廣西產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效影響因素實證分析

程躍　韓春梅

摘? 要：近年來，產(chǎn)學(xué)合作逐漸被視為合作創(chuàng)新的主要表現(xiàn)形式之一。文章以2012—2020年廣西各市本科院校與企業(yè)聯(lián)合申請專利數(shù)據(jù)為研究對象，利用固定效應(yīng)負二項回歸模型進行建模，以此實證研究廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效影響因素。研究結(jié)果表明：當(dāng)?shù)卣斦С至Χ?、科技發(fā)展水平能正向顯著提升廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效。對外開放水平對廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效具有負向顯著影響，其中外商直接投資企業(yè)數(shù)量具有負向顯著影響。此外，地區(qū)生產(chǎn)總值增長速度對其影響為負向但不顯著。文章基于研究結(jié)論，為進一步提升廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效提出針對性意見。

關(guān)鍵詞：廣西；產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新；創(chuàng)新績效；固定效應(yīng)負二項回歸模型

中圖分類號：F207；F204 文獻標(biāo)識碼：A DOI：10.19881/j.cnki.1006-3676.2023.03.05

一、問題提出

隨著“一帶一路”倡議進一步貫徹落實，我國與東盟國家逐步構(gòu)建起務(wù)實高效、充滿活力的新型科技合作伙伴關(guān)系，產(chǎn)學(xué)合作逐漸被視為合作創(chuàng)新的主要表現(xiàn)形式之一。廣西作為我國面向東盟開放合作的重要窗口與門戶，廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新情況將會影響我國與東盟開展深入合作。雖然廣西近年來出臺了一系列產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的政策，如建設(shè)科技合作創(chuàng)新基地、孵化基地、優(yōu)惠補貼等，為廣西各市進行產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新奠定了堅實基礎(chǔ)，但就目前情況而言，廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效情況還有待提高。因此，了解廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效和深入剖析影響廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效因素具有十分重要的作用。

二、文獻綜述

產(chǎn)學(xué)合作不僅可以促進高等院校的可持續(xù)發(fā)展，還可以使企業(yè)獲得高等院校溢出的隱性知識。并且在合作創(chuàng)新過程中，為了降低創(chuàng)新的風(fēng)險和成本以及獲取更優(yōu)的異質(zhì)資源，高等院校和企業(yè)會不斷擴大其合作的深度以及廣度，從而在此過程中逐漸形成以企業(yè)和高等院校為聯(lián)結(jié)點的產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。產(chǎn)學(xué)合作的實質(zhì)是圍繞企業(yè)與高等院校之間的關(guān)系而形成的知識共享過程，在合作過程中，企業(yè)和高等院校之間的創(chuàng)新機制、合作模式等得到不斷優(yōu)化升級以應(yīng)對更加錯綜復(fù)雜的合作關(guān)系。產(chǎn)學(xué)合作作為區(qū)域創(chuàng)新不可缺少的具體形式，探析影響產(chǎn)學(xué)合作的因素已經(jīng)成為眾多學(xué)者研究的熱點課題，國內(nèi)外學(xué)者針對產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效影響因素的研究已取得較為顯著的進展。Shyu J Z等通過對比韓國、臺灣、美國和中國4個國家創(chuàng)新政策，得出結(jié)論：財政補貼政策、稅收優(yōu)惠政策和相關(guān)法律法規(guī)有利于促進產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效。[1]Chen S H等通過結(jié)構(gòu)建模方法研究政府和產(chǎn)業(yè)資助對產(chǎn)學(xué)創(chuàng)新績效的影響，提出人員支持、資金支持等有助于產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效提升。[2]Kulatunga U等對協(xié)同創(chuàng)新雙方的滿意度進行實證研究，提出利益相關(guān)主體的滿意度很大程度上會影響協(xié)同創(chuàng)新的效率和效用。[3]Mora-valentin EM、Jeong S等主要研究信任與產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，證實了信任與產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。國內(nèi)學(xué)者針對產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新的影響因素也展開豐富的研究并且取得重大成果。[4-5]王?；ǖ葟膫€體網(wǎng)絡(luò)和整體網(wǎng)絡(luò)角度出發(fā)研究跨區(qū)域產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效的影響因素，證實了個體網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、中心度和結(jié)構(gòu)洞以及整體網(wǎng)絡(luò)的中心勢對跨區(qū)域產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效具有正向顯著影響，而整體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)能夠負向調(diào)節(jié)個體網(wǎng)絡(luò)特征對產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效的正向影響。[6]夏麗娟、魯潔、陳紅軍等通過負二項回歸模型對產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效影響因素進行分析，結(jié)果證實了地理及技術(shù)鄰近具有顯著促進產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效的作用，且在此基礎(chǔ)上將制度鄰近和社會網(wǎng)絡(luò)鄰近納入多維鄰近之中并證實它們對提高協(xié)同創(chuàng)新績效具有積極作用。[7-9]程華、朱婧祎、丁玉瑩等通過實證方法研究產(chǎn)學(xué)創(chuàng)新績效的影響因素，研究結(jié)果指出：政府財政支持力度、當(dāng)?shù)乜萍及l(fā)展水平、企業(yè)創(chuàng)新能力及規(guī)模等在一定程度上提升產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效。[10-12]此外，王幫俊等通過扎根理論歸納山東省產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新影響因素，總結(jié)影響因素可劃分為環(huán)境因素和過程因素。[13]

