澳大利亞高等教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：理念與框架

張玲 蔣家瓊

［摘要］受“需求驅(qū)動(dòng)”市場(chǎng)機(jī)制的影響，高等教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成為21世紀(jì)以來澳大利亞高等教育質(zhì)量保障的重要方式。高等教育質(zhì)量與標(biāo)準(zhǔn)署作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的行為主體，基于“變觸”和“循證”兩大評(píng)估理念，對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)的學(xué)生、教師、財(cái)務(wù)、監(jiān)管歷史與現(xiàn)狀等4個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域開展周期性的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。借鑒澳大利亞高等教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估經(jīng)驗(yàn)，我國(guó)高等教育質(zhì)量評(píng)估要樹立“風(fēng)險(xiǎn)”為特征的評(píng)估理念，奠定評(píng)估共識(shí)基礎(chǔ)；采取“變觸”的評(píng)估機(jī)制，分類監(jiān)管高校風(fēng)險(xiǎn)；遵循“證據(jù)”特性的評(píng)估路徑與方法，提高評(píng)估的科學(xué)性。

［關(guān)鍵詞］澳大利亞；高等教育質(zhì)量；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；理念；框架

［中圖分類號(hào)］G649.3/.7［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］1005-5843（2023）02-0149-08

［DOI］10.13980/j.cnki.xdjykx.2023.02.024

1988年“道金斯改革”結(jié)束了澳大利亞高等教育二元體系，建立了統(tǒng)一的聯(lián)邦高等教育體系（Unified National System，簡(jiǎn)稱UNS），并首次將市場(chǎng)機(jī)制引入高等教育領(lǐng)域［1］?！靶枨篁?qū)動(dòng)”（demanddriven）下的教育市場(chǎng)使得以質(zhì)量改進(jìn)為導(dǎo)向的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成為澳大利亞高等教育質(zhì)量保障的新方向，高等教育機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)自我規(guī)制讓位于風(fēng)險(xiǎn)與標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)向的市場(chǎng)型規(guī)制體制［2］。2000年，澳大利亞聯(lián)邦政府引入第一個(gè)高等教育質(zhì)量保障框架，成立了澳大利亞大學(xué)質(zhì)量保障署（Australian Universities Quality Agency，簡(jiǎn)稱AUQA），并在2002年對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)開展首輪質(zhì)量評(píng)估，AUQA開始在澳大利亞高等教育國(guó)際化的進(jìn)程中使用基于風(fēng)險(xiǎn)的方法開展外部質(zhì)量審核［3］。2003—2004年自由黨政府對(duì)高等教育發(fā)起了一項(xiàng)重大審查，發(fā)表了《我們的大學(xué)：支持澳大利亞的未來》（Our Universities： Backing Australia's Future）政策報(bào)告，強(qiáng)調(diào)要管理整個(gè)高等教育機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)［4］。此外，AUQA還成立了專門小組對(duì)跨國(guó)教育項(xiàng)目進(jìn)行審核，突出高等教育機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理（Risk Management）以及學(xué)生風(fēng)險(xiǎn)（Risk to Students）。2011年7月，澳大利亞高等教育質(zhì)量管理與標(biāo)準(zhǔn)署（The Tertiary Education Quality and Standards Agency，簡(jiǎn)稱TEQSA）取代AUQA，2014年頒布用于高等教育行業(yè)的《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架》（Risk Assessment Framework，簡(jiǎn)稱RAF），并啟動(dòng)首輪對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。目前， TEQSA已對(duì)澳大利亞注冊(cè)的高等教育機(jī)構(gòu)開展了8個(gè)年度的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估?；陲L(fēng)險(xiǎn)的高等教育質(zhì)量監(jiān)管作為一種較新的治理模式，在提供一種從外部對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)進(jìn)行控制的方式的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)了組織產(chǎn)出的可見性［5］。本文擬集中對(duì)澳大利亞高等教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的理念與框架進(jìn)行探討，以期為我國(guó)高等教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供參考和借鑒。

一、澳大利亞高等教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的理念

TEQSA將高等教育質(zhì)量的“風(fēng)險(xiǎn)”一詞核心意涵界定為：高等教育機(jī)構(gòu)不履行或不愿履行其法律義務(wù)（即合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)）的風(fēng)險(xiǎn)，主要指的是當(dāng)前或未來的高等教育機(jī)構(gòu)不遵守TEQSA管理的風(fēng)險(xiǎn)，以及與之相關(guān)的對(duì)學(xué)生和澳大利亞高等教育部門的聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)［6］。作為一個(gè)潛在的可能性問題，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在考慮高等教育機(jī)構(gòu)“過往記錄”（past record）的同時(shí)，更關(guān)注高等教育機(jī)構(gòu)的“未來能力”（future capacity）［7］。換言之，真正的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估總是著眼于未來以預(yù)測(cè)損失，而不僅僅是關(guān)注已造成的損失。TEQSA的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法參考了ISO風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)，基于兩大理念：強(qiáng)調(diào)“變觸”（variabletouch）的評(píng)估導(dǎo)向，關(guān)注不同高等教育機(jī)構(gòu)的差別，以保證高等教育環(huán)境生態(tài)的多樣性；強(qiáng)調(diào)“循證”（evidencebased）的評(píng)估準(zhǔn)則，賦予高等教育機(jī)構(gòu)一定自主權(quán)，以保證評(píng)估的科學(xué)性。

