麻精藥品類新型毒品犯罪案件主觀明知的認(rèn)定

周保強(qiáng)　蔣昊

摘 要：在新型毒品犯罪案件中，行為人常辯稱自己對(duì)于新型毒品缺乏明確認(rèn)知，如何認(rèn)定行為人的主觀明知是司法實(shí)務(wù)中的難點(diǎn)。麻精藥品類新型毒品兼具藥品和毒品的雙重屬性，更加劇了主觀明知的認(rèn)定難度。為定分止?fàn)?，在辦理新型毒品犯罪案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)案件證據(jù)進(jìn)行全面審查、綜合認(rèn)定，在購(gòu)買方式上審查獲取途徑方法是否合法、在購(gòu)買頻次數(shù)量上確認(rèn)是否存在過(guò)度交易情形、在交易價(jià)格上認(rèn)定是否明顯高于市場(chǎng)價(jià)、在溝通及交易異常情況上厘清是否具有隱匿性交易方式、行業(yè)慣用暗語(yǔ)等情形，在實(shí)際用途上判斷是否出于醫(yī)療目的，以五個(gè)方面的要素判斷，構(gòu)建新型毒品案件主觀明知的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

關(guān)鍵詞：藥品 毒品 成癮性 主觀明知 放任

近年來(lái)，隨著公安機(jī)關(guān)打擊力度的加大，傳統(tǒng)毒品案件增長(zhǎng)勢(shì)頭得到遏制，發(fā)案數(shù)量大幅下降，與此相反，新型毒品案件則快速上升，無(wú)論是從發(fā)案數(shù)量還是從占比上都有大幅提高。司法實(shí)踐中，新型毒品迷惑性、隱蔽性強(qiáng)，部分新型毒品本身還兼具藥品和毒品的雙重屬性，導(dǎo)致新型毒品犯罪案件的主觀認(rèn)定難度大，也直接影響罪與非罪的認(rèn)定，造成了司法適用的爭(zhēng)議，有待進(jìn)一步厘清新型毒品犯罪案件主觀明知的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

一、基本案情

2021年8月至2021年12月間，被告人程某在明知王某某過(guò)量服用國(guó)家管制的精神藥品思諾思的情況下，為牟取暴利，指使張某某、李某某（另案處理）等人騙購(gòu)思諾思并轉(zhuǎn)賣給王某某獲利，在短短4個(gè)月的時(shí)間內(nèi)，累計(jì)達(dá)40余次、共100余盒。被告人張某某根據(jù)程某的指使，以本人及其妻子的名義至多家醫(yī)院騙購(gòu)思諾思，并指使劉某、羅某（另案處理）使用同樣方法騙購(gòu)思諾思，涉案思諾思由張某某收集后統(tǒng)一轉(zhuǎn)賣給程某（累計(jì)達(dá)20余次、共50余盒），再由程某轉(zhuǎn)賣給王某某。經(jīng)鑒定，涉案藥品均檢出唑吡坦成分，系國(guó)家管控的第二類精神藥品。

經(jīng)了解，為防止過(guò)量食用，危害患者身體健康，醫(yī)生對(duì)患者開(kāi)具思諾思時(shí)都會(huì)嚴(yán)格限定數(shù)量，一般患者每天最多只能服用一粒（10mg），醫(yī)院一次最多開(kāi)具一個(gè)月的量。據(jù)王某某自述，因工作時(shí)間多為夜間、工作壓力大等原因，導(dǎo)致嚴(yán)重失眠，其長(zhǎng)期服用思諾思治療失眠，已經(jīng)產(chǎn)生嚴(yán)重的依賴性，經(jīng)常要一次性服用10余粒思諾思才能入睡，遠(yuǎn)超普通失眠患者每日需求的數(shù)量，并在過(guò)量服用思諾思后曾發(fā)生過(guò)昏厥，已經(jīng)嚴(yán)重危害到自身健康。

經(jīng)調(diào)查統(tǒng)計(jì)，作為普通安眠藥的思諾思，在醫(yī)院正常開(kāi)具價(jià)格只需要57元/盒（20粒裝），一旦變身為比較稀缺的毒品就價(jià)格飛漲到400元/盒，經(jīng)過(guò)層層轉(zhuǎn)手后銷售給最終購(gòu)買者甚至達(dá)到600元/盒，是正常購(gòu)買價(jià)格的10余倍。被告人劉某通過(guò)代購(gòu)一次性獲利就高達(dá)1000余元，被告人程某在短短4個(gè)月時(shí)間內(nèi)就獲利近5萬(wàn)元。

