貿(mào)易成本對中國與歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟出口持續(xù)時間的影響研究

程顯宏

歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟(以下簡稱“聯(lián)盟”)于2015年正式成立，其最高權(quán)力機構(gòu)是歐亞經(jīng)濟委員會。歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟的前身是2010年成立的俄白哈關(guān)稅同盟。在亞美尼亞和吉爾吉斯斯坦兩國加入后，俄白哈關(guān)稅同盟發(fā)展成為五國區(qū)域經(jīng)濟一體化組織。目前，聯(lián)盟成員國均是“一帶一路”重要的合作伙伴。2015年，中俄共同發(fā)布的《中華人民共和國與俄羅斯聯(lián)邦關(guān)于絲綢之路經(jīng)濟帶建設(shè)和歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟建設(shè)對接合作的聯(lián)合聲明》提出，切實推進“一帶一路”與聯(lián)盟的對接工作，將在投資貿(mào)易合作、貿(mào)易便利化以及區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展等方面開展全方位合作。2017年，中國與歐亞經(jīng)濟委員會及聯(lián)盟成員國代表共同簽署了《中華人民共和國與歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟經(jīng)貿(mào)合作協(xié)定》(以下簡稱《經(jīng)濟貿(mào)易協(xié)定》)，旨在通過加強和簡化通關(guān)手續(xù)，降低貿(mào)易成本。隨著貿(mào)易理論不斷發(fā)展，貿(mào)易成本在國際貿(mào)易領(lǐng)域受到的關(guān)注度越來越高，逐漸成為“新貿(mào)易理論”“新新貿(mào)易理論”等理論框架的核心概念，在國際貿(mào)易中發(fā)揮的作用也不容小覷。隨著“一帶一路”建設(shè)的不斷深化，鞏固發(fā)展中國與聯(lián)盟成員國出口貿(mào)易關(guān)系有助于“一帶一路”倡議向西推進、減少非關(guān)稅貿(mào)易壁壘、提高貿(mào)易便利化水平?！督?jīng)濟貿(mào)易協(xié)定》的簽署標志著中國與聯(lián)盟經(jīng)貿(mào)合作進入制度引領(lǐng)的新階段，對于推動“一帶一路”建設(shè)與“一帶一盟”對接合作具有里程碑意義。

當(dāng)今經(jīng)濟全球化日益加深，國與國之間的經(jīng)濟貿(mào)易聯(lián)系更加緊密，中國與聯(lián)盟之間通過簽訂協(xié)定等方式為雙邊經(jīng)貿(mào)合作提供強有力的制度保障是符合雙邊利益的，而出口貿(mào)易持續(xù)時間是衡量雙邊貿(mào)易關(guān)系的一個重要維度，所以中國與聯(lián)盟成員國出口貿(mào)易持續(xù)時間的影響因素是一個值得研究的問題。因此，本文嘗試運用生存分析方法，客觀地刻畫中國與聯(lián)盟成員國出口貿(mào)易持續(xù)時間分布，并考察出口貿(mào)易持續(xù)時間的重要影響因素，以期為中國與聯(lián)盟成員國出口貿(mào)易持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展提供政策參考。

一、文獻綜述

隨著經(jīng)濟社會持續(xù)發(fā)展、技術(shù)不斷進步以及運輸效率逐步提升，國際貿(mào)易效率也逐漸提高。盡管貿(mào)易成本逐漸下降，但其仍然是國家之間貿(mào)易關(guān)系的重要影響因素之一。Novy[1]指出，貿(mào)易成本在新開放宏觀經(jīng)濟學(xué)中扮演著重要的角色，也是阻礙世界經(jīng)濟一體化的重要因素之一。Novy[2]構(gòu)建了包括壟斷競爭下生產(chǎn)差異化產(chǎn)品的廠商、國內(nèi)消費者、目的國消費者三因素的多國貿(mào)易一般均衡模型，并在此基礎(chǔ)上推導(dǎo)出貿(mào)易成本的計算公式，從此貿(mào)易成本測度逐漸受到關(guān)注。

