知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化研究

楊輝　郭婷婷

摘 要：【目的】分析高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的現(xiàn)狀及存在問題，為知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心能力建設(shè)提供建議。【方法】通過梳理研究現(xiàn)狀，以部分高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心為例，對照分析其在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中做法?！窘Y(jié)果】當(dāng)前高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心存在的問題是缺乏完整系統(tǒng)的管理、研發(fā)方向與市場需求匹配度低、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率低和缺少復(fù)合型知識產(chǎn)權(quán)人才等。【結(jié)論】高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心應(yīng)通過建立知識產(chǎn)權(quán)申請前置評估制度、培養(yǎng)專業(yè)化的復(fù)合型知識產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍、完善科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評價，以實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)全流程管理，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

關(guān)鍵詞：高校；知識產(chǎn)權(quán)；科技成果；轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化

中圖分類號：G255? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號：1003-5168（2023）11-0129-05

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2023.11.027

Study on the Intellectual Property Information Service Center Promoting the Transformation and Application of Scientific and Technological Achievements

YANG Hui GUO Tingting

（1.Library， Shandong University of Science and Technology， Qingdao 266590，China; 2. College of Humanities and Law， Shandong University of Science and Technology， Qingdao 266590，China ）

Abstract：[Purposes] This paper analyzes the present situation and existing problems of the transfer and transformation of scientific and technological achievements in intellectual property information service centers of colleges and universities， and provides suggestions for the ability improvement of intellectual property information service centers. [Methods] By combing the research status and taking some intellectual property information service centers in colleges and universities as examples， this paper analyzes their practices in the process of transformation and application of scientific and technological achievements. [Findings] At present， the main problems existing in the intellectual property information service centers of colleges and universities are the lack of complete and systematic management， the low matching degree between R&D direction and market demand， the low transformation rate of scientific and technological achievements and the lack of compound intellectual property talents.[Conclusions] The national intellectual property information service centers of colleges and universities should establish a pre-evaluation system for intellectual property application， cultivate a professional and compound intellectual property talent team， and improve the standardized evaluation of scientific and technological achievements in order to realize the whole process management of intellectual property and promote the transformation and application of scientific and technological achievements.

Keywords：colleges and universities; intellectual property; scientific and technological achievements; transformation and application

0 引言

2017年12月，國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室、教育部辦公廳聯(lián)合印發(fā)《高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)實(shí)施辦法》，要求推進(jìn)高校知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)，完善知識產(chǎn)權(quán)信息公共服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，提升高校創(chuàng)新能力，支撐高?！半p一流”建設(shè)［1］。2021年9月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021—2035年）》，鼓勵高校建立專業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，支持學(xué)位授權(quán)自主審核高校自主設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)一級學(xué)科，并在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)人才培養(yǎng)等方面提出了要求［2］。目前，國內(nèi)高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心一般掛靠高校圖書館，大部分依托圖書館科技查新中心在科技查新等知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)方面積累的豐富經(jīng)驗(yàn)，開展專利信息服務(wù)、學(xué)科服務(wù)、科技成果評價等知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作，其工作核心是圍繞專利信息開展服務(wù)。未來高校圖書館的發(fā)展方向是功能升級和服務(wù)轉(zhuǎn)型，這要求高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心一方面要積極構(gòu)建以服務(wù)為主體的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系，另一方面要走出校園，促進(jìn)高校的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，完成科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的“最后一公里”。

1 研究現(xiàn)狀及存在問題

1.1 研究現(xiàn)狀

隨著我國科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化制度的不斷完善，高校的科技創(chuàng)新對區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有明顯的推動作用?？萍疾炕鹁嬷行墓?021年全國共登記技術(shù)合同670 506項(xiàng)，其中技術(shù)交易金額24 911.12億元。然而，目前高校申請的專利能夠完成轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的占比很低，從火炬中心統(tǒng)計的全國登記的技術(shù)合同數(shù)據(jù)看，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中接近半數(shù)合同是非專利技術(shù)合同［3］。依托高?？蒲袌F(tuán)隊(duì)的科研能力，每年有大量科技成果未形成知識產(chǎn)權(quán)或形成知識產(chǎn)權(quán)卻沒有完成轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，因此高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心應(yīng)積極利用自身資源及人才優(yōu)勢，加速推進(jìn)高校科技成果的知識產(chǎn)權(quán)化進(jìn)程，貫通整個知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生及科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化流程。