二、麻精藥品類新型毒品犯罪案件的認(rèn)定基礎(chǔ)與主觀明知認(rèn)定難點(diǎn)

（一）麻精藥品類新型毒品的概念界定與性質(zhì)描述

目前，隨著社會(huì)的發(fā)展和人類認(rèn)知水平的提高，毒品以及新型毒品的外延正不斷擴(kuò)張，我國(guó)已列管188種新精神活性物質(zhì)和整類芬太尼、整類合成大麻素物質(zhì)，現(xiàn)階段主要包括：《麻醉藥品品種目錄》規(guī)定的麻醉藥品、《精神藥品品種目錄》規(guī)定的精神藥品、《非藥用類麻醉藥品和精神藥品管制品種增補(bǔ)目錄》（以下簡(jiǎn)稱《增補(bǔ)目錄》）規(guī)定的非藥用類麻醉藥品和精神藥品。最高檢也于2019年發(fā)布了《關(guān)于〈非藥用類麻醉藥品和精神藥品管制品種增補(bǔ)目錄〉能否作為認(rèn)定毒品依據(jù)的批復(fù)》，明確了麻精藥品可以作為認(rèn)定毒品的依據(jù)。據(jù)此，新型毒品主要指是由國(guó)際禁毒公約和我國(guó)法律法規(guī)所規(guī)定管制的，直接作用于人的中樞神經(jīng)系統(tǒng)，使人興奮或抑制，連續(xù)使用會(huì)使人產(chǎn)生依賴性的人工化學(xué)合成的致幻劑、興奮劑類毒品。

司法實(shí)務(wù)中，非藥用類麻醉藥品和精神藥品（以下簡(jiǎn)稱“麻精藥品”）頻繁出現(xiàn)于毒品犯罪視野中，出于非醫(yī)療目的而違反麻精藥品管理秩序，實(shí)施制造、走私、販賣等行為，導(dǎo)致出現(xiàn)麻精藥品成癮癖性危害或具有導(dǎo)致這種危害的可能性，即可認(rèn)定構(gòu)成毒品犯罪。一般認(rèn)為，毒品具有“國(guó)家管制性”和“成癮性”兩大特征，麻精藥品也存在這兩大特性，可見(jiàn)毒品和麻精藥品有一定的交叉關(guān)系。因此，當(dāng)麻精藥品被非法濫用作毒品用途時(shí)，能夠評(píng)價(jià)為刑法中的毒品，用于醫(yī)療或者科研等目的的，則不能被認(rèn)定為毒品。

（二）麻精藥品類新型毒品犯罪案件主觀明知認(rèn)定難點(diǎn)

與一般毒品犯罪不同，新型毒品犯罪案件中罪與非罪的爭(zhēng)議較大，由于新型毒品并非大眾所廣泛認(rèn)知的毒品種類，行為人在實(shí)施新型毒品相關(guān)違法犯罪行為時(shí)，主觀認(rèn)知對(duì)于是否構(gòu)成犯罪的判斷較為重要。況且部分新型毒品本身屬于麻精藥品，也即意味著麻精藥品類新型毒品兼有藥品的治病救人的功能與毒品的毒害性、成癮性的雙重屬性，更加劇了主觀明知的認(rèn)定難度。

毒品犯罪既包括“追求”危害后果的直接故意，也包括“放任”危害后果的間接故意。行為人明知涉案物質(zhì)屬于國(guó)家管制的麻精藥品，其行為可能造成國(guó)家管制的麻精藥品擴(kuò)散或者引起他人濫用成癮后果的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為毒品犯罪中的主觀明知。但新型毒品雙重屬性的特點(diǎn)給了行為人巨大的辯解空間，犯罪嫌疑人到案后往往辯解不知道是毒品，不知道可能成癮或具有危害性，具體到各種情形的認(rèn)定和論證依然標(biāo)準(zhǔn)模糊，或者從哪些方面論證相關(guān)犯罪的構(gòu)成要素不明確，部分刑事判決書(shū)對(duì)新型毒品主觀明知的認(rèn)定邏輯和標(biāo)準(zhǔn)也語(yǔ)焉不詳，可能會(huì)造成混亂和同案不同判的局面出現(xiàn)。

三、麻精藥品類新型毒品犯罪案件主觀明知的認(rèn)定

為明確麻精藥品類新型毒品犯罪案件主觀明知的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，本文結(jié)合辦理的程某、張某某、劉某系列販賣毒品案件，對(duì)照法律法規(guī)和相關(guān)司法解釋的精神，從購(gòu)買方式、頻次數(shù)量、交易價(jià)格、溝通和交易情況、實(shí)際用途5個(gè)方面展開(kāi)論證。

