河長(zhǎng)制背景下的環(huán)境保護(hù)利益主體行為演化博弈

劉孟凱，王欣雯

（武漢科技大學(xué)恒大管理學(xué)院，湖北 武漢 430065）

“河長(zhǎng)制”是當(dāng)前解決水體治理問(wèn)題的重要制度創(chuàng)新之一。2007年太湖藍(lán)藻大規(guī)模暴發(fā)后，首次提出“河長(zhǎng)制”；2016年出臺(tái)《關(guān)于全面推行河長(zhǎng)制的意見(jiàn)》，形成了“政府牽頭+部門聯(lián)動(dòng)”的治水體系；2019年全國(guó)全面建成河長(zhǎng)制，取得了初步的水污染治理成果，但仍存在行政問(wèn)責(zé)很難落實(shí)等問(wèn)題[1]。

目前，造成河長(zhǎng)制治理效果提升困難的原因包括：縱向治理成本的分?jǐn)傠y以均衡、橫向治理機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)面臨諸多牽制[2]。因此，在推動(dòng)河長(zhǎng)制發(fā)展方面，顏海娜等認(rèn)為河長(zhǎng)制在基層的運(yùn)作中上下層級(jí)協(xié)同不利、跨部門協(xié)同難，應(yīng)加大體制改革的力度[3]；譚志雄等認(rèn)為推廣以流域機(jī)構(gòu)作為牽頭單位的治理舉措，可更好協(xié)調(diào)各職能部門的河湖治理[4]；李麗麗等認(rèn)為解決目前部分排污企業(yè)由于生產(chǎn)效率低以及污染偷排直排等問(wèn)題，可避免造成資源浪費(fèi)、影響河道水質(zhì)狀況的情況發(fā)生[5]?？梢?jiàn)，河長(zhǎng)、職能部門以及排污企業(yè)的主體行為決策對(duì)河長(zhǎng)制實(shí)施效果非常重要，而主體行為決策存在博弈特性。因此，構(gòu)建其三方演化博弈模型，為提升河長(zhǎng)制實(shí)施效果提供決策支撐。

1 模型假設(shè)及構(gòu)建

1.1 主體及策略選擇

主體1 為河長(zhǎng)，其關(guān)于河湖管理等工作的完成度，影響環(huán)境效益；主體2 為職能部門，涉及水利、環(huán)保、財(cái)政等多個(gè)部門，協(xié)同河長(zhǎng)開(kāi)展流域綜合治理，對(duì)排污企業(yè)監(jiān)督執(zhí)法，是治理的關(guān)鍵實(shí)施方；主體3 為排污企業(yè)，對(duì)水體污染造成直接影響，企業(yè)多追求經(jīng)濟(jì)利益，不重視對(duì)環(huán)境的保護(hù)。同時(shí)，民眾和新聞媒體作為監(jiān)督方不直接參與上述三方利益博弈，但其監(jiān)督作用影響博弈參數(shù)，從而間接改變主體的利益。

河長(zhǎng)根據(jù)績(jī)效考核、獎(jiǎng)懲力度以及社會(huì)公信力等因素，以x 的概率選擇{重視k1}，以（1-x）的概率選擇{不重視k2}，x ∈[0，1]；同理，根據(jù)相關(guān)因素，職能部門以y 的概率選擇{有效協(xié)同M1}，以（1-y）的概率選擇{無(wú)效協(xié)同M2}，y ∈[0，1]；排污企業(yè)以z 的概率選擇{配合N1}，以（1-z）的概率選擇{不配合N2}，z ∈[0，1]。

1.2 參數(shù)假設(shè)

根據(jù)上述對(duì)三方主體的選擇及分析，設(shè)定河長(zhǎng)、職能部門以及排污企業(yè)三方博弈各參數(shù)及意義見(jiàn)表1。

表1 三方博弈各參數(shù)設(shè)定及意義

1.3 模型構(gòu)建

表2 三方博弈策略收益值

2 模型分析

2.1 均衡點(diǎn)分析

通過(guò)計(jì)算得出三方主體復(fù)制動(dòng)態(tài)方程F(x)、F(y)、F(z)，并構(gòu)建雅可比矩陣，分析系統(tǒng)在各均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性，其中

