帕累托的精英循環(huán)理論探賾

摘要：帕累托認為人類社會是一個異質(zhì)同生系統(tǒng)，由于社會異質(zhì)性的存在總是分化成精英階級和被統(tǒng)治階級，人類歷史是精英統(tǒng)治的歷史，精英階級的循環(huán)更替使社會系統(tǒng)在變動中維持著平衡。帕累托思想體系的核心概念包括平衡、剩余物和派生物。他發(fā)現(xiàn)，政治活動中看似理性的行為實際由情感所驅(qū)動，而作為情感主要成分的剩余物和派生物在不同群體中的分布，以及社會情感在總體上的周期性波動，是造成精英統(tǒng)治和精英階級循環(huán)的根源。帕累托認為人類歷史上的政體和意識形態(tài)在本質(zhì)上是實現(xiàn)精英統(tǒng)治的手段，因此人們對于任何制度和主義都應當加以懷疑和批判。帕累托的精英循環(huán)理論揭示了人類情感與政治實踐的內(nèi)在聯(lián)系，為政治學理論注入了理性批判精神，但他對社會主義的矛盾態(tài)度，以及彌漫著的悲觀主義和虛無主義需要辯證看待。

關(guān)鍵詞：帕累托；精英循環(huán)理論；精英階級；理性批判

中圖分類號：D091；C91-09文獻標識碼：A文章編號：2095-6916（2023）07-0044-04

作為世紀之交的杰出思想家，意大利社會學家、經(jīng)濟學家帕累托（1848年7月15日—1923年8月19日）以世所罕見的冷靜頭腦和縝密的系統(tǒng)性思維為政治經(jīng)濟學和社會學的成熟貢獻了重要的力量。獨特的問題意識和概念體系以及理性的懷疑主義態(tài)度使帕累托為后世留下了一個深刻卻廣受爭議的形象。本文就帕累托提出的精英循環(huán)理論作一探討。

一、精英的循環(huán)

就一般知識公眾而言，帕累托社會學理論當中最著名的，同時也是眾矢之的的部分就是他的精英循環(huán)理論。他將人群分為上層階級和下層階級，上層階級也就是精英階級，又分為執(zhí)政的精英階級和不執(zhí)政的精英階級，下層階級主要指被統(tǒng)治階級。所謂精英的循環(huán)，簡言之，是指隨著影響社會平衡的不同因素的改變，執(zhí)政的精英階級必然走向衰落，下層階級中的優(yōu)秀分子必將推翻舊的統(tǒng)治階級而形成新的精英集團，從古至今，任何社會的政治進程都可以看作是這種斗爭模式的不斷循環(huán)。帕累托斷言：“除了短暫的歷史片段外，人民總是受精英統(tǒng)治……人類的歷史，就是精英不斷更迭的歷史：你來我往，此消彼長?！保?］48-49

階級的分化源于社會異質(zhì)性（Eterogeneita sociale）這一事實。所謂社會異質(zhì)性，是指人類因身體、道德、智力等素質(zhì)的千差萬別，在能力等不同方面存在高低上下之分。帕累托用考試打分的類比，將在各自活動領(lǐng)域內(nèi)取得高分的人稱作精英。值得注意的是，帕累托強調(diào)他對精英的定義無關(guān)倫理道德和社會效用，且只涉及實然狀態(tài)而排除潛在可能。極端的例子是：一個毫無道德品質(zhì)可言或?qū)ι鐣]有多少用處的人，如奸雄、大盜和高級騙子，仍然可以算作他所擅長的領(lǐng)域內(nèi)的精英；一個再有本事和抱負的人，如果只是懷才不遇而從未施展拳腳，也不能稱之為精英。當然，帕累托認識到，這種對精英和大眾的經(jīng)驗主義劃分只是一種權(quán)宜之計，不可能做到精確。

在精英階層當中往往不同程度地充斥著形形色色的名不副實者，他們因財富、親緣、關(guān)系等便利而非能力獲得精英的名分，此類人所占比例的多寡能夠直觀地反映出整個精英階級的強弱。此外，隨著社會的發(fā)展，部分精英（或貴族）會出現(xiàn)名實相分離的狀況，從歷史上看，他們在數(shù)量和質(zhì)量上的衰退只是個時間問題，沒有哪個貴族集團及其后代可以長久持存，因此帕累托得出結(jié)論：“歷史是埋葬貴族的墳墓。”［2］241