（一）購(gòu)買方式是認(rèn)定行為人主觀心態(tài)的重要依據(jù)

《麻醉藥品品種目錄》《精神藥品品種目錄》《增補(bǔ)目錄》所列管的精神藥品和麻醉藥品，在性質(zhì)上均屬于麻精類藥品，但因長(zhǎng)期或過(guò)量服用具有成癮性和毒害性，國(guó)家均將其作為處方藥嚴(yán)格管理，要求必須到醫(yī)院經(jīng)有資質(zhì)的醫(yī)生診斷后才能開(kāi)具，并對(duì)患者嚴(yán)格限制開(kāi)具數(shù)量，且為防止長(zhǎng)期服用同一種麻精藥物形成依賴或癮癖，每隔一段時(shí)間就要更換具有相同功效的其他藥物。因此，是否經(jīng)過(guò)正規(guī)的醫(yī)院、有資質(zhì)的醫(yī)生的診斷，是否按照醫(yī)生限定的量開(kāi)具或服用麻精藥品就成為判斷行為人主觀心態(tài)的重要依據(jù)。若購(gòu)買方式異?；蚬室馓颖鼙O(jiān)管，則表明行為人對(duì)相關(guān)物品的“國(guó)家管制”性和行為違法性具有明確的認(rèn)知。行為人一旦走私、販賣、運(yùn)輸、制造這類列管物質(zhì)，除有證據(jù)證明其正當(dāng)用途外，一般會(huì)被認(rèn)定為走私、販賣、運(yùn)輸、制造毒品罪。

在本案中，行為人假冒患者或冒用他人名義，并利用各醫(yī)院間患者配藥信息互不暢通的情況，采用多人次分別至多家醫(yī)院騙配管制藥品，再集中供應(yīng)給違法吸食人員，使國(guó)家對(duì)麻精藥品進(jìn)行合理管控的秩序和目的被嚴(yán)重突破。各行為人對(duì)涉案藥品屬于管制藥物以及每次限定數(shù)量的規(guī)定均是明知的，其通過(guò)欺騙醫(yī)生、少量多次購(gòu)買等違法方式騙配超量的管制藥物，對(duì)購(gòu)買者可能濫用精神藥品成癮的后果是明知且放任的心態(tài)，部分行為人甚至自身就是濫用藥物成癮的違法人員，其主觀心態(tài)甚至是“希望”或“追求”相應(yīng)的危害后果，將其認(rèn)定為相應(yīng)的毒品犯罪完全符合主客觀相一致的定罪標(biāo)準(zhǔn)。因此，行為人獲取管制的麻精藥品的途徑和方法，是通過(guò)正規(guī)合法途徑還是通過(guò)違規(guī)、違法方法，是判斷行為人對(duì)涉案物質(zhì)的國(guó)家管制性和相關(guān)行為的違法性是否有明確認(rèn)識(shí)的主要表現(xiàn)形式，也是判斷行為人主觀心態(tài)的重要依據(jù)。

（二）頻次數(shù)量是認(rèn)定行為人主觀心態(tài)的關(guān)鍵參考

麻精藥品作為藥品的確能夠治病救人，但必須限定一定的數(shù)量，長(zhǎng)期或過(guò)量服用會(huì)產(chǎn)生依賴性，嚴(yán)重的會(huì)形成癮癖，并會(huì)對(duì)人體造成危害。因此，醫(yī)生為患者開(kāi)具麻精類藥品時(shí)必定會(huì)根據(jù)患者的病情嚴(yán)格限制數(shù)量，并且在患者服用同一種藥品達(dá)到一定時(shí)間后會(huì)換用其他同類藥品，以免患者形成依賴性或被違法犯罪分子利用。本案中的思諾思是治療失眠的常用藥物，被納入《精神藥品目錄》中，屬于國(guó)家管制的精神藥品，長(zhǎng)期或過(guò)量服用會(huì)產(chǎn)生嚴(yán)重的生理依賴性，并可能對(duì)患者身體造成傷害。

本案中，部分行為人雖然每次開(kāi)具的思諾思數(shù)量都符合管控的要求，但被告人程某、張某某通過(guò)多人次至多家醫(yī)院代開(kāi)的方式，短時(shí)間內(nèi)迅速獲取了遠(yuǎn)超正常服用量的藥物，并全部轉(zhuǎn)賣給被害人。被害人過(guò)量服用思諾思后曾發(fā)生過(guò)昏厥，已經(jīng)嚴(yán)重危害到自身健康?？梢?jiàn)，購(gòu)買麻精藥品的頻次和數(shù)量，是判斷行為人主觀心態(tài)的關(guān)鍵參考，高頻次、超限量購(gòu)買麻精藥品往往會(huì)導(dǎo)致濫用和成癮的后果，本案行為人對(duì)此基本都是明知的，將其認(rèn)定為相關(guān)毒品犯罪，也符合行為人真實(shí)的心理狀態(tài)。