（一）強(qiáng)調(diào)“變觸”的評(píng)估導(dǎo)向

“變觸”作為一種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估理念，實(shí)質(zhì)是要求TEQSA對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)采取的監(jiān)管干預(yù)不大于實(shí)現(xiàn)必要監(jiān)管目的所需的干預(yù)［8］。2013年5月，澳大利亞政府對(duì)高等教育質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管工作進(jìn)行外部評(píng)估，在對(duì)TEQSA風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管工作分析總結(jié)的基礎(chǔ)上，發(fā)布《高等教育監(jiān)管評(píng)估報(bào)告》（Review of Higher Education Regulation Report），建議重點(diǎn)指出TEQSA風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管領(lǐng)域空間的提升可以將側(cè)重點(diǎn)放在程序簡(jiǎn)化、合理減少干預(yù)等方面［9］。2013年底，澳大利亞政府發(fā)布《TEQSA風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管框架的未來方向》（Future Directions for TEQSAs Regulatory Processes and Future Directions for TEQSAs Regulatory Risk Framework），明確表明TEQSA未來監(jiān)管將優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與監(jiān)管領(lǐng)域，合理制定風(fēng)險(xiǎn)閾值以確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，等等。2014年3月，TEQSA在借鑒第一周期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和反饋經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，根據(jù)程序?qū)ΡO(jiān)管框架的架構(gòu)進(jìn)行修訂和簡(jiǎn)化，重新命名為《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架》。

作為行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，TEQSA面臨的巨大挑戰(zhàn)是監(jiān)測(cè)變化和預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，以及調(diào)整質(zhì)量保障和監(jiān)管的重點(diǎn)和方法?！爸委燁愡x法”（Triage）作為“變觸”評(píng)估理念在高等教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法上的具體運(yùn)用，以不同高等教育機(jī)構(gòu)的情況為基準(zhǔn)來評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)以往評(píng)估結(jié)果顯示出的質(zhì)量保證能力來判斷高等教育機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)可能性，以此將各高等教育機(jī)構(gòu)歸類。2015年2月，TEQSA出版《澳大利亞多樣化高等教育部門基于風(fēng)險(xiǎn)和標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量保證方法》（A Risk and Standards Based Approach to Quality Assurance in Australias Diverse Higher Education Sector），對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)進(jìn)行了兩類區(qū)分：一類是在評(píng)估中表現(xiàn)優(yōu)秀且足以證明其有能力來保證其學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并提升教育質(zhì)量的高等教育機(jī)構(gòu)，歸類為低風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，降低監(jiān)管強(qiáng)度，采用“核心+”（core plus）的簡(jiǎn)化評(píng)估，減少監(jiān)管和行政成本負(fù)擔(dān)；另一類是在評(píng)估中未能顯示出有足夠能力來保證其學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并提升教育質(zhì)量的高等教育機(jī)構(gòu)，歸類為高風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，采用“全面參與”（fullengagement）的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，高風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)需要向TEQSA提交更強(qiáng)有力和廣泛的證據(jù)以接受監(jiān)管。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為一種監(jiān)管工具為TEQSA的監(jiān)管活動(dòng)界定了范圍，以保證高等教育機(jī)構(gòu)與TEQSA的適當(dāng)接觸水平。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果，TEQSA通常將對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)采取5種回應(yīng)：不采取行動(dòng)、提供相關(guān)建議、要求完善評(píng)估信息、采取監(jiān)管行動(dòng)、考慮納入下次評(píng)估重點(diǎn)。

TEQSA依據(jù)評(píng)估記錄顯示的風(fēng)險(xiǎn)可能性實(shí)施差別化的評(píng)估，重點(diǎn)核查高風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，對(duì)有足夠能力確保其高等教育質(zhì)量的高等教育機(jī)構(gòu)逐步放松管制。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估側(cè)重于觀測(cè)整個(gè)高等教育行業(yè)的主要風(fēng)險(xiǎn)，重視促進(jìn)高等教育機(jī)構(gòu)形成有效的自我保證文化。