就統(tǒng)治階級而言，無論他們采取何種政府形式，政權(quán)總是通過兩項基本因素而賴以維持，這便是暴力和認同。當統(tǒng)治階級的合法性得到全民一致的認同時，暴力就顯得無用武之地。然而，這樣的歷史時刻實為罕見，從古代的專制政體到現(xiàn)代的民主政體，作為統(tǒng)治手段，暴力和認同總是交織在一起。在實踐當中，統(tǒng)治者會駕馭兩類人來為自己推行暴力和認同，一類是打手、士兵、警察等暴力工具，一類是玩弄權(quán)術(shù)的政治門客，前者靠威懾恐嚇，后者靠期瞞哄騙。借用馬基雅維利的術(shù)語，帕累托將善于操控暴力手段的精英稱作“獅子型”精英，將善于操控權(quán)謀手段的精英稱作“狐貍型”精英，而能夠同時將這兩種手段玩弄于股掌之上的統(tǒng)治階級，也就能較長時間地竊取各種利益。當發(fā)生統(tǒng)治危機時，精英階級將會無所不用其極地消滅或分化具有優(yōu)秀品質(zhì)并對政權(quán)造成威脅的分子，頻繁動用死亡、監(jiān)禁、破產(chǎn)、撤職、流放以及拉攏等手段，從而避免革命。然而對革命的抵制只能延緩而不能消除政權(quán)更迭，人類歷史上還從來沒有哪個階級能夠一統(tǒng)萬代。

二、帕累托思想的核心概念

為了更好地理解“精英的循環(huán)”，我們需要借助貫穿于帕累托整個思想體系的核心概念：平衡（Equilibrio）、剩余物（Residui）和派生物（Derivate）。

帕累托的社會學建立在系統(tǒng)論的基礎(chǔ)上，他將社會看作一個由無數(shù)相互依存的因素構(gòu)成的異質(zhì)同生系統(tǒng)，這一系統(tǒng)盡管無時無刻不在變化，但每一絲變化都會引發(fā)一種要將改變了的形態(tài)還原為初始狀態(tài)的反作用，正是無數(shù)變化及其反作用的存在才使系統(tǒng)保持相對平衡。在帕累托看來，自然界和人類社會的發(fā)展總是在各種兩極間波動，并始終傾向于某種平衡而很少落入任一極端。用類比的方式來說，平衡猶如一條川流不息的大河，河水流勢的任何微小改變總會引起趨向于恢復原狀的反作用，從而經(jīng)常展現(xiàn)出一個穩(wěn)定的流動狀態(tài)。精英階級正像這條大河，有時處于一種連續(xù)和緩慢的變動狀態(tài)，有時則驚濤駭浪或洪水泛濫，然而無論怎樣，河水最終都會風平浪靜、重歸常態(tài)，只不過今日之河水已非昨日之河水，今日之精英階級也已非昨日之精英階級。精英的循環(huán)恰好是社會平衡的一個典型表現(xiàn)。

在影響社會平衡的因素中，對精英階級的循環(huán)起到關(guān)鍵作用的首先是剩余物。剩余物意大利文為residui，原指經(jīng)化學或物理處理后剩余的物質(zhì)，是帕累托為揭示人的非理性和行為的非邏輯性所使用的概念，它指的是非邏輯行為或偽科學理論褪去邏輯“油彩”后所剩余的東西，是行為主體的精神狀態(tài)與行為之間的中介物，是該行為主體的部分情感和本能的表現(xiàn)。剩余物包括六類：第一，“組合的本能”；第二，“集合體的持久性”；第三，“通過外部行為表露感情的需要”；第四，“與社會性有關(guān)的剩余物”；第五，“個人與其附屬物的完整性”；第六，“性的剩余物”。帕累托反復強調(diào)，第一、二類剩余物在個體中比例的變化，對決定社會平衡具有十分重大的意義［2］294。從雷蒙·阿?。≧AYMOND ARON）的解讀來看，第一種剩余物，即“組合的本能”，是一種在觀念和事物之間建立聯(lián)系、從提出的原則中得出結(jié)論、正確或錯誤地推理的傾向，該剩余物是人類智力進步、知識和文明發(fā)展的根源［3］406-407。第二種剩余物，即“集合體持久性”，是人類試圖維持已經(jīng)形成的組合、拒絕變化并一成不變地接受一切命令的傾向，與惰性相似［3］407。這兩類剩余物確立了兩個對立的范疇，最終造就了人類的兩種精神，即創(chuàng)造精神和保守精神。當這兩類剩余物在統(tǒng)治階級和被統(tǒng)治階級中的分配達到恰當比例時，社會就會穩(wěn)定繁榮。相反，當這種分配在兩者間形成較大差距時，精英的循環(huán)將加快，容易爆發(fā)革命。