（三）交易價(jià)格是認(rèn)定行為人主觀心態(tài)的客觀表現(xiàn)

麻精藥品若作為患者正常服用的藥品，因大多系人工合成后采用工業(yè)化模式批量生產(chǎn)，一般價(jià)格相對(duì)較低；但若作為新型毒品或者傳統(tǒng)毒品的替代品，因其違法性和稀缺性會(huì)導(dǎo)致價(jià)格飛漲。因此，從交易價(jià)格是否正常、是否明顯高于市場(chǎng)價(jià)格判斷行為人的心態(tài)，是毒品犯罪主觀明知認(rèn)定的常用方法。

本案中，作為普通安眠藥的思諾思，經(jīng)過(guò)層層轉(zhuǎn)手后銷售給最終購(gòu)買者的價(jià)格，遠(yuǎn)超正常購(gòu)買價(jià)格。被告人通過(guò)轉(zhuǎn)銷麻精藥品，短時(shí)間內(nèi)非法獲利數(shù)額巨大。相關(guān)行為人均已經(jīng)意識(shí)到倒賣思諾思藥品的行為具有嚴(yán)重的違法性，但為了追求高額的利潤(rùn)仍鋌而走險(xiǎn)。因此，交易價(jià)格明顯高于市場(chǎng)價(jià)、存在不合理的高額報(bào)酬，是行為人追求毒品犯罪高額利潤(rùn)時(shí)主觀動(dòng)機(jī)的客觀表現(xiàn)，也是司法機(jī)關(guān)查證和認(rèn)定毒品犯罪的重要途徑。

（四）溝通及交易異常情況是主觀心態(tài)的外在流露

毒品犯罪往往是雙向甚至是多向的互動(dòng)式犯罪，單獨(dú)一個(gè)人不可能完成相關(guān)行為，必然會(huì)與他人進(jìn)行溝通和交易。因相關(guān)方均是違法犯罪參與人，需要準(zhǔn)確地表達(dá)各自的意圖和訴求，溝通和交易過(guò)程中的相關(guān)言行能夠真實(shí)體現(xiàn)行為人真實(shí)想法和主觀意圖，是查證和認(rèn)定行為人主觀心態(tài)的關(guān)鍵。行為人在溝通或交易過(guò)程中，可能會(huì)涉及涉案物質(zhì)的屬性、功能、用途、價(jià)格以及交接方式等，短信、微信聊天記錄或者通話記錄都是客觀載體，且容易查證或恢復(fù)，是司法機(jī)關(guān)查證和認(rèn)定犯罪的利器。行為人的有些對(duì)話能夠直接證明其主觀明知的內(nèi)容，有些則是使用暗語(yǔ)、行話、諧音、圖片等隱匿性方式，比如采用“上頭”“嗨”等行業(yè)慣用暗語(yǔ)，能夠體現(xiàn)出較為明顯的主觀意圖。

而交易時(shí)是否采用隱蔽性的交易方式，是否使用化名、虛假地址、是否虛構(gòu)貨物名稱、是否采用虛假包裝、是否刻意逃避監(jiān)管等，都是行為人對(duì)涉案物品是否明知具有違法性、危害性的客觀表現(xiàn)和外在流露，對(duì)于相關(guān)異常情況，若不能作出合理解釋均應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為明知。部分行為人在交易完成后還要求各方迅速刪除聊天記錄，進(jìn)一步說(shuō)明其主觀明知和對(duì)違法性的明確認(rèn)識(shí)。況且，精神藥品作為國(guó)家管制的藥物，一直是作為處方藥嚴(yán)格控制開(kāi)具范圍和數(shù)量的，醫(yī)生在為患者診療和開(kāi)具藥品時(shí)均會(huì)提醒服用量和注意事項(xiàng)，也會(huì)告誡患者長(zhǎng)期服用可能會(huì)形成依賴性甚至?xí)纬砂a癖。再結(jié)合前述異常情形，行為人應(yīng)該能夠推斷出購(gòu)買者用于吸毒的真實(shí)用途。