綜上所述，現(xiàn)有的研究已經(jīng)取得了豐碩的成果，但目前研究依然存在一些不足：一方面，很少有研究側(cè)重于單個省份內(nèi)產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新績效的研究；另一方面，客觀研究分析單個省份產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效的文獻還有所欠缺，實證分析產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新影響因素的研究還有所不足。深入研究省內(nèi)各市產(chǎn)學(xué)創(chuàng)新績效具有十分重要的作用。首先，研究省內(nèi)各市產(chǎn)學(xué)創(chuàng)新績效不僅有利于了解省內(nèi)各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新目前現(xiàn)狀和存在問題，還有益于各市根據(jù)產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新存在的問題采取針對的措施，以提高各市和整體的區(qū)域創(chuàng)新能力；其次，研究省內(nèi)各市產(chǎn)學(xué)創(chuàng)新績效可以在在提升整體創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)之上，更好地開展與其他省份的產(chǎn)學(xué)合作，從而獲取更多的創(chuàng)新資源以促進區(qū)域可持續(xù)發(fā)展。為了彌補現(xiàn)有研究的不足，筆者根據(jù)廣西相關(guān)數(shù)據(jù)，采用固定效應(yīng)負二項回歸模型進行建模，并從區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境角度探討當(dāng)?shù)卣С至Χ?、對外開放程度、科技發(fā)展水平和經(jīng)濟發(fā)展水平對廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效的影響，以期為進一步貫徹落實“一帶一路”倡議提供參考。

三、理論分析與研究假設(shè)

根據(jù)已有的文獻，發(fā)現(xiàn)當(dāng)前學(xué)者們更多從多維鄰近性、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和創(chuàng)新主體等角度對產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效的影響因素進行研究。因此，筆者在借鑒其他學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，采用固定效應(yīng)負二項回歸模型從區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境視角來考察當(dāng)?shù)卣С至Χ?、?dāng)?shù)貙ν忾_放水平、當(dāng)?shù)乜萍及l(fā)展水平和當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平對產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效的影響。

（一）當(dāng)?shù)卣С至Χ扰c產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效

在協(xié)同創(chuàng)新過程中，充足的科研經(jīng)費是創(chuàng)新主體進行創(chuàng)新的首要前提。近年來，廣西關(guān)于支持產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新的財政投入逐年增加，如教育支出和科研支出等。同時，政府頒布了大量支持企業(yè)創(chuàng)新的政策，為創(chuàng)新型企業(yè)家提供了良好的政策環(huán)境，從而激發(fā)了他們的協(xié)同創(chuàng)新熱情。政府財政資金支持能夠促進產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效這一觀點得到很多學(xué)者的認可。原長弘等利用隨機前沿方法證實地方財政資金支持有益于促進高校技術(shù)轉(zhuǎn)化和降低技術(shù)轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險。[14]肖丁丁等提出政府資助對產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新效率的影響是顯著正向的且具有長效性。[15]程華、丁玉瑩、武海峰等認為地方政府財政支持力度在一定程度上代表政府對產(chǎn)學(xué)合作的重視程度，這將有利于提升高校和企業(yè)的創(chuàng)新能力，進而促進產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效。[10][12][16]由此可知，政府財政資金的增加，不僅在一定程度上可以分擔(dān)創(chuàng)新主體創(chuàng)新的成本和風(fēng)險，還能在此基礎(chǔ)上大大刺激創(chuàng)新主體尋找合作伙伴的積極性，將會激勵各創(chuàng)新主體加大科研創(chuàng)新投入，以此獲取更多的科研產(chǎn)出以面對日益激烈的競爭環(huán)境?；谏鲜鲫U述，筆者提出如下假設(shè)：

H1：當(dāng)?shù)卣С至Χ饶軌蛘蝻@著促進區(qū)域產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效。

（二）當(dāng)?shù)貙ν忾_放程度與產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效

一個區(qū)域只有在相對開放的狀態(tài)下才能使各創(chuàng)新資源順暢地在各區(qū)域間流動，即物質(zhì)流、人才流、信息流等在各區(qū)域之間流動的可能性和頻繁程度，這些要素在一定程度上會影響區(qū)域的協(xié)同創(chuàng)新能力。伍虹儒通過分析區(qū)域?qū)ν忾_放水平與區(qū)域創(chuàng)新能力的關(guān)系，提出較高的對外開放水平對區(qū)域創(chuàng)新績效具有明顯的正向效應(yīng)。[17]李泓欣等利用空間計量模型證實對外開放程度有利于幫助區(qū)域獲取科技創(chuàng)新信息和提升自身且周邊區(qū)域創(chuàng)新能力。[18]但有一些學(xué)者認為，地區(qū)對外開放水平不僅不利于提升區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新績效，反而在一定程度上起到抑制作用。例如，王鵬、王銳淇等提出地區(qū)對外開放水平對區(qū)域創(chuàng)新的影響具有不確定性，既存在負面影響又存在正面影響。[19-20]李婧等以省際數(shù)據(jù)為樣本研究區(qū)域創(chuàng)新績效的影響因素，證明地區(qū)對外開放水平具有顯著負向影響。[21]基于其他學(xué)者的研究，筆者認為一個地區(qū)的開放水平越高，說明其他地區(qū)的創(chuàng)新資源能夠更加順暢進來，這樣本地區(qū)可以吸收其他地區(qū)的創(chuàng)新資源以不斷提高本地的區(qū)域創(chuàng)新能力，從而為產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效提供更為寬闊的發(fā)展空間?；谏鲜鲫U述，筆者提出如下假設(shè)：

