環(huán)境規(guī)制和政府投入對農(nóng)業(yè)減排的影響

于明洋 袁世一

摘要 環(huán)境規(guī)制、政府投入是當(dāng)前我國農(nóng)業(yè)發(fā)展不可避免地客觀環(huán)境，分析二者對農(nóng)業(yè)減排的影響效果，對改善我國農(nóng)業(yè)現(xiàn)狀具有重要意義。選擇命令型、費用型2類環(huán)境規(guī)制與政府投入，以2006—2019年我國31個省級面板門檻模型，實證分析環(huán)境規(guī)制和政府投入對我國農(nóng)業(yè)減排效率的直接影響與耦合影響。研究發(fā)現(xiàn)，在我國農(nóng)業(yè)減排過程中，環(huán)境規(guī)制和政府投入能夠有效促進(jìn)農(nóng)業(yè)減排的發(fā)展；環(huán)境規(guī)制和政府投入對農(nóng)業(yè)減排存在顯著的門檻效應(yīng)；在科研投入高、專利產(chǎn)出高的地區(qū)，科研投入和費用型規(guī)制對農(nóng)業(yè)減排影響顯著，低碳補(bǔ)助和費用型規(guī)制對農(nóng)業(yè)減排影響顯著；在科研投入和專利產(chǎn)出欠發(fā)達(dá)地區(qū)，科研投入和費用型規(guī)制對農(nóng)業(yè)減排術(shù)影響顯著，但是低碳補(bǔ)助政策的效果則不顯著。

關(guān)鍵詞 環(huán)境規(guī)制；政府投入；農(nóng)業(yè)減排；低碳補(bǔ)貼；門檻效應(yīng)

中圖分類號 F323? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼 A? 文章編號 0517-6611（2023）14-0229-05

作者簡介 于明洋（1998—），女，山東煙臺人，碩士研究生，研究方向：智慧農(nóng)業(yè)。*通信作者，助理研究員，博士，從事農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)、糧食安全監(jiān)測預(yù)警研究。

隨著國際貿(mào)易壁壘的再次興起，世界各國都增加了對本國農(nóng)業(yè)的保護(hù)，糧食安全與環(huán)境保護(hù)已經(jīng)成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的兩套枷鎖。《第一次全國污染源普查公告》指出，農(nóng)業(yè)源污染物對環(huán)境影響較大，將農(nóng)業(yè)源污染物的防治納入環(huán)境保護(hù)中是必要舉措［1］。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不僅要維持供需平衡，還需綜合考慮生產(chǎn)環(huán)境的生態(tài)平衡。農(nóng)業(yè)減排的發(fā)展情況成為農(nóng)業(yè)能否實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。由于農(nóng)業(yè)減排技術(shù)具有很強(qiáng)的外部性，這就導(dǎo)致了減排技術(shù)的發(fā)展情況與市場需求存在脫節(jié)現(xiàn)象［2］。政策投入在一定程度上能夠改善農(nóng)業(yè)減排的效應(yīng)，并成為農(nóng)業(yè)減排的重要推動力。如何解決好當(dāng)前農(nóng)業(yè)發(fā)展的雙重制約，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)量增長與生態(tài)環(huán)境的“共贏”局面，關(guān)鍵在于尋找環(huán)境規(guī)制與政府投入間的耦合效應(yīng)［3］，即適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制和政府投入具有引導(dǎo)效應(yīng)，進(jìn)而對農(nóng)業(yè)減排產(chǎn)生“政策型與費用型補(bǔ)償效應(yīng)”。因此，確保環(huán)境規(guī)制和政府投入的優(yōu)化組合，也就成為影響農(nóng)業(yè)減排發(fā)展提升的關(guān)鍵。