（二）強(qiáng)調(diào)“循證”的評(píng)估準(zhǔn)則

“循證”作為一種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估理念，基本做法是TEQSA根據(jù)高等教育機(jī)構(gòu)現(xiàn)有最佳證據(jù)做出明智且深思熟慮的決定［10］。2015年8月，TEQSA與高等教育機(jī)構(gòu)進(jìn)行磋商，對(duì)整個(gè)高等教育行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行討論，引入監(jiān)管機(jī)構(gòu)績(jī)效框架（Regulator Performance Framework，簡(jiǎn)稱RPF），強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要以更大的證據(jù)集為基礎(chǔ)，以促進(jìn)評(píng)估范圍的一致性和透明度。2015年9月，TEQSA 擴(kuò)展了風(fēng)險(xiǎn)區(qū)分的“核心+”模型，以進(jìn)一步降低低風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的證據(jù)要求。2019年5月，TEQSA指出其任何形式的監(jiān)管決定都是根據(jù)高風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)未能達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)或未來面臨重大風(fēng)險(xiǎn)的證據(jù)而做出的?！把C”理念貫穿在澳大利亞高等教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的整個(gè)過程，具體體現(xiàn)在3個(gè)方面：一是限定了證據(jù)的來源，規(guī)定了什么樣的數(shù)據(jù)、材料可以作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的支撐證據(jù)；二是規(guī)范了證據(jù)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估使用的技術(shù)細(xì)節(jié)；三是明確說明了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中如何“實(shí)質(zhì)等效”地整合證據(jù)。

首先是證據(jù)的來源上，證據(jù)來源是證據(jù)產(chǎn)生的基礎(chǔ)，是全證據(jù)鏈的開端。TEQSA把可以作為證據(jù)的數(shù)據(jù)、材料分成兩種，一種是通用標(biāo)準(zhǔn)，另一種是附加證據(jù)。通用標(biāo)準(zhǔn)主要是借助目前可獲得的、全國(guó)性的數(shù)據(jù)庫，而附加證據(jù)則需要被評(píng)估的高等教育機(jī)構(gòu)結(jié)合自己的實(shí)際情況提供“附加證據(jù)清單”進(jìn)行提交。其次是證據(jù)的使用范式上，TEQSA負(fù)責(zé)分析整合收集到的證據(jù)，為供需雙方的有效配置資源提供證據(jù)支持。在運(yùn)用通用標(biāo)準(zhǔn)所涉及的一些數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算和評(píng)價(jià)時(shí)，考慮各高等教育機(jī)構(gòu)的具體情況，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（Risk Indicators）的計(jì)算公式進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)估，不能隨意更改。最后是評(píng)估過程中的證據(jù)整合，在評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)時(shí)，需要參考高等教育機(jī)構(gòu)的監(jiān)管歷史，以及風(fēng)險(xiǎn)管理和戰(zhàn)略計(jì)劃等文件，引入一組風(fēng)險(xiǎn)閾值（risk threshold）顯示可接受范圍內(nèi)（外）分析和評(píng)估的數(shù)值，以用于排列風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先次序。

總之，“循證”理念主導(dǎo)下的評(píng)估戰(zhàn)略調(diào)整與變革實(shí)踐，展現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)收集、整理、評(píng)估、應(yīng)用相關(guān)證據(jù)的全過程，體現(xiàn)了證據(jù)鏈的特征。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估證據(jù)鏈擯棄了單向的、線性的做法；相反，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估證據(jù)在實(shí)施過程中產(chǎn)生的實(shí)踐成效以及行動(dòng)實(shí)施效果，會(huì)再次回過頭來影響風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估證據(jù)的來源以及評(píng)估的二次實(shí)施。長(zhǎng)此以往，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過程實(shí)現(xiàn)了證據(jù)來源的二次開發(fā)、證據(jù)生產(chǎn)方式的再度創(chuàng)新和證據(jù)評(píng)估模式的優(yōu)化升級(jí)，為提升質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估證據(jù)鏈提供了新的發(fā)展契機(jī)與動(dòng)能。

二、澳大利亞高等教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的框架

TEQSA在《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架》不斷地調(diào)整中確定了高等教育機(jī)構(gòu)的學(xué)生、教師、財(cái)務(wù)、監(jiān)管歷史與現(xiàn)狀4個(gè)主要方面。具體來說，一方面確定了11項(xiàng)量化的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，集中在高等教育機(jī)構(gòu)的學(xué)生、教師、財(cái)務(wù)3方面；另一方面，尤其重視高等教育機(jī)構(gòu)監(jiān)管歷史和現(xiàn)狀的非量化指標(biāo)［11］。綜合使用量化與非量化指標(biāo)既能對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行全面了解，又能關(guān)注到單個(gè)指標(biāo)的局限性。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的不同，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果分為高、中、低3個(gè)等級(jí)，分別用紅色、橙色、綠色表示。