H2：當(dāng)?shù)貙ν忾_放程度能夠正向顯著促進區(qū)域產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效。

（三）當(dāng)?shù)乜萍及l(fā)展水平與產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效

地方科技發(fā)展水平程度能夠影響區(qū)域創(chuàng)新績效?？萍及l(fā)展水平較高的地區(qū)能夠更有效吸收和消化來自其他地區(qū)的先進技術(shù)及溢出知識，這是因為科技發(fā)展水平高的地區(qū)具備較為豐富的科研人員及充足的科研經(jīng)費等資源，科研人員作為提升區(qū)域創(chuàng)新關(guān)鍵因素，在合作創(chuàng)新過程能夠更快吸收和消化先進技術(shù)及知識資源，形成新的創(chuàng)新產(chǎn)出，從而提升區(qū)域創(chuàng)新績效?？萍及l(fā)展落后的地區(qū)不僅難以吸收和消化先進地區(qū)帶來的技術(shù)知識，導(dǎo)致知識資源的巨大浪費，而且很有可能影響先進地區(qū)的發(fā)展進程，進而拖慢整個創(chuàng)新過程。丁玉瑩等通過相關(guān)性分析和回歸分析，證明區(qū)域科技發(fā)展水平越高，區(qū)域產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效水平越高，即兩者之間存在正相關(guān)關(guān)系。[12]基于以上闡述，筆者提出如下假設(shè)：

H3：科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平能夠正向顯著影響區(qū)域產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效。

（四）當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平與產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效

地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平是影響產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新的重要因素，高校與企業(yè)進行合作創(chuàng)新更傾向于選擇經(jīng)濟綜合競爭力強的地區(qū)進行合作。地區(qū)的經(jīng)濟水平越高，代表該地其他方面基礎(chǔ)設(shè)施條件相比于一些欠發(fā)達地區(qū)更加完善，因此更易于產(chǎn)學(xué)進行協(xié)同創(chuàng)新。相反，一個地區(qū)產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效越高，代表著該地與其他地區(qū)合作程度越高，這在一定程度上帶動該地潛在經(jīng)濟增長。武海峰等采用灰色關(guān)聯(lián)分析方法進行實證分析，證明了地區(qū)經(jīng)濟增長水平與產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效之間存在相互促進、相互作用的關(guān)系，即地區(qū)經(jīng)濟增長在一定程度上會促進產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新，而產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新反過來促進地區(qū)經(jīng)濟增長。[16]隨后，經(jīng)濟發(fā)展水平漸漸被學(xué)者們作為重要變量納入研究協(xié)同創(chuàng)新績效的影響因素之中?；谏鲜鲫U述，筆者提出如下假設(shè)：

H4：當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平能夠正向顯著影響產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效。

四、研究設(shè)計

文章以2012—2020年廣西各市本科院校與企業(yè)聯(lián)合申請專利數(shù)據(jù)作為分析對象，并利用固定效應(yīng)負二項回歸模型從區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境視角考察當(dāng)?shù)卣斦С至Χ取ν忾_放水平、科技發(fā)展水平和經(jīng)濟發(fā)展水平對廣西各市產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新績效的影響，以期為提升各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效提供參考性建議。鑒于此，筆者對所涉及到相關(guān)變量的數(shù)據(jù)來源及測量進行簡要論述，以確保相關(guān)變量數(shù)據(jù)的有效性。

（一）研究對象

產(chǎn)學(xué)研合作作為區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新一種常見的形式，其中企業(yè)和高等院校在產(chǎn)學(xué)研合作過程中扮演重要角色。筆者主要選取廣西各市本科院校及與之合作的企業(yè)作為研究對象。這主要有以下兩個方面的原因：一方面，從科研角度考慮，本科院校作為培養(yǎng)國家人才的主要陣地，是國家重點關(guān)注以及培育對象，所以本科院校不管在政策上或是在科研上，都得到國家極大的支持。因此，相比其他院校，本科院校擁有更健全的科研組織以及科研機制，有可能更傾向?qū)で笈c其他創(chuàng)新主體進行協(xié)同創(chuàng)新，以實現(xiàn)科研成果顯著產(chǎn)出；另一方面，從社會服務(wù)角度考慮，相比于其他院校，本科院?？蒲心芰^強，很大程度上能夠推動高等院校和企業(yè)深度融合發(fā)展，實現(xiàn)高等院校、企業(yè)及科研機構(gòu)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的局面，以此實現(xiàn)更多的科研成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新績效，從而推進相關(guān)行業(yè)和區(qū)域蓬勃發(fā)展。