國外關(guān)于貿(mào)易成本對國際貿(mào)易的影響研究成果頗豐，Anderson等[3]研究表明，貿(mào)易成本大約為關(guān)稅當(dāng)量的1.7倍，對雙邊國際貿(mào)易產(chǎn)生的影響不可忽視。大多數(shù)學(xué)者的研究證實了貿(mào)易成本對國際貿(mào)易產(chǎn)生顯著的影響[4-5]。國內(nèi)學(xué)者基于進口中間品視角探索發(fā)現(xiàn)，總體上貿(mào)易便利化延長了企業(yè)出口持續(xù)時間[6]，既增大出口機會又有利于延長企業(yè)出口持續(xù)時間，這種情況在產(chǎn)品多樣化程度低、產(chǎn)品核心度低、行業(yè)競爭小、市場集中度低的企業(yè)中尤為明顯[7]。

本文的拓展性研究如下：第一，探索了中國與聯(lián)盟成員國出口貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時間生存變化特征，有助于提升中國與聯(lián)盟經(jīng)貿(mào)合作層次；第二，采用Novy模型精確測度中國與聯(lián)盟成員國的貿(mào)易成本并將其納入核心解釋變量，對于降低中國與聯(lián)盟成員國貿(mào)易成本、提高貿(mào)易便利化水平具有實踐參考意義；第三，運用生存分析方法、離散時間模型探究貿(mào)易成本等變量對出口貿(mào)易持續(xù)時間的影響，對現(xiàn)有研究進行補充。

二、數(shù)據(jù)處理及生存函數(shù)估計

(一)數(shù)據(jù)處理與來源

貿(mào)易持續(xù)時間為某商品從進入外部市場到退出外部市場所經(jīng)歷的無間隔年份數(shù)。處理貿(mào)易持續(xù)時間的數(shù)據(jù)需要注意：第一，數(shù)據(jù)左刪失問題。樣本觀測時間為 2007—2021年，由于無法獲知確切的出口起始時間，通常做法是刪除首年(2007年)的貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時間段，故本文出口持續(xù)時間觀察期最長為14年。第二，多個持續(xù)時間段(multiple spells)問題。由于樣本觀測期間同一商品產(chǎn)生的貿(mào)易關(guān)系會多次出現(xiàn)，從而產(chǎn)生多個持續(xù)時間段問題。通常做法為，假設(shè)多個持續(xù)時間段相互獨立，且對樣本觀測值持續(xù)時間長度的分布無明顯影響。數(shù)據(jù)來自CEPII-BACI數(shù)據(jù)庫。

(二)生存模型函數(shù)估計

被解釋變量為某種行為的持續(xù)時間，故采用生存時間分析方法。其中，生存函數(shù)和累計風(fēng)險函數(shù)是描述持續(xù)時間特征的常用函數(shù)。設(shè)T(離散隨機變量)為中國出口商品x到j(luò)國的生存時間，其中，T的取值為ti(i=1,2,3,…,n)。生存函數(shù)S(t)為出口產(chǎn)品生存時間超過t的概率，即：S(t)=pr(Ti>t)，則生存函數(shù)非參數(shù)估計由K-M(連乘估計量)得到。

(1)

式中：nj表示到tj時刻依然保持出口貿(mào)易關(guān)系的時間段數(shù)量，mj表示到tj時刻不再保持出口貿(mào)易關(guān)系的時間段數(shù)量。風(fēng)險函數(shù)表示產(chǎn)品在t-1時期依然出口，而在t時期不再出口的概率。

(2)

(3)