均衡點(diǎn)為純策略組合時(shí)，得8 個(gè)系統(tǒng)均衡點(diǎn)E1（0，0，0）、E2（1，0，0）、E3（0，1，0）、E4（0，0，1）、E5（1，1，0）、E6（1，0，1）、E7（0，1，1）、E8（1，1，1）。在多元主體演化博弈分析中，當(dāng)至少有一方為非純策略解時(shí)，均不存在漸近穩(wěn)定點(diǎn)，因此可省略除E1～8以外的其余均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性分析。若雅可比矩陣的所有特征值均為負(fù)值，則均衡點(diǎn)為漸近穩(wěn)定點(diǎn)；若特征值至少有一個(gè)為正值，則均衡點(diǎn)為不穩(wěn)定點(diǎn)。規(guī)定表1各參數(shù)均為正值，且，，Cu>Cf，Ct>Cr。

2.2 演化結(jié)果分析

計(jì)算各均衡點(diǎn)特征值，得E3、E7為不穩(wěn)定點(diǎn)。以E8為例，，，，滿足均小于零時(shí)，系統(tǒng)才處于演化穩(wěn)定狀態(tài)。在均衡點(diǎn)E8（1，1，1）處，該情況不僅提高水質(zhì)，又獲高收益，系統(tǒng)朝著{重視，有效協(xié)同，配合}的方向發(fā)展，此時(shí)河長(zhǎng)對(duì)職能部門和排污企業(yè)獎(jiǎng)罰得當(dāng)，罰款力度高于獎(jiǎng)賞力度，既樹(shù)立威信又調(diào)動(dòng)積極性；部門落實(shí)治理，嚴(yán)抓不良行為；排污企業(yè)配合工作，減弱源頭污染，形成“領(lǐng)導(dǎo)-落實(shí)-配合”的良性循環(huán)圈，是最優(yōu)的演化策略。

同理分析其余7 個(gè)均衡點(diǎn)。綜上可得，對(duì)于環(huán)境問(wèn)題的治理，河長(zhǎng)選擇重視的概率與各類成本、額外收益負(fù)相關(guān)，與公信力、環(huán)境效益、治理激勵(lì)和保證金扣除比例正相關(guān)；職能部門選擇有效協(xié)同的概率與治理成本負(fù)相關(guān)，與環(huán)境效益和獎(jiǎng)懲力度正相關(guān)；排污企業(yè)選擇配合治理的概率與治理成本負(fù)相關(guān)，與聲譽(yù)和獎(jiǎng)懲力度正相關(guān)。

3 建議

針對(duì)上述情況，為保障三方主體朝穩(wěn)定策略發(fā)展，建立一種全新的河長(zhǎng)制治理機(jī)制，具體包含內(nèi)容如下：①法規(guī)建議：建立全面的獎(jiǎng)懲體系，健全配套的法律法規(guī)。針對(duì)河長(zhǎng)激勵(lì)、“一票否決”和保證金扣除比例等提出明確規(guī)定；標(biāo)準(zhǔn)化各河長(zhǎng)對(duì)職能部門和排污企業(yè)的獎(jiǎng)懲機(jī)制。②體制保障：健全同治理相適應(yīng)的體制保障。給予津貼，提高治理主動(dòng)性；對(duì)排污企業(yè)的技術(shù)革新給予支持，減少企業(yè)追求經(jīng)濟(jì)利益而忽視環(huán)境效益的情況發(fā)生。③績(jī)效考核：制定完善且科學(xué)的考核體系。對(duì)環(huán)境效益的考核考慮多方面因素，把民眾、媒體等監(jiān)督方的反饋加入績(jī)效考核，對(duì)輿論作出原則界限。④社會(huì)共治體系：政企聯(lián)動(dòng)融合，群眾協(xié)同共治，最大限度發(fā)揮監(jiān)督方的作用，逐步向最優(yōu)行為決策方案“領(lǐng)導(dǎo)-落實(shí)-配合”的良性循環(huán)圈靠近，構(gòu)建全民護(hù)水治水新格局。

4 結(jié)論

通過(guò)構(gòu)建“河長(zhǎng)-職能部門-排污企業(yè)”演化博弈模型可知不同主體關(guān)于城市水環(huán)境治理的行動(dòng)策略受多重因素影響，得出以下結(jié)論：{重視，有效協(xié)同，配合}是三方主體治理的最優(yōu)決策方案；降低治理成本、增強(qiáng)獎(jiǎng)懲力度均利于提高三方主體治理的積極性，但提高獎(jiǎng)勵(lì)成本可能會(huì)誘使更多參與方進(jìn)入系統(tǒng)，相較之下，增強(qiáng)懲罰力度優(yōu)勝劣汰，擇選高質(zhì)量主體；各主體利益受監(jiān)督方影響，提高社會(huì)評(píng)價(jià)受影響的程度，其會(huì)傾向認(rèn)真治理。