高質(zhì)效辦理侵犯商業(yè)秘密案件的要點(diǎn)分析

徐林付　劉芹伶

摘 要：高質(zhì)效辦理侵犯商業(yè)秘密案件，首先要審查解決商業(yè)秘密的認(rèn)定問題，其次要查明商業(yè)秘密的泄露渠道，再通過商業(yè)秘密的同一性認(rèn)定予以充分印證犯罪事實(shí)，確保形成完整的證據(jù)鏈條。對符合立案監(jiān)督條件的，要積極履行法律監(jiān)督職能，監(jiān)督立案；辦案時要善于借助“外腦”，充分利用鑒定人輔助辦案，有效解決專業(yè)難題；充分發(fā)揮檢察一體化辦案優(yōu)勢，提升辦案質(zhì)效；積極以檢察調(diào)解助推產(chǎn)權(quán)技術(shù)服務(wù)企業(yè)服務(wù)社會，達(dá)到合作共贏目的。

關(guān)鍵詞：侵犯商業(yè)秘密 立案監(jiān)督 審查要點(diǎn) 檢察一體化 鑒定人輔助辦案

隨著社會技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識增強(qiáng)，侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪案件數(shù)量呈逐年增長趨勢，其中侵犯商業(yè)秘密犯罪案件增長幅度更大，離職員工單獨(dú)或伙同他人共同犯罪的情形較具有典型性。因商業(yè)秘密的秘密性使得侵權(quán)行為更為隱蔽，侵犯商業(yè)秘密犯罪案件大多疑難復(fù)雜，辦理難度大。本文通過對韓某興離職后侵犯商業(yè)秘密案的探討，總結(jié)辦案經(jīng)驗(yàn)，提煉辦案規(guī)律，以期為高質(zhì)效辦好侵犯商業(yè)秘密案件提供借鑒。

一、基本案情及訴訟過程

2011年6月9日，韓某興和信陽科某新型材料有限公司（以下簡稱“科某公司”）簽訂勞動合同（后續(xù)簽至2017年6月8日），負(fù)責(zé)研發(fā)工作，同時還簽訂了保密協(xié)議。2016年9月，安徽隆某建材科技有限公司（以下簡稱“隆某公司”）法定代表人田某軍為獲取科某公司的生產(chǎn)技術(shù)，經(jīng)人介紹與韓某興認(rèn)識，并承諾給予高額報(bào)酬讓其到隆某公司工作。后韓某興利用工作便利，分別向田某軍和隆某公司技術(shù)人員劉某華郵箱發(fā)送《日產(chǎn)66平米發(fā)泡陶瓷保溫裝飾板中試生產(chǎn)線設(shè)計(jì)概要（草案）》等文件，田某軍安排劉某華參照上述文件內(nèi)容，設(shè)計(jì)中試和生產(chǎn)線窯爐。期間韓某興曾幫助審核設(shè)計(jì)圖紙、解決窯爐升溫溫度不夠等技術(shù)問題，使得中試實(shí)驗(yàn)?zāi)軌蝽樌瓿伞?016年12月底，韓某興從科某公司離職到隆某公司工作。后田某軍安排財(cái)務(wù)人員從公司賬戶分兩次向韓某興妻子賬戶轉(zhuǎn)賬共計(jì)15萬元人民幣。

因科某公司商業(yè)秘密被竊取、非法使用并被隆某公司申請專利，雖然科某公司在相關(guān)專利權(quán)屬訴訟中獲勝，但侵權(quán)人一直以低價(jià)競爭方式?jīng)_擊市場，使科某公司遭受巨額損失，科某公司于2017年8月21日向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，信陽市公安局上天梯分局于10月21日以目前證據(jù)不能證明韓某興等構(gòu)成犯罪為由作出不予立案決定。2020年4月，在信陽市人民檢察院開展集中走訪企業(yè)活動時，科某公司申請依法監(jiān)督。信陽市人民檢察院經(jīng)閱卷審查，認(rèn)為該案符合立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，遂指令平橋區(qū)人民檢察院于5月22日向信陽市公安局上天梯分局發(fā)出《要求說明不立案理由通知書》，要求書面說明不立案理由。上天梯分局于5月27日書面答復(fù)認(rèn)為現(xiàn)有證據(jù)不能證實(shí)韓某興的行為屬于犯罪，決定不立案。該案后經(jīng)省、市、區(qū)三級檢察院研判并商省公安廳，一致認(rèn)為不立案理由不能成立，平橋區(qū)人民檢察院遂于2020年6月9日向上天梯分局發(fā)出《通知立案書》，上天梯分局于6月28日作出立案決定，同時根據(jù)省公安廳要求，由信陽市公安局提級偵辦此案。后檢察機(jī)關(guān)先后以涉嫌侵犯商業(yè)秘密罪對韓某興、田某軍、劉某華作出批準(zhǔn)逮捕決定。