（一）學(xué)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

澳大利亞提供的教育服務(wù)在全球處于領(lǐng)先地位， 尤為注重良好的學(xué)生體驗(yàn)［12］。學(xué)生作為高等教育機(jī)構(gòu)的主體，人數(shù)的增減以及群體的構(gòu)成會(huì)對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)的教學(xué)及管理產(chǎn)生十分重要的影響。學(xué)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括在校生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與畢業(yè)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

在校生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要考察助學(xué)貸款、升學(xué)率、流失率3項(xiàng)指標(biāo)。其一，助學(xué)貸款。在對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)生助學(xué)貸款的風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行評(píng)估時(shí)，通常考慮的因素包括：高等教育機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)、學(xué)生支助安排以及高等教育機(jī)構(gòu)適應(yīng)和管理學(xué)生人數(shù)變化的能力等。一般而言，除非高等教育機(jī)構(gòu)對(duì)學(xué)生助學(xué)貸款有既定計(jì)劃并加以管理，例如通過對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施、學(xué)術(shù)教學(xué)人員、學(xué)生支助以及教學(xué)和學(xué)習(xí)資源進(jìn)行充分投資，否則學(xué)生助學(xué)貸款的無序或盲目擴(kuò)張無疑是加劇質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的重要體現(xiàn)，學(xué)生助學(xué)貸款的顯著增加很大程度上會(huì)影響學(xué)生體驗(yàn)的質(zhì)量。其二，升學(xué)率。升學(xué)率是學(xué)生成績(jī)和學(xué)術(shù)環(huán)境質(zhì)量的核心指標(biāo)［13］，在對(duì)升學(xué)率的潛在風(fēng)險(xiǎn)性進(jìn)行評(píng)估時(shí)通常要考慮的因素包括：歷年變化趨勢(shì)、畢業(yè)生滿意度測(cè)量、為提高學(xué)生的保留率而協(xié)助其升學(xué)或畢業(yè)制定的相關(guān)計(jì)劃。當(dāng)高等教育機(jī)構(gòu)的升學(xué)率處于非常高或低的水平時(shí)，都可能表明學(xué)生的教與學(xué)以及整體學(xué)生體驗(yàn)方面潛伏著質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。其三，流失率。高等教育學(xué)生流失率作為一個(gè)困擾政府和機(jī)構(gòu)數(shù)十年的問題，是整個(gè)高等教育行業(yè)面臨的最常見高風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)［14］。除了學(xué)生的身心健康狀況、經(jīng)濟(jì)壓力、家庭或就業(yè)狀況等［15］一般流失原因需要考慮之外，高流失率的跡象表明高等教育機(jī)構(gòu)在錄取過程、教學(xué)過程和整體學(xué)生體驗(yàn)中存在潛在的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)問題。

畢業(yè)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要考察畢業(yè)率、畢業(yè)生滿意度、畢業(yè)生去向3項(xiàng)指標(biāo)。其一，畢業(yè)率。對(duì)于澳大利亞不少高等教育機(jī)構(gòu)而言，在保持學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與提高畢業(yè)率之間實(shí)現(xiàn)巧妙的平衡迫在眉睫。高等教育機(jī)構(gòu)過低的畢業(yè)率，其背后折射出的諸如入學(xué)門檻和課程難度等問題值得關(guān)注。過低的畢業(yè)率不僅在一定程度上對(duì)政府和學(xué)生而言是一種經(jīng)濟(jì)損失，而且會(huì)對(duì)高校畢業(yè)生的身心健康造成影響。其二，畢業(yè)生滿意度。TEQSA根據(jù)澳大利亞學(xué)習(xí)和教學(xué)質(zhì)量指標(biāo)（The Quality Indicators for Learning and Teaching，簡(jiǎn)稱QILT）管理下的課程體驗(yàn)問卷獲得畢業(yè)生滿意度。滿意度作為一種整體指導(dǎo)可以確定高等教育機(jī)構(gòu)是否滿足學(xué)生的期望［16］，是高等教育的核心質(zhì)量指標(biāo)。畢業(yè)生對(duì)整個(gè)高等教育機(jī)構(gòu)的低滿意度表面上反映了學(xué)生的整體體驗(yàn)欠佳，但實(shí)際上表明課程質(zhì)量可能存在潛在問題。其三，畢業(yè)生去向。TEQSA對(duì)畢業(yè)生去向進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)時(shí)，通常會(huì)考慮教育領(lǐng)域、高等教育機(jī)構(gòu)的使命等因素，因?yàn)閷?duì)于大多數(shù)人而言，大學(xué)仍然是獲取職業(yè)的一種重要手段［17］。非常低的就業(yè)率或升學(xué)率在某種程度上表明學(xué)生缺乏成功過渡到選擇專業(yè)或下一階段學(xué)習(xí)所必要的畢業(yè)生特質(zhì)。

