委托代理理論視角下業(yè)主委員會成員權(quán)力執(zhí)行問題研究

暢雪穎

摘? ?要：進(jìn)入新時代以來，加強(qiáng)社區(qū)治理體系建設(shè)，推動社會治理重心向基層下移，成為我國社區(qū)治理的主要發(fā)展方向。業(yè)主委員會作為社區(qū)治理的重要參與主體之一，在社區(qū)治理過程中起到了建構(gòu)性的作用。然而，隨著業(yè)主委員會權(quán)力的不斷擴(kuò)大，出現(xiàn)了業(yè)委會成員濫用職權(quán)、以權(quán)謀私等一系列問題，在侵害業(yè)主權(quán)益的同時嚴(yán)重影響了社區(qū)的和諧發(fā)展，引發(fā)了一定的社會矛盾。因此，為了維護(hù)廣大業(yè)主的合法權(quán)益，基于委托代理理論，通過分析業(yè)主委員會成員在權(quán)力執(zhí)行過程中與其他治理主體之間的關(guān)系，探究權(quán)力執(zhí)行問題出現(xiàn)的原因，并提出強(qiáng)化權(quán)力觀教育、增強(qiáng)業(yè)主權(quán)利意識和完善制度設(shè)計(jì)三種路徑，以期保障權(quán)力的規(guī)范運(yùn)行。

關(guān)鍵詞：業(yè)主委員會；委托代理理論；權(quán)力執(zhí)行；規(guī)范路徑

中圖分類號：F293? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2023）09-0155-03

隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體制和住房改革制度的穩(wěn)步推進(jìn)，城市社區(qū)的利益關(guān)系、權(quán)力沖突和治理格局發(fā)生了深刻的變化，城市社區(qū)管理工作的復(fù)雜程度進(jìn)一步加大[1]。黨的十九大報告提出，要加強(qiáng)社區(qū)治理體系建設(shè)，推動社會治理中心向基層下移，發(fā)揮社會組織作用。作為參與社區(qū)治理的最小單位，業(yè)主委員會作為代表業(yè)主利益、反映業(yè)主意愿和要求的組織[2]，在維護(hù)小區(qū)業(yè)主的合法權(quán)益以及和諧社區(qū)的建設(shè)過程中發(fā)揮著日益重要的作用，逐漸成為我國社區(qū)治理的建構(gòu)性力量。

目前，我國業(yè)主委員會的權(quán)力來源于法律法規(guī)賦予和業(yè)主大會的授權(quán)。但是隨著業(yè)主委員會的發(fā)展，業(yè)委會權(quán)力不斷擴(kuò)大，出現(xiàn)了業(yè)主委員會成員濫用職權(quán)、以權(quán)謀私等一系列問題。有研究表明，目前我國運(yùn)行良好的業(yè)主委員會僅占15%[3]，由此可見業(yè)委會整體運(yùn)行狀況堪憂。

現(xiàn)有文獻(xiàn)主要從業(yè)主委員會的制度結(jié)構(gòu)和現(xiàn)有模式等角度研究業(yè)主委員會成員權(quán)力執(zhí)行過程中存在的問題。樊文斌認(rèn)為，業(yè)主委員會成員權(quán)力執(zhí)行出現(xiàn)問題的主要原因在于業(yè)委會成員怠于行使權(quán)力和自身腐敗監(jiān)督的缺失[4]。在此分析基礎(chǔ)上，李明令進(jìn)一步從社區(qū)治理結(jié)構(gòu)角度進(jìn)行分析，認(rèn)為業(yè)主委員會脫離社區(qū)治理結(jié)構(gòu)是導(dǎo)致權(quán)力執(zhí)行問題頻發(fā)的主要原因[5]。楊婕根據(jù)現(xiàn)有模式提出應(yīng)從業(yè)委會成立條件、機(jī)構(gòu)組成和運(yùn)行機(jī)制三方面入手，通過制度完善和機(jī)制創(chuàng)新破解業(yè)委會權(quán)力執(zhí)行難題[6]。由此可見，充分認(rèn)識業(yè)主委員會在社區(qū)治理中的作用，分析業(yè)委會成員在權(quán)力執(zhí)行過程中與其他社區(qū)治理主體的聯(lián)系，對規(guī)范權(quán)力的有效行使和促進(jìn)社區(qū)的和諧發(fā)展尤為重要。另外，通過文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，已有文獻(xiàn)中諸如委托代理理論[7]、多中心治理理論[8]等理論主要用于簡要分析業(yè)委會在社區(qū)治理過程中的地位和作用，較少運(yùn)用理論從業(yè)委會的運(yùn)行機(jī)制出發(fā)，進(jìn)而對權(quán)力執(zhí)行問題進(jìn)行深度分析。委托代理理論從業(yè)主委員會權(quán)力視角出發(fā)，通過分析業(yè)委會的運(yùn)行機(jī)制，將社區(qū)治理中的參與主體聯(lián)系到一起，以此為基礎(chǔ)開展研究具有一定的客觀性，有利于更好地保障權(quán)力的有效行使，推進(jìn)社區(qū)的和諧穩(wěn)定發(fā)展。