目前，我國正處在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的關(guān)鍵節(jié)點。無論是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者還是管理部門均已經(jīng)充分意識到農(nóng)業(yè)減排對我國當(dāng)前發(fā)展的重要作用，厘清農(nóng)業(yè)減排的發(fā)展現(xiàn)狀，分析農(nóng)業(yè)減排與GDP協(xié)同發(fā)展的實現(xiàn)路徑及其效果，對于現(xiàn)階段把握我國農(nóng)業(yè)減排現(xiàn)狀和探索農(nóng)業(yè)減排具有重要意義，為制定針對性的政策提供科學(xué)依據(jù)。鑒于此，筆者在我國農(nóng)業(yè)減排發(fā)展背景下，運(yùn)用省級面板模型，實證分析環(huán)境規(guī)制、政府政策對農(nóng)業(yè)減排的直接影響與耦合影響，并在地區(qū)異質(zhì)性的基礎(chǔ)上找到影響區(qū)域性發(fā)展的制約因素。該研究的創(chuàng)新點主要體現(xiàn)在以下3個方面：一是將環(huán)境規(guī)制劃分為命令型和費用型，詳細(xì)探討二者對農(nóng)業(yè)減排的影響；二是從研發(fā)補(bǔ)貼和低碳補(bǔ)貼視角，探討環(huán)境規(guī)制與政府投入的耦合作用；三是在地區(qū)異質(zhì)性檢驗時，打破了傳統(tǒng)的區(qū)域劃分，從環(huán)境規(guī)制和在政府投入的關(guān)鍵變量的空間差異對全國區(qū)域進(jìn)行了重新分組。

1 文獻(xiàn)綜述與研究假設(shè)

1.1 環(huán)境規(guī)制對農(nóng)業(yè)減排的直接作用

經(jīng)驗表明，農(nóng)業(yè)減排的預(yù)定目標(biāo)難以自發(fā)實現(xiàn)，必須加以環(huán)境規(guī)制手段干預(yù)［4］。環(huán)境規(guī)制是實現(xiàn)農(nóng)業(yè)面源污染減排的重要手段［5-6］?，F(xiàn)有研究通常將環(huán)境規(guī)制手段分為命令控制型、市場激勵型和自愿型［7］。雖然環(huán)境規(guī)制的類型不同，但是目的都是促進(jìn)生態(tài)環(huán)境的和諧發(fā)展，約束個體或組織的破壞性行為。因此，各類環(huán)境規(guī)制之間相互協(xié)調(diào)、有機(jī)互補(bǔ)，形成高效、綠色、節(jié)能、降耗、減排的環(huán)境規(guī)制體系。從環(huán)境規(guī)制的各主體、實施效率和經(jīng)濟(jì)成本角度來看，自愿性和隱藏性的環(huán)境規(guī)制一般不具有政策層面的約束力，通常是個人、企業(yè)和組織的自發(fā)性行為和意識。此外，環(huán)境規(guī)制對農(nóng)業(yè)減排的影響效果不會一直顯現(xiàn)，且存在地區(qū)差異性［8］。鑒于當(dāng)前我國實現(xiàn)農(nóng)業(yè)減排的目標(biāo)及現(xiàn)有環(huán)境保護(hù)的體制機(jī)制，完成農(nóng)業(yè)減排目標(biāo)需要政府的宏觀調(diào)控與環(huán)境監(jiān)管，因此環(huán)境規(guī)制仍將長期發(fā)揮作用［9］。

H1為環(huán)境規(guī)制對農(nóng)業(yè)減排具有非線性影響，不同環(huán)境規(guī)制對農(nóng)業(yè)及安排的影響存在差異性。