（二）教師風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

教師作為高等教育機(jī)構(gòu)的主導(dǎo)，教師群體的構(gòu)成直接關(guān)涉高等教育機(jī)構(gòu)教學(xué)、科研乃至后勤服務(wù)等方面的調(diào)整改進(jìn)。教師風(fēng)險(xiǎn)包括高級(jí)學(xué)術(shù)教師比、臨時(shí)學(xué)術(shù)教師比、生師比3項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。其一，高級(jí)學(xué)術(shù)教師比。高級(jí)學(xué)術(shù)教師比特指ASCED（Australian Bureau of Statistics Australian Standard Classification of Education，澳大利亞統(tǒng)計(jì)局澳大利亞教育標(biāo)準(zhǔn)分類，簡(jiǎn)稱 ASCED，它是對(duì)課程、專業(yè)和學(xué)習(xí)單元的分類）和BFOEs（Broad field of education，廣泛的教育領(lǐng)域，簡(jiǎn)稱BFOE）提供的在D級(jí)和E級(jí)或以上的學(xué)術(shù)教師總數(shù)與廣泛教育領(lǐng)域人數(shù)的比率。在評(píng)估與高級(jí)學(xué)術(shù)教師有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容時(shí)，TEQSA通常會(huì)考慮高等教育機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)的規(guī)模和范圍等背景情況。在高等教育質(zhì)量的所有考慮中，為保證高質(zhì)量的教育，需要強(qiáng)調(diào)的是教師的根本作用，最可靠的途徑是高質(zhì)量的學(xué)術(shù)教師［18］。高級(jí)學(xué)術(shù)教師通常會(huì)對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)內(nèi)部的關(guān)鍵學(xué)術(shù)政策、內(nèi)部質(zhì)量審查、監(jiān)督教職工以及其專業(yè)領(lǐng)域展現(xiàn)出專業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)能力，如果數(shù)量相對(duì)較少就極有可能存在削弱高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)能力的風(fēng)險(xiǎn)。其二，臨時(shí)學(xué)術(shù)教師比。目前澳大利亞一半以上的本科教學(xué)都是由臨時(shí)聘用的學(xué)術(shù)教師擔(dān)任［19］，臨時(shí)學(xué)術(shù)教師并非指其資格低或提供高質(zhì)量教學(xué)的能力低，而是反映了高等教育機(jī)構(gòu)有效整合和參與機(jī)制的內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)。臨時(shí)學(xué)術(shù)教師的高比例會(huì)增加其無法得到適當(dāng)支持和資源來為學(xué)生提供持續(xù)的支助、主持學(xué)術(shù)活動(dòng)、參與學(xué)術(shù)活動(dòng)，以及成為學(xué)術(shù)社區(qū)中積極貢獻(xiàn)的成員的一系列風(fēng)險(xiǎn)。其三，生師比。作為衡量辦學(xué)質(zhì)量和效益的一個(gè)重要指標(biāo)［20］，高生師比在很大程度上表明學(xué)生可獲得的支助水平、學(xué)生的學(xué)習(xí)體驗(yàn)質(zhì)量，以及平均教學(xué)工作量方面存在潛在的限制。

（三）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)包括短期財(cái)務(wù)活力狀況和長(zhǎng)期財(cái)務(wù)可持續(xù)性狀況兩項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。其一，財(cái)務(wù)活力狀況考慮了在單個(gè)財(cái)政年度內(nèi)，高等教育機(jī)構(gòu)的業(yè)績(jī)和當(dāng)前的財(cái)務(wù)實(shí)力和能力，具體包括運(yùn)營(yíng)營(yíng)利能力、流動(dòng)性、負(fù)債率、債務(wù)還本付息和現(xiàn)金流5項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（見表1）。其二，財(cái)務(wù)可持續(xù)性狀況用于衡量高等教育機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期財(cái)務(wù)健康狀況，展示高等教育機(jī)構(gòu)的長(zhǎng)期財(cái)務(wù)實(shí)力及其支撐運(yùn)營(yíng)耐久性的能力，衡量標(biāo)準(zhǔn)通常以三年為一周期進(jìn)行分析，同樣涵蓋收入變化、資產(chǎn)、職工費(fèi)用、注冊(cè)人數(shù)和收入多樣化5項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（見表2）。