在第一種狀況下，統(tǒng)治階級往往有著豐富的第一類剩余物，他們善于玩弄權(quán)謀，善于編造或歪曲各種宗教、倫理觀念和意識形態(tài)，善于將一己之私利偽裝成社會的普遍利益，從而麻痹被統(tǒng)治階級。他們同時善于革新，善于創(chuàng)造各種文明成果，尤其在新舊交替完成之際，統(tǒng)治階級當中充斥著各色投機者和政客，他們推動了金融業(yè)和工商業(yè)的發(fā)展。然而過猶不及，隨著統(tǒng)治階級擁有的第一類剩余物不斷增長，第二類剩余物不斷減少，他們逐漸變得僵化和封閉，越來越自私，唯利是圖并且安于現(xiàn)狀，社會逐漸呈現(xiàn)衰退趨勢。于是，在他們所編織的精美“神話”與社會現(xiàn)實之間產(chǎn)生巨大落差，從而激起被統(tǒng)治階級的強烈不滿。危機之下，如果第二種剩余物持續(xù)缺乏，統(tǒng)治階級將變得越來越虛弱，喪失使用暴力的手段和能力，同時人道主義情感泛濫。此時，被統(tǒng)治階級當中的優(yōu)異分子不斷涌現(xiàn)，他們不僅擁有豐富的第二類剩余物，第一類剩余物也在增加，他們比統(tǒng)治階級更善于運用包括暴力在內(nèi)的物質(zhì)力量和宗教熱情。在擁有豐富的第一類剩余物的新興精英的領(lǐng)導下，第二類剩余物占優(yōu)的下層人民很容易爆發(fā)革命，通過改朝換代使精英階級發(fā)生循環(huán)。

細看權(quán)力更迭之際，新老精英階級呈現(xiàn)出明顯的反差。傳統(tǒng)精英階級無論在精神還是力量方面都出現(xiàn)不可扭轉(zhuǎn)的衰退，并沉溺于多愁善感的人道主義情緒之中。他們一方面變得更溫和、更人道、更加不愿捍衛(wèi)自己的權(quán)力，但同時也變得更貪婪、更狡詐，他們欲壑難填，加緊掠奪國家和他人財產(chǎn)［1］76。于是苛稅越來越重，但維持苛政的力量卻越來越弱［1］76。他們已變得暮氣沉沉，保守有余而進取不足［1］77，面對挑戰(zhàn)，幾乎只能坐以待斃。反觀新興精英階級，則完全呈現(xiàn)出另一番景象：他們講求實際、謙虛謹慎、作風正派、紀律嚴明，同時開放包容、目光長遠，他們緊密團結(jié)、不怕犧牲，對革命勝利抱有堅定的信念?？傊?，“新興精英充滿活力，傳統(tǒng)精英疲弱不堪；新興精英大膽勇敢，宣揚‘階級斗爭’；傳統(tǒng)精英幼稚軟弱，贊美‘團結(jié)’，面對打擊逆來順受，而不是以牙還牙?！保?］101在這一鮮明的對比之下，新舊精英斗爭的結(jié)局可以說不言而喻。

