跟蹤問效促進(jìn)人工智能科研成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制研究

邢博聞 孫 敏 晏 萍

（上海海洋大學(xué)，上海，201306）

一、概述

（一）政策背景

人工智能對(duì)構(gòu)筑國(guó)家科技影響力具有舉足輕重的意義，世界發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛圍繞人工智能出臺(tái)相關(guān)的規(guī)劃和政策。未來十年，是全球發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)，進(jìn)入智能經(jīng)濟(jì)社會(huì)的黃金時(shí)期，在這一階段，關(guān)注人工智能基礎(chǔ)建設(shè)，將有力地推動(dòng)我國(guó)人工智能產(chǎn)業(yè)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。中國(guó)人工智能領(lǐng)域有堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)，得益于政策扶持、人才儲(chǔ)備和研究成果。2015 年，中國(guó)論文占全球領(lǐng)先期刊人工智能論文的43%，體現(xiàn)了基礎(chǔ)學(xué)科研究人才的培養(yǎng)。同時(shí)，中國(guó)優(yōu)越的人工智能發(fā)展環(huán)境吸引了國(guó)外行業(yè)精英，提升了中國(guó)人工智能產(chǎn)業(yè)的綜合實(shí)力。

（二）科技中介及專利申請(qǐng)背景

我國(guó)的中介機(jī)構(gòu)起步較晚，科技中介機(jī)構(gòu)參與科技成果轉(zhuǎn)化始于20 世紀(jì)80 年代初期。[1]我國(guó)科技中介服務(wù)在北京、上海、浙江、廣東等省份比較發(fā)達(dá)，科技研發(fā)投入高。2019 年，科技中介機(jī)構(gòu)登記數(shù)量超10 萬家，從業(yè)人員超150 萬人。我國(guó)科技中介服務(wù)發(fā)展迅猛，但市場(chǎng)不成熟，服務(wù)水平差、資源整合能力弱，科技中介機(jī)構(gòu)參與科技成果轉(zhuǎn)化有限?！度斯ぶ悄芗夹g(shù)專利深度分析報(bào)告》顯示，我國(guó)專利申請(qǐng)量在2010 年后快速增長(zhǎng)，但高質(zhì)量、高價(jià)值的專利申請(qǐng)數(shù)量較少，PCT 申請(qǐng)失去優(yōu)勢(shì)。面對(duì)高校科研院所巨大的專利存續(xù)量，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理團(tuán)隊(duì)的數(shù)量、能力和經(jīng)驗(yàn)不足，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理成本不穩(wěn)定，建立多層次、多利益相關(guān)方的科技成果評(píng)估體系非常重要。

對(duì)此，相關(guān)學(xué)術(shù)論文從不同角度探討了成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)及服務(wù)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)問題。劉佩[2]以科技中介機(jī)構(gòu)為背景，分析了科技成果轉(zhuǎn)化的投入、環(huán)境和產(chǎn)出，并建立了評(píng)估的指標(biāo)體系和方法。周傳忠[3]指出，政府應(yīng)根據(jù)科研機(jī)構(gòu)成果轉(zhuǎn)化市場(chǎng)機(jī)制失靈的問題制定政策，如加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作、鼓勵(lì)科技人員創(chuàng)業(yè)等。周曉梅[4]以蘇州高新區(qū)三所高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)為例，說明了高校新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)模式與機(jī)制創(chuàng)新方法。劉華等[5]以中介機(jī)構(gòu)為紐帶，建立了成果轉(zhuǎn)化多元協(xié)同服務(wù)平臺(tái)，目的是提高地方高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率。

二、國(guó)內(nèi)外發(fā)展現(xiàn)狀

中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在現(xiàn)階段的成果轉(zhuǎn)化模式下，一般只起到技術(shù)對(duì)接、合同管理等作用，而政府職能部門在創(chuàng)業(yè)扶持過程中又難以對(duì)科研成果的實(shí)際經(jīng)濟(jì)社會(huì)價(jià)值進(jìn)行持續(xù)跟蹤，這導(dǎo)致了目前很多創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目難以持續(xù)開展，政府投資的有效性和價(jià)值性難以保證。同時(shí)，為了切實(shí)挖掘有效促進(jìn)人工智能成果順利轉(zhuǎn)化，挖掘具備實(shí)際社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的課題，培育有實(shí)際市場(chǎng)前景的科研成果、扶持有實(shí)際產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新能力的創(chuàng)業(yè)實(shí)體、促進(jìn)整個(gè)人工智能產(chǎn)業(yè)的高速發(fā)展，科技成果政、研、校、企多方協(xié)同評(píng)估機(jī)制是研究的重點(diǎn)。