（四）其他風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

TEQSA從澳大利亞教育部的國(guó)家數(shù)據(jù)庫HEIMS（Higher Education Information Management System）、澳大利亞學(xué)習(xí)和教學(xué)質(zhì)量指標(biāo)QILT（The Quality Indicators for Learning and Teaching）、澳大利亞提供者信息請(qǐng)求PIR（Provider Information Request）、澳大利亞研究生職業(yè)協(xié)會(huì)（Graduate Careers Australia）等途徑對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估周期的信息進(jìn)行收集，以高等教育機(jī)構(gòu)的戰(zhàn)略計(jì)劃、年度報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃為藍(lán)本，充分考慮高等教育機(jī)構(gòu)的歷史和背景、TEQSA和高等教育機(jī)構(gòu)之間的管理歷史和互動(dòng)，以及之前評(píng)估過程的結(jié)果（正面和負(fù)面），參照風(fēng)險(xiǎn)閾值，在風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)閾值、趨勢(shì)和其他相關(guān)背景的指導(dǎo)下，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行非量化的指標(biāo)分析，以確定高等教育機(jī)構(gòu)監(jiān)管歷史與現(xiàn)狀在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。

TEQSA將根據(jù)高等教育機(jī)構(gòu)的監(jiān)管歷史與現(xiàn)狀編制內(nèi)部周期后報(bào)告，以作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果處理的重要部分。這些報(bào)告包括分析數(shù)據(jù)分布、總結(jié)主要調(diào)查結(jié)果、高等教育行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)概況、新出現(xiàn)的模式或關(guān)注領(lǐng)域、改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架的建議，以及其他建議。數(shù)據(jù)分布的變化或大量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)調(diào)整將促使TEQSA考慮是否可以改進(jìn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)或質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架，以適應(yīng)不同的高等教育機(jī)構(gòu)類型。

三、澳大利亞高等教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的啟示

據(jù)2021年全國(guó)教育事業(yè)統(tǒng)計(jì)主要結(jié)果顯示，我國(guó)各種形式的高等教育在學(xué)總規(guī)模4 430萬人，高等教育毛入學(xué)率57.8%，我國(guó)已從高等教育大眾化正式進(jìn)入普及化階段［22］。我國(guó)的高等教育發(fā)展已進(jìn)入改革創(chuàng)新攻堅(jiān)期、健康規(guī)范發(fā)展期和質(zhì)量?jī)?nèi)涵提升期。高校和科研院所從事探索性、創(chuàng)造性科學(xué)研究活動(dòng)，具有知識(shí)和人才獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的重要力量。為進(jìn)一步完善相關(guān)制度體系，保障高等教育高質(zhì)量發(fā)展，2019年3月19日中央全面深化改革委員會(huì)第7次會(huì)議審議通過的《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》指出，“要實(shí)施有效監(jiān)管，高校和科研院所要建立適合本單位實(shí)際情況的內(nèi)部控制體系，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制，分析風(fēng)險(xiǎn)隱患，完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控體系全面、有效實(shí)施”［23］。政府在現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)治理與風(fēng)險(xiǎn)管控中扮演著核心角色，全面提升高等教育質(zhì)量離不開政府對(duì)高等教育風(fēng)險(xiǎn)的管控，澳大利亞高等教育的成功經(jīng)驗(yàn)值得我們借鑒。

（一）樹立“風(fēng)險(xiǎn)”為特征的評(píng)估理念，奠定評(píng)估共識(shí)基礎(chǔ)

英國(guó)人類學(xué)家道格拉斯和威爾德韋斯強(qiáng)調(diào)：“在當(dāng)代社會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際上并沒有增多，也沒有加劇，相反僅僅是被察覺、被意識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)增多和加劇了?！保?4］風(fēng)險(xiǎn)存在主客觀雙重屬性，既具有客觀存在性，又具有主觀建構(gòu)性。與之對(duì)應(yīng)的解決策略則分為偏向科學(xué)的“理性—工具范式”和偏向民主的“商談—建構(gòu)范式”［25］。西方國(guó)家社會(huì)發(fā)展與政府實(shí)踐表明，風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)于降低現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)危害、維護(hù)公共秩序、提升政府公信力起到了十分積極的作用。高等教育管理作為現(xiàn)代公共管理的內(nèi)容之一，同樣需要意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)的重要性。澳大利亞高等教育質(zhì)量的發(fā)展，得益于以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的評(píng)估理念的應(yīng)用。TEQSA在高等教育機(jī)構(gòu)及其風(fēng)險(xiǎn)管理人員之間建立密切的工作關(guān)系，與所有高等教育機(jī)構(gòu)一起參與TEQSA的年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為一種高等教育質(zhì)量監(jiān)管工具，對(duì)高等教育質(zhì)量的保障發(fā)揮了重大作用。隨著我國(guó)高等教育“五位一體”質(zhì)量保障體系的建立，質(zhì)量監(jiān)管的覆蓋面臻于完善，但內(nèi)容依然是對(duì)過往辦學(xué)質(zhì)量的評(píng)價(jià)，加之不同高校的監(jiān)管內(nèi)容不作區(qū)分，便容易錯(cuò)漏低質(zhì)量高校發(fā)展的未來風(fēng)險(xiǎn)。人們?cè)絹碓角宄?，風(fēng)險(xiǎn)是無法絕對(duì)消除的。因此，風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是將其控制在主體的風(fēng)險(xiǎn)偏好以內(nèi)，而不是消除風(fēng)險(xiǎn)。反映到風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略上，相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理準(zhǔn)則大都強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)，強(qiáng)調(diào)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、對(duì)主體的影響以及主體自身的風(fēng)險(xiǎn)容量選擇適當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)措施，包括回避、降低、轉(zhuǎn)嫁、分?jǐn)?、接受。?shí)際上，最大的難題是將更客觀、更易于量化的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估形式引入到風(fēng)險(xiǎn)管理過程中。為此，我們有必要借鑒澳大利亞高等教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)對(duì)高等教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵的探索，明確不同高校層面質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的具體內(nèi)容及其關(guān)系，吸收借鑒國(guó)際第四代評(píng)價(jià)理論中主體間對(duì)話、溝通與協(xié)商性活動(dòng)過程的觀念，發(fā)揮高等教育質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)傳播信息的功能；通過專題網(wǎng)站與圓桌會(huì)議分享高等教育機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管方面的優(yōu)秀范例，努力構(gòu)建起為各方利益相關(guān)者廣泛認(rèn)可且富有我國(guó)特色的高等教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估內(nèi)容，從而為我國(guó)高等教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（二）采取“變觸”的評(píng)估機(jī)制，分類監(jiān)管高校風(fēng)險(xiǎn)