1.2 政府投入對農(nóng)業(yè)減排的直接作用

薩繆爾森從產(chǎn)業(yè)發(fā)展視角論述了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)關(guān)系具有外溢性和擁擠性特征的準(zhǔn)公共物品屬性，不同程度地存在市場失靈問題，政府用“看得見的手”進(jìn)行宏觀調(diào)控［10］。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派［11］認(rèn)為，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的穩(wěn)定關(guān)系到經(jīng)濟(jì)社會的穩(wěn)定，應(yīng)不斷完善農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)制度。農(nóng)業(yè)的發(fā)展主要依靠政策和科學(xué)［12］。政策對減排技術(shù)投入的作用一是彌補(bǔ)市場失靈；二是影響資源配置［13］。阿瑟·劉易斯認(rèn)為，政府在決定公眾對新技術(shù)的態(tài)度上起到重大作用，可以影響公眾對新技術(shù)的偏好［14］；政府的保護(hù)或補(bǔ)貼政策可以影響資源使用，引導(dǎo)資源用于創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出［15］。因此，政策對于促進(jìn)農(nóng)業(yè)減排的效應(yīng)確實處于首要的地位。

H2為政府投入對農(nóng)業(yè)減排具有正向影響。

1.3 環(huán)境規(guī)制、政府投入對農(nóng)業(yè)減排的耦合影響

研發(fā)補(bǔ)貼在一定程度上削弱了環(huán)境規(guī)制所帶來的正面效應(yīng)。環(huán)境規(guī)制的效應(yīng)主要源于對農(nóng)業(yè)減排措施帶來的短暫沖擊，研發(fā)補(bǔ)助能在短期內(nèi)提供大量的社會性流動資產(chǎn)，填補(bǔ)了環(huán)境保護(hù)方面的支出；政策效應(yīng)也會給農(nóng)業(yè)減排帶來中長期的制度性壓力。因此，容易引發(fā)補(bǔ)助期間持續(xù)獲得研發(fā)投入和決策類支持，從而保持農(nóng)業(yè)減排的意愿［16］。

低碳補(bǔ)助也在一定程度上削弱了環(huán)境規(guī)制所帶來的正面效應(yīng)。環(huán)境規(guī)制的本質(zhì)帶有一定的命令性，在繳納罰款和技術(shù)革新之間進(jìn)行選擇，而低碳補(bǔ)貼能給企業(yè)帶來更多的選擇。因此，環(huán)境規(guī)制與政府投入在一定程度上會產(chǎn)生沖突，可能會導(dǎo)致政策的失靈?；诖?，筆者提出如下假設(shè)：

H3為研發(fā)補(bǔ)貼對農(nóng)業(yè)減排具有正向調(diào)節(jié)作用；低碳補(bǔ)貼對農(nóng)業(yè)減排具有負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

2 研究設(shè)計

2.1 實證模型構(gòu)建

在面板數(shù)據(jù)模型得基礎(chǔ)上分析環(huán)境規(guī)制的自門檻效應(yīng)和政府投入的平均彈性，模型設(shè)定如下：

2.2 變量說明與數(shù)據(jù)來源

2.2.1 變量說明。

將2006—2019年省會城市和直轄市的低碳農(nóng)業(yè)技術(shù)專利新增量作為被解釋變量。規(guī)制政策和政府投入為解釋變量。其中，規(guī)制政策中的命令型選取碳排放量作為衡量指標(biāo)；費用型選擇碳排放繳費額作為衡量指標(biāo)；政府投入選取科技投入（R & D）和低碳補(bǔ)助作為衡量指標(biāo)；用各省的GDP作為控制變量。

2.2.2 數(shù)據(jù)來源。

以2006—2019年我國省級（不含港、澳、臺）面板數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行分析，樣本數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國能源統(tǒng)計年鑒》以及國家統(tǒng)計局網(wǎng)站，缺失數(shù)據(jù)通過做差分進(jìn)行補(bǔ)充。

3 實證分析

3.1 面板數(shù)據(jù)模型的估計與檢驗

在確定適合的面板模型之前，首先進(jìn)行豪斯曼檢驗［18］。從個體和時間2要素的特征出發(fā)，選擇固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型。利用雙向固定效應(yīng)模型估計方程（1）、（2）中各變量的參數(shù)，根據(jù)表1結(jié)果分析環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)和政府投入的直接效應(yīng)。

