歐盟人工智能的政策、倫理準(zhǔn)則及規(guī)制路徑研究

□ 文 郭佳楠

0 引言

2016年以來(lái)，世界各國(guó)研究機(jī)構(gòu)就什么樣的政策與治理方案能夠促進(jìn)人工智能（AI）的社會(huì)效益開(kāi)發(fā)與使用并有助于減輕任何相關(guān)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)而展開(kāi)相關(guān)討論。經(jīng)合組織稱(chēng)，在2020年初，“全球至少有50個(gè)國(guó)家（包括歐盟）已經(jīng)制定或正在制定相關(guān)的國(guó)家人工智能戰(zhàn)略?！辈⑶摇度斯ぶ悄艿赖聹?zhǔn)則的全球前景》也確定了84條關(guān)于人工智能的道德與倫理準(zhǔn)則。這些政策文件與倫理準(zhǔn)則是適應(yīng)人工智能發(fā)展新態(tài)勢(shì)、發(fā)揮自身規(guī)范性力量?jī)?yōu)勢(shì)做出的重要戰(zhàn)略回應(yīng)，在此基礎(chǔ)上，人工智能被進(jìn)一步定義為“通過(guò)分析環(huán)境與采取行動(dòng)來(lái)展示智能行為的系統(tǒng)?！睔W盟一直在積極討論如何促進(jìn)人工智能的發(fā)展與使用，在未來(lái)希望發(fā)展什么樣的人工智能，以及如何為全球人工智能發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

最初，歐盟的主要擔(dān)憂之一是其本身的人工智能研發(fā)與應(yīng)用會(huì)落后于北美和亞洲。自20世紀(jì)50年代早期以來(lái)，技術(shù)與創(chuàng)新一直是歐洲科學(xué)研究及技術(shù)政策一體化的主要驅(qū)動(dòng)力，這同時(shí)也體現(xiàn)在2000年啟動(dòng)的《歐洲研究區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略與計(jì)劃》，2010年制定的《歐洲2020年可持續(xù)與包容性的智能發(fā)展戰(zhàn)略》。這種對(duì)全球競(jìng)爭(zhēng)力的聚焦與關(guān)注一方面有助于實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，但另一方面也受到了質(zhì)疑與批評(píng)，保羅.克魯格曼（Paul Krugman）在其1 9 9 4 年頗具影響力的文章《競(jìng)爭(zhēng)力：一種危險(xiǎn)的癡迷》（Competitive: A Hazardous Equisition）中認(rèn)為，“國(guó)家不能像企業(yè)那樣競(jìng)爭(zhēng)，并且國(guó)際經(jīng)濟(jì)也不是零和游戲?！睘榱嗣鞔_歐盟人工智能戰(zhàn)略框架及倫理準(zhǔn)則的規(guī)劃背景、特征與模式，本文嘗試從比較視角分析歐盟人工智能的相應(yīng)政策文件，通過(guò)考察歐盟作為全球行動(dòng)者的權(quán)力基礎(chǔ)，使用“規(guī)范力量的歐洲（Normative Power Europe）”與“市場(chǎng)力量的歐洲（Ma rket Power Europe）”兩個(gè)概念來(lái)研究歐盟制定其人工智能政策的過(guò)程，并重點(diǎn)探討以下兩個(gè)問(wèn)題：其一，從主要參與者及其理念出發(fā)，歐盟是如何制定其人工智能政策的？其二，相對(duì)于其他大國(guó)，歐盟是如何定位其人工智能政策的？

1 人工智能：歐盟政策中的定義與期望

人工智能有很多定義。歐盟廣泛使用的人工智能定義來(lái)自《2018年人工智能戰(zhàn)略》，該戰(zhàn)略對(duì)人工智能的定義如下：人工智能（AI）是指通過(guò)分析環(huán)境并采取行動(dòng)（具有一定程度的自主性）以實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)來(lái)展示其智能行為的系統(tǒng)?；谌斯ぶ悄艿南到y(tǒng)可以完全依賴(lài)于軟件，在虛擬世界中運(yùn)行（例如語(yǔ)音助手、圖像分析軟件、搜索引擎、語(yǔ)音和人臉識(shí)別系統(tǒng)），或者也可以嵌入硬件設(shè)備中（例如高級(jí)機(jī)器人、自動(dòng)駕駛汽車(chē)、無(wú)人機(jī)或物聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序）。