按照知識產(chǎn)權(quán)集中管轄規(guī)定，該案被移送至信陽市浉河區(qū)人民檢察院審查起訴。經(jīng)審查，浉河區(qū)人民檢察院以田某軍、韓某興、劉某華涉嫌侵犯商業(yè)秘密罪向浉河區(qū)人民法院提起公訴。2021年10月15日，浉河區(qū)人民法院公開開庭審理本案，全部采納檢察機(jī)關(guān)的量刑建議，于10月21日作出一審判決：以侵犯商業(yè)秘密罪，分別判處田某軍有期徒刑3年，緩刑4年，并處罰金人民幣85萬元；韓某興有期徒刑3年，緩刑3年，并處罰金人民幣15萬元；劉某華有期徒刑7個月，并處罰金人民幣5萬元。被告人均未上訴，一審判決生效。［1］

二、檢察機(jī)關(guān)辦案審查要點(diǎn)

（一）商業(yè)秘密的認(rèn)定

檢察機(jī)關(guān)首先要查明科某公司所保護(hù)的技術(shù)信息、經(jīng)營信息是否為商業(yè)秘密，這是商業(yè)秘密辦案的基礎(chǔ)。商業(yè)秘密認(rèn)定一直是檢察機(jī)關(guān)辦案的難點(diǎn)。檢察機(jī)關(guān)辦案中可牢牢把握商業(yè)秘密的“三性”要件：一是該信息不為公眾所知悉，即該信息是不能從公開渠道直接獲取的；二是該信息能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性；三是權(quán)利人對該信息采取了相關(guān)保密措施，如采取簽訂保密協(xié)議、保密合同或設(shè)置保護(hù)密碼、保護(hù)區(qū)域等一系列軟硬件措施等。本案經(jīng)審查認(rèn)為涉案技術(shù)信息屬于商業(yè)秘密：首先科某公司的技術(shù)信息不能從公開渠道直接獲得，不為公眾所知悉，且有鑒定意見充分證明，具有非公知性；其次所生產(chǎn)產(chǎn)品具有很大的市場需求，能給科某公司帶來巨大商業(yè)利潤，且有公司年終審計(jì)報(bào)告數(shù)據(jù)支撐，具有經(jīng)濟(jì)實(shí)用性；再者科某公司為防止相關(guān)技術(shù)信息等商業(yè)秘密泄露，與韓某興采取了簽訂保密協(xié)議、支付保密費(fèi)用、限制知悉范圍等一系列保密措施，具有保密性。

（二）商業(yè)秘密的泄露渠道事實(shí)之查明

為使指控犯罪證據(jù)鏈條更加完整，須查明商業(yè)秘密是如何被侵犯的事實(shí)，即商業(yè)秘密是如何被泄露、被使用的。針對商業(yè)秘密隱蔽性的特點(diǎn)，檢察機(jī)關(guān)建議公安機(jī)關(guān)重點(diǎn)圍繞韓某興使用的電子產(chǎn)品以及可以傳輸資料的通訊工具，包括微信、QQ、電子郵箱等進(jìn)行排查。針對韓某興電子郵箱數(shù)據(jù)已刪除難恢復(fù)的情況，檢察機(jī)關(guān)建議公安機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)電子郵箱服務(wù)商通過服務(wù)商管理后臺恢復(fù)被刪除數(shù)據(jù)。經(jīng)恢復(fù)數(shù)據(jù)，查實(shí)韓某興通過郵箱發(fā)送相關(guān)技術(shù)文件資料并幫助解決系列技術(shù)問題，使得產(chǎn)品設(shè)計(jì)等環(huán)節(jié)順利完成，產(chǎn)品最終投產(chǎn)，使科某公司產(chǎn)品市場占有率下降，造成科某公司巨大經(jīng)濟(jì)損失。