運用K-M生存模型函數(shù)對中國與聯(lián)盟整體及成員國出口持續(xù)時間的初步估計結(jié)果見表1。分國別來看，中國與俄羅斯的出口持續(xù)期較長，平均數(shù)和中位數(shù)分別為4.48年和3年，說明雙邊貿(mào)易關(guān)系較牢固，這與商務(wù)部發(fā)布的“中國連續(xù)12年穩(wěn)居俄羅斯第一大貿(mào)易伙伴國”數(shù)據(jù)相符。中國對白俄羅斯的出口項目中，出口持續(xù)時間為1～4年的占比分別達到67.6%、55.6%、49.4%和44.6%。相較于其他聯(lián)盟成員國，中國對白俄羅斯出口持續(xù)時間為1～4年的比例最高且生存率下降幅度最低，說明中國與白俄羅斯的貿(mào)易關(guān)系發(fā)展相對良好。中國對哈薩克斯坦的出口項目中，出口持續(xù)時間為14年的占比為32.4%，是中國與聯(lián)盟成員國中比例最高的，說明中國與哈薩克斯坦的貿(mào)易關(guān)系比較平穩(wěn)。中國與吉爾吉斯斯坦的出口持續(xù)期最短，中位數(shù)僅為2年，且出口持續(xù)時間為14年的占比僅為19.9%，說明中國與吉爾吉斯斯坦貿(mào)易關(guān)系最不穩(wěn)定。中國與亞美尼亞的出口持續(xù)期居中，盡管中位數(shù)僅為2年，但是自2009年以來，中國一直是亞美尼亞第二大貿(mào)易伙伴國，并且兩國進出口額呈現(xiàn)增長態(tài)勢，可見中國與亞美尼亞的貿(mào)易潛力較大。整體上看，中國與聯(lián)盟的出口持續(xù)期普遍較短，中位數(shù)僅為3年。出口持續(xù)時間為1～3年的占比分別為64.6%、51.2%、44.6%，出口持續(xù)時間為14年的占比僅有28.4%，這說明超過55%的貿(mào)易關(guān)系在3年后結(jié)束，中國與聯(lián)盟的出口持續(xù)時間以短期為主且存在較大不穩(wěn)定性。

表1 中國與聯(lián)盟出口持續(xù)時間的描述性統(tǒng)計

三、實證檢驗及結(jié)果

(一)模型設(shè)定

目前分析生存問題的模型分為連續(xù)時間生存模型和離散時間生存模型。連續(xù)時間生存模型存在不可觀測異質(zhì)性、貿(mào)易持續(xù)時間結(jié)點不可控、必須滿足比例風(fēng)險基本假定等缺陷[11]，因此，為克服上述缺陷構(gòu)建離散時間生存模型：

M[hik(t,x)]=βx′+γi+u

(4)

式中：hik(t，x)表示具有協(xié)變量x的個體在時刻t的風(fēng)險率。β為待估系數(shù)。x′為解釋變量集合，包括核心解釋變量、傳統(tǒng)引力變量和產(chǎn)品特征變量等。γi為區(qū)間基準風(fēng)險率。u=logv，用來控制貿(mào)易持續(xù)時間的不可觀測異性質(zhì)。其中，v表示不可觀測異質(zhì)性。離散時間生存模型為二值模型，被解釋變量M[hik(t，x)]取值0或1。為了有效解決數(shù)據(jù)右刪失和基準風(fēng)險函數(shù)的非參數(shù)估計問題[15]，分別采用服從正態(tài)分布的Probit模型、服從邏輯斯蒂分布的Logit模型、服從極值分布的Cloglog模型進行回歸。

(二)變量選取

1.被解釋變量

中國對聯(lián)盟出口產(chǎn)品中斷的風(fēng)險率hik(t，x)，根據(jù)比例風(fēng)險模型測算。

2.核心解釋變量

貿(mào)易成本(IC)。參照Anderson等[16]的研究，假設(shè)各國專業(yè)化生產(chǎn)一種產(chǎn)品并出口，產(chǎn)品供給量給定且消費者效用函數(shù)的替代彈性不變，構(gòu)建一般均衡模型計算貿(mào)易成本。

首先，計算i國對j國的出口額：

(5)

式中：xij為i國對j國的總出口額；yi和yj分別代表i、j兩國的總收入額；yw代表世界各國收入總和；tij為i國與j國之間的雙邊冰山型貿(mào)易成本；∏i和Pj分別代表i國向外的多邊阻力和j國向內(nèi)的多邊阻力；σ(>1)為商品的替代彈性。

其次，當(dāng)一國與伙伴國多邊阻力降低，一部分產(chǎn)品轉(zhuǎn)外銷便會得到多邊阻力模型∏iPi，其中Pi表示i國向內(nèi)的多邊阻力。在此基礎(chǔ)上增加一個相反方向的貿(mào)易流量得到與之相對應(yīng)的多邊阻力模型∏jPj[2]，其中∏j表示j國向外的多邊阻力。

