科技期刊在科研誠信建設(shè)中的角色與作為

馮婷

［摘要］科技期刊作為傳播學(xué)術(shù)成果、促進學(xué)術(shù)交流的重要平臺，應(yīng)在科研誠信體系建設(shè)中發(fā)揮積極作用。文章從角色和作為兩個角度出發(fā)，探討科技期刊在科研誠信建設(shè)中的角色定位，即科研誠信的守門人、出版誠信制度的建立者和踐行者、學(xué)術(shù)規(guī)范的推廣者和教育引導(dǎo)者，并立足于這五個角色定位提出科技期刊推進科研誠信建設(shè)的舉措：科技期刊應(yīng)完善期刊的內(nèi)控制度建設(shè)，從制度層面為科技期刊出版誠信提供保障；科技期刊編輯要加強學(xué)習(xí)并提升專業(yè)技能，以提高應(yīng)對學(xué)術(shù)不端的能力和水平；科技期刊要加強對學(xué)術(shù)規(guī)范的宣傳教育，勇?lián)逃龑?dǎo)之責(zé)，充分發(fā)揮在學(xué)術(shù)出版中的監(jiān)督、預(yù)警和糾錯作用；科技期刊要與其他學(xué)術(shù)共同體進行交流協(xié)作，實現(xiàn)資源與信息的共建共享，進而推動學(xué)術(shù)不端的協(xié)同治理。

［關(guān)鍵詞］科研誠信；科技期刊；角色；作為；學(xué)術(shù)不端；治理

科研誠信是科技創(chuàng)新的基石，是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)高水平科技自立自強的重要基礎(chǔ)。學(xué)術(shù)期刊是開展學(xué)術(shù)研究交流的重要平臺，是傳播思想文化的重要陣地，是促進理論創(chuàng)新和科技進步的重要力量［1］，在科研誠信建設(shè)中具有重要作用。

近年來，連續(xù)發(fā)生多起我國學(xué)者在國際性學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表的論文被集中撤稿的事件，不僅對我國科技界和出版界的國際聲譽造成了一定影響［2］，而且破壞了學(xué)術(shù)生態(tài)，不利于我國科技創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展。為加強科研誠信建設(shè)，國家相關(guān)部門發(fā)布多項指導(dǎo)性文件，對推進科研誠信在工作機制、規(guī)范制度、教育引導(dǎo)、監(jiān)督懲戒方面的建設(shè)做出部署，同時國家也愈加關(guān)注學(xué)術(shù)期刊發(fā)展，陸續(xù)出臺一系列有關(guān)學(xué)術(shù)期刊發(fā)展的配套政策及法律法規(guī)，并在這些文件中明確了學(xué)術(shù)期刊在科研誠信建設(shè)中的責(zé)任，強調(diào)學(xué)術(shù)期刊要積極投入科研誠信建設(shè)［3］。例如：2018年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》指出“學(xué)術(shù)期刊應(yīng)充分發(fā)揮在科研誠信建設(shè)中的作用，切實提高審稿質(zhì)量，加強對學(xué)術(shù)論文的審核把關(guān)”［4］；2021年，中宣部、教育部、科技部聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于推動學(xué)術(shù)期刊繁榮發(fā)展的意見》提出“加強學(xué)術(shù)期刊作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)，弘揚科學(xué)家精神，有效發(fā)揮學(xué)術(shù)期刊在學(xué)術(shù)質(zhì)量、學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)倫理和科研誠信建設(shè)方面的引導(dǎo)把關(guān)作用”［1］。近年來，大量被媒體曝光的學(xué)術(shù)不端事件引發(fā)出版界的反思，越來越多的學(xué)者開始研究如何防治學(xué)術(shù)不端行為［5-6］，探索期刊的出版?zhèn)惱硪约俺霭嬲\信建設(shè)［7-12］。作為科研誠信體系建設(shè)的重要參與者，科技期刊明確在科研誠信建設(shè)中的角色定位，探索如何在科研誠信建設(shè)中積極作為具有理論指導(dǎo)意義和實踐價值。因此，文章從角色和作為兩個角度出發(fā)，探討科技期刊在科研誠信建設(shè)中的角色定位，提出科技期刊推進科研誠信建設(shè)的舉措。