（三）商業(yè)秘密的同一性認(rèn)定

關(guān)于商業(yè)秘密是否被侵犯，辯護(hù)方常常在辯解中提出其商業(yè)秘密和對應(yīng)權(quán)利人的商業(yè)秘密不一致、不相同的觀點(diǎn)，檢察機(jī)關(guān)辦案需要對侵權(quán)方使用的商業(yè)秘密和被侵權(quán)權(quán)利人的商業(yè)秘密是否一致進(jìn)行判斷。辦案時，檢察機(jī)關(guān)建議公安機(jī)關(guān)委托有資質(zhì)的鑒定機(jī)構(gòu)分別就韓某興通過郵箱泄露的技術(shù)信息、侵權(quán)方使用的技術(shù)信息與權(quán)利人技術(shù)信息是否一致做了兩次同一性鑒定，鑒定證明韓某興泄露的技術(shù)信息、田某軍使用的技術(shù)信息與科某公司的技術(shù)信息具有同一性，是一致的，均系侵犯科某公司的商業(yè)秘密，進(jìn)一步證明商業(yè)秘密被侵犯的事實(shí)。

（四）立案監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)把握

對公安機(jī)關(guān)進(jìn)行立案監(jiān)督是檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督基本職責(zé)，有利于依法、及時打擊犯罪，保護(hù)公民的合法權(quán)益，維護(hù)社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序和社會和諧穩(wěn)定。雖然刑事訴訟法明確公安機(jī)關(guān)經(jīng)審查認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)立案，《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》也有類似規(guī)定，但公安機(jī)關(guān)辦理本案時卻以現(xiàn)有證據(jù)鏈條不完整、損失數(shù)額未具體確定等理由，遲遲不予立案。檢察機(jī)關(guān)經(jīng)審查，認(rèn)為在案證據(jù)可以證實(shí)韓某興違反保密協(xié)議的規(guī)定，披露其掌握的科某公司的技術(shù)信息，經(jīng)鑒定該技術(shù)信息不為公眾所知悉，屬于商業(yè)秘密范疇，且根據(jù)被侵權(quán)企業(yè)研發(fā)技術(shù)成本支出費(fèi)用，可以認(rèn)定損失數(shù)額在50萬元以上，符合立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，公安機(jī)關(guān)不立案的理由不成立，于是向公安機(jī)關(guān)發(fā)出《通知立案書》，監(jiān)督公安機(jī)關(guān)立案偵查。

三、高質(zhì)效辦理侵犯商業(yè)秘密案件的建議

（一）積極履行法律監(jiān)督主責(zé)主業(yè)，監(jiān)督公安機(jī)關(guān)立案

人民檢察院是憲法規(guī)定的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)。檢察機(jī)關(guān)要堅(jiān)持“在辦案中監(jiān)督，在監(jiān)督中辦案”工作要求，針對實(shí)踐中立案監(jiān)督線索來源少、重辦案輕監(jiān)督、不敢監(jiān)督、不善監(jiān)督的問題，主動轉(zhuǎn)變監(jiān)督觀念，樹立雙贏多贏共贏理念，進(jìn)一步健全完善偵查監(jiān)督與協(xié)作配合機(jī)制，對群眾反映的或?qū)彶榘l(fā)現(xiàn)的立案監(jiān)督線索，積極主動履職。針對公安機(jī)關(guān)不愿立案或辦案遇到難題，尤其是對于重大疑難復(fù)雜案件，要主動溝通、共同分析、協(xié)同解決。監(jiān)督立案后，還要加強(qiáng)跟蹤監(jiān)督，主動適時介入偵查，幫助公安機(jī)關(guān)確定偵查思路方向，引導(dǎo)調(diào)查取證，將監(jiān)督工作貫穿始終，協(xié)同構(gòu)建以證據(jù)為核心的刑事指控體系。

