基于實證的科研事業(yè)單位科技成果轉(zhuǎn)化制度創(chuàng)新方式研究

魏群

摘要：文中通過分析科研事業(yè)單位成果轉(zhuǎn)化工作存在的困難，結(jié)合對福建省市場監(jiān)督管理局具體指導措施和下屬單位轉(zhuǎn)化工作落實的案例研究，針對市場監(jiān)管機構(gòu)所屬科研事業(yè)單位如何高效地開展科技成果轉(zhuǎn)化工作提出對策建議。

關(guān)鍵詞：科研事業(yè)單位；科技成果轉(zhuǎn)化；政策；指導措施

Research on the Guiding Measures of the Scientific and Technological Achievements Commercialization Policies in Government-affiliated Research Institutions

WEI Qun

（ Fujian Metrology Institute， Fuzhou 350003， Fujian， China）

Abstract： By analyzing the difficulties of the scientific and technological achievements commercialization in government-affiliated research institutions， the specific guidance measures and the commercialization case are studied within the Market Supervision and Administration of Fujian Province and its subordinate units. Finally， the countermeasures and suggestions are discussed on how the institutions should take to make their achievement commercialization efficiently.

Key Words：? Government-affiliated research institutions; Scientific and technological achievements commercialization; Policy; Guiding measure

0 前言

科研事業(yè)單位的工作具有對接企業(yè)、直面市場的特點，所研究的課題大多具備成果轉(zhuǎn)化的天然優(yōu)勢。研究中發(fā)現(xiàn)，盡管國家和各省市出臺了一系列成果賦權(quán)政策，力圖推動科研人員參與科技成果轉(zhuǎn)化，但實際工作中不敢轉(zhuǎn)、不會轉(zhuǎn)的情況仍然存在。數(shù)據(jù)顯示，2020年，我國科研院所科技成果轉(zhuǎn)讓合同數(shù)比上年下降2.0%，許可合同數(shù)增長20.9%，作價投資合同數(shù)下降12.7%[1]；盡管2021年成果轉(zhuǎn)讓合同數(shù)比上年增長16.1%，許可合同數(shù)增長9.3%，但作價投資合同數(shù)下降19.4%；考慮到平均合同金額，作價投資方式是轉(zhuǎn)讓方式的10.4倍，是許可方式的16.1倍，說明“不敢轉(zhuǎn)”的顧慮仍然存在。[2]科研事業(yè)單位的成果轉(zhuǎn)化工作需要直接指導政策的幫助。為此，文中通過調(diào)研科研事業(yè)單位實施科技成果轉(zhuǎn)化中遇到的困難，結(jié)合福建省市場監(jiān)管局及下屬單位科技成果轉(zhuǎn)化工作的案例研究，就市場監(jiān)管機構(gòu)所屬科研事業(yè)單位如何高效開展科技成果轉(zhuǎn)化的制度創(chuàng)新方式提出對策建議。

1科研事業(yè)單位實施成果轉(zhuǎn)化遇到的困難

在對相關(guān)科研事業(yè)單位的調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，盡管有《福建省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》（2017年）、《關(guān)于進一步促進高校和省屬科研院所創(chuàng)新發(fā)展政策貫徹落實的七條措施》（閩科綜〔2019〕7號）、《福建省人民政府關(guān)于印發(fā)福建省高等院校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化綜合試點實施方案的通知》（閩政〔2022〕6號）等文件的支持，但被調(diào)研科研事業(yè)單位在實施成果轉(zhuǎn)化過程中仍然遇到了各類困難，影響了各單位成果轉(zhuǎn)化工作的有效開展。

1.1 擔心自身體制職能受到政策限制

個別機構(gòu)因單位性質(zhì)被上級定位為行政職能事業(yè)單位，擔心自身可能不屬于相關(guān)成果轉(zhuǎn)化政策中規(guī)定的“非營利性研究開發(fā)機構(gòu)”，無法享受政策優(yōu)惠；此外，部分單位因法人證書的業(yè)務(wù)范圍未明確涉及技術(shù)成果轉(zhuǎn)化相關(guān)內(nèi)容，有實施成果轉(zhuǎn)化可能會超范圍經(jīng)營的顧慮。