一、科技期刊在科研誠信建設(shè)中的角色定位

（一）科研誠信的守門人

科技期刊作為原創(chuàng)性科研成果的重要刊載陣地，在引領(lǐng)學(xué)術(shù)發(fā)展、促進學(xué)術(shù)交流與創(chuàng)新方面具有積極作用。論文是學(xué)術(shù)成果的重要展現(xiàn)形式，作者在論文撰寫及發(fā)表過程中堅守科研誠信是保障研究結(jié)果真實可靠的基礎(chǔ)，是促進學(xué)術(shù)交流與合作的前提。如果論文發(fā)表過程中存在數(shù)據(jù)造假、篡改等學(xué)術(shù)不端行為，不僅使研究結(jié)果失去真實性和可靠性，而且有可能對其他研究者造成誤導(dǎo)，不利于良好學(xué)術(shù)環(huán)境的構(gòu)建。

學(xué)術(shù)成果借助學(xué)術(shù)期刊及其創(chuàng)建的媒體賬號向同行分享并向公眾廣泛傳播［13］。雖然科技期刊未被認定為科研誠信建設(shè)的責(zé)任主體［3］，但是作為學(xué)術(shù)成果廣泛傳播之前的最后一道防線，科技期刊有責(zé)任在編輯出版的全流程中嚴防學(xué)術(shù)不端行為，把住學(xué)術(shù)不端論文的發(fā)布關(guān)口，做好科研誠信的守門人。首先，科技期刊通過采取“三審三?！敝贫饶軌驈牟煌嵌葘W(xué)術(shù)論文進行全面審查，從而及時發(fā)現(xiàn)和糾正學(xué)術(shù)不端行為，有效避免學(xué)術(shù)不端論文的發(fā)表。其次，科技期刊編輯部依托專業(yè)的學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)對論文的科研誠信問題進行初步檢測。最后，科技期刊擁有高水平的編委和審稿專家，他們具有深厚的專業(yè)知識儲備，能夠通過同行評審的方式對偽造的論文材料以及思想觀點剽竊、“洗稿式”抄襲、數(shù)據(jù)造假等學(xué)術(shù)不端行為進行審核把關(guān)，進而維護科研誠信。由此可見，科技期刊能夠通過多種途徑對學(xué)術(shù)不端行為進行審核把關(guān)，守護學(xué)術(shù)倫理，在科研誠信的協(xié)同治理中發(fā)揮積極作用，扮演科研誠信守門人的角色。

（二）出版誠信制度的建立者和踐行者

預(yù)防和治理學(xué)術(shù)不端行為是一項難以在短期內(nèi)產(chǎn)生效果的系統(tǒng)工程，科技期刊需要完善制度設(shè)計，通過有力的制度執(zhí)行實現(xiàn)對學(xué)術(shù)不端行為的有效治理［8］?？蒲姓\信制度建設(shè)是推動科研誠信建設(shè)的重要手段，科技期刊只有建立健全科研誠信制度，才能有效預(yù)防和懲治學(xué)術(shù)不端行為，促進學(xué)術(shù)界的健康發(fā)展。科技期刊在學(xué)術(shù)不端行為審核、學(xué)術(shù)質(zhì)量把關(guān)、學(xué)術(shù)成果傳播等多個環(huán)節(jié)都起著至關(guān)重要的作用，作為科研誠信體系不可或缺的組成部分，科技期刊要重視出版誠信制度建設(shè)和學(xué)術(shù)失信懲戒制度建設(shè)，以完善的制度作為保障，構(gòu)建良好的學(xué)術(shù)環(huán)境。近年來，出版界不斷加強科研誠信制度建設(shè)：2019年5月29日，國家新聞出版署正式發(fā)布我國首個針對學(xué)術(shù)不端行為的行業(yè)標(biāo)準—《學(xué)術(shù)出版規(guī)范 期刊學(xué)術(shù)不端行為界定（CY/T 174—2019）》，旨在規(guī)范期刊學(xué)術(shù)出版行為，界定和判斷期刊學(xué)術(shù)不端行為，促進科研誠信建設(shè)；2019年9月25日，由中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會組織編寫的《科技期刊出版?zhèn)惱硪?guī)范》正式發(fā)布，旨在通過完善科學(xué)研究自律規(guī)范助力世界一流科技期刊建設(shè)；2022年12月29日，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所與約翰威立國際出版集團合著的《負責(zé)任署名—學(xué)術(shù)期刊論文作者署名指引》（藍皮書）中英文版同時發(fā)布，旨在為作者、編輯、出版機構(gòu)、學(xué)術(shù)管理機構(gòu)等相關(guān)主體提供詳盡、規(guī)范的署名指導(dǎo)；2022年12月30日，中華人民共和國國家標(biāo)準《學(xué)術(shù)論文編寫規(guī)則GB/T 7713.2—2022》發(fā)布，該標(biāo)準提出撰寫和編排學(xué)術(shù)論文的基本要求和格式規(guī)范，以促進學(xué)術(shù)成果的交流和使用。另外，諸多科技期刊也制訂了出版誠信方面的規(guī)范制度，如制訂作者貢獻與署名規(guī)則，醫(yī)學(xué)期刊制訂倫理審查指南、臨床試驗批準聲明、知情同意規(guī)定等［9］，通過制度建設(shè)強化期刊對作者、編輯、審稿專家等期刊出版參與者的行為約束。