這一定義在歐盟后續(xù)的人工智能政策中得到進(jìn)一步引用與擴(kuò)展。通常，人工智能包括方法與技術(shù)，例如，機(jī)器學(xué)習(xí)、機(jī)器推理和機(jī)器人技術(shù)等，而構(gòu)成人工智能的主要元素是數(shù)據(jù)與算法。一般而言，人們會(huì)進(jìn)行“狹義人工智能”與“廣義人工智能”的區(qū)分。當(dāng)前人工智能開(kāi)發(fā)的階段被描述為“狹義人工智能”，即人工智能系統(tǒng)能夠執(zhí)行一個(gè)或僅幾個(gè)特定的任務(wù)。在未來(lái)，預(yù)計(jì)將開(kāi)發(fā)出能夠執(zhí)行大多數(shù)人類(lèi)任務(wù)或活動(dòng)的“廣義人工智能”。歐盟政策文件中對(duì)人工智能的定義闡述表明，人們對(duì)人工智能作為一種具有廣泛影響的變革性技術(shù)抱有很高的期望。雖然歐盟內(nèi)外的政策制定者和其他行動(dòng)者極為重視人工智能技術(shù)的變革潛力，但人工智能專(zhuān)家認(rèn)為，目前，人工智能的雄心壯志與現(xiàn)實(shí)能力之間仍存在巨大差距。

歐盟政策文件中對(duì)人工智能的定義闡述表明，人們對(duì)人工智能作為一種具有廣泛影響的變革性技術(shù)抱有很高的期望。

2 歐盟人工智能政策的演變：面向歐洲的人工智能規(guī)制路徑

一直以來(lái)，許多歐盟成員國(guó)和機(jī)構(gòu)都參與歐盟人工智能政策的制定。如表1所示，2017年-2021年，歐盟委員會(huì)先后發(fā)布了六份緊扣人工智能主題的戰(zhàn)略與政策文件。歐盟各實(shí)施機(jī)構(gòu)、專(zhuān)家、利益相關(guān)者的報(bào)告與指導(dǎo)性意見(jiàn)促成歐盟內(nèi)部對(duì)人工智能規(guī)制的深入討論。同時(shí)，歐盟人工智能的發(fā)展涉及許多政策領(lǐng)域，其中包括數(shù)字市場(chǎng)、內(nèi)部市場(chǎng)以及研究與創(chuàng)新政策。

表1 歐盟關(guān)于人工智能的關(guān)鍵性政策文件年表

在制定人工智能政策過(guò)程中，歐盟受到了其他國(guó)家和地區(qū)人工智能的發(fā)展以及以往歐洲一體化成功案例的啟發(fā)。例如，歐盟委員會(huì)早期的人工智能政策研討會(huì)的報(bào)告概述了來(lái)自中國(guó)、美國(guó)、日本、英國(guó)、德國(guó)和阿拉伯聯(lián)合酋長(zhǎng)國(guó)關(guān)于人工智能治理的國(guó)際倡議。