1.2 擔心對政策的解讀沒有形成共識

由于相關(guān)政策更新很快，主管單位通常只能傳達相關(guān)部委、地區(qū)的落實文件或?qū)嵤┘殑t，政策的宣貫常有滯后。并且，文件中對科技成果、橫向項目等部分術(shù)語定義還不夠明確，對多部門聯(lián)動管理的規(guī)定不夠明確，對政策落實的具體操作不夠細致。多數(shù)單位擔心對政策的解讀與上級不一致而不敢實施成果轉(zhuǎn)化。

1.3 成果轉(zhuǎn)化的配套建設(shè)還不夠完善

多數(shù)科研事業(yè)單位成果轉(zhuǎn)化工作職責由本單位科技管理部門承擔，而成果轉(zhuǎn)化項目管理辦法中有關(guān)的財務(wù)管理規(guī)定則套用財政資助項目管理模式，成果轉(zhuǎn)化的財務(wù)管理方式還需要完善；各單位普遍缺少從事市場需求對接、知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)營、資金籌集、商業(yè)法律服務(wù)、中試與產(chǎn)品化開發(fā)等專業(yè)人員支持，成果轉(zhuǎn)化的商業(yè)開發(fā)模式還需要完善。

2 福建省市場監(jiān)管局及下屬單位科技

成果轉(zhuǎn)化工作的案例研究

2.1福建省市場監(jiān)管局科技成果轉(zhuǎn)化的

政策細化及措施

為幫助所屬科研事業(yè)單位（以下簡稱“所屬單位”）順利開展成果轉(zhuǎn)化工作，福建省市場監(jiān)管局采取以下三方面細化政策及措施：

設(shè)計制度框架。通過制定《福建省科技創(chuàng)新三年行動計劃》《福建省市場監(jiān)督管理局關(guān)于促進系統(tǒng)內(nèi)省級科研事業(yè)單位科技成果轉(zhuǎn)化政策貫徹落實的十條措施》（以下簡稱“《十條措施》”），建立“成果轉(zhuǎn)化工作容錯免責機制及白名單”，完成本級有關(guān)成果轉(zhuǎn)化落實措施的框架設(shè)計，幫助所屬單位管理者明確工作目標、減輕決策負擔、推動履行勤勉盡責義務(wù)。同時，組織所屬單位結(jié)合實際制定具體的成果轉(zhuǎn)化工作制度和配套的財務(wù)、績效獎勵、人才培養(yǎng)、成果賦權(quán)等管理制度，幫助技術(shù)人員了解成果轉(zhuǎn)化流程、提升成果轉(zhuǎn)化能力、減少成果轉(zhuǎn)化顧慮。

搭建服務(wù)平臺。通過將技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)培訓明確納入成果轉(zhuǎn)化服務(wù)形式，充實“閩質(zhì)通”公共服務(wù)平臺的服務(wù)內(nèi)容，為企業(yè)直接輸送解決難題的技術(shù)成果，搭建成果轉(zhuǎn)化的信息對接平臺；支持系統(tǒng)內(nèi)61個各類技術(shù)中心和重點實驗室針對企業(yè)需求開展技術(shù)研發(fā)，鼓勵所屬單位建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新中心和新型研發(fā)機構(gòu)，搭建成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)支撐平臺；提高所屬單位的技術(shù)經(jīng)紀人培養(yǎng)力度和自主設(shè)崗權(quán)限，支持系統(tǒng)內(nèi)省級科技特派員深入企業(yè)基層摸清技術(shù)需求，找準研發(fā)方向，搭建成果轉(zhuǎn)化的人才成長平臺。

爭取試點實踐。指導2家所屬單位獲得福建省首批省級成果賦權(quán)試點改革單位資格，通過協(xié)調(diào)發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)、標準、計量、質(zhì)量、認證認可等系統(tǒng)內(nèi)科技服務(wù)的協(xié)同創(chuàng)新作用，幫助試點單位探索符合市場監(jiān)管技術(shù)機構(gòu)特點的成果轉(zhuǎn)化工作流程，打通成果轉(zhuǎn)化的實施鏈條。