出版誠信制度作為科研誠信制度的一部分，只有得到有效落實，才能發(fā)揮其規(guī)范科研行為、防范學(xué)術(shù)不端行為、保障學(xué)術(shù)成果的真實性和可靠性的作用?？萍计诳浅霭嬲\信制度的實施主體，應(yīng)嚴格執(zhí)行出版行為的各項標(biāo)準和要求，遵守出版誠信制度，依據(jù)制度規(guī)范出版活動的各個環(huán)節(jié)，以切斷問題稿件的傳播路徑，防范學(xué)術(shù)不端行為。一方面，科技期刊要在論文的審查中嚴格按照規(guī)范制度執(zhí)行，如嚴格執(zhí)行“三審三?！敝贫龋罁?jù)辦刊宗旨和收稿標(biāo)準嚴格審查論文，對學(xué)術(shù)不端行為進行檢測，對出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端問題及時處理等；另一方面，科技期刊編輯要嚴格自律，自覺遵守職業(yè)道德和出版?zhèn)惱硪?guī)范，杜絕編輯的學(xué)術(shù)不端行為。

由此可見，科技期刊不僅是出版誠信制度的建立者，也是出版誠信制度的踐行者。

（三）學(xué)術(shù)規(guī)范的推廣者和教育引導(dǎo)者

科技期刊不僅是學(xué)術(shù)研究的重要載體，也是學(xué)術(shù)規(guī)范重要的推廣者和教育引導(dǎo)者。其一，科技期刊以學(xué)術(shù)規(guī)范為指導(dǎo)，在稿件審理編校中要求作者遵守學(xué)術(shù)道德規(guī)范，如不抄襲、不造假、不篡改數(shù)據(jù)等，同時也要求作者遵守出版規(guī)范，如遵守引用規(guī)范、版權(quán)規(guī)定等，引導(dǎo)作者規(guī)范學(xué)術(shù)行為，確保發(fā)表的論文符合學(xué)術(shù)規(guī)范和出版規(guī)范。其二，科技期刊依托自身采編系統(tǒng)、官網(wǎng)、新媒體等平臺對科研誠信相關(guān)規(guī)范制度進行宣傳，通過召開學(xué)術(shù)會議、組織培訓(xùn)和講座等方式開展科研誠信教育，普及學(xué)術(shù)規(guī)范常識，通過作者貢獻聲明、簽署作者誠信承諾書、規(guī)范標(biāo)引基金、提示合理引用等手段督促作者規(guī)范學(xué)術(shù)行為。同時，科技期刊還可以通過開展學(xué)術(shù)誠信研究、組織學(xué)術(shù)規(guī)范培訓(xùn)等方式，進行學(xué)術(shù)誠信教育，促進學(xué)術(shù)交流和知識共享，提高學(xué)術(shù)研究人員的學(xué)術(shù)規(guī)范意識和學(xué)術(shù)誠信水平，推動科技進步和創(chuàng)新發(fā)展。

二、科技期刊在科研誠信建設(shè)中的作為

科技期刊作為科研誠信建設(shè)的重要參與者，在守衛(wèi)科研誠信和學(xué)術(shù)倫理的生命線方面大有可為［14］，其應(yīng)為我國的科研誠信體系建設(shè)、學(xué)術(shù)生態(tài)凈化做出應(yīng)有的貢獻。文章將從完善期刊內(nèi)控制度建設(shè)、提升編輯專業(yè)技能、加強宣傳教育、協(xié)同治理學(xué)術(shù)不端四個方面闡述科技期刊在科研誠信建設(shè)中的作為。

（一）完善期刊內(nèi)控制度建設(shè)