國(guó)內(nèi)外許多企業(yè)、機(jī)構(gòu)、單位也對(duì)此進(jìn)行了研究探索。英國(guó)自20 世紀(jì)80 年代起削減高校經(jīng)費(fèi)，促使高校尋求來自企業(yè)的研究經(jīng)費(fèi)支持，現(xiàn)已形成從政府層面到公共層面再到私人中介公司的多層次、全方位的成果產(chǎn)業(yè)化服務(wù)體系。深圳華中科技大學(xué)研究院聚焦概念驗(yàn)證，對(duì)高校科研成果評(píng)價(jià)機(jī)制進(jìn)行分析，提出聚焦于項(xiàng)目獲利、價(jià)值、成熟度、成本、資金籌措、團(tuán)隊(duì)進(jìn)行評(píng)估分析。國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心管理辦法提出開展績(jī)效評(píng)價(jià)，建立科學(xué)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，健全有進(jìn)有出的動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。委托第三方機(jī)構(gòu)開展中心運(yùn)行績(jī)效評(píng)估，以創(chuàng)新能力、服務(wù)績(jī)效為評(píng)價(jià)重點(diǎn)，以有關(guān)客觀數(shù)據(jù)和材料為主要評(píng)價(jià)依據(jù)。評(píng)估結(jié)果與各級(jí)財(cái)政支持掛鉤，主要采取后補(bǔ)助等方式予以支持。但這些僅是小部分，許多企業(yè)、機(jī)構(gòu)并未對(duì)科研成果跟蹤問效機(jī)制進(jìn)行重點(diǎn)研究，這就導(dǎo)致耗費(fèi)大量人力、物力、財(cái)力研究出的科技成果僅僅停留在文章發(fā)表和完成報(bào)告的階段，或是導(dǎo)致科技成果與市場(chǎng)脫節(jié)，嚴(yán)重阻礙了科技成果產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程。

三、成果轉(zhuǎn)化機(jī)制需求

在當(dāng)前科技創(chuàng)新的發(fā)展趨勢(shì)下，越來越多的企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)在不斷進(jìn)行科研項(xiàng)目的開發(fā)與創(chuàng)新。然而，由于科技成果在實(shí)際應(yīng)用中存在著一系列問題，如市場(chǎng)推廣難度大、轉(zhuǎn)化周期長(zhǎng)等，從而影響了科技成果的價(jià)值實(shí)現(xiàn)和應(yīng)用推廣。為了解決這些問題，中介服務(wù)機(jī)構(gòu)為主體的科技成果跟蹤服務(wù)機(jī)制和政、研、校、企多方協(xié)同評(píng)估機(jī)制應(yīng)運(yùn)而生，以推動(dòng)科技成果的實(shí)質(zhì)轉(zhuǎn)化和市場(chǎng)化進(jìn)程。

（一）以中介服務(wù)機(jī)構(gòu)為主體的科技成果跟蹤服務(wù)機(jī)制

中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是在科技成果轉(zhuǎn)化和落地過程中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用的機(jī)構(gòu)，他們可以為科技成果的推廣、轉(zhuǎn)化和商業(yè)化提供專業(yè)的咨詢、評(píng)估、技術(shù)支持、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、投資對(duì)接等一系列服務(wù)。但是，由于科技成果的創(chuàng)新性、復(fù)雜性和不確定性，科技成果跟蹤服務(wù)往往需要非常專業(yè)的技能和知識(shí)，這超出了許多企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的能力范圍。因此，中介服務(wù)機(jī)構(gòu)作為專業(yè)機(jī)構(gòu)，具有彌補(bǔ)這種差距的優(yōu)勢(shì)。在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，中介服務(wù)機(jī)構(gòu)需要提供科技成果跟蹤服務(wù)，以便對(duì)科技成果在市場(chǎng)上的使用和影響進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估。這樣可以幫助科技成果的推廣、轉(zhuǎn)化和商業(yè)化，促進(jìn)科技成果的實(shí)質(zhì)轉(zhuǎn)化。其主要需求如下，第一，科技成果的全流程跟蹤：中介服務(wù)機(jī)構(gòu)需要對(duì)科技成果的開發(fā)、推廣、轉(zhuǎn)化和商業(yè)化的全過程進(jìn)行跟蹤。這需要有良好的信息收集和管理能力，以便及時(shí)了解科技成果的市場(chǎng)應(yīng)用和使用情況，并分析其市場(chǎng)潛力和未來趨勢(shì)。第二，科技成果評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：中介服務(wù)機(jī)構(gòu)需要對(duì)科技成果進(jìn)行評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以便為科技成果的商業(yè)化提供專業(yè)的意見和建議。這需要中介服務(wù)機(jī)構(gòu)具備相應(yīng)的技術(shù)和專業(yè)知識(shí)，能夠?qū)萍汲晒氖袌?chǎng)潛力、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面進(jìn)行評(píng)估。第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：中介服務(wù)機(jī)構(gòu)需要對(duì)科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，以便保護(hù)科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止侵權(quán)和盜竊行為對(duì)科技成果的影響。這需要中介服務(wù)機(jī)構(gòu)具備專業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律知識(shí)和相關(guān)技術(shù)，能夠?yàn)榭萍汲晒峁I(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)服務(wù)。