（二）數(shù)據(jù)來源

廣西各市本科院校與企業(yè)合作專利數(shù)據(jù)主要來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索網(wǎng)站（CNIPA）。根據(jù)已有文獻可以發(fā)現(xiàn)，很多學(xué)者主要利用專利申請量、專利授權(quán)數(shù)、新產(chǎn)品銷售收入等指標(biāo)衡量產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效。毛昊提出，合作專利是衡量產(chǎn)學(xué)合作的重要指標(biāo)。[22]筆者在借鑒已有研究的基礎(chǔ)上選取廣西各市本科院校與企業(yè)合作專利數(shù)據(jù)作為產(chǎn)學(xué)合作的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，檢索日期為2022年4月1日。因?qū)＠暾埿枰^長時間，一般情況下有18個月專利處理期，所以筆者選取了2012—2020年廣西各市本科院校與企業(yè)合作專利作為研究樣本。專利檢索方法如下：首先，在網(wǎng)站專利申請人檢索框中依次輸入廣西各市本科院校與企業(yè)、公司、集團、廠的兩兩組合，并將專利申請日期設(shè)置為2012年1月1日—2020年12月31日，這樣便得到初始的樣本數(shù)據(jù)。其次，通過網(wǎng)絡(luò)查詢和專利注冊信息等方式，統(tǒng)計每一條專利數(shù)據(jù)中企業(yè)和高等院校所屬廣西地級市信息，針對涉及兩個合作方以上共同申請的專利數(shù)據(jù)，可以根據(jù)不同產(chǎn)學(xué)組合，每一個組合記為一次合作的方式進行統(tǒng)計，如某一條專利的申請人包含以下3個組織：南寧某有限公司、南寧某大學(xué)和桂林某大學(xué)，那么按照此方法可以將該條專利統(tǒng)計成南寧某有限公司與南寧某大學(xué)、南寧某有限公司與桂林某大學(xué)2次產(chǎn)學(xué)合作，通過對原始數(shù)據(jù)進行處理之后最終得到1845條合作數(shù)據(jù)（包含廣西市間和市內(nèi)）。最后，根據(jù)這些專利數(shù)據(jù)，構(gòu)建廣西14個市9年間的平衡面板數(shù)據(jù)，最終形成研究的14×9=126個樣本數(shù)據(jù)。

（三）變量測量

1．因變量

根據(jù)研究對象可知，研究的因變量是廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效，借鑒已有的研究，研究采用“廣西各市本科院校和企業(yè)聯(lián)合申請專利數(shù)量”（Y）進行測量因變量，其數(shù)據(jù)來源及處理如前文所述。

2．自變量

針對自變量指標(biāo)的選取，可以借鑒類似研究的選取方式，如程華[10]等、丁玉瑩[12]等、武海峰[16]等的相關(guān)研究，將影響因素“當(dāng)?shù)卣С至Χ取庇谩翱蒲兄С觥保╔1）“教育支出”（X2）來表示，為了方便計算，將其進行對數(shù)處理；將“當(dāng)?shù)貙ν忾_放水平”用“外商直接投資企業(yè)數(shù)量”（X3）“港澳臺直接投資企業(yè)數(shù)量”（X4）來表示，為了方便計算，將其進行對數(shù)處理；將“當(dāng)?shù)乜萍及l(fā)展水平”用“從業(yè)科研和技術(shù)研究人員數(shù)量”（X5）來表示，為了方便計算，將其進行對數(shù)處理；將“當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平”用“地區(qū)生產(chǎn)總值增長速度”（X6）來表示。由于個別指標(biāo)在個別年份存在缺失情況，因此，為了數(shù)據(jù)的完整性和結(jié)果的準(zhǔn)確性，筆者對缺失數(shù)據(jù)進行線性插值處理。以上指標(biāo)數(shù)據(jù)均來源于2012—2020年《廣西各市統(tǒng)計年鑒》。

五、廣西產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效影響因素實證分析

筆者對廣西產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效影響因素實證分析所涉及的變量進行模型構(gòu)建，以此將所有變量納入同一個模型框架中，為研究假設(shè)檢驗提供模型依據(jù)。

（一）模型構(gòu)建

由于研究的因變量廣西各市本科院校與企業(yè)聯(lián)合申請的專利數(shù)是非負數(shù)的離散整數(shù)變量，根據(jù)已有的文獻發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們大都采用泊松回歸模型和負二項回歸模型進行建模。但在筆者的研究數(shù)據(jù)中，因變量產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效的方差（1.658）明顯大于均值（1.081），如果選擇泊松回歸模型進行建模明顯不能滿足其前提假設(shè)條件，即樣本方差等于均值，所以筆者通過固定效應(yīng)負二項回歸模型對研究對象進行建模。另外，依據(jù)數(shù)據(jù)模型基本原理，當(dāng)所選取的樣本等于所研究總體的所有單位時，應(yīng)采取固定效應(yīng)模型。[11]由于筆者以廣西各市本科院校與企業(yè)聯(lián)合申請專利數(shù)量作為研究對象，廣西所有地級市均屬于研究對象，因此滿足所選取的樣本等于所研究總體的所有單位的條件，所以最終采用固定效應(yīng)負二項回歸模型進行實證分析。因變量廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效表達式如下：

