認(rèn)識得到了大多數(shù)學(xué)者的認(rèn)同。其有利的方面在于多樣的排名體系有利于學(xué)生和家長擇校；對于高校而言，排名位次的橫向和縱向比較能促進(jìn)高校清晰認(rèn)識自身的優(yōu)勢和短板，其弊端在于世界大學(xué)排名影響學(xué)生擇校，使得生源分化，加劇高校分化的馬太效應(yīng)；排名導(dǎo)向作用的存在會使排名靠后的高校模仿排名靠前的高校，進(jìn)而高校出現(xiàn)趨同，失去學(xué)校特色，機(jī)構(gòu)多元化趨向消失。

二、四大世界大學(xué)排名指標(biāo)體系與變化

1.泰晤士高等教育世界大學(xué)排名（又稱THE世界大學(xué)排名）是由《泰晤士高等教育》自2004年開始發(fā)布的一項世界大學(xué)排名。THE世界大學(xué)排名通過教學(xué)、研究、引用、收入和國際視野五個方面對世界大學(xué)進(jìn)行評估。2023年，THE世界大學(xué)排名發(fā)布了最新版指標(biāo)體系，在原指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上調(diào)整了教學(xué)和研究的權(quán)重，重新設(shè)計了引用層面的二級指標(biāo)構(gòu)成，增加了專利和出國留學(xué)兩項2級指標(biāo)。更新后的THE世界大學(xué)排名指標(biāo)體系更加關(guān)注研究成果的質(zhì)量，并且為國際化視野預(yù)留了更多的權(quán)重空間。

2.QS世界大學(xué)排名是由Quacquarelli Symonds公司發(fā)布的年度世界大學(xué)排名，目前和ElSEVIER公司合作，使用Scopus數(shù)據(jù)庫。相較于其他世界大學(xué)排名，QS備受爭議的原因在于主觀性評價指標(biāo)占比較高。QS原有指標(biāo)體系已運(yùn)行20年，2023年在原有指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上對各個指標(biāo)的比重進(jìn)行了調(diào)整，并新增國際研究合作、就業(yè)成就和可持續(xù)性三項指標(biāo)。

3.軟科世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（ARWU），ARWU數(shù)據(jù)來源于諾貝爾獎官網(wǎng)、菲爾茲獎官網(wǎng)、Clarivate數(shù)據(jù)庫、Web of Science數(shù)據(jù)庫，以及各國教育部、統(tǒng)計局等官方網(wǎng)站。相較于其他排名，ARWU側(cè)重于大學(xué)的學(xué)術(shù)地位，特點(diǎn)是采用國際上可比的科研成果和學(xué)術(shù)績效作為主要指標(biāo)，通過客觀數(shù)據(jù)衡量高校的研究實(shí)力。

4.U.S.News世界大學(xué)排名，數(shù)據(jù)由科睿唯安統(tǒng)一采集，使用Wed of Science數(shù)據(jù)庫。和ARWU類似，U.S.News也強(qiáng)調(diào)以論文計量的學(xué)術(shù)排行，不同的是其引入了聲譽(yù)調(diào)查相關(guān)指標(biāo)。

三、我國部分“雙一流”建設(shè)高校在四大世界大學(xué)排名中表現(xiàn)情況

本文選擇國內(nèi)40 所一流大學(xué)建設(shè)高校2016—2022 年 的THE、QS、ARWU 和U.S.News 等四大世界大學(xué)排名數(shù)據(jù)進(jìn)行比較分析，其中A類高校35所，B類高校5所。

1.高校排名位次情況。本文分析40所一流大學(xué)建設(shè)高校2018—2022年世界大學(xué)排名變化情況，這40所高校分別為北大、中國人大、清華、北航、北理工、中國農(nóng)大、北師大、南開、天大、大連理工、吉大、哈工大、復(fù)旦、同濟(jì)、上海交大、華東師大、南京大學(xué)、東南大學(xué)、浙江大學(xué)、中科大、廈大、山大、中國海洋、武漢大學(xué)、華中科大、中南大學(xué)、中山大學(xué)、華南理工、四川大學(xué)、重慶大學(xué)、電子科大、西交大、西工大、蘭州大學(xué)、國防科大、東北大學(xué)、鄭州大學(xué)、湖南大學(xué)、云南大學(xué)、西北農(nóng)林。從四個排名TOP100的分布變化看，THE2018年有3所，2022年已經(jīng)提升至7所，進(jìn)步明顯；QS則一直穩(wěn)定在6所；U.S.News由2018年的2所提升到2022年的4所；ARWU則由2018年的3所提升到2022年的8所。排名101～500間的高校明顯發(fā)力，追逐之勢明顯。600名之后的學(xué)校數(shù)量逐年減少。

2.整體排名分析。對五年內(nèi)的學(xué)校排名進(jìn)行統(tǒng)計分析，圖1為“雙一流”建設(shè)高校在四個排行榜中的年度分布情況，我國“雙一流”建設(shè)高校的平均排名在THE、ARWU和U.S.News世界大學(xué)排名中逐年進(jìn)步，在QS排名中則進(jìn)步緩慢。結(jié)合圖1和圖2可以看出，我國“雙一流”建設(shè)高校在THE排名中最為突出的特征是頭部高校進(jìn)步搶眼。QS排名中，我國高校整體進(jìn)步較慢，表現(xiàn)穩(wěn)定，但是整體呈現(xiàn)更為分散的趨勢，這意味著，在QS指標(biāo)所表示的高校辦學(xué)特征中，我國高校的差距正在拉大。由于ARWU和U.S.News整體指標(biāo)設(shè)計更注重客觀數(shù)據(jù)，兩個排名都呈現(xiàn)出我國“雙一流”建設(shè)高校整體實(shí)力的不斷加強(qiáng)，排名逐年上升，尤其是300名之前的學(xué)校增加明顯。從整體上分析，四個排名之間的差距表明，我國“雙一流”建設(shè)高校的整體辦學(xué)尚有很大的進(jìn)步空間。