總之，上述掩飾、隱匿行為能夠充分說(shuō)明行為人知道涉案物品屬于違禁物，可能構(gòu)成違法甚至犯罪，再結(jié)合雙方的溝通情況和案件其他證據(jù)，可以認(rèn)定其對(duì)涉案物品系毒品的主觀明知。

（五）實(shí)際用途是行為人主觀心態(tài)的界分因素

在新型毒品犯罪中，實(shí)際用途為醫(yī)療目的是最大的出罪理由，極小部分是科研目的。對(duì)于醫(yī)療目的的認(rèn)定，最重要的依據(jù)就是醫(yī)療診斷證明，即是否在正規(guī)醫(yī)療機(jī)構(gòu)診療科目范圍內(nèi)，由已經(jīng)取得醫(yī)生執(zhí)業(yè)資格的醫(yī)師按照本人注冊(cè)執(zhí)業(yè)的范圍、地點(diǎn)、類別等，以治療疾病為目的，對(duì)有正當(dāng)需求的人在疾病診斷的基礎(chǔ)上，認(rèn)為確實(shí)需要使用麻精藥品治療，而開(kāi)具的專用處方。但是對(duì)診斷證明也不能一概而論，一方面，不能因存在醫(yī)療診斷證明就一概排除毒品犯罪，也可能會(huì)存在行為人利用自身患病的便利獲取麻精藥品，轉(zhuǎn)而用于走私、販賣等情形，實(shí)踐中已經(jīng)發(fā)生類似的案例；另一方面，行為人沒(méi)有既往醫(yī)院就診、治療證明，但案發(fā)后通過(guò)醫(yī)學(xué)鑒定能夠證明行為人確實(shí)患有某種疾病的，經(jīng)查證確系通過(guò)網(wǎng)上查詢或經(jīng)他人介紹，為治病而購(gòu)買某種麻精藥品，該麻精藥品與疾病具有對(duì)應(yīng)治療關(guān)系的，同樣應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為用于醫(yī)療目的。

另外需要注意的是，對(duì)于“醫(yī)療目的”的科學(xué)理解，必須將“藥物濫用”排除在外。藥物濫用的界定有必要注意以下兩點(diǎn)：一是麻精藥品脫離國(guó)家的管制使用，即非法使用；二是即便個(gè)人出于醫(yī)療目的，超出合理數(shù)量的使用，也屬于藥物濫用，此時(shí)麻精藥品能夠被定性為毒品。因此，“醫(yī)療目的”的認(rèn)定不僅需要考察麻精藥品的具體用途，還與其數(shù)量密切關(guān)聯(lián)。對(duì)于實(shí)踐中大量出現(xiàn)的服用減肥藥、鎮(zhèn)痛藥的案例，同樣適用該規(guī)則，既要審查行為人是否有專業(yè)醫(yī)生的醫(yī)療診斷證明，也要看其是否超過(guò)合理數(shù)量服用，是否形成癮癖和依賴性。根據(jù)我國(guó)毒品管理制度，各類麻醉藥品和精神藥品均被嚴(yán)格管控，除了醫(yī)療等合法目的，以其他目的進(jìn)行販賣的行為均應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為販賣毒品罪。當(dāng)前，利用網(wǎng)絡(luò)售賣麻精藥品問(wèn)題突出，行為人往往對(duì)購(gòu)買者的用途不予核實(shí)，實(shí)際上系對(duì)非醫(yī)療目的販賣持放任態(tài)度，均應(yīng)當(dāng)以販賣毒品罪追究相關(guān)人員刑事責(zé)任。［1］行為人確系出于醫(yī)療目的，但違反有關(guān)藥品管理的國(guó)家規(guī)定，非法販賣上述麻精藥品，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)以非法經(jīng)營(yíng)罪處罰。

綜上所述，諸多證據(jù)是相互聯(lián)系、互相印證的，并非割裂或孤立的，當(dāng)然也并非必須具備上述全部要素才能明確其主觀故意，應(yīng)當(dāng)對(duì)案件證據(jù)進(jìn)行全面審查，綜合認(rèn)定。一般而言，具有2個(gè)以上相互印證的表現(xiàn)形式，最終使用者確系用于吸食毒品或藥物濫用，且沒(méi)有其他反向證據(jù)的，就可以認(rèn)定其主觀明知，查證的表現(xiàn)形式越多，行為人的主觀故意就越明確，行為人對(duì)相關(guān)犯罪的主觀方面就越容易認(rèn)定。

*上海市閔行區(qū)人民檢察院第六檢察部副主任、四級(jí)高級(jí)檢察官［201199］

**上海市閔行區(qū)人民檢察院第六檢察部檢察官助理［201199］