一、基于委托代理理論的業(yè)主委員會分析

委托代理理論由美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家伯利和米恩斯于20世紀(jì)30年代提出，是指一個或多個行為主體根據(jù)一種明示或隱含的契約，指定、雇用另一些行為主體為其服務(wù)，同時授予后者一定的決策權(quán)力，并根據(jù)后者提供的服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量對其支付相應(yīng)的報酬[9]。根據(jù)委托代理理論，小區(qū)業(yè)主將物業(yè)管理事務(wù)的一定權(quán)限委托給業(yè)主委員會，并通過業(yè)主大會投票選舉產(chǎn)生業(yè)委會成員，業(yè)主委員會作為代理人保障業(yè)主權(quán)益；業(yè)主委員會履行職責(zé)，代表業(yè)主大會與物業(yè)管理公司簽訂合同并進(jìn)行監(jiān)督。此時，業(yè)主委員會處于委托人角色，物業(yè)管理公司為代理人角色。此外，委托代理理論認(rèn)為委托人和代理人都是理性的經(jīng)濟(jì)人，并以兩者之間利益相互沖突和信息不對稱的基本假設(shè)為前提。作為理性的經(jīng)濟(jì)人，委托方和代理方都以實(shí)現(xiàn)自身效用最大化為行為目標(biāo)。當(dāng)二者之間利益相互沖突且存在信息不對稱情況時，則會產(chǎn)生道德風(fēng)險和逆向選擇兩大委托代理問題。

二、業(yè)主委員會成員權(quán)力執(zhí)行過程中委托代理問題分析

（一）業(yè)主委員會權(quán)力執(zhí)行過程中的道德風(fēng)險問題分析

道德風(fēng)險是指代理人借委托人觀察監(jiān)督困難之機(jī)而采取的不利于委托人的行動。這一問題一般產(chǎn)生于合約簽署之后的階段，即業(yè)主委員會成立之后的階段。

在“業(yè)主—業(yè)主委員會”這一委托代理關(guān)系中，作為委托方，業(yè)主想花費(fèi)低成本換取高質(zhì)量的權(quán)益保障，但多數(shù)業(yè)主不愿花費(fèi)過多的精力監(jiān)督業(yè)委會，缺乏對業(yè)委會的監(jiān)督。業(yè)委會成員作為代理方表現(xiàn)為追求個人利益而非集體利益最大化，加上多數(shù)小區(qū)業(yè)委會成員并無工作補(bǔ)貼，長此以往，業(yè)委會成員的服務(wù)熱情和積極性必然有所下降，二者之間容易存在利益沖突。此外，由于業(yè)委會努力水平的無形性、非標(biāo)準(zhǔn)性和差異性等[10]特征，導(dǎo)致業(yè)主僅能看到業(yè)委會的工作結(jié)果，無法了解業(yè)主委員會的真實(shí)工作情況，難以對其工作進(jìn)行準(zhǔn)確評價。此時，在機(jī)會主義和利益的驅(qū)動下，業(yè)委會成員享有一定的行為空間，憑借職務(wù)之便，在行使權(quán)力的過程中將自己的利益置于業(yè)主利益之上，損害業(yè)主的利益，產(chǎn)生道德風(fēng)險問題。

經(jīng)整理，道德風(fēng)險問題主要表現(xiàn)為兩方面：一是未經(jīng)業(yè)主同意，通過某項(xiàng)決議，侵害業(yè)主知情權(quán)。比如部分業(yè)主委員會成員無視政策法規(guī)，在未召開業(yè)主大會的前提下擅自挪用小區(qū)的公共收益。二是與其他機(jī)構(gòu)合謀，侵害業(yè)主隱私權(quán)。如業(yè)委會成員擅自獲取、索要業(yè)主個人信息，對業(yè)主人身安全產(chǎn)生威脅等。