最后，將i國對j國的總出口額xij與j國對i國的總出口額xji相乘并帶入多邊阻力模型∏jPj和∏iPi中。因為i國到j(luò)國的運輸成本不對等、各國的國內(nèi)成本不相同(即tij≠tji)，故可得貿(mào)易成本的關(guān)稅當(dāng)量值(τij)：

(6)

式中：xji代表j國對i國的總出口額。xii為i國國內(nèi)貿(mào)易額，由該國總收入額yi減去總出口額xij得到[17]，即xii=yi-xij，同理可得xjj。yi為i國總收入額，其表達式：yi=s·GDPi[18]，其中s為GDP中可貿(mào)易品份額，取值0.8[2]。σ為替代彈性，取值8[3]。依據(jù)式(6)計算可得2008—2021年中國與聯(lián)盟成員國的貿(mào)易成本。

3.傳統(tǒng)引力變量

目的國經(jīng)濟總量(lnPgdp)。一國的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值越大，國內(nèi)的市場購買力越強，市場需求越大，對進口商品需求就越旺盛，進而出口持續(xù)時間越長。是否為內(nèi)陸國家(Landlocked)。出口目的國為內(nèi)陸國家取值1，否則取值0。是否與中國接壤(Contiguity)。出口目的國與中國接壤取值1，否則取值0。兩國距離(lnDistcap)。聯(lián)盟成員國大多數(shù)與中國接壤，距離較近，中國與之開展貿(mào)易活動時運輸風(fēng)險與成本較低，出口貿(mào)易關(guān)系失敗的風(fēng)險較低。GDP數(shù)據(jù)來自世界銀行，其余變量數(shù)據(jù)來自法國國際經(jīng)濟研究中心。

4.產(chǎn)品特征變量

產(chǎn)品初始貿(mào)易額(lnIv)，采用中國與聯(lián)盟成員國出口貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時間段第一年的出口貿(mào)易額表示。產(chǎn)品初始貿(mào)易額越大，雙邊貿(mào)易關(guān)系越穩(wěn)定，出口風(fēng)險率越低。產(chǎn)品單位價值(lnUv)。單位價值高的產(chǎn)品越不容易被替代，貿(mào)易關(guān)系越穩(wěn)定。產(chǎn)品多樣性(lnPnum)，采用中國出口到目的國的產(chǎn)品種類總數(shù)表示。通常情況下，出口種類越多雙方貿(mào)易關(guān)系越緊密，出口貿(mào)易關(guān)系失敗的風(fēng)險率越低。目的地多樣性(lnDd)，采用每年中國所有出口產(chǎn)品數(shù)量的絕對值表示。出口目的地越多的國家抵御外部風(fēng)險的能力越強，其出口貿(mào)易關(guān)系失敗的概率越低。

5.人民幣匯率變動(Neer)

人民幣匯率變動(Neer)，用美元兌人民幣匯率變化率表示，計算公式為:(Neeri-Neeri-1)/Neeri-1，其中i的取值范圍為2008—2021年，Neeri-1和Neeri分別為上一年和當(dāng)年美元兌人民幣匯率的平均價。人民幣匯率變動會對國際貿(mào)易產(chǎn)生影響，進而影響出口持續(xù)時間。數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》。

變量的描述性統(tǒng)計見表2。

表2 變量描述性統(tǒng)計

(三)實證結(jié)果

1.總體檢驗

表3為分別采用Cloglog、Probit和Logit計量模型進行回歸的結(jié)果。表3中左側(cè)是未控制不可觀測異質(zhì)性的回歸結(jié)果，右側(cè)為控制不可觀測異質(zhì)性的回歸結(jié)果。Rho表示不可觀測異質(zhì)性引起的誤差占總誤差的比例，這一比例均超過60%，拒絕不存在不可觀測異質(zhì)性的原假設(shè)。因此，控制不可觀測異質(zhì)性對于該模型的回歸過程來說是非常有必要。故對中國與聯(lián)盟成員國貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時間的分析重點是考察控制不可觀測異質(zhì)性的Cloglog模型的回歸結(jié)果。