3 歐洲議會(huì)：機(jī)器人的法律地位

2017年初，歐洲議會(huì)通過(guò)了《關(guān)于機(jī)器人技術(shù)民法規(guī)則的決議》，這不僅是第一份關(guān)于人工智能的歐盟政策文件，也是全球第一份人工智能政策文件。這份文件是在關(guān)于人工智能的公開(kāi)辯論的早期階段編寫(xiě)的，其要點(diǎn)是討論媒體關(guān)注的公眾人物斯蒂芬.霍金和埃隆.馬斯克對(duì)人工智能威脅發(fā)表的觀點(diǎn)。在公眾辯論的早期階段，該會(huì)議文件圍繞著人工智能的一些令人震驚及科幻情緒展開(kāi)集中論述，并以瑪麗.雪萊（Mary Shelley）的《弗蘭肯斯坦的怪物》和卡雷爾.卡佩克（Karel Capek）的機(jī)器人為開(kāi)頭，之后又援引了艾薩克.阿西莫夫（Isaac Asimov）1943年短篇小說(shuō)《繞跑》中的機(jī)器人三定律來(lái)對(duì)人工智能設(shè)定一套法律準(zhǔn)則和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，這些法律“被視為機(jī)器人的設(shè)計(jì)者、生產(chǎn)者和操作員所必須遵守的規(guī)制?！?/p>

在該決議中，歐洲議會(huì)要求委員會(huì)根據(jù)議會(huì)的建議提交一份關(guān)于機(jī)器人民法規(guī)則指令的提案。這個(gè)建議是：從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，應(yīng)為機(jī)器人創(chuàng)造一個(gè)特定的法律地位，以便至少能夠創(chuàng)建一種最復(fù)雜的自主機(jī)器人，使其具有負(fù)責(zé)修復(fù)它們可能造成的任何損害的電子人的地位，并可能將電子人格應(yīng)用于機(jī)器人自主決策或與第三方獨(dú)立交互的情況。該建議發(fā)布后，不僅使得機(jī)器人的法律地位的確立頗具爭(zhēng)議性，而且也受到人工智能專(zhuān)家與利益相關(guān)者的大量批評(píng)。一封由200多名人工智能和機(jī)器人研究人員、行業(yè)領(lǐng)袖以及法律與道德專(zhuān)家簽署的致歐盟委員會(huì)的公開(kāi)信稱(chēng)，“創(chuàng)造電子‘人’的法律地位將是意識(shí)形態(tài)化的、荒謬的和非務(wù)實(shí)的?！惫_(kāi)信的作者們強(qiáng)調(diào)，從技術(shù)角度來(lái)看，本建議是基于“對(duì)最先進(jìn)機(jī)器人的實(shí)際能力的高估”和“被科幻小說(shuō)及最近一些聳人聽(tīng)聞的新聞公告扭曲的機(jī)器人認(rèn)知，”并且從法律與倫理角度來(lái)看，為機(jī)器人創(chuàng)建法律人格也是不合適的。

應(yīng)這一要求，歐盟委員會(huì)向議會(huì)作出回應(yīng)，強(qiáng)調(diào)它將制定一項(xiàng)全面的人工智能戰(zhàn)略，其中還將包括對(duì)現(xiàn)有立法的評(píng)估。應(yīng)該說(shuō)，這項(xiàng)議會(huì)決議強(qiáng)調(diào)的許多關(guān)于道德、就業(yè)與監(jiān)管需求的觀點(diǎn)都成為隨后歐盟人工智能政策的一部分，并且該決議在很大程度上對(duì)歐盟人工智能自身發(fā)展而言具有重大意義，因?yàn)樗岢隽艘豁?xiàng)極具爭(zhēng)議的關(guān)于為機(jī)器人創(chuàng)造法律地位的建議。另外，它同時(shí)包含了上文中提到的規(guī)范力量的歐洲與市場(chǎng)力量的歐洲的要素。決議根據(jù)《歐洲聯(lián)盟條約》《歐盟基本權(quán)利憲章》制定的原則和價(jià)值觀建立一個(gè)道德框架，這表明了對(duì)規(guī)范力量的強(qiáng)烈依賴(lài)。與此同時(shí)，該文件還強(qiáng)調(diào)了監(jiān)管的必要性，這是市場(chǎng)力量的一個(gè)關(guān)鍵因素。它還關(guān)注其他與市場(chǎng)相關(guān)的政策，如投資和就業(yè)。

具體的行動(dòng)措施包括：推進(jìn)教育培訓(xùn)系統(tǒng)現(xiàn)代化、預(yù)測(cè)勞動(dòng)力市場(chǎng)的變化、支持勞動(dòng)力市場(chǎng)轉(zhuǎn)型、及時(shí)調(diào)整社會(huì)保障體系。