2.2 市場監(jiān)管機構(gòu)所屬科研事業(yè)單位科技

成果轉(zhuǎn)化制度創(chuàng)新方式思考

筆者立足某省屬公益一類事業(yè)單位推動科技成果轉(zhuǎn)化政策落地現(xiàn)狀，針對市場監(jiān)管機構(gòu)所屬科研事業(yè)單位如何落地實施科技成果轉(zhuǎn)化制度創(chuàng)新方式提出四點對策建議。

2.2.1 打造“牽引器”，推進科技創(chuàng)新能力提升

通過錨定福建省戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展要求，加大科研資金投入，從機制體制建設(shè)、科技人才培育、創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境建設(shè)等方向發(fā)力。一方面，加大爭取外部競爭性項目的力度，另一方面加大扶持以成果轉(zhuǎn)化為目標開展的項目力度。

2018年至今，該單位科研項目總投入5000多萬元，完成項目驗收153項，獲得授權(quán)專利140項，其中2022-2023年實施科技創(chuàng)新三年行動計劃以來，授權(quán)專利數(shù)為82項，占比58.6%；獲得各類科技獎勵4項，其中省部級一等獎2項；推動了全院科技創(chuàng)新能力提升，在福建省科技廳公益類院所三年基本科研專項評估中位列前茅；參與的《高分辨溫室氣體排放清單定量反演與多維校驗標準研究》獲批國家重點研發(fā)計劃“國家質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施體系”重點專項。

在協(xié)同推進科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)融合上下功夫，以國家光伏產(chǎn)業(yè)計量測試中心為例，通過科研項目攻關(guān)，主編完成國家標準1項、SEMI國際光伏行業(yè)標準2項、中國光伏行業(yè)標準1項、福建省地方標準2項、團體標準1項、兩岸共通標準3項，參編各級標準10多項。聚焦產(chǎn)業(yè)需求及前瞻性計量測試技術(shù)研究，開發(fā)了一批行業(yè)急需的專用測量設(shè)備，成功實現(xiàn)了部分高端光伏測量校準設(shè)備的國產(chǎn)化替代。每年為重點光伏企業(yè)提供了高水平的計量測試服務(wù)，客戶在全國的占比超70%，年服務(wù)量超300家，覆蓋我國28個省市自治區(qū)，與福耀玻璃、宸鴻科技和冠捷科技等這些在各自領(lǐng)域世界排名第一的龍頭企業(yè)開展跨界合作。同時，還派出服務(wù)團隊，服務(wù)韓國、越南、泰國、馬來西亞、印度、土耳其、北非的阿爾及利亞等“一帶一路”沿線國家，為光伏企業(yè)的發(fā)展提供了強有力的支撐。目前，該中心還在積極申報國家市場監(jiān)管技術(shù)創(chuàng)新中心，擬以新型光伏器件測量方法研究、專用測量裝備研制、標準化研究、關(guān)鍵共性技術(shù)研究和新材料新產(chǎn)品研制及產(chǎn)業(yè)應(yīng)用為主要研究方向，加快科技創(chuàng)新實施成果轉(zhuǎn)化，提高我國光伏產(chǎn)業(yè)核心競爭力，促進光伏產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

2.2.2 建設(shè)“加速器”，加快創(chuàng)新平臺建設(shè)

協(xié)同發(fā)揮各類科技創(chuàng)新平臺引領(lǐng)作用，開展多學科融合、多領(lǐng)域合作的科技研發(fā)，加強對外溝通與合作，提升產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)領(lǐng)域計量科技創(chuàng)新能力，為福建省技術(shù)自主創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供優(yōu)質(zhì)的計量檢測與科技創(chuàng)新服務(wù)。