目前，高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心可提供專利檢索、專利查新、專利分析、專利代理、專利挖掘等服務(wù)。針對高校知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。馬翔等［4］針對知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)對高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響機(jī)理開展了系列研究，研究發(fā)現(xiàn)：知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)對高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響機(jī)理包括3條影響路徑和一項(xiàng)政策環(huán)境的調(diào)節(jié)作用，其中3條影響路徑分別為：①職業(yè)技能服務(wù)—專利質(zhì)量—高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移績效；②商業(yè)運(yùn)營服務(wù)—關(guān)系質(zhì)量—高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移績效；③增值業(yè)務(wù)服務(wù)—轉(zhuǎn)移素養(yǎng)—高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移績效。陳實(shí)等［5］以四川高校作為研究樣本，通過對現(xiàn)有專利數(shù)據(jù)的結(jié)構(gòu)化，闡述了西部高校的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀，并提出了西部高校在專利運(yùn)營制度、專利申請質(zhì)量以及校企合作水平三大方面存在的問題。

目前，國內(nèi)許多高校為了深化產(chǎn)教融合，推進(jìn)高?！半p一流”建設(shè)，增強(qiáng)高校創(chuàng)新資源對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的驅(qū)動力，設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)（科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理機(jī)構(gòu)）?！?022年中國專利調(diào)查報告》顯示，50.8%的高校設(shè)立了專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)（見圖1）。其中，重點(diǎn)高校達(dá)到86.0%，比例最高，較普通本科院校（62.0%）和?？聘呗氃盒＃?6.2%）分別高出24.0%和50.8%。例如清華大學(xué)于2014年成立了清華大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移研究院，主要負(fù)責(zé)學(xué)校的科技成果轉(zhuǎn)化及相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作；浙江大學(xué)于2018年成立了知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心，主要職能之一是在科研項(xiàng)目選題、立項(xiàng)、實(shí)施、結(jié)題、成果轉(zhuǎn)化等各個環(huán)節(jié)提供知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)，促進(jìn)學(xué)校專利質(zhì)量提升與成果轉(zhuǎn)化。

以山東科技大學(xué)為例，其充分利用校內(nèi)校外優(yōu)質(zhì)資源，加快高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地平臺建設(shè)，培養(yǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才，搭建技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍，積極開展技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技成果轉(zhuǎn)化工作。2022年完成青島市科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評價6 項(xiàng)，認(rèn)定技術(shù)合同652份，認(rèn)定總額 5.6億元。完成高水平科技成果轉(zhuǎn)化 87項(xiàng)，技術(shù)交易額1.32億元，其中，學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)讓與技術(shù)許可合同 77項(xiàng)，技術(shù)交易額5 877.37萬元。為增強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作人員的業(yè)務(wù)能力和服務(wù)水平，充分利用校內(nèi)校外優(yōu)質(zhì)資源，建立了一支高水平專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍，加速推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。2021 年 7 月，山東科技大學(xué)與國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培訓(xùn)基地（青島）簽署“國家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地”合作共建協(xié)議，并于2021年和2022年舉辦了兩期技術(shù)經(jīng)紀(jì)人（中級）培訓(xùn)班，共計培訓(xùn)86名技術(shù)經(jīng)紀(jì)人（中級）（主要為學(xué)校在職教師和科研管理人員、技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)從業(yè)人員）。

山東科技大學(xué)國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心服務(wù)項(xiàng)目如圖2所示。為提高學(xué)校申請專利的質(zhì)量及授權(quán)率，山東科技大學(xué)國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心接受學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)移研究院的委托，開創(chuàng)“專利前置評估”工作。自2022年9月起面向?qū)W校師生開展自主申請專利前的前置評估工作。每年組織完成《山東科技大學(xué)有效專利競爭力分析》《山東科技大學(xué)發(fā)明專利質(zhì)量（INNOGRAPHY）分析報告》《山東科技大學(xué)發(fā)明專利質(zhì)量 DPI 分析報告》等專利分析報告。