f（yi|Xi ）=（）yi（1-）θ

其中，λi 為條件均值，λi [1+（）λi ]為條件方差。

基于原有表達式基礎(chǔ)，筆者將一個不可觀測的個體效應(yīng)引入泊松回歸模型的條件均值中，從而構(gòu)建負二項回歸模型進行實證研究，其最終表達式如下：

lnYi = βXi+ εi ，i =1，2，3，4，5，6

其中，Yi為因變量廣西各市本科院校和企業(yè)聯(lián)合申請并授權(quán)的專利個數(shù)，而lnYi為因變量的對數(shù)形式；Xi為自變量，即影響廣西各市本科院校和企業(yè)聯(lián)合申請并授權(quán)的專利個數(shù)的因素，分別為科研支出、教育支出、外商直接投資企業(yè)數(shù)量、港澳臺直接投資企業(yè)數(shù)量、從業(yè)科研和技術(shù)研究人員數(shù)量、地區(qū)生產(chǎn)總值增長速度；β為自變量的系數(shù)向量，反映自變量對廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效的影響程度和方向；εi為隨機干擾項。

（二）基本情況分析

深入了解廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新情況對研究其影響因素具有啟發(fā)性意義，筆者主要從縱向和橫向兩個方面對其進行論述：

從縱向時間維度上來看，廣西本科院校與企業(yè)聯(lián)合申請的專利數(shù)量在2012年總共只有46件，但在2020年專利數(shù)量共有406件，廣西本科院校與企業(yè)聯(lián)合專利數(shù)量每年以將近1倍的速度增長。但廣西產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效并非逐年增長，而是呈現(xiàn)一定的曲折性。據(jù)圖1所示，廣西產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效在2015年、2018年出現(xiàn)明顯的低谷時期，隨后逐漸上升。這可能與當(dāng)時廣西財政科技支持力度有關(guān)。根據(jù)梳理2012—2020年《廣西統(tǒng)計年鑒》發(fā)現(xiàn)，廣西政府財政支出中科研技術(shù)支出在2015年和2018年之間出現(xiàn)明顯下降。政府財政科技支持對區(qū)域創(chuàng)新效率具有明顯提升效應(yīng)，這一結(jié)論被眾多學(xué)者所證實。[23-25]除此之外，經(jīng)濟發(fā)展水平、科研人員數(shù)量等也是促使此低谷現(xiàn)象形成的原因。

從橫向空間維度上看，據(jù)圖2所示，南寧市、桂林市、柳州市在2012—2020年本科院校與企業(yè)聯(lián)合申請專利總量高達1707件，占全區(qū)總量的92.5％，位列前三。北海市、防城港市和貴港市在2012—2020年本科高校與企業(yè)聯(lián)合申請專利數(shù)量常年為0。其他市如欽州市、百色市、河池市等，高校與企業(yè)聯(lián)合申請專利總量僅為138件，僅占全市專利申請總量的7.5％。由此可見，廣西內(nèi)區(qū)域產(chǎn)學(xué)合協(xié)同創(chuàng)新績效分布不均衡，兩極分化比較嚴重。除此之外，通過圖1和圖2對比可以看出，廣西整體與廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效變化區(qū)域具有一致性，均在2015年和2018年出現(xiàn)明顯低谷時期。

（三）實證結(jié)果分析

上述分析表明，廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效出現(xiàn)明顯差異，是什么原因造成這種差異的？考慮到數(shù)據(jù)可獲取性，筆者選取廣西各市當(dāng)?shù)卣蒲兄С龊徒逃С?、外商和港澳臺直接投資企業(yè)數(shù)量、從業(yè)科研和技術(shù)研究人員數(shù)量、地區(qū)生產(chǎn)總值增長速度等6個指標(biāo)，嘗試從區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境角度探析當(dāng)?shù)卣С至Χ?、對外開放程度、科技發(fā)展水平和經(jīng)濟發(fā)展水平對廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效的影響。

1．描述性統(tǒng)計分析

在對126條研究樣本數(shù)據(jù)并且對各個變量數(shù)據(jù)進行對數(shù)處理的基礎(chǔ)上，筆者對因變量（各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效）、自變量（科研支出、教育支出、外商直接投資企業(yè)數(shù)量、港澳臺直接投資企業(yè)數(shù)量、從業(yè)科研和技術(shù)研究人員數(shù)量以及地區(qū)生產(chǎn)總值增長速度）進行描述性統(tǒng)計，結(jié)果如表1所示，表中清晰列出了各個變量的均值、中位數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)差、最小值和最大值。首先，比較各個變量的最大值和最小值。產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效最小值為0而最大值為5.118，數(shù)據(jù)差異說明廣西各市區(qū)域創(chuàng)新能力存在明顯的差異，而其他變量的最大值和最小值的變化存在一定的差異，表明各市在政府支持力度、科技經(jīng)濟發(fā)展水平等方面有很大的不同。其次，分析均值及方差情況。由表1可知，因變量方差（1.658）明顯大于均值（1.081），說明數(shù)據(jù)存在過度離散并不服從正態(tài)分布，也不符合泊松回歸分析均值等于方差的條件，因此需要選擇固定效應(yīng)負二項回歸模型進行回歸。