根據(jù)豪斯曼檢驗可知，P值0.33大于5%，說明不能拒絕原假設(shè)固定效應(yīng)模型。因此，選擇固定效應(yīng)模型。

3.2 環(huán)境規(guī)制的直接效應(yīng)

首先，考察環(huán)境規(guī)制（命令型、費用型）對農(nóng)業(yè)減排的影響。表2中的4個模型R2分別為0.109、0.109、0.120、0.120，說明4個模型的解釋變量對被解釋變量的解釋水平分別為10.9%、10.9%、12.0%、12.0%。方程（1）、（2）是環(huán)境規(guī)制對農(nóng)業(yè)減排的線性影響，碳排放量對農(nóng)業(yè)減排的影響系數(shù)為0.022，但影響不顯著，說明環(huán)境規(guī)制對農(nóng)業(yè)減排的正向影響較弱；碳排放繳費額對農(nóng)業(yè)減排的影響系數(shù)為-0.405，且影響顯著，說明碳排放繳費額對農(nóng)業(yè)減排會造成負(fù)向影響，當(dāng)碳排放繳費額越多，農(nóng)業(yè)減排的成效越小。

方程（3）、（4）是環(huán)境規(guī)制工具對農(nóng)業(yè)減排的非線性影響。GR2的二次項的系數(shù)顯著，且大于0，說明命令型環(huán)境規(guī)制會對農(nóng)業(yè)減排造成“U”型曲線影響。lnx1的對稱軸經(jīng)計算為10.58，命令型規(guī)制變量的原始數(shù)據(jù)大部分都在對稱軸右側(cè)，這說明命令型規(guī)制提升了農(nóng)業(yè)減排的發(fā)展，與方程（1）、（2）的命令型規(guī)制的平均彈性一致。因此，驗證了假說1。

3.3 內(nèi)生性檢驗

由于潛在的內(nèi)生性問題會影響雙向固定效應(yīng)模型的估計結(jié)果［19］，考慮到該研究設(shè)計的計量模型中可能存在的內(nèi)生性問題，即隨著農(nóng)業(yè)減排技術(shù)的提高，政府也會提高環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，企業(yè)也會更加規(guī)范化環(huán)保措施。因此，該研究選擇一部分子樣本，利用兩階段最小二乘法重新估計方程（1）、（2）。通過對比可知，各主要解釋變量系數(shù)符號沒有變化，說明內(nèi)生性問題沒有影響基準(zhǔn)回歸結(jié)果。

3.4 面板門檻模型的估計與檢驗

利用Hansen的方法檢驗各環(huán)境規(guī)制變量的政府投入單門檻效應(yīng)和雙門檻效應(yīng)，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行門檻估計。當(dāng)科研投入為門檻變量時，命令型規(guī)制和費用型規(guī)制都存在顯著的單門檻效應(yīng)，但是雙門檻和三門檻都不顯著。當(dāng)?shù)吞佳a(bǔ)貼為門檻變量時，環(huán)境規(guī)制的門檻效應(yīng)都不顯著，這說明科研投入與環(huán)境規(guī)制之間可能存在耦合效應(yīng)。

通過門檻效應(yīng)檢驗結(jié)果發(fā)現(xiàn)，科研投入與碳排放量、碳排放繳費額之間P值均小于0.05，存在門檻效應(yīng)，且是單門檻，門檻值均為6.23；低碳補(bǔ)貼與碳排放量以及碳排放繳費額的P值均大于0.05，且不顯著，不存在門檻效應(yīng)。因此，以科研投入為門檻變量建立門檻模型，碳排放量、碳排放繳費額為研究對象，研究各影響因素對被解釋變量的影響，