采取“變觸”評(píng)估是澳大利亞高等教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估秉持的重要理念?！爸委燁愡x法”原來是對(duì)戰(zhàn)場(chǎng)上的傷員依據(jù)救治的緊迫性和治愈的可能性來進(jìn)行篩選、分類以決定治療優(yōu)先權(quán)的一種方法，無疑可以借鑒到評(píng)估領(lǐng)域。為了獲得高質(zhì)量的學(xué)生體驗(yàn)，保持和提高澳大利亞高等教育的聲譽(yù)，澳大利亞施行的風(fēng)險(xiǎn)與標(biāo)準(zhǔn)導(dǎo)向的市場(chǎng)型規(guī)制體制旨在擴(kuò)大監(jiān)管者與被監(jiān)管者之間的“關(guān)系距離”，減少規(guī)范負(fù)擔(dān)與官僚壓力。只要高等教育機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中被認(rèn)定為低風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，TEQSA就會(huì)盡可能減少監(jiān)控或?qū)嵤└深A(yù)，而對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)則量身定做高風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)政策，為形成有效的機(jī)構(gòu)自我約束機(jī)制，TEQSA只在必要時(shí)向高等教育機(jī)構(gòu)提供建議。評(píng)估過程中，TEQSA根據(jù)高等教育機(jī)構(gòu)每一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的表現(xiàn)數(shù)據(jù)預(yù)先確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，最終的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)并非純粹基于計(jì)算結(jié)果來確定，而是要考慮到高等教育機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)結(jié)果做出適當(dāng)調(diào)整。對(duì)于一貫證明學(xué)生或財(cái)務(wù)狀況持續(xù)低風(fēng)險(xiǎn)的高等教育機(jī)構(gòu)來說，評(píng)估的證據(jù)要求則得到簡(jiǎn)化，這使得TEQSA側(cè)重于減少核心證據(jù)要求。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)，TEQSA采取循環(huán)監(jiān)察（Incycle monitoring）的原則，高風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)需要根據(jù)查明的風(fēng)險(xiǎn)因素和對(duì)現(xiàn)有分析提供更多的信息，以便能更大程度區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)類型和程度，從而更準(zhǔn)確地定位高風(fēng)險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在未來發(fā)展中可能關(guān)切的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域。此外，TEQSA關(guān)注在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中獲得的經(jīng)驗(yàn)，認(rèn)真傾聽來自高等教育機(jī)構(gòu)的反饋意見，除了向各高等教育部門征求書面意見以外，還舉辦全國(guó)范圍的研討會(huì)進(jìn)行關(guān)鍵咨詢，保持跟高等教育機(jī)構(gòu)的積極對(duì)話。我國(guó)在對(duì)不同高校進(jìn)行分類評(píng)估的過程中，要強(qiáng)化高校教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的主體意識(shí)和責(zé)任，在評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容設(shè)定上充分尊重高校的主體性，制定切實(shí)有效的舉措，發(fā)揮好“用自己的尺子量自己”的作用；關(guān)注高校的分類和多樣化，針對(duì)不同層次、類型和目標(biāo)定位的高校，構(gòu)建教育風(fēng)險(xiǎn)基本標(biāo)準(zhǔn)，制定不同的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，使用不同的評(píng)估方法，健全內(nèi)部質(zhì)量保障體系，形成全國(guó)各類高校自省、自律、自查、自糾的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)文化。