表3 基準回歸估計結(jié)果

第一，貿(mào)易成本對出口持續(xù)時間的影響。從表3可以看出，核心解釋變量貿(mào)易成本的系數(shù)顯著為正，表明中國與聯(lián)盟成員國之間的貿(mào)易成本增加會增加雙邊出口貿(mào)易關(guān)系失敗的風(fēng)險，從而降低出口持續(xù)時間。關(guān)稅同盟理論認為，關(guān)稅結(jié)盟對內(nèi)會形成“貿(mào)易創(chuàng)造”效應(yīng)，對外形成“貿(mào)易轉(zhuǎn)移”效應(yīng)，而關(guān)稅是貿(mào)易成本的重要組成部分，關(guān)稅結(jié)盟必然會導(dǎo)致貿(mào)易成本變動，提高出口貿(mào)易的潛在成本，增加雙邊國際貿(mào)易的不確定性，而聯(lián)盟為區(qū)域經(jīng)濟一體化組織，是典型的關(guān)稅結(jié)盟形式。表1數(shù)據(jù)也顯示，中國與俄羅斯、哈薩克斯坦的貿(mào)易關(guān)系相對穩(wěn)固，出口持續(xù)時間較長，貿(mào)易成本相對最低，這從側(cè)面印證了貿(mào)易成本較低則貿(mào)易關(guān)系較穩(wěn)固、出口貿(mào)易持續(xù)時間較長。表3回歸結(jié)果顯示，當(dāng)貿(mào)易成本提高一倍，雙邊貿(mào)易關(guān)系失敗的風(fēng)險率上升45.8%，這從正面驗證了貿(mào)易成本增加會導(dǎo)致貿(mào)易關(guān)系不穩(wěn)固，出口持續(xù)時間變短。可見，貿(mào)易成本對于鞏固中國與聯(lián)盟成員國的貿(mào)易關(guān)系起著至關(guān)重要的作用，應(yīng)予以足夠重視。

第二，傳統(tǒng)引力變量對出口持續(xù)時間的影響。目的國經(jīng)濟總量對雙邊貿(mào)易關(guān)系風(fēng)險率的影響顯著為負。目的國的人均收入越高，則潛在的消費欲望和市場購買力就越強，這會推動國際貿(mào)易發(fā)展，延長出口持續(xù)時間。目的地為內(nèi)陸國家和目的地與中國接壤都會降低雙邊貿(mào)易關(guān)系失敗的風(fēng)險，延長出口持續(xù)時間，這是因為，聯(lián)盟成員大多為內(nèi)陸國家且與中國接壤，較近的陸路運輸提高了貿(mào)易效率，降低了雙邊貿(mào)易關(guān)系失敗的風(fēng)險。兩國距離的回歸系數(shù)為正，說明兩國間距離越遠，貿(mào)易關(guān)系失敗的概率越大，出口持續(xù)時間越短。

第三，產(chǎn)品特征變量對出口持續(xù)時間的影響。產(chǎn)品初始貿(mào)易額的回歸系數(shù)顯著為負，說明雙邊初始貿(mào)易額越大，貿(mào)易關(guān)系失敗的風(fēng)險越低，出口持續(xù)時間越長。產(chǎn)品單位價值越高，貿(mào)易關(guān)系失敗的風(fēng)險越大，這可能是因為，中國出口到聯(lián)盟成員國的產(chǎn)品核心競爭力不足，比較容易被取代。產(chǎn)品多樣性增加了貿(mào)易關(guān)系失敗的風(fēng)險，這可能是因為，聯(lián)盟成員國的需求多為種類固定的輕工業(yè)產(chǎn)品，因此產(chǎn)品種類增加會降低出口持續(xù)時間。目的地多樣性回歸系數(shù)為正但不顯著，可能的原因是，中國出口聯(lián)盟成員國的產(chǎn)品數(shù)量相對較少且品種單一，出口貿(mào)易關(guān)系相對簡單，因此豐富的出口經(jīng)驗對提升出口持續(xù)時間并沒有顯著的幫助。