1.2 存在問題

1.2.1 高校知識產(chǎn)權(quán)缺乏完整系統(tǒng)的管理。高?？萍汲晒R產(chǎn)權(quán)管理包括前期調(diào)研（可行性分析等）、科研立項(xiàng)、項(xiàng)目研發(fā)、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等多個流程。國內(nèi)高校的知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)多隸屬于科研處，成立時間較短，管理人員配備部分為兼職人員，且缺少專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)知識及相應(yīng)的服務(wù)流程和操作規(guī)范，導(dǎo)致高校的科技成果知識產(chǎn)權(quán)管理不規(guī)范。尤其在科技成果轉(zhuǎn)化的過程中會涉及技術(shù)、管理、投融資、市場等多領(lǐng)域的問題，管理人員缺乏應(yīng)對復(fù)雜情況的能力，導(dǎo)致一些優(yōu)秀的科技成果無法形成知識產(chǎn)權(quán)，科技成果缺少法律保護(hù)，時常被其他人員搶占或侵權(quán)，使得科技成果產(chǎn)權(quán)或歸屬權(quán)不清晰，最終無法實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化。

1.2.2 高校研發(fā)方向與市場需求匹配度低，高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化率低。高校作為科技創(chuàng)新的前沿陣地，每年能夠提供數(shù)量龐大的科技創(chuàng)新成果，這些科技成果成為國家知識產(chǎn)權(quán)的重要組成部分。然而由于高校教師的考核體系與市場需求存在差異，導(dǎo)致大部分高?？萍汲晒荒苻D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，最終無法實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布的2017—2022年度的中國專利調(diào)查報告，高校有效專利產(chǎn)業(yè)化率在2.3%～3.7%之間（見圖3），其中2022年為3.5%，較上一年度提升了1.2%。

由此可見，我國高校能夠產(chǎn)業(yè)化的專利占比非常低。根據(jù)2021年中國專利調(diào)查顯示，“專利不能滿足市場化實(shí)際需要”“專利申請本身不以轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為目的”即高校的研發(fā)方向與市場的需求匹配度低是制約高校專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的主要因素（圖4）。另外高校對于專利的申請一直存在只看重數(shù)量不注重質(zhì)量、只關(guān)心申請不重視轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等情況，且高校教師申請的專利往往在通過學(xué)校年度考核或項(xiàng)目驗(yàn)收后會被擱置，高校及教師無心于專利的轉(zhuǎn)化，進(jìn)一步導(dǎo)致專利產(chǎn)業(yè)化率低。

1.2.3? 缺少復(fù)合型知識產(chǎn)權(quán)人才。2019—2022年，國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室、教育部辦公廳公布了四批共計103家高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心名單，由于國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心成立時間短，負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的人員配置較少且大部分為兼職人員，因此具備法律、技術(shù)、管理等復(fù)合型知識產(chǎn)權(quán)人才缺乏。另外高校對成果轉(zhuǎn)化過程中知識產(chǎn)權(quán)管理人員的激勵機(jī)制，薪酬評定、職稱晉升等制度亟待完善。

2 提升科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力的建議

科技成果能夠完成轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化并實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，推動地方經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展是其作為創(chuàng)新技術(shù)的最終目的，也是知識產(chǎn)權(quán)管理整個流程中最重要的一環(huán)。高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心作為知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)部門，應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化全過程的監(jiān)督監(jiān)管，以此促進(jìn)學(xué)校科技創(chuàng)新和地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，加快推進(jìn)我國科技強(qiáng)國和知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的發(fā)展。