4 在全球競(jìng)爭(zhēng)中的歐洲人工智能戰(zhàn)略

2017年7月，塔林?jǐn)?shù)字峰會(huì)討論了有影響力的麥肯錫全球研究所的報(bào)告，即歐盟在人工智能投資方面落后于美國(guó)和中國(guó)的相關(guān)內(nèi)容，歐洲理事會(huì)邀請(qǐng)委員會(huì)提出歐洲人工智能的發(fā)展戰(zhàn)略。為回應(yīng)理事會(huì)的邀請(qǐng)和議會(huì)的決議，歐盟委員會(huì)于2018年4月開(kāi)始制定歐盟的人工智能戰(zhàn)略。

這個(gè)戰(zhàn)略提出了三個(gè)總體目標(biāo)，進(jìn)而成為歐盟人工智能政策的關(guān)鍵支柱。首先，它旨在提高歐盟的技術(shù)與工業(yè)能力，以及私營(yíng)和公共部門(mén)在整個(gè)經(jīng)濟(jì)中對(duì)人工智能的研發(fā)與利用。具體包括：增加投資、加強(qiáng)研究與創(chuàng)新的科研投入以及數(shù)據(jù)共享，創(chuàng)建歐盟共同數(shù)據(jù)空間。該戰(zhàn)略設(shè)定的目標(biāo)是，在接下來(lái)的十年中，公共（歐盟及其成員國(guó)）和私人對(duì)人工智能的投資總額將達(dá)到每年200億歐元以上。

其次，該戰(zhàn)略還旨在為人工智能帶來(lái)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)變革做好準(zhǔn)備。這一目標(biāo)直接解決了人工智能、自動(dòng)化和機(jī)器人的主要問(wèn)題之一，即它們對(duì)就業(yè)的影響。雖然這個(gè)戰(zhàn)略提到了一些積極的方面，例如機(jī)器人做的工作可能是重復(fù)的，甚至是危險(xiǎn)的，以及人工智能帶來(lái)的新工作，但主要關(guān)注的還是如何應(yīng)對(duì)失業(yè)問(wèn)題并“不讓任何人掉隊(duì)”。具體的行動(dòng)措施包括：推進(jìn)教育培訓(xùn)系統(tǒng)現(xiàn)代化、預(yù)測(cè)勞動(dòng)力市場(chǎng)的變化、支持勞動(dòng)力市場(chǎng)轉(zhuǎn)型、及時(shí)調(diào)整社會(huì)保障體系。

最后，它致力于確保建立一個(gè)基于歐盟價(jià)值觀的適當(dāng)?shù)牡赖屡c法律框架，并符合《歐盟基本權(quán)利憲章》。其中涉及到關(guān)于監(jiān)管的指導(dǎo)，尤其是在安全與責(zé)任、利益相關(guān)者的合作和人工智能道德準(zhǔn)則的制定等領(lǐng)域。該戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)的一個(gè)總體理念是，歐洲應(yīng)該倡導(dǎo)“一種造福人類(lèi)和整個(gè)社會(huì)的人工智能發(fā)展方向”和“讓人工智能的力量為人類(lèi)進(jìn)步服務(wù)?！敝档米⒁獾氖牵搼?zhàn)略也包含了與規(guī)范力量基本相同的要素，例如需要根據(jù)《歐盟基本權(quán)利條約和憲章》制定的歐盟價(jià)值觀，以及市場(chǎng)力量的特征，包括監(jiān)管、投資和勞動(dòng)力市場(chǎng)政策的需要，來(lái)共同制定一個(gè)指導(dǎo)性的道德框架。

5 “歐洲制造”的人工智能：成員國(guó)之間的合作與協(xié)調(diào)