（二）科技成果政、研、校、企多方協(xié)同評(píng)估機(jī)制

科技成果的政策引導(dǎo)與管理需要一個(gè)科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、公正的評(píng)估機(jī)制。在科技成果的政策引導(dǎo)與管理中，需要有一套可靠的評(píng)估機(jī)制來對(duì)科技成果進(jìn)行科學(xué)的評(píng)估，以便于對(duì)成果進(jìn)行合理的政策引導(dǎo)和管理。政、研、校、企多方協(xié)同評(píng)估機(jī)制可以將政府部門、科研機(jī)構(gòu)、高校和企業(yè)等多方面的力量整合起來，通過各方的專業(yè)知識(shí)和資源優(yōu)勢(shì)來進(jìn)行科技成果的評(píng)估，使評(píng)估結(jié)果更加科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、公正，從而保障政策的合理性和有效性。

科技成果政、研、校、企多方協(xié)同評(píng)估機(jī)制是為了推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的重要機(jī)制?？萍汲晒?、研、校、企多方協(xié)同評(píng)估機(jī)制是對(duì)科技成果進(jìn)行綜合評(píng)估的一種重要手段，使得政府、科研院所、企業(yè)和投資機(jī)構(gòu)等不同利益相關(guān)者可以對(duì)科技成果進(jìn)行全面、客觀、科學(xué)的評(píng)估，從而更好地實(shí)現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，推動(dòng)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這種機(jī)制的需求主要有以下三個(gè)方面。

政策需求。政府部門需要了解科技成果的轉(zhuǎn)化情況、應(yīng)用情況以及對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的貢獻(xiàn)等信息。政府作為科技創(chuàng)新的主導(dǎo)者和引導(dǎo)者，需要掌握科技成果的實(shí)際應(yīng)用情況，以便更好地調(diào)整科技政策，推動(dòng)科技創(chuàng)新。例如，如果某項(xiàng)科技成果得到了廣泛應(yīng)用并且產(chǎn)生了良好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益，政府可以加大對(duì)該領(lǐng)域的支持力度，提供更多的研發(fā)經(jīng)費(fèi)和政策扶持，促進(jìn)科技成果的進(jìn)一步轉(zhuǎn)化和應(yīng)用。如果某項(xiàng)科技成果并未得到廣泛應(yīng)用，政府需要反思和調(diào)整政策，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面的支持，提高科技成果的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。

科研院所和企業(yè)需求?？蒲性核推髽I(yè)需要了解自身的科技成果轉(zhuǎn)化情況和效果，以便更好地調(diào)整自身的研發(fā)方向和戰(zhàn)略。他們需要掌握自己的科技成果在市場(chǎng)上的表現(xiàn)，包括產(chǎn)生的效益、得到的認(rèn)可度等。這些信息有助于企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)制定更加科學(xué)、高效地研發(fā)戰(zhàn)略和方向，提高技術(shù)研發(fā)的成功率，加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力。同時(shí)，科研院所和企業(yè)還需要了解同行業(yè)或同領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)情況，以便更好地制定競(jìng)爭(zhēng)策略，優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)定位。這些信息對(duì)于科研院所和企業(yè)進(jìn)行未來的投資和發(fā)展決策也具有重要意義。

投資機(jī)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)投資者的需求。投資機(jī)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)投資者需要了解科技成果的商業(yè)價(jià)值和市場(chǎng)前景，以便更好地進(jìn)行投資決策和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。對(duì)科技成果進(jìn)行評(píng)估可以幫助投資機(jī)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)投資者了解投資對(duì)象的商業(yè)潛力、市場(chǎng)前景和風(fēng)險(xiǎn)狀況，從而減少投資風(fēng)險(xiǎn)、提高投資回報(bào)。此外，科技成果評(píng)估還可以為投資機(jī)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)投資者提供科技創(chuàng)新方向和戰(zhàn)略的參考依據(jù)，幫助他們更好地掌握市場(chǎng)機(jī)會(huì)，優(yōu)化投資組合。