該單位在現(xiàn)有3個國家中心、3個重點實驗室、3個科技成果轉(zhuǎn)化平臺基礎(chǔ)上，加快創(chuàng)新平臺建設(shè)，2023年新獲批籌建國家碳計量中心（福建）、國家茶產(chǎn)業(yè)計量測試中心2個新平臺，各類計量科技創(chuàng)新平臺建設(shè)數(shù)量在省級計量院所里位列前茅。其中，國家碳計量中心（福建）聯(lián)合福建南平工業(yè)園區(qū)管理委員會共同籌建，將以“產(chǎn)學研用”新模式加快科研成果落地轉(zhuǎn)化，服務(wù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)集群。國家茶產(chǎn)業(yè)計量測試中心有效推動建立我國茶產(chǎn)業(yè)先進測量體系與直接面向產(chǎn)業(yè)需求的測量技術(shù)服務(wù)體系，同時進一步推進茶產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新和成果應(yīng)用，為促進茶產(chǎn)業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展、提升我國茶產(chǎn)業(yè)國際競爭力發(fā)揮積極作用。國家市場監(jiān)管重點實驗室（力值計量測試）為首批國家市場監(jiān)管重點實驗室，根據(jù)國家戰(zhàn)略和福建省產(chǎn)業(yè)的重大需求，結(jié)合力值計量測試領(lǐng)域發(fā)展前沿和趨勢，面向裝備制造、工程建設(shè)、航空航天等多個行業(yè)對于力值計量標準、力值測試技術(shù)以及計量測試智能化的共性重大需求，開展力值計量測試技術(shù)基礎(chǔ)、應(yīng)用基礎(chǔ)和前瞻性研究，力爭突破關(guān)鍵技術(shù)，推進基礎(chǔ)科學研究和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融通發(fā)展。在超大力值、力值計量測試智能化、動態(tài)和多分量力計量等方面開展了相關(guān)研究，形成一批原創(chuàng)性科研成果。同時，借助重點實驗室平臺，與高校、研究院所、企業(yè)開展了不同層次、不同領(lǐng)域的科研合作研究，培養(yǎng)并形成一支具有知識結(jié)構(gòu)合理、具有技術(shù)戰(zhàn)斗力的各專業(yè)科技研究團隊。

2.2.3 磨好“指揮棒”，引領(lǐng)轉(zhuǎn)化機制建設(shè)

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，轉(zhuǎn)化是發(fā)揮創(chuàng)新的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。緊跟國家及省級的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策，堅持“市場導向、規(guī)范管理、激勵創(chuàng)新、服務(wù)產(chǎn)業(yè)”的原則，推進科技成果機制體制建設(shè)。

一是向上溝通。通過跟進最新政策，深入研讀政策，落地出臺辦法等措施，在促進政策落地實施的同時，積極與政策出臺部門、上級主管部門等進行溝通，反饋本單位在政策落地及執(zhí)行中遇到的難點堵點?！妒畻l措施》也是福建省市場監(jiān)管局為解決直屬單位科技成果轉(zhuǎn)化實踐過程中的難點堵點，推進政策“最后一公里”瓶頸突破而出臺的。

二是完善本級工作制度。圍繞成果轉(zhuǎn)化出臺涵蓋科研項目管理、成果轉(zhuǎn)化管理等方面的工作制度，特別是涉及職工群眾利益的制度，均由職代會批準后實施。通過明確領(lǐng)導層決策、管理層協(xié)作、科研團隊落實、群眾監(jiān)督的依據(jù)、內(nèi)容和時機等工作要點，解決了“怎么樣轉(zhuǎn)”的問題；建立容錯免責的負面清單，在單位權(quán)限內(nèi)規(guī)范決策層和管理層的工作職責，為管理層放下“不敢轉(zhuǎn)”的心理包袱；完善收益分配體系，出臺《科技成果轉(zhuǎn)化辦法》，對以科技成果轉(zhuǎn)讓或許可方式實施轉(zhuǎn)化的，所獲貨幣收益75%用于完成人獎勵及轉(zhuǎn)化人獎勵，《橫向項目及經(jīng)費管理辦法（試行）》也對項目結(jié)余經(jīng)費分配比例作了規(guī)定，解決了“轉(zhuǎn)得好”的問題。