（二）業(yè)主委員會權(quán)力執(zhí)行過程中的逆向選擇問題分析

逆向選擇是指代理人占有并利用委托人觀察不到的信息進(jìn)行決策[11]。由于信息不對稱，委托人不能完全監(jiān)督代理人的行為，無法對其進(jìn)行明確的評價，此時代理人享有一定的行為空間將自己的利益最大化，產(chǎn)生逆向選擇的委托代理問題[12]。

在“業(yè)主委員會—物業(yè)管理公司”這一委托代理關(guān)系中，業(yè)主委員會作為委托方對物業(yè)管理公司的工作進(jìn)行監(jiān)督，業(yè)委會成員作為理性經(jīng)濟(jì)人，表現(xiàn)為以個人利益為主，物業(yè)管理公司則表現(xiàn)為追求經(jīng)濟(jì)利益，二者利益不完全一致。此外，由于業(yè)主很難對業(yè)委會形成有效監(jiān)督，因此在信息不對稱的情況下，業(yè)委會成員極有可能為了追求自身利益最大化，與物業(yè)服務(wù)公司成為利益集合體，憑借職務(wù)之便對指定公司給予便利，出現(xiàn)逆向選擇的問題。

此類問題一般表現(xiàn)為業(yè)委會成員被物業(yè)管理公司收買，出讓業(yè)主共同財產(chǎn)利益，或利用職務(wù)之便，擅自使用業(yè)主委員會公章，為個人謀取福利。例如，2022年2月，安徽省蕪湖市海頓公館小區(qū)的長城物業(yè)管理公司伙同業(yè)主委員會對物業(yè)續(xù)聘進(jìn)行投票作假，激起業(yè)主維權(quán)意識，要求更換物業(yè)公司[13]。

三、業(yè)主委員會成員權(quán)力執(zhí)行過程中委托代理問題成因分析

（一）業(yè)主內(nèi)部權(quán)力關(guān)系不集中、維權(quán)意識薄弱

當(dāng)組織內(nèi)部的權(quán)力關(guān)系越集中時，委托人就會更積極地監(jiān)督代理人完成其設(shè)定的目標(biāo)[14]。由于業(yè)主個體力量有限，在監(jiān)督業(yè)委會或維權(quán)過程中需要業(yè)主組織起來行使權(quán)利，但是目前城市生活節(jié)奏緊張，業(yè)主忙于工作和生活，小區(qū)鄰里之間的關(guān)系普遍淡漠、缺乏溝通，業(yè)主之間聯(lián)系程度不高，多數(shù)維權(quán)活動不了了之。

此外，受中國傳統(tǒng)文化中“各掃門前雪”“獨(dú)善其身”的思想影響以及長期被動式接受住房管理的習(xí)慣，我國多數(shù)小區(qū)業(yè)主沒有主人翁意識，不愿主動參與小區(qū)公共管理事項(xiàng)的決議活動，甚至并不清楚自身所享有的權(quán)益。業(yè)主維權(quán)意識薄弱，導(dǎo)致業(yè)主對業(yè)委會的監(jiān)督缺失，進(jìn)一步助長了業(yè)主委員會成員濫用職權(quán)、以權(quán)謀私的不良風(fēng)氣。

（二）業(yè)委會成員專業(yè)能力不足、社會性需要滿足程度低

由于目前業(yè)主委員會多數(shù)是由退休的老年人和兼職的年輕人組成，專業(yè)能力與業(yè)委會成員應(yīng)當(dāng)具備能力的匹配程度不高。由于專業(yè)能力或?qū)W習(xí)能力不足，財務(wù)審計(jì)、法律等方面的專業(yè)知識水平有限，無法做好小區(qū)日常公共事務(wù)的決策和管理工作。涉及物業(yè)管理公司糾紛時，不能及時幫助業(yè)主維護(hù)合法權(quán)益，不僅會引發(fā)業(yè)主的不滿情緒，業(yè)委會成員服務(wù)熱情也會逐漸減退。同時，責(zé)任感不強(qiáng)和道德素質(zhì)低的業(yè)委會成員也會無視業(yè)主合理訴求，把業(yè)委會當(dāng)作為私人謀利的工具，侵害業(yè)主合法權(quán)益。