在歐盟開(kāi)始制定其整體的人工智能戰(zhàn)略時(shí)，相關(guān)成員國(guó)已經(jīng)或即將發(fā)布自己關(guān)于人工智能的國(guó)家戰(zhàn)略。歐盟的人工智能戰(zhàn)略參鑒了法國(guó)、德國(guó)和芬蘭的政策舉措。該戰(zhàn)略強(qiáng)調(diào)成員國(guó)聯(lián)合起來(lái)幫助整個(gè)歐盟在全球競(jìng)爭(zhēng)與防止單一市場(chǎng)分裂的重要性。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，歐盟委員會(huì)在以成員國(guó)最近的一項(xiàng)關(guān)于人工智能方面進(jìn)行合作的宣言為基礎(chǔ)，承諾與成員國(guó)合作制定一項(xiàng)關(guān)于人工智能的協(xié)調(diào)計(jì)劃，該計(jì)劃的確立進(jìn)一步拓展了人工智能戰(zhàn)略。

在這一總體目標(biāo)的基礎(chǔ)上，這項(xiàng)計(jì)劃還提出八項(xiàng)具體動(dòng)議，以使成員國(guó)和歐盟委員會(huì)之間的合作更加緊密與高效，將國(guó)家和區(qū)域?qū)用娴男袆?dòng)措施與該計(jì)劃中概述的歐盟層面的行動(dòng)措施相結(jié)合?？傮w而言，該計(jì)劃在關(guān)鍵領(lǐng)域提出了大約70項(xiàng)聯(lián)合行動(dòng)，這些領(lǐng)域包括科學(xué)研究、投資、市場(chǎng)占有、技能培訓(xùn)和人才培養(yǎng)、數(shù)據(jù)共享及國(guó)際合作等，并承諾將定期監(jiān)測(cè)和更新該計(jì)劃，而該計(jì)劃也已于2021年進(jìn)行了第一次更新與評(píng)估。

此處定義的歐洲人工智能戰(zhàn)略匯集了之前歐盟人工智能政策文件的不同元素，并突出了規(guī)范力量與市場(chǎng)力量特征之間的密切聯(lián)系。投資政策和監(jiān)管措施通常既與市場(chǎng)力量相關(guān)，也與作為規(guī)范力量一部分的道德和價(jià)值觀密切相連，因?yàn)閷?duì)人工智能的投資有望解決歐洲面臨的社會(huì)問(wèn)題與挑戰(zhàn)，而監(jiān)管旨在保護(hù)價(jià)值觀并實(shí)施相應(yīng)的倫理準(zhǔn)則。協(xié)調(diào)計(jì)劃中的以下引述總結(jié)了市場(chǎng)與規(guī)范要素之間的相互關(guān)系，這也是歐洲人工智能戰(zhàn)略的主要特征：一個(gè)適當(dāng)和可預(yù)測(cè)的道德與監(jiān)管框架依賴(lài)于有效的保障措施來(lái)保護(hù)人們的基本權(quán)利與自由，這對(duì)于公民信任人工智能以及需要投資安全的公司抓住新的商業(yè)機(jī)會(huì)至關(guān)重要。引領(lǐng)道德風(fēng)尚，同時(shí)促進(jìn)創(chuàng)新，有可能成為歐洲企業(yè)在全球市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

6 可信的人工智能倫理準(zhǔn)則

在新興技術(shù)領(lǐng)域，歐盟歷來(lái)重視倫理準(zhǔn)則的制定，希望以高標(biāo)準(zhǔn)的倫理和規(guī)制政策來(lái)重構(gòu)全球新技術(shù)的發(fā)展模式。2018年，歐盟委員會(huì)成立了一個(gè)獨(dú)立的人工智能的高級(jí)別專(zhuān)家組（High-Level Expert Group on Artificial Intelligence，AI HLEG），以起草與制定歐盟人工智能倫理準(zhǔn)則的初稿。