2．相關(guān)性分析

為了探討各個變量之間的關(guān)系，筆者使用STATASE 16數(shù)據(jù)分析軟件對變量之間關(guān)聯(lián)度大小和方向進行初步判斷驗證，為下文假設(shè)驗證提供參考和依據(jù)，結(jié)果詳見表2。由表2可知，政府的科研支出、教育支出、外商直接投資企業(yè)數(shù)量、港澳臺直接投資企業(yè)數(shù)量、從業(yè)科研和技術(shù)研究人員數(shù)量與產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效之間的相關(guān)系數(shù)分別為0.603、0.611、0.288、0.572和0.705，并且在1％水平上顯著，說明它們與因變量之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。而地區(qū)生產(chǎn)總值增長速度與因變量之間的相關(guān)系數(shù)為-0.256，并且在1％水平上顯著，表明它與因變量之間存在顯著的負相關(guān)關(guān)系。雖然上述數(shù)據(jù)給假設(shè)驗證提供了一些初步的依據(jù)，但相關(guān)性關(guān)系的大小和方向僅說明各變量兩兩之間確實存在相互依存的關(guān)系，但并不能充分表現(xiàn)出各變量兩兩之間的因果關(guān)系，因此還需要依靠固定效應(yīng)負二項回歸模型進行探索各變量之間的因果關(guān)系。

3．共線性診斷分析

為了防止自變量之間存在高度相關(guān)關(guān)系而導(dǎo)致回歸模型估計失真的問題，筆者利用STATASE 16數(shù)據(jù)分析軟件對各變量之間進行共線性診斷，以判斷各變量是否符合納入固定效應(yīng)負二項回歸模型之中，結(jié)果詳見表3。由表3可知，各變量之間的VIF值均小于5，表明變量之間不存在多重共線性問題，因而可以同時納入到回歸模型中。

4．回歸分析

筆者主要運用STATASE 16工具軟件對已構(gòu)建的面板數(shù)據(jù)進行實證回歸分析，其回歸結(jié)果如表4所示。其中，表格中所有模型的Wald Chi2統(tǒng)計量均在1％水平上顯著，表明模型以及面板數(shù)據(jù)均通過了1％的顯著性檢驗，模型與研究數(shù)據(jù)擬合度較好，即所選取的指標(biāo)在一定程度上能夠?qū)V西產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效影響因素進行解釋。

關(guān)于政府財政支持力度，在模型1～6中，政府科研支出與產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效之間的相關(guān)系數(shù)均為正數(shù)，且大部分模型均通過5％水平的顯著性檢驗，表明地方政府科研支出能顯著提升廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效，除此之外，政府教育支出的相關(guān)系數(shù)均為正數(shù)，且大部分模型均通過5％水平顯著性檢驗，說明地方政府教育支出對廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效產(chǎn)生較為顯著的影響。同時，在模型2中，地方政府科研支出、教育支出的相關(guān)系數(shù)分別為0.409和0.899，且均通過5％顯著性檢驗，說明地方政府科研支出和教育支出對廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效影響是正向且顯著，并且進一步解釋政府的支持力度能顯著提升產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效，假設(shè)H1成立。政府科研、教育支出在一定程度上代表著政府對于產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新的支持度，這能夠減輕高校和企業(yè)進行協(xié)同創(chuàng)新成本和風(fēng)險，進而激發(fā)高校和企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)合作創(chuàng)新的熱情，從而提高產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效。

關(guān)于當(dāng)?shù)貙ν忾_放程度，在模型3～6中，外商直接投資企業(yè)數(shù)量的系數(shù)均為負數(shù)，且均通過0.1％水平上的顯著，說明外商直接投資企業(yè)數(shù)量對廣西產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效的影響是負向顯著的，換句話說，外商直接投資企業(yè)數(shù)量會在一定程度上會抑制廣西產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效。除外，雖然港澳臺直接投資企業(yè)數(shù)量與廣西產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效的相關(guān)系數(shù)均為正數(shù)，但是并未通過顯著性檢驗，表明其對區(qū)域產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效的影響是不顯著的。廣西各市對外開放程度對產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效的影響是顯著負向的，說明地區(qū)對外開放水平對產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效并沒有起到促進作用反而起到抑制作用，這與王鵬[19]等、王銳淇[20]和李婧[21]實證得出的結(jié)論具有一致性，可以進一步解釋目前廣西各市在對外開放的過程中更加重視量的引入，而對貿(mào)易活動帶來的各種知識、技術(shù)和信息等資源的利用度比較低，因而不能促進當(dāng)?shù)禺a(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效的提升。所以，假設(shè)H2不成立。