此外，對精英的循環(huán)起重要作用的另一項因素是派生物。派生物意大利文為derivate，原指經(jīng)化學變化由一種物質(zhì)衍生出的另一種物質(zhì)，這里特指人們用以解釋、掩飾和改變他們某些行為特征并使其看起來擁有邏輯外觀的手段。派生物同樣是人類情感和本能的表現(xiàn)。通過派生物，本來作為行為原因的剩余物被遮蔽，人們通過邏輯加工為行為制造出一系列虛假的理論。正如上文所提到的，在階級斗爭中，統(tǒng)治階級通過運用各種派生物，求助于命令、權(quán)威、傳統(tǒng)、風俗、神話、迷信、詭辯、空洞口號、情感共鳴和宗教學說等諸多形式，編織出美妙的政治神學和意識形態(tài)，為其統(tǒng)治行為建立合法性。被統(tǒng)治階級因具有豐富的第二類、第四類和第五類剩余物，他們很容易對這類派生理論形成認同，從而表明說服而非強力在維護統(tǒng)治秩序方面顯得更為重要。當被統(tǒng)治階級揭竿而起，他們當中的精英也同樣善于運用派生物制造各種烏托邦幻象以刺激民眾的激情和暴力，為實現(xiàn)他們在未來的統(tǒng)治而流血犧牲。

帕累托對政體的本質(zhì)也有獨到的看法，他指出，政府的形式首先是居民性格，即由剩余物所表現(xiàn)的情感的結(jié)果［2］296，同時受到外部環(huán)境的影響。人類歷史上不同的政體其實沒有多少實質(zhì)性差別，無論是君主制、寡頭制還是民主制，歸根結(jié)底不外乎三種形式。第一種，主要靠使用物質(zhì)力量和宗教情感力量或類似力量維系的政府。在這樣的社會當中，第二類剩余物比第一類剩余物占優(yōu)，精英階級的循環(huán)較慢，該政府多表現(xiàn)出專制和暴政。第二種，主要靠玩弄權(quán)術(shù)和謀略維系的政府，在這樣的社會當中，第一類剩余物比第二類剩余物占優(yōu)。此類政府又分兩種情況：一種是通過影響公眾情感而建立的政府；一種是通過利益誘惑而維持的政府。在前類社會中，精英循環(huán)緩慢。在后類社會中，精英循環(huán)較快。前者往往表現(xiàn)為神權(quán)政府，后者往往表現(xiàn)為民主、共和以及“投機者”政府。最后一種是混合型政府，混合了前兩種政府形式。這樣的政府對外使用暴力、對內(nèi)玩弄權(quán)術(shù)。

基于以上理由，帕累托指出民主代議制這種政體實際上也是由統(tǒng)治精英操縱的，該政體并沒有突破性的歷史地位。在此種政體下，人民被誘使從事的事情總是遵循著統(tǒng)治階級的意志，卻難以被察覺。從事實來看，無論有無代議制和普選制，國家總是由寡頭政治集團統(tǒng)治，他們將自己的期待表述為人民的意志。帕累托強調(diào)，一個表達了人民意志，沒有門客、派別集團、紛爭的政權(quán)只是理論家的良好愿望，在現(xiàn)實當中是找不到的［2］277。因而，帕累托將當時歐洲盛行的議會民主制和政黨政治看作財閥民主制，由那些將金融、工商業(yè)與政權(quán)結(jié)合起來的精英統(tǒng)治（包括企業(yè)主、銀行家、投機家等），他們喜歡運用狡詐和收買而非暴力來維護其統(tǒng)治，因此，人們不應對之抱以任何幻想。

三、精英循環(huán)理論的意義

休謨在《人性論》中對理性與情感的關(guān)系做出了著名的論斷：“理性是并且也應該是情感的奴隸，除了服務和服從情感之外，再不能有任何其他的職務?！保?］帕累托的社會學理論可以看作這一思想的詳盡注釋。

在帕累托看來，人類日常生活中的大量行為都是非邏輯行為，但人們卻特別喜歡給自己的行為涂上一層邏輯油彩［2］72，使其看起來像邏輯行為。本能和情感是行為的真正“發(fā)動機”，但人們卻總能給自己的行為找到各種“馬后炮”式的理由和借口，使它們看起來像是由理性推理而生。因此，日常交往和政治活動中充斥著各種虛偽和迷惑，人類自身的局限性又使他們易于接受那些帶有邏輯偽裝的行為和理論，于是事實和真理被放逐，虛假和謬誤大行其道，狡詐和暴力媾和，愚昧和頑固為伍，一小部分人終將成為統(tǒng)治者，而大部分人終將淪為被統(tǒng)治者。