四、成果跟蹤問效機(jī)制建議

促進(jìn)具備實(shí)際產(chǎn)業(yè)價(jià)值的科研成果最終實(shí)現(xiàn)規(guī)?；a(chǎn)，創(chuàng)造客觀的社會(huì)與經(jīng)濟(jì)價(jià)值這個(gè)過程需要對(duì)科技成果進(jìn)行跟蹤問效，除了政府、科研院所、高校、企業(yè)對(duì)成果轉(zhuǎn)化的跟蹤評(píng)估，更需要引入第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)政府扶持類科研成果進(jìn)行跟蹤服務(wù)，引導(dǎo)科研成果轉(zhuǎn)化向快、向好，同時(shí)為切實(shí)挖掘有效促進(jìn)科研成果順暢轉(zhuǎn)化，應(yīng)當(dāng)制定多方協(xié)同評(píng)估機(jī)制?；趯?duì)人工智能成果轉(zhuǎn)化的研究分析，提出如下建議：

完善中介機(jī)構(gòu)管理機(jī)制。各地政府要扶持公共科技中介和民營(yíng)營(yíng)利性科技中介機(jī)構(gòu)，建立合理的收益分配制度，激勵(lì)科技中介機(jī)構(gòu)提供優(yōu)質(zhì)的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)，完善區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系。

提升中介服務(wù)能力，培養(yǎng)專業(yè)化科技中介人才。人工智能產(chǎn)業(yè)的成果轉(zhuǎn)化需要做到專研專精，且需要熟悉項(xiàng)目管理、科學(xué)技術(shù)、市場(chǎng)營(yíng)銷和法律知識(shí)的復(fù)合型人才。這就需要科技中介做到了解市場(chǎng)，為政府、企業(yè)和科研院所提供支持，推動(dòng)“產(chǎn)學(xué)研政”合作，同時(shí)提供技術(shù)供需服務(wù)，提高創(chuàng)新意識(shí)，替政府機(jī)構(gòu)把關(guān)，助力成果與金融投資結(jié)合，搭建成果與產(chǎn)業(yè)化的橋梁，滿足科技成果轉(zhuǎn)化需求。

加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研政合作，推動(dòng)校企共建科研實(shí)驗(yàn)室，發(fā)展新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。推動(dòng)科研院所、高校和企業(yè)合作，用各方資金建設(shè)專業(yè)化科研實(shí)驗(yàn)室，為科研人員提供專業(yè)化工作環(huán)境，吸引高科技人才和企業(yè)，促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新孵化園發(fā)展，打造新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)初期依托政府扶持生根發(fā)芽，通過申請(qǐng)縱向課題、開展產(chǎn)學(xué)研合作，持續(xù)研發(fā)高水平科技成果，發(fā)掘孵化培育高成長(zhǎng)性企業(yè)實(shí)現(xiàn)良性循環(huán)。

建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估體系，從技術(shù)價(jià)值進(jìn)行技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、核心專利解析和主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析，從法律價(jià)值進(jìn)行權(quán)利有效性審查、權(quán)利歸屬審查、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛調(diào)查和其他風(fēng)險(xiǎn)因素分析，從市場(chǎng)價(jià)值角度進(jìn)行成熟度和可實(shí)施性評(píng)估分析。

五、結(jié)論

綜上所述，科技成果轉(zhuǎn)化是實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，但我國(guó)在這方面還存在諸多問題和挑戰(zhàn)。為了更好地監(jiān)督和評(píng)估成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化向好發(fā)展，本文以成果問效跟蹤機(jī)制為研究對(duì)象，通過分析成果轉(zhuǎn)化機(jī)制的需求給出了跟蹤問效機(jī)制的相關(guān)建議。在跟蹤問效機(jī)制實(shí)施基礎(chǔ)上，本文將科技成果政、研、校、企多方協(xié)同評(píng)估機(jī)制作為整個(gè)研究的核心，以此挖掘具備實(shí)際社會(huì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的課題，培育有實(shí)際市場(chǎng)前景的科研成果、扶持有實(shí)際產(chǎn)業(yè)化創(chuàng)新能力的創(chuàng)業(yè)實(shí)體、促進(jìn)人工智能產(chǎn)業(yè)的高速發(fā)展。