一是建立知識產(chǎn)權(quán)申請前置評估制度，強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化前知識產(chǎn)權(quán)評價，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)全流程管理。創(chuàng)新是知識產(chǎn)權(quán)的核心，也是其實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的根本，因此申請知識產(chǎn)權(quán)前的評估非常重要。知識產(chǎn)權(quán)申請前置評估可由高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心開展，嚴(yán)格管理科技成果知識產(chǎn)權(quán)化的流程，提高高校知識產(chǎn)權(quán)申請的許可率。知識產(chǎn)權(quán)申請前置評估一方面要評價知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新性，考察其歸屬權(quán)。另一方面要前置評估和考察其可行性及未來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的前景。對于高質(zhì)量知識產(chǎn)權(quán)在項(xiàng)目研發(fā)過程中，學(xué)?？梢灾攸c(diǎn)關(guān)注，必要時可以提供基金支持。在課題結(jié)題或項(xiàng)目驗(yàn)收時，將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化后的應(yīng)用績效作為主要評價維度。

高校對于知識產(chǎn)權(quán)全流程管理體現(xiàn)在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的每個流程，要圍繞學(xué)校承擔(dān)的課題及科研項(xiàng)目，探索構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)全流程管理工作機(jī)制。項(xiàng)目立項(xiàng)前，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險預(yù)警；項(xiàng)目實(shí)施中，落實(shí)科技成果評估和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；項(xiàng)目驗(yàn)收前，形成知識產(chǎn)權(quán)清單；項(xiàng)目結(jié)題后，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化［6］。

二是培養(yǎng)專業(yè)化的復(fù)合型知識產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍。2019年7月，人力資源和社會保障部于印發(fā)的《關(guān)于深化經(jīng)濟(jì)專業(yè)人員職稱制度改革的指導(dǎo)意見》，文件中增設(shè)知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)并設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)職稱系列［7］。知識產(chǎn)權(quán)職稱系列的設(shè)立可以加快我國知識產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍的建設(shè)，若將其引入到高校圖書館職稱晉升系列中，將有效推動高校圖書館知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)人才隊(duì)伍建設(shè)。另外，高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心的工作人員中擁有專利代理師證書并能開展專利代理業(yè)務(wù)的比較少，高校應(yīng)當(dāng)鼓勵中心工作人員積極參加專利代理師資格考試并取得專利代理師證書，持證上崗，提供更加專業(yè)優(yōu)質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)。

三是完善科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評價，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。國務(wù)院辦公廳2021年印發(fā)的《關(guān)于完善科技成果評價機(jī)制的指導(dǎo)意見》中要求：“充分發(fā)揮科技成果評價的‘指揮棒作用，全面準(zhǔn)確反映成果創(chuàng)新水平、轉(zhuǎn)化應(yīng)用績效和對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的實(shí)際貢獻(xiàn)，著力強(qiáng)化成果高質(zhì)量供給與轉(zhuǎn)化應(yīng)用。”目前青島市在科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評價方面走在前列。青島市按照科技成果管理、科研管理以及科技成果交易三大類需求開展科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評價，青島市科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評價不再采用之前主觀鑒定模式，依靠具有相關(guān)資質(zhì)的第三方單位進(jìn)行客觀評價，及時挖掘科技成果的潛在價值，從而加快打通科技成果與市場的“最后一公里”。在科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評價的同時，知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心可以建立科技成果全流程管理，通過標(biāo)準(zhǔn)化評價報告中成熟度、創(chuàng)新度、先進(jìn)度以及社會和經(jīng)濟(jì)效益的評價，梳理科技成果的研發(fā)進(jìn)度，發(fā)現(xiàn)其價值，為后期科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化提供依據(jù)。

3 結(jié)語

“參與高校產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新，協(xié)助高校知識產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)管理和運(yùn)營，促進(jìn)高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化”是高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心職能之一［8］，因此高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心在我國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)健發(fā)展的氛圍中，應(yīng)當(dāng)完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系，提升知識產(chǎn)權(quán)管理能力，承擔(dān)起促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、強(qiáng)化創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國戰(zhàn)略的責(zé)任。這對于高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心響應(yīng)國家戰(zhàn)略要求具有重要意義。

參考文獻(xiàn)：

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［8］ 國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室 教育部辦公廳關(guān)于印發(fā)《高校國家知識產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)實(shí)施辦法》的通知［EB/OL］.（2018-01-04）［2023-02-24］. https：//www.cnipa.gov.cn/art/2018/1/4/art_543_166001.html.