此外，人民幣匯率變動的回歸系數(shù)為正，表明人民幣匯率變動增加會降低出口持續(xù)時間。從系數(shù)來看，人民幣匯率變動每提高一倍，雙邊貿(mào)易關(guān)系失敗的風(fēng)險將提高9.2%。

2.穩(wěn)健性檢驗

為進一步驗證以上回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，采用Cloglog、Probit、Logit模型，分別對每個貿(mào)易關(guān)系的首個持續(xù)時間段樣本(First Spell)和只有一個持續(xù)時間段樣本(Only One Spell)進行回歸，結(jié)果見表4?；貧w結(jié)果的系數(shù)符號、顯著性與表4基本一致，故本文的結(jié)論是穩(wěn)健的。

表4 穩(wěn)健性檢驗

通過比較表3與表4中各變量的相關(guān)系數(shù)和顯著性可知，無論是核心變量還是其他解釋變量，只有一個持續(xù)時間段樣本(Only One Spell)比全樣本部分變量對貿(mào)易關(guān)系持續(xù)時間的影響更大些，所以，建立貿(mào)易關(guān)系時要多注意這些變量的影響，以便保持貿(mào)易關(guān)系的穩(wěn)定發(fā)展。

四、結(jié)論與政策建議

隨著國際貿(mào)易理論的不斷發(fā)展，貿(mào)易成本逐漸成為解釋國際貿(mào)易關(guān)系好壞的關(guān)鍵因素之一，在國家對外貿(mào)易政策的制定中具有一定的參考作用。本文基于聯(lián)合國商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫2008—2021年CEPII-BACI數(shù)據(jù)庫HS6分位產(chǎn)品數(shù)據(jù)，采用生存分析方法估計中國與聯(lián)盟出口持續(xù)時間，并著重考察了貿(mào)易成本對雙邊出口持續(xù)時間的影響。研究發(fā)現(xiàn)：中國與聯(lián)盟出口持續(xù)時間普遍較短，在14年的樣本觀測期內(nèi)，中位數(shù)僅為3年，出口持續(xù)時間為1年的占比為64.6%，3年以后貿(mào)易關(guān)系趨向平穩(wěn)。貿(mào)易成本對雙邊出口持續(xù)時間的影響顯著，貿(mào)易成本越高雙邊貿(mào)易關(guān)系失敗的風(fēng)險越大，出口持續(xù)時間越短。傳統(tǒng)引力變量對出口持續(xù)時間影響與現(xiàn)有研究一致，為負向影響。初始貿(mào)易額、產(chǎn)品單位價值、產(chǎn)品多樣性等產(chǎn)品特征變量和人民幣匯率波動對出口持續(xù)時間的影響也非常顯著。目的地多樣性對中國與聯(lián)盟出口持續(xù)時間的影響不顯著。

為更好地推進絲綢之路經(jīng)濟帶建設(shè)，進一步擴大中國與聯(lián)盟間貿(mào)易投資合作，必須重視國際貿(mào)易中的貿(mào)易成本問題。第一，利用中國與聯(lián)盟成員國的地理位置優(yōu)勢，加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)力度，提供更便捷有效的物流運輸條件，實現(xiàn)高效的政策互通，降低貿(mào)易成本，從而增加雙邊經(jīng)貿(mào)合作的深度，擴大雙邊經(jīng)貿(mào)合作的廣度。第二，當(dāng)前，出口聯(lián)盟的產(chǎn)品大多為資源型產(chǎn)品，從聯(lián)盟進口的產(chǎn)品以農(nóng)產(chǎn)品等勞動密集型產(chǎn)品為主，這勢必會導(dǎo)致雙邊貿(mào)易結(jié)構(gòu)單一，風(fēng)險抵抗能力不足。故應(yīng)改善中國與聯(lián)盟的貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)，增強貿(mào)易風(fēng)險抵御能力和雙邊貿(mào)易關(guān)系緊密度。第三，持續(xù)推進“一帶一路”建設(shè)，采取貿(mào)易便利化措施，為國家間的資本和要素跨境流動創(chuàng)造更好的條件，降低貿(mào)易成本，建立持續(xù)、穩(wěn)固的國際貿(mào)易關(guān)系。