關(guān)于當(dāng)?shù)乜萍及l(fā)展水平，模型5～6中，當(dāng)?shù)貜臉I(yè)科研和技術(shù)研究人員的數(shù)量與廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效的相關(guān)系數(shù)為正數(shù)，且通過1％水平的顯著性檢驗，說明當(dāng)?shù)貜臉I(yè)科研和技術(shù)研究人員數(shù)量能夠顯著促進產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效的提高，假設(shè)H3成立。當(dāng)?shù)貜臉I(yè)科研與技術(shù)人員數(shù)量對產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效的影響是正向顯著的，表明人才作為創(chuàng)新的原動力，可以通過對原始技術(shù)的研發(fā)直接促進產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效，也可以通過人才之間相互學(xué)習(xí)、相互交流以有利于帶動各種創(chuàng)新資源擴散，從而提升產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效。而當(dāng)?shù)貜臉I(yè)科研和技術(shù)研究人員數(shù)量也可被稱為地區(qū)人力資本水平，在一定程度上反映一個地區(qū)的科技發(fā)展水平，因此，根據(jù)回歸結(jié)果分析可知，當(dāng)?shù)乜萍及l(fā)展水平越高，越利于當(dāng)?shù)禺a(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效的提高。

關(guān)于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平，模型6中，地區(qū)生產(chǎn)總值增長速度的相關(guān)系數(shù)為負數(shù)，且未通過顯著性檢驗，說明地區(qū)生產(chǎn)總值增長速度并沒有對產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效起到促進作用，表明地區(qū)生產(chǎn)總值增長速度與提升地區(qū)產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效并沒有存在顯著的關(guān)系，因此假設(shè)H4不成立。這可能是因為產(chǎn)學(xué)創(chuàng)新產(chǎn)出需要付出更多的時間成本和面對較多的不確定性因素，因此各地區(qū)把更多重點放在其他建設(shè)方面，并未做到更加均衡地發(fā)展。

5．穩(wěn)健性檢驗

基于上述回歸分析結(jié)果，為了驗證回歸結(jié)果的可靠性和準(zhǔn)確性，文章對表4中模型6進行混合效應(yīng)檢驗（OLS）、固定效應(yīng)（FE）以及隨機效應(yīng)（RE）分析，以此檢驗基準(zhǔn)回歸的穩(wěn)健性，結(jié)果如表5所示：

表 5? 穩(wěn)健性檢驗回歸結(jié)果

注：括號內(nèi)的數(shù)字為標(biāo)準(zhǔn)差；*p＜0.1，**p＜0.05，***p＜0.01。

經(jīng)過混合效應(yīng)檢驗（OLS）、固定效應(yīng)（FE）以及隨機效應(yīng)（RE）的穩(wěn)健性檢驗可知：第一，對于政府財政支持力度，政府科研支出對廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效的影響均為正向顯著，說明政府科研支出有利于提高廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效，與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致；政府教育支出對廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效的影響在不同檢驗方法中具有一定差異性，雖然兩者之間相關(guān)系數(shù)在不同檢驗方法中均為正，但是存在明顯顯著性區(qū)別，其中固定效應(yīng)回歸結(jié)果與基準(zhǔn)回歸結(jié)果大體上相一致，均為正向影響但不顯著。第二，對于當(dāng)?shù)貙ν忾_放程度，外商直接投資企業(yè)數(shù)量對廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效的影響在不同檢驗方法中均為負向顯著，說明外商直接投資企業(yè)數(shù)量越多可能在一定程度上抑制廣西各市產(chǎn)學(xué)創(chuàng)新績效，其結(jié)果與基準(zhǔn)回歸結(jié)果相一致；港澳臺直接投資企業(yè)數(shù)量對廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效的影響在不同檢驗方法中均具有正向影響，但在顯著性影響上具有不一致性，其中，固定效應(yīng)回歸結(jié)果與基準(zhǔn)回歸結(jié)果具有一致性，均為正向但不顯著。除此之外，對于當(dāng)?shù)乜萍及l(fā)展水平，當(dāng)?shù)貜臉I(yè)科研和技術(shù)研究人員數(shù)量對廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效影響在不同檢驗方法中均為顯著正向，說明提高廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效離不開科技人員的支持，穩(wěn)健性結(jié)果與基準(zhǔn)回歸結(jié)果相一致。第三，對于當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平，地區(qū)生產(chǎn)總值增長速度對廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效的影響在不同檢驗方法中均為顯著負向，但其結(jié)果與基準(zhǔn)回歸結(jié)果存在顯著性差別。綜上所述，通過采用不同檢驗方法對研究表4中模型6進一步檢驗發(fā)現(xiàn)，回歸結(jié)果與上述研究的基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致，說明實證研究結(jié)果具有穩(wěn)健性，具有一定的參考價值。