由表5可知，第1個方程為命令型，當(dāng)科研投入低于6.23或高于6.23時，碳排放量均不顯著且系數(shù)為正。第2個方程為費用型，科研投入lnx3低于6.23時，碳排放繳費額顯著，系數(shù)為負(fù)；當(dāng)科研投入lnx3高于6.23時，碳排放繳費額顯著，系數(shù)為負(fù)，且系數(shù)絕對值變小，這說明科研投入讓碳排放繳費額對農(nóng)業(yè)減排的負(fù)向沖擊變小。為了檢驗門檻回歸的穩(wěn)健性，進(jìn)行層次回歸分析。

當(dāng)以研發(fā)補(bǔ)助為調(diào)節(jié)變量時，方程（1）是表1中方程（1）的結(jié)果，方程（2）是將命令型規(guī)制和科研投入的交互項納入方程中的回歸結(jié)果，系數(shù)為負(fù)，方程（3）是將費用型規(guī)制和科研投入的交互項納入方程中進(jìn)行回歸，系數(shù)為負(fù)，方程（1）、（2）、（3）說明了科研投入負(fù)向調(diào)節(jié)了碳排放量對農(nóng)業(yè)減排的影響，科研投入正向調(diào)節(jié)了碳排放繳費額對農(nóng)業(yè)減排的影響。

4 地區(qū)異質(zhì)性分析

在實證研究基礎(chǔ)上，找到影響地區(qū)空間差異性的關(guān)鍵變量，對我國區(qū)域進(jìn)行合理分組，實證探討相關(guān)政策投入的區(qū)域異質(zhì)性，促進(jìn)以農(nóng)業(yè)減排為目的最優(yōu)政策組合；其次，分析當(dāng)前地方政府在指定政策時需要注意的問題，并提出相應(yīng)的建議。

4.1 空間差異性分析

由表7可知，在75%分位點及以下，命令型規(guī)制系數(shù)不顯著，費用型規(guī)制在50%分位點顯著；在75%分位點以上，環(huán)境規(guī)制系數(shù)都顯著，命令型、費用型系數(shù)均為負(fù)。這說明在農(nóng)業(yè)減排水平較低時，費用型規(guī)制對農(nóng)業(yè)減排的激勵效果好，但是當(dāng)農(nóng)業(yè)減排水平較高時，環(huán)境規(guī)制都會對農(nóng)業(yè)減排有負(fù)向影響，主要是技術(shù)發(fā)展到一定程度會達(dá)到飽和。在75%分位點及以下，科技投入政府投入系數(shù)不顯著，低碳補(bǔ)貼在50%分位點顯著，但是系數(shù)為負(fù)；在75%分位點以上，環(huán)境規(guī)制系數(shù)都顯著，政策投入系數(shù)都是為負(fù)。這說明在農(nóng)業(yè)減排水平較低時，低碳補(bǔ)貼對農(nóng)業(yè)減排的影響較大，系數(shù)為負(fù)，低碳補(bǔ)貼帶不動農(nóng)業(yè)減排的發(fā)展，但是當(dāng)農(nóng)業(yè)減排水平較高時，政策投入都會對農(nóng)業(yè)減排有正向影響，這也是由于農(nóng)業(yè)減排大環(huán)境變好，我國經(jīng)濟(jì)水平提高，不管是科研投入還是低碳補(bǔ)貼都會促進(jìn)農(nóng)業(yè)減排。分位數(shù)回歸結(jié)果表明，創(chuàng)新效率、科研投入水平反映農(nóng)業(yè)減排能力的變量是決定政策效果空間差異的關(guān)鍵。

4.2 地區(qū)異質(zhì)性分析

根據(jù)低碳農(nóng)業(yè)專利增量、科研投入和GDP對我國省級單位進(jìn)行分組，以進(jìn)行異質(zhì)性分析。農(nóng)業(yè)減排效率用低碳農(nóng)業(yè)專利增量和科研投入表示，科研投入水平用R&D和GDP表示。