三是向下宣貫。通過政策解讀、政策宣貫、專題講座等形式，講白講深講透相關(guān)管理辦法，達成制度執(zhí)行共識，提升制度執(zhí)行有效性。通過召開協(xié)調(diào)會、專題會、政策宣貫會解決新政策執(zhí)行過程中遇到的難點，解決“轉(zhuǎn)得順”的問題。

2.2.4 配好“營養(yǎng)液”，完善科技配套條件

一是搭建“三?！逼脚_。該單位是全國首批三個“總局科技成果推廣轉(zhuǎn)化基地”之一；2018年，被列入“全省首批技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)”和“首批產(chǎn)學研合作示范基地”；2022年5月，獲批成為十一家福建省高等院校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化綜合試點單位之一。通過成立轉(zhuǎn)化基地辦公室及賦權(quán)改革領(lǐng)導小組，設(shè)置專門場地、配置專有部門、配備專職人員，積極探索科技成果推廣轉(zhuǎn)化模式、市場運作模式及獎酬分配機制。

二是構(gòu)建“內(nèi)外”機構(gòu)。該單位與其全資子公司先后獲批技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，該單位的科技規(guī)劃部負責開展技術(shù)轉(zhuǎn)讓/許可、成果賦權(quán)前期運作及三技服務(wù)；全資子公司代表負責成果賦權(quán)后期運行，協(xié)助開展三技服務(wù)。

三是加強人才隊伍建設(shè)。打造專業(yè)化成果轉(zhuǎn)化隊伍，建有一支專業(yè)化的科技成果轉(zhuǎn)化隊伍，配備成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專職人員，同時配備初級技術(shù)經(jīng)紀人、中級技術(shù)經(jīng)紀人、科研助理。打造創(chuàng)新型科技特派員隊伍，強化創(chuàng)新型科技特派員隊伍建設(shè)，積極對接企業(yè)，面向生產(chǎn)一線開展成果轉(zhuǎn)化工作。2022年，該單位支持1個省級科技特派員團隊、15個省級科技特派員深入企業(yè)，高效開展服務(wù)，提高產(chǎn)業(yè)服務(wù)能力和行業(yè)技術(shù)保障水平。加強創(chuàng)新人才體系建設(shè)，制定出臺《科技孵化創(chuàng)新團隊管理辦法（試行）》《科研創(chuàng)新人才選拔實施方案》等，建立人才選拔制度，暢通人才發(fā)展通道。給予專項資金扶持，營造有利于人才“穩(wěn)、育、引、用”的發(fā)展環(huán)境。通過人才建設(shè)，初步形成科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、科管服務(wù)的科技人才鏈條。

3 結(jié)語

科技成果轉(zhuǎn)化是用創(chuàng)新的方式去實現(xiàn)科技成果的應(yīng)用。但創(chuàng)新需要有一個系統(tǒng)的支撐環(huán)境，如果“整個系統(tǒng)不是讓每個人去發(fā)現(xiàn)自己的踏腳石鏈，而是將各種不同的意見壓縮成一個四平八穩(wěn)的平均值”[3]，那么，就遠離了成果轉(zhuǎn)化鼓勵創(chuàng)新、鼓勵嘗試的初衷。福建省市場監(jiān)管局的工作實踐表明，通過管理制度和監(jiān)督制度的創(chuàng)新，為本系統(tǒng)的成果轉(zhuǎn)化工作創(chuàng)新搭建一座連接宏觀指導政策與微觀工作流程及落實措施的橋梁，讓上級的指導政策有具體的執(zhí)行內(nèi)容，讓下級的工作流程有可靠的制度依據(jù)，才能鼓勵和幫助科研機構(gòu)用創(chuàng)新的思維和方法去開拓成果轉(zhuǎn)化工作的新局面。同時，也應(yīng)該繼續(xù)保持“世易時移，變法宜矣”的清醒頭腦，不斷分析新情況，堅持用創(chuàng)新的方式來解決成果轉(zhuǎn)化工作中出現(xiàn)的新問題，就能夠為提高成果轉(zhuǎn)化成功率提供持續(xù)有力的支撐。

參考文獻

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