六、結(jié)論與建議

筆者根據(jù)2012—2020年廣西各市本科院校和企業(yè)聯(lián)合申請專利以及各市統(tǒng)計年鑒相關(guān)數(shù)據(jù)，初步分析廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效的基本情況，并在此基礎(chǔ)采用固定效應(yīng)負二項回歸模型，實證考察了廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效影響因素，主要得到以下5點結(jié)論：其一，在考察期內(nèi)廣西產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效呈波動上升趨勢，且各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效存在“強恒強，弱恒弱”的發(fā)展趨勢。其二，政府支持力度對產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效具有明顯提升效應(yīng)，其中地區(qū)科研支出具有顯著正向作用，而教育支出整體上起到提升協(xié)同創(chuàng)新績效的作用，但兩者作用效果存在差異。其三，地區(qū)對外開放水平總體上未能有效提升廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效，其中外商直接投資企業(yè)數(shù)量負向顯著影響創(chuàng)新績效，而港澳臺直接投資企業(yè)數(shù)量也并未起到顯著正向效果，這可能是由于自治區(qū)更加重視本地企業(yè)的發(fā)展而并未有效利用外來企業(yè)資源，從而沒有達到有效提升協(xié)同創(chuàng)新績效的效果。其四，當(dāng)?shù)乜萍及l(fā)展水平能夠有效促進廣西各市產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效的提升，表明創(chuàng)新人員對創(chuàng)新績效提升的重要性。其五，地區(qū)生產(chǎn)總值增長速度并未正向促進協(xié)同創(chuàng)新績效，這可能是地區(qū)更加重視其他方面的發(fā)展而忽略產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展。

根據(jù)理論與實證分析結(jié)果，筆者提出以下3點建議：其一，廣西政府應(yīng)進行宏觀調(diào)控，促進人才、資源、知識的流動，減少區(qū)域內(nèi)部失衡問題，從而實現(xiàn)自治區(qū)整體創(chuàng)新能力提升。同時，各市地方政府應(yīng)結(jié)合本地實際區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境制定具有地區(qū)差異化的創(chuàng)新發(fā)展對策，針對產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新績效顯著的市區(qū)應(yīng)不斷優(yōu)化產(chǎn)學(xué)研平臺構(gòu)建，為促進產(chǎn)學(xué)研開展深度協(xié)同創(chuàng)新做好充分準(zhǔn)備，從而實現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升。其二，廣西各市地方政府應(yīng)該盡量減少為產(chǎn)學(xué)合作提供直接性資金，可以通過其他優(yōu)惠或補貼政策等方式促進產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新，由于企業(yè)和政策在信息共享上存在高度不平等現(xiàn)象，可能會出現(xiàn)企業(yè)騙取資金的行為，進而造成政府財政資金沒有得到充分利用。同時，還應(yīng)嚴格遵守市場正常運行模式，通過搭建產(chǎn)學(xué)研合作平臺和優(yōu)化公共服務(wù)等方式為產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境以激發(fā)產(chǎn)學(xué)合作熱情和意愿。除此之外，廣西各市在對外開放過程中，不僅應(yīng)注意引進創(chuàng)新資源的數(shù)量，還應(yīng)注意創(chuàng)新資源的質(zhì)量，并且還應(yīng)有效利用來自其他地區(qū)的創(chuàng)新資源和先進技術(shù)，進而提升區(qū)域創(chuàng)新能力。其三，廣西各市政府在科研創(chuàng)新投入方面應(yīng)更加精細化，以“產(chǎn)學(xué)研”為導(dǎo)向，規(guī)劃更加科學(xué)合理的科技人才培養(yǎng)經(jīng)費，不斷提升現(xiàn)有的科技人才產(chǎn)出動力。[26]同時，還應(yīng)不斷完善人才培養(yǎng)體系，健全人才激勵機制，優(yōu)化科研人才認定及評價制度，在選拔科技人才方面大膽創(chuàng)新，專人專用，最大程度激發(fā)科研人才在新時期的科研熱情，發(fā)揮其在經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展方面的領(lǐng)頭羊作用。[27]

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Empirical Analysis of the Influencing Factor of Industry-University Collaborative Innovation Performance in Guangxi

Cheng? Yue? ? Han? Chunmei

（School of Public Policy and Managemnet，Guangxi University，Guangxi，Nanning，530004）

Abstract：In recent years，industry-university cooperation has gradually been regarded as one of the main form of cooperative innovation. The article takes the patent application data jointly filed by universities and enterprises in various cities of Guangxi from 2012 to 2020 as the research object，and the negative binomial regression model of fixed effects was used for modeling，so as to empirically study the influencing factor of the performance of industry-university collaborative innovation in various cities of Guangxi. The results of the research show that the local government's support and the level of science and technology development can significantly improve the production and innovation performance of various cities in Guangxi. Whereas the level of opening up to the outside world has a negative impact on the performance of industry-university collaborative innovation in all cities in Guangxi，among which the number of foreign direct investment enterprises have a negative significant impact. Besides，the growth rate of gross regional product has a negative impact on it but not significant. Based on the research conclusions，the article puts forward targeted suggestions to further improve the performance of industry-university collaborative innovation in Guangxi.

Key words：Guangxi；Industry-university collaborative innovation；Innovative performance；Negative binomial regression model of fixed effects

基金項目：本文系國家自然科學(xué)基金資助項目“企業(yè)網(wǎng)絡(luò)動態(tài)能力與協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)互動演化機制研究—以新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例”（項目編號：71762003）、國家自然科學(xué)基金資助項目“公共治理視閾下跨區(qū)域合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)多主體協(xié)同發(fā)展機制研究”（項目編號：72164002）研究成果。

作者簡介：程躍，女，1980年生，博士，副教授，研究方向：科技創(chuàng)新政策、技術(shù)創(chuàng)新管理。韓春梅，女，1998年生，碩士研究生，研究方向：行政管理。