（二）善于借助“外腦”，充分利用鑒定人輔助辦案，有效解決專業(yè)難題

他山之石，可以攻玉。檢察機(jī)關(guān)在辦理重大、疑難、復(fù)雜、新型案件的過程中，充分發(fā)揮鑒定人員和有知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)知識的特邀檢察官助理等“外腦”作用，可以幫助檢察官辦案打破技術(shù)壁壘，有助于檢察機(jī)關(guān)為人民群眾提供更多更好的檢察產(chǎn)品，促進(jìn)辦案專業(yè)化、精細(xì)化。針對侵犯商業(yè)秘密案件專業(yè)性強(qiáng)的特點(diǎn)，本案先后進(jìn)行過4次鑒定（2次同一性鑒定，1次非公知性鑒定，1次損失數(shù)額的鑒定），將專業(yè)鑒定充分為辦案所用，有效解決了商業(yè)秘密認(rèn)定難、同一性認(rèn)定難問題，查明了商業(yè)秘密的泄露途徑，成為成功辦案的關(guān)鍵。但本案受客觀生產(chǎn)條件、成本所限，無法對侵權(quán)使用的生產(chǎn)設(shè)備內(nèi)部的秘點(diǎn)進(jìn)行鑒定，因此辯方提出侵犯商業(yè)秘密秘點(diǎn)較少，未侵犯核心秘點(diǎn)的不應(yīng)構(gòu)成犯罪，應(yīng)按照侵犯秘點(diǎn)的比例折算損失數(shù)額等辯護(hù)意見，后檢察機(jī)關(guān)申請鑒定人出庭作證，鑒定人當(dāng)庭以通俗易懂的語言就非公知性鑒定檢索范圍，同一性鑒定中商業(yè)秘點(diǎn)實(shí)質(zhì)相同或相同的內(nèi)涵，是否是對生產(chǎn)技術(shù)起到關(guān)鍵作用的秘點(diǎn)等發(fā)表意見，有力反駁了被告人和辯護(hù)人提出的質(zhì)疑，取得非常好的庭審效果。

（三）充分發(fā)揮檢察一體化辦案優(yōu)勢，確保辦案質(zhì)效

在辦理重大疑難復(fù)雜案件過程中，一體化辦案可以充分發(fā)揮上下級檢察機(jī)關(guān)之間統(tǒng)籌辦案、上下一體、協(xié)作密切的辦案優(yōu)勢，有利于整合有限力量排除各種阻力和干擾，集中精力充分履行辦案職責(zé)。本案從開展立案監(jiān)督開始，到聯(lián)合掛牌督辦，到一同解決鑒定問題，最終到公安檢察同堂庭審觀摩評議，省市區(qū)三級檢察機(jī)關(guān)全程介入，發(fā)揮檢察一體化優(yōu)勢。省檢察院先后4次派員現(xiàn)場指導(dǎo)，強(qiáng)化親歷性審查，指導(dǎo)市區(qū)專案組解決了現(xiàn)場取證難、鑒定難、追逃難等諸多問題，確保案件精準(zhǔn)取證，順利起訴。庭審時，組織全省檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)骨干70余人進(jìn)行觀摩，庭后還就實(shí)踐中偵辦知識產(chǎn)權(quán)案件的管轄、法律適用、行刑銜接機(jī)制適用、認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度適用、被害人權(quán)益保障等系列問題進(jìn)行交流研討，進(jìn)一步提升辦案能力水平。

（四）落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，以檢察調(diào)解助推產(chǎn)權(quán)技術(shù)服務(wù)企業(yè)和社會

技術(shù)信息只有投入生產(chǎn)才能產(chǎn)生價(jià)值，才能服務(wù)于企業(yè)、社會、人民。企有所呼、檢有所應(yīng)。檢察機(jī)關(guān)在辦理涉企刑事案件過程中，堅(jiān)持懲治違法犯罪與保護(hù)合法經(jīng)營并重，正確把握、運(yùn)用好寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，創(chuàng)新服務(wù)模式，依法能動履職，切實(shí)做到依法懲治犯罪者、支持創(chuàng)業(yè)者、挽救失足者、教育失誤者，護(hù)航企業(yè)健康發(fā)展，不斷提升辦案質(zhì)效，為經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展提供有力司法保障，著力營造安商惠企法治化營商環(huán)境。在辦案中檢察機(jī)關(guān)了解到科某公司有調(diào)解意愿后，積極開展調(diào)解工作，在滿足權(quán)利企業(yè)意愿的前提下，充分向侵權(quán)方闡明政策，努力讓技術(shù)在企業(yè)中延續(xù)，最終促成企業(yè)雙方和解并達(dá)成下一步聯(lián)盟合作協(xié)議，權(quán)利人允許侵權(quán)企業(yè)繼續(xù)有償使用其技術(shù)，共同將產(chǎn)業(yè)做大做強(qiáng)，達(dá)到合作共贏、服務(wù)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的。

*河南省人民檢察院第四檢察部一級檢察官助理［450000］

** 河南省信陽市人民檢察院第四檢察部主任、四級高級檢察官［464000］