就民主而言，如果脫離具體的歷史背景和文本情境，我們很可能會認為這位啟蒙運動和1848年革命的后代，同時也是堅定的自由主義者，竟然不為時局所動，最終成功地將自己置身于民主的背叛者的陣營。然而，事實上沒這么簡單，帕累托只是想以自己的方式（他所謂的科學理性的方式），驚醒那些尚安憩在民主的迷夢而無視社會現(xiàn)實的幼稚的理想主義者，他們所謂的民主最終不過是一種政治修辭，盲目的斗爭和犧牲最終只會為他人做嫁衣裳。放眼當前歐美社會的“民粹主義大爆炸”，以及資產(chǎn)階級傳統(tǒng)建制派的腐朽衰落，帕累托的先見之明不得不讓人贊嘆。

進一步看精英循環(huán)理論，我們發(fā)現(xiàn)，一方面，帕累托用邏輯的方法解剖歷史和現(xiàn)實中形形色色的非邏輯行為，不斷拆穿各式各樣的社交把戲和政治騙局，將統(tǒng)治集團的狡詐和自私自利揭露得淋漓盡致，把權(quán)力游戲中的謊言和殘酷赤裸裸地展示給世人。他昭示人們，在政治生活中務必保持頭腦冷靜，對于政治人物務必要察其言、觀其行，始終保持審慎和懷疑的態(tài)度。

在帕累托看來，他所置身的時代正是一個精英循環(huán)加劇的時代，他見證著資產(chǎn)階級如何一步步地成為自己的掘墓人，以及轟轟烈烈的社會主義浪潮如何一步步地席卷吞并腐敗軟弱的資產(chǎn)階級政權(quán)，他預言社會主義革命終將取得勝利［1］49。此外，帕累托還是第一位預言社會主義經(jīng)濟制度可能成功以及擁護社會主義市場經(jīng)濟的西方經(jīng)濟學家［2］14，但他對社會主義者能否實現(xiàn)其理想始終表示懷疑。帕累托對社會主義的一系列矛盾、模糊的態(tài)度甚至偏見，折射出他自身認知和所處時代的局限。

四、結(jié)語

憤世嫉俗的帕累托忍受不了時代的愚昧和普遍虛偽，他與自己的同胞先賢隔著久遠的時空產(chǎn)生共鳴，我們從他的不安與鄙視中似乎看到了薄伽丘和馬基雅維利等人的身影，他進一步延伸了由這些先賢們所開創(chuàng)的現(xiàn)實主義和非道德主義傳統(tǒng)。

帕累托運用被稱作邏輯——實驗的方法對歷史與現(xiàn)實進行了深入的分析和反復的對比，通過“精英的循環(huán)”這一現(xiàn)象深刻地揭露了政治中的人性特征，從而祛除了偽裝在人類非邏輯行為之上的邏輯油彩，展現(xiàn)了人類的情感與政治、經(jīng)濟的根本聯(lián)系，也為我們深入地探究人性提供了典范。

“精英的循環(huán)”理論使帕累托與莫斯卡（G.MOSCA）、米歇爾斯（ROBERT MICHELS）一道成為古典精英主義的奠基人，他們在對傳統(tǒng)政治學尤其是流行的民主觀念發(fā)起挑戰(zhàn)的同時，開啟了二十世紀政治、社會思想的大論辯和大分流。

參考文獻：

［1］維爾弗雷多·帕累托.精英的興衰：基于理論社會學的考察［M］.李立豐，譯.北京：北京大學出版社，2021.

［2］維爾弗雷多·帕累托.普通社會學綱要［M］.田時綱，譯.北京：東方出版社，2007.

［3］雷蒙·阿隆.社會學主要思潮［M］.葛智強，胡秉誠，王滬寧，譯.上海：上海譯文出版社，2013.

［4］休謨.人性論［M］.關(guān)文運，譯.鄭之驤，校.北京：商務印書館，1980：453.

［5］陳偉.西方政治思想史［M］.北京：中國社會科學出版社，2020.

作者簡介：代超（1985—），男，漢族，陜西西安人，西京學院助教，研究方向為思想政治教育、中西思想文化比較。

（責任編輯：馮小衛(wèi)）