制度建設(shè)是科技期刊出版誠信的基本保障，只有具有完備的制度，科技期刊在具體的實踐中才能有章可循、依規(guī)執(zhí)行，指導(dǎo)相關(guān)實踐工作的開展［9］。科技期刊建立完善的制度體系，加強對稿件質(zhì)量的控制和管理，確保稿件符合規(guī)范，不僅是科研誠信建設(shè)的重要舉措，而且能夠提高期刊的學(xué)術(shù)水平和影響力。科技期刊應(yīng)從事前預(yù)防和事后處理兩個角度出發(fā)完善期刊內(nèi)控制度建設(shè)。第一，完善內(nèi)部編審制度?？萍计诳瘧?yīng)嚴格執(zhí)行“三審三?！敝贫龋⑼晟频膬?nèi)部審稿制度、同行評議制度，明確審稿流程和標(biāo)準，從多個審稿環(huán)節(jié)加強對學(xué)術(shù)不端行為的審查，并對編輯和審稿人提出要求，科學(xué)評估論文的學(xué)術(shù)水平和創(chuàng)新性，確保審稿客觀公正。第二，建立崗位責(zé)任制度。科技期刊的責(zé)任崗位有主編、副主編、責(zé)任編輯、編務(wù)等，其應(yīng)通過建立相關(guān)制度明確不同崗位的工作任務(wù)、工作流程、質(zhì)量要求和職責(zé)，確保編輯出版工作高效、規(guī)范。第三，建立稿件規(guī)范性審查制度。首先，科技期刊應(yīng)依據(jù)辦刊宗旨和期刊定位明確稿件遴選標(biāo)準。其次，科技期刊應(yīng)明確提出稿件在語言、格式、圖表等方面的要求，確保稿件符合規(guī)范。最后，科技期刊應(yīng)在誠信聲明、作者署名、利益沖突、作者信息變更、資助信息、版權(quán)轉(zhuǎn)讓、保密審查等方面提出具體要求，加強對稿件學(xué)術(shù)規(guī)范性的審查。第四，建立學(xué)術(shù)不端行為查處制度。科技期刊應(yīng)制訂學(xué)術(shù)不端行為認定標(biāo)準，使編輯依規(guī)對稿件進行嚴格的審核，同時，科技期刊應(yīng)規(guī)范學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查及處理流程，確保調(diào)查處理規(guī)范、公開、透明，并建立相應(yīng)的懲罰機制，對違反學(xué)術(shù)誠信規(guī)范的行為進行懲罰，從而維護學(xué)術(shù)生態(tài)。第五，建立問題稿件的糾錯及撤稿機制。糾錯及撤稿機制是學(xué)術(shù)期刊自我凈化和自我糾錯的有效途徑，表明了對學(xué)術(shù)不端行為零容忍的態(tài)度［7］。對論文中未造成重大影響和嚴重后果的小錯誤，科技期刊應(yīng)在紙刊及網(wǎng)絡(luò)出版平臺刊登勘誤說明，及時糾正差錯，避免錯誤信息傳播，保障學(xué)術(shù)研究的真實性和可靠性；對主動發(fā)現(xiàn)和舉報后經(jīng)查實存在學(xué)術(shù)不端行為的論文，科技期刊要及時撤稿，最大限度地將學(xué)術(shù)不端行為的不良影響降至最低，一方面在紙刊刊登撤稿聲明，另一方面及時與論文收錄數(shù)據(jù)庫聯(lián)系，依規(guī)將學(xué)術(shù)不端論文下架。值得注意的是，在此過程中，科技期刊不宜將學(xué)術(shù)不端論文直接刪除，而是應(yīng)通過標(biāo)注“已撤稿” “已刪除”等標(biāo)識在網(wǎng)絡(luò)傳播平臺留痕，并通過撤稿聲明公開撤稿原因，增強處理學(xué)術(shù)不端行為的公開性和透明性，同時將撤稿聲明與原文鏈接，增加學(xué)術(shù)不端行為的犯錯成本，進而維護學(xué)術(shù)生態(tài)。

（二）加強學(xué)習(xí)，提升專業(yè)技能

“打鐵還需自身硬”，要提高應(yīng)對學(xué)術(shù)不端行為的能力和水平，科技期刊需要先提升編輯的素養(yǎng)，加強其學(xué)術(shù)誠信和出版?zhèn)惱硪庾R。編輯作為科技期刊的守門人，不僅需要具備扎實的學(xué)科知識、嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度和良好的溝通協(xié)調(diào)能力，而且需要保持終身學(xué)習(xí)的態(tài)度和熱情，例如：積極參加繼續(xù)教育培訓(xùn)以及業(yè)內(nèi)學(xué)術(shù)交流活動，不斷提高自身專業(yè)素養(yǎng)；關(guān)注國際國內(nèi)的科研誠信發(fā)展動態(tài)、政策導(dǎo)向、變化趨勢，學(xué)習(xí)國內(nèi)外最新的科研誠信標(biāo)準和規(guī)范，提升辨別問題稿件的洞察力；積極加入出版?zhèn)惱韰f(xié)會等科研誠信管理組織，學(xué)習(xí)國際出版?zhèn)惱斫M織對學(xué)術(shù)不端行為的處理措施。