（三）遵循“證據(jù)”特性的評(píng)估路徑與方法，提高評(píng)估的科學(xué)性

循證緣起于20世紀(jì)90年代的循證醫(yī)學(xué)，此后，循證逐步浸潤(rùn)到了教育學(xué)、社會(huì)學(xué)等學(xué)科范疇。一方面，改變了傳統(tǒng)意義上以“經(jīng)驗(yàn)驅(qū)動(dòng)”為導(dǎo)向的實(shí)踐脈絡(luò)，形成一種新的科學(xué)浪潮；另一方面，通過帶動(dòng)其他社科領(lǐng)域的優(yōu)化與完善，為以“問題導(dǎo)向”的學(xué)科研究添上了重要一筆?！耙宰C據(jù)為基準(zhǔn)來做出理性行動(dòng)”，既是政府行為的評(píng)價(jià)標(biāo)尺，也是理性個(gè)體的行為準(zhǔn)則，又是循證實(shí)踐的基本意涵。在澳大利亞，TEQSA對(duì)高等教育提高了證據(jù)基礎(chǔ)，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過程和后審查中，除了運(yùn)用“整體風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)法”，還采用知情判斷以診斷《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架》中需進(jìn)一步改進(jìn)的方面，確保風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)適合目的。充分注重以單一風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的定級(jí)、排序及與之配套的風(fēng)險(xiǎn)干預(yù)措施來體現(xiàn)評(píng)估結(jié)果，只在必要時(shí)采取監(jiān)管行動(dòng)，而且在評(píng)估內(nèi)部建立新周期后的反饋，充分展示風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估全證據(jù)鏈覆蓋的實(shí)踐過程。與此同時(shí)，支持TEQSA風(fēng)險(xiǎn)管理人員和高等教育機(jī)構(gòu)之間的積極溝通，同時(shí)盡量減輕高等教育機(jī)構(gòu)的規(guī)管負(fù)擔(dān)，在不斷改進(jìn)質(zhì)量的評(píng)估過程中與高等教育機(jī)構(gòu)建立伙伴關(guān)系成為澳大利亞高等教育質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的最新基本遵循。相比而言，國(guó)內(nèi)對(duì)循證的關(guān)注度并不高，較多聚焦于循證醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，且多以學(xué)術(shù)成果的形式呈現(xiàn)。我國(guó)在高等教育質(zhì)量評(píng)估中，應(yīng)主要以參與方法而非分析方法開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，在評(píng)估過程中注重與利益相關(guān)者的風(fēng)險(xiǎn)溝通，并根據(jù)形勢(shì)的變化適時(shí)、動(dòng)態(tài)地開展補(bǔ)充評(píng)估和重新評(píng)估。在此過程中，如何提高政府作為決策者最大化地利用這些證據(jù)進(jìn)行理性決策的能力，既是循證決策的深層意蘊(yùn)，也是亟待政府回應(yīng)的現(xiàn)實(shí)難題。

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（責(zé)任編輯：劉麗）

Risk Assessment of Higher Education Quality in Australia ： Philosophy and Framework

ZHANG Ling，JIANG Jiaqiong

（Hunan university，Changsha，Hunan 410082，China）

Abstract： Due to the influence of “demanddriven” market mechanism， higher education quality risk assessment has become an important way to ensure the quality of Australian higher education since the 21st century. The Tertiary Education Quality and Standards Agency as the subject of risk assessment， based on the concepts of “variable touch” and “evidencebased” assessment， we conduct periodic quality risk assessments in four key areas of higher education institutions： students， faculty， finance， and regulatory history and status. Drawing on the experience of the Australian higher education quality risk assessment， its enlightenment to our country is： establish “risk” as the characteristic of the assessment concept， lay the assessment consensus foundation; adopt the evaluation mechanism of “variabletouch” to classify and supervise the risks of colleges and universities; follow the evident characteristics of the evaluation path and method， improve the scientific evaluation.

Key words： ?Australia; quality of higher education；risk assessment; concept; framework

［收稿日期］2022-11-22

［基金項(xiàng)目］湖南省學(xué)位與研究生教育改革研究項(xiàng)目“全日制碩士研究生導(dǎo)學(xué)關(guān)系現(xiàn)狀及優(yōu)化策略”（項(xiàng)目編號(hào)：2021JGYB051）。

［作者簡(jiǎn)介］張玲（1994-），女，湖北恩施人，湖南大學(xué)馬克思主義學(xué)院博士生；主要研究方向：思想政治教育和比較教育。蔣家瓊（1975-），女，湖北恩施人，教育學(xué)博士，湖南大學(xué)教育科學(xué)研究院教授、博士生導(dǎo)師；主要研究方向：比較教育、教育政策與管理、科學(xué)教育。