圖1 各高校在四個排名年度分布情況

圖2 2018年和2022年各排名段高校的頻數(shù)統(tǒng)計

四、對中國高?！半p一流”建設(shè)的啟示與建議

從本文所述的四大世界大學(xué)排名數(shù)據(jù)中可以看出，中國高校的排名近年來大都穩(wěn)步提升，一些高校在某些排名、某些領(lǐng)域中還取得了較為突出的成績，這得益于中國高等教育的高質(zhì)量內(nèi)涵式發(fā)展，也是中國高度重視發(fā)展高等教育的必然結(jié)果?；谏鲜龇治鲆嗫煽闯?，任何一個排名體系都存在爭議之處，排行榜僅作參考，不能搞唯“排名論”、唯“指標(biāo)論”，不能因?yàn)樽非笈琶x了大學(xué)自身的辦學(xué)方向，忽視了大學(xué)自身的辦學(xué)特色。高?？稍诮Y(jié)合自身辦學(xué)特色的基礎(chǔ)上，將大學(xué)排名評價體系作為參考，找自身辦學(xué)差距短板，分析問題原因并提出改進(jìn)措施，提高自身辦學(xué)實(shí)力。因此，基于對THE、QS、U.S.NEWS、ARWU中國大學(xué)排名指標(biāo)的討論，從如何有效提升中國高?！半p一流”建設(shè)成效角度提出如下建議。

一是堅持正確的辦學(xué)方向和自身的辦學(xué)特色。建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科必須扎根中國實(shí)際。中國研究型大學(xué)的基本邏輯是服務(wù)國家戰(zhàn)略，美國研究型大學(xué)的基本邏輯是學(xué)術(shù)導(dǎo)向和學(xué)科導(dǎo)向。大學(xué)要國際化，首先必須地方化。因此，必須貫徹落實(shí)學(xué)校立德樹人根本任務(wù)，扎根中國大地辦大學(xué)，不能偏離建設(shè)中國特色、世界一流大學(xué)的基本辦學(xué)方向和辦學(xué)特色。

二是多維度形成合力，提升學(xué)校國際聲譽(yù)。聲譽(yù)是高校的辦學(xué)軟實(shí)力，需要多維度地加強(qiáng)。一流大學(xué)的良好聲譽(yù)需要長時間的積淀，影響大學(xué)聲譽(yù)的首要因素是學(xué)術(shù)成果，同時與學(xué)校的國際化程度密不可分。因此，要完善科學(xué)研究激勵機(jī)制，深化國際學(xué)術(shù)交流合作，優(yōu)化留學(xué)生結(jié)構(gòu)，建立與國際媒體、國際學(xué)術(shù)組織的有效對接，積極維護(hù)我國高校在國際平臺上的形象。

三是注重培育高水平學(xué)術(shù)成果。在“破五唯”的新要求下，針對高水平學(xué)術(shù)成果的培育，推進(jìn)學(xué)術(shù)評價體系改革，改變過去過分重視學(xué)術(shù)成果數(shù)量的做法，強(qiáng)調(diào)對學(xué)術(shù)成果質(zhì)量的考查，突出關(guān)注原創(chuàng)性學(xué)術(shù)成果。

四是拓寬國際視野，提升國際影響力。從宏觀層面分析，要積極引進(jìn)國外優(yōu)質(zhì)教育資源、國際先進(jìn)教學(xué)理念和優(yōu)秀師資，培養(yǎng)具有國際視野的專業(yè)化人才；要扎實(shí)推進(jìn)中外合作辦學(xué)，提升合作辦學(xué)質(zhì)量；要提升留學(xué)生招生水平和培養(yǎng)水平，在保證規(guī)模的同時更加注重提升國際招生質(zhì)量，進(jìn)一步推動留學(xué)生與中國學(xué)生的管理趨同化；要不斷搭建國際合作交流平臺，鼓勵更多國際合作的研究成果、更多高水平國際期刊成果產(chǎn)生。

五是集中力量培育高水平人才。未來的國際競爭、科技競爭，歸根結(jié)底是人才的競爭。除ARWU中國大學(xué)排名外，上述四大國際排名指標(biāo)體系中，盡管直接提及高水平人才的指標(biāo)較少，但無論是拓寬國際視野、提高辦學(xué)聲譽(yù)，還是培育高水平學(xué)術(shù)成果、爭取重大科研項目、提升學(xué)科建設(shè)水平，核心關(guān)鍵需要以高水平人才團(tuán)隊為依托。有了好的人才隊伍就能形成凝練方向、匯聚隊伍、構(gòu)建平臺、承擔(dān)項目、產(chǎn)生成果的良性循環(huán)。因此，應(yīng)制定并實(shí)施師資隊伍建設(shè)規(guī)劃，堅持引進(jìn)和培育并重，堅持與時俱進(jìn)和問題導(dǎo)向，深化人事制度改革，激發(fā)人才創(chuàng)新活力，逐步實(shí)現(xiàn)考核評價的科學(xué)化、規(guī)范化。