（三）加強宣傳教育，勇?lián)逃龑?dǎo)之責(zé)

加強科研誠信教育，提高學(xué)者的學(xué)術(shù)素養(yǎng)，增強學(xué)者的自律意識是預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為的有效途徑，科技期刊所具備的資源及軟件、硬件條件為科研誠信教育的開展提供了有力支撐［7］。科技期刊不僅擁有網(wǎng)站、微信、微博等宣傳平臺，還擁有審稿專家交流群、編委交流群等學(xué)術(shù)社群以及特定的讀者群體和作者群體，具有天然的宣傳教育優(yōu)勢。一方面，科技期刊可以通過投稿指南等引導(dǎo)作者遵守學(xué)術(shù)規(guī)范，通過學(xué)術(shù)誠信承諾書、作者貢獻聲明、倫理審批證明、基金證明材料等提示作者注意相關(guān)方面可能存在的學(xué)術(shù)不端行為，遏制一稿多投、重復(fù)發(fā)表、不當(dāng)署名等行為；在稿件審理過程中與作者保持及時有效的溝通，對發(fā)現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為及時糾正。另一方面，科技期刊可以通過自身采編系統(tǒng)、官網(wǎng)、新媒體等平臺以及學(xué)術(shù)社群對科研誠信相關(guān)規(guī)范制度進行廣泛的宣傳，向作者和讀者普及科研誠信知識和學(xué)術(shù)規(guī)范常識，還可以對違反科研誠信的典型案例進行通報和分析，對本刊發(fā)現(xiàn)的科研誠信問題公開通報，從而起到警示作用，加強作者的自我反思和道德約束，增強和提高作者和讀者的科研誠信意識和水平。

（四）多方聯(lián)合，協(xié)同治理學(xué)術(shù)不端

防范學(xué)術(shù)不端行為涉及多個學(xué)科領(lǐng)域和多個機構(gòu)，且學(xué)術(shù)不端行為的表現(xiàn)形式復(fù)雜多樣，由單一機構(gòu)進行治理往往具有局限性。因此，科技期刊有必要與其他學(xué)術(shù)共同體進行交流協(xié)作與信息共享，形成協(xié)同治理機制，進而實施有效的監(jiān)管，增強治理效果。首先，科技期刊應(yīng)加強對學(xué)術(shù)不端行為的抵制和懲戒，主動對論文是否違背科研誠信進行調(diào)查，及時發(fā)現(xiàn)并嚴肅處理學(xué)術(shù)不端行為。其次，科技期刊作為舉報科研失信行為的主體之一，有義務(wù)配合有關(guān)單位開展調(diào)查，為資助機構(gòu)、作者單位的學(xué)術(shù)不端行為認定提供技術(shù)支持以及可靠的線索和依據(jù)。最后，科技期刊有必要同研究單位、資助機構(gòu)及監(jiān)管機構(gòu)建立學(xué)術(shù)失信人員數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)資源與信息共建共享，并促進各方的交流協(xié)作，加強監(jiān)督管理，共同維護學(xué)術(shù)生態(tài)。

三、結(jié)語

科研誠信建設(shè)是一項系統(tǒng)工程，涉及科研工作者個人的研究活動以及外圍的整個科研組織管理、出版、傳播、教育、評價等，科研領(lǐng)域每個環(huán)節(jié)的學(xué)術(shù)共同體成員都有責(zé)任和義務(wù)推動科研誠信建設(shè)［13］。在這些學(xué)術(shù)共同體中，雖然科技期刊未被認定為科研誠信建設(shè)的責(zé)任主體，但是其在科研誠信建設(shè)中發(fā)揮的重要作用不應(yīng)忽視，科技期刊作為科研誠信建設(shè)的重要參與者，應(yīng)明確自身角色定位，擔(dān)當(dāng)好科研誠信守門人的使命，履行好出版誠信制度的建立者和踐行者的職責(zé)，發(fā)揮好學(xué)術(shù)規(guī)范的推廣者和教育引導(dǎo)者的作用，通過完善期刊內(nèi)控制度建設(shè)、提升編輯專業(yè)技能、加強宣傳教育、多方聯(lián)合協(xié)同治理學(xué)術(shù)不端等措施在科研誠信建設(shè)中積極作為，為我國科研誠信體系建設(shè)、學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境凈化做出應(yīng)有的貢獻。

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