（三）業(yè)主與業(yè)委會成員社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系不緊密

當(dāng)委托人與代理人之間的社會網(wǎng)絡(luò)密集度越高，信息流動越便利時，委托人和代理人之間的信息不對稱性越低，代理人迫于社會壓力，選擇機(jī)會主義行為的可能性越小[15]。在現(xiàn)實(shí)生活中，小區(qū)業(yè)主與業(yè)主委員會之間的聯(lián)系并不緊密。多數(shù)業(yè)主對于不涉及自身利益的事務(wù)并不會投入過多的時間和精力，較少參與小區(qū)公共事務(wù)，甚至不認(rèn)識業(yè)主委員會成員。此時，業(yè)主委員會成員選擇投機(jī)行為的社會壓力較小，容易出現(xiàn)委托代理問題。

四、保障業(yè)主委員會成員權(quán)力規(guī)范運(yùn)行的路徑

（一）強(qiáng)化權(quán)力觀教育，樹牢正確的用權(quán)理念

樹立正確的權(quán)力觀是保證權(quán)力正確行使的基本前提，也是預(yù)防權(quán)力腐敗的思想基礎(chǔ)，因此，業(yè)主委員會成員必須樹立正確的權(quán)力觀。首先，要把權(quán)力觀教育作為選拔和培訓(xùn)業(yè)主委員會成員的必修課。通過加強(qiáng)權(quán)力觀的教育，深化業(yè)主委員會成員對權(quán)力本質(zhì)的認(rèn)識，破除“官本位”和“特權(quán)”意識，增強(qiáng)責(zé)任意識和依法用權(quán)的意識。接著，要做好預(yù)警提醒教育。把廉政教育和提醒貫穿到從提名業(yè)主委員會成員到選拔任用、在任履職等各個環(huán)節(jié)。此外，除了居委會和小區(qū)業(yè)主，街道辦也應(yīng)在居委會的協(xié)助下積極開展業(yè)主委員會成員廉潔自律情況巡查工作，進(jìn)一步增強(qiáng)業(yè)委會成員的自律意識，提高抵御誘惑的能力。

（二）增強(qiáng)業(yè)主權(quán)利意識，激發(fā)業(yè)主自治活力

和諧社區(qū)的治理離不開廣大業(yè)主的參與，需要加強(qiáng)對業(yè)主權(quán)利意識的引導(dǎo)，讓廣大業(yè)主主動參與到小區(qū)管理中來。社區(qū)居委會、業(yè)主委員會以及物業(yè)管理公司可以將小區(qū)的《議事規(guī)則》和《管理規(guī)約》印制成冊，發(fā)放到每個業(yè)主家中，讓每個業(yè)主清楚明了權(quán)利、義務(wù)和行為準(zhǔn)則。同時，組織各種形式的權(quán)利知識宣傳教育活動，加強(qiáng)業(yè)主委員會與業(yè)主的互動，使業(yè)主在更好地了解業(yè)主委員會的同時加強(qiáng)對業(yè)委會的監(jiān)督。此外，房管部門和街道辦事處也應(yīng)將引導(dǎo)業(yè)主的自我組織、自我管理、自我服務(wù)作為重點(diǎn)工作之一，共同為提高業(yè)主的權(quán)利意識、調(diào)動業(yè)主的參與積極性做出努力。

（三）完善制度設(shè)計(jì)，保障組織長效運(yùn)行

只有以健全的規(guī)則制度和法律法規(guī)為基礎(chǔ)，業(yè)主委員會才能在規(guī)范路徑的引領(lǐng)下參與小區(qū)治理。首先，應(yīng)該建立公開透明、高效便捷的投訴反饋渠道，及時處理各種問題，讓廣大業(yè)主感受到自己的權(quán)益得到了有效保障。同時，建立完善的定期審查制度，房管部門或街道辦事處通過定期組織對轄區(qū)的業(yè)主委員會的審查工作，邀請小區(qū)業(yè)主進(jìn)行座談，及時發(fā)現(xiàn)業(yè)主委員會的不當(dāng)行為并加以制止，使業(yè)主委員會的工作處于有效監(jiān)督中。此外，還可以引入業(yè)主委員會主任輪換制度。根據(jù)小區(qū)情況，在業(yè)主委員會內(nèi)部每隔半年輪換一次業(yè)委會主任，避免權(quán)力長期集中在一個人手中，保證決策的公平性和權(quán)力執(zhí)行的可靠性。

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