由圖1和2可知，北京、上海、深圳、天津、成都、鄭州、長沙、重慶、合肥、武漢、沈陽、杭州、濟(jì)南、西安、廣州、南京都是科研投入和專利產(chǎn)出高的地區(qū)；北京、上海、深圳、天津、沈陽、合肥、長沙、石家莊、福州、鄭州、西安、濟(jì)南、南京、武漢、成都、重慶、杭州、廣州都屬于地區(qū)總的發(fā)展水平較高，帶動科技投入較大的地區(qū)。將科研投入高、專利產(chǎn)出高和GDP水平高的地區(qū)作為第一類地區(qū)，其余地區(qū)作為二類地區(qū)，分別做政策規(guī)制、政策投入的面板回歸模型。

根據(jù)分析結(jié)果可知，在一類地區(qū)中科研投入和費用型規(guī)制對農(nóng)業(yè)減排影響顯著，低碳補(bǔ)助和費用型規(guī)制對農(nóng)業(yè)減排影響顯著；在二類地區(qū)中，科研投入和費用型規(guī)制對農(nóng)業(yè)減排影響顯著，低碳補(bǔ)助政策投入不顯著。一類地區(qū)中大量科研投入和低碳補(bǔ)助都會對農(nóng)業(yè)減排造成負(fù)向影響，但是費用型規(guī)制會對低碳農(nóng)業(yè)造成正向影響，可以適當(dāng)調(diào)低政策強(qiáng)度，提高費用型規(guī)制強(qiáng)度來調(diào)整一類地區(qū)的農(nóng)業(yè)減排。二類地區(qū)中科研投入和命令型規(guī)制都會對農(nóng)業(yè)減排造成負(fù)向影響，可以稍微放緩政策規(guī)制和政策投入的進(jìn)度，等地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平獲得提高了再進(jìn)行政策輔助。因此，驗證了假說2。

5 結(jié)論與啟示

5.1 研究結(jié)論

通過固定效應(yīng)模型發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對農(nóng)業(yè)減排具有非線性影響，政府投入對環(huán)境規(guī)制具有正向影響；在我國農(nóng)業(yè)減排過程中，環(huán)境規(guī)制和政府投入能夠有效促進(jìn)農(nóng)業(yè)減排的發(fā)展；環(huán)境規(guī)制和政府投入對農(nóng)業(yè)減排存在顯著的門檻效應(yīng)；在進(jìn)行地區(qū)異質(zhì)性分析時發(fā)現(xiàn)，研發(fā)補(bǔ)貼對農(nóng)業(yè)減排具有正向調(diào)節(jié)作用，而低碳補(bǔ)貼對農(nóng)業(yè)減排則有負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

5.2 政策建議

從宏觀層面來看，我國將不斷提高促進(jìn)農(nóng)業(yè)減排發(fā)展的各種管理措施和政策力度，為各級政府部門使用相應(yīng)的方式創(chuàng)造條件。工作重心也可以與調(diào)整環(huán)境收費標(biāo)準(zhǔn)和征稅項目相結(jié)合，加強(qiáng)執(zhí)法手段、改善監(jiān)督手段。例如，政府可采取推進(jìn)環(huán)境稅收改革、開展國際碳排放權(quán)貿(mào)易試點、統(tǒng)一全國排污權(quán)交易價格等手段，加速減排進(jìn)程的推進(jìn)。

從區(qū)域?qū)用鎭砜?，地方政府?yīng)結(jié)合地區(qū)發(fā)展情況選擇最優(yōu)的減排激勵政策組合，有效解決政策資源的錯配問題。針對科研投入高、專利產(chǎn)出高的地區(qū)可以用過調(diào)節(jié)政策強(qiáng)度、和費用型規(guī)制強(qiáng)度促進(jìn)農(nóng)業(yè)減排效率；而面對科研投入較低，專利產(chǎn)出結(jié)果不理想的地區(qū)可以適當(dāng)放緩政策規(guī)制和政策投入的進(jìn)度，待地區(qū)經(jīng)濟(jì)水平有所提升時，再進(jìn)行政策輔助。

參考文獻(xiàn)

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