這一倫理準(zhǔn)則是以參與式方式制定的，2018年12月公布了初稿，最終于2019年4月正式發(fā)布了《可信的人工智能倫理準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《倫理準(zhǔn)則》）。這些倫理準(zhǔn)則強(qiáng)調(diào)“以人為本”作為發(fā)展人工智能技術(shù)的核心要義。根據(jù)這種理念，“人工智能發(fā)展本身并不是目的，而是促進(jìn)人類(lèi)繁榮的一種有希望的手段，從而增進(jìn)個(gè)人和社會(huì)福祉以及人類(lèi)的共同利益，并帶來(lái)進(jìn)步與創(chuàng)新?！贝送猓秱惱頊?zhǔn)則》將“信任”與“可信賴(lài)”等術(shù)語(yǔ)置于文件的核心地位，這也是世界各國(guó)制定的人工智能倫理準(zhǔn)則中廣泛使用的概念之一。

基于此，歐盟結(jié)合自身的價(jià)值觀，將尊重人類(lèi)尊嚴(yán)、自由、民主、平等、法治以及人權(quán)的觀念融入準(zhǔn)則之中，并提出了實(shí)現(xiàn)可信人工智能的三大要素：（1）人工智能應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)；（2）人工智能應(yīng)符合相應(yīng)倫理準(zhǔn)則與價(jià)值觀要求；（3）人工智能應(yīng)在技術(shù)與社會(huì)層面具有穩(wěn)健性。見(jiàn)表2。

表2 可信的人工智能三大要素

就具體要求而言，《倫理準(zhǔn)則》提出了適用于人工智能系統(tǒng)整個(gè)生命周期，覆蓋研發(fā)者、操作者、終端用戶(hù)以及社會(huì)大眾各類(lèi)群體的七條關(guān)鍵要求：堅(jiān)持人的自主和監(jiān)管、保持技術(shù)穩(wěn)健與安全、重視隱私與數(shù)據(jù)治理、維護(hù)透明度原則、堅(jiān)持多樣性、非歧視與公平性原則、維護(hù)環(huán)境與社會(huì)福利以及堅(jiān)持可追責(zé)性原則。該準(zhǔn)則旨在平衡不同社會(huì)群體的最大化收益和防止與人工智能系統(tǒng)相關(guān)的任何風(fēng)險(xiǎn)。

倫理準(zhǔn)則的構(gòu)建是以歐洲價(jià)值觀為基礎(chǔ)，根據(jù)這些政策與投資建議，可以通過(guò)建立具有適當(dāng)監(jiān)管和投資的單一市場(chǎng)來(lái)實(shí)施這些準(zhǔn)則。也有學(xué)者認(rèn)為，倫理準(zhǔn)則實(shí)際上只可能服務(wù)于短期商業(yè)利益，而不是促進(jìn)價(jià)值觀或長(zhǎng)期的單一市場(chǎng)需求。

7 關(guān)于人工智能的白皮書(shū)：走向監(jiān)管與規(guī)制

在《2019-2024年歐盟委員會(huì)政治指導(dǎo)指南》中，歐盟委員會(huì)主席烏爾蘇拉.馮德萊恩（Ursula von der Leyen）承諾，在她任職的前100天內(nèi)，她“將提出一項(xiàng)立法，即歐洲人工智能對(duì)‘人類(lèi)及其倫理影響’的協(xié)調(diào)法案。”而這一承諾也直接導(dǎo)致2020年2月歐委會(huì)《人工智能白皮書(shū)—通往卓越和信任的歐洲路徑》的發(fā)布，為成員國(guó)在尊重“歐洲價(jià)值觀”的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)可信賴(lài)和安全的人工智能發(fā)展提供了投資與監(jiān)管的政策選項(xiàng)。

這份文件的主要?jiǎng)?chuàng)新之處在于概述了法律與監(jiān)管框架內(nèi)的一系列公共政策選項(xiàng)，提出“明確的監(jiān)管框架將在人工智能的消費(fèi)者與企業(yè)之間建立信任，從而加快技術(shù)的吸收與應(yīng)用?！睂?duì)于這一監(jiān)管框架，歐盟委員會(huì)還提出了“基于風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)制路徑”，該路徑將在“有效實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的同時(shí)，又不會(huì)過(guò)度限制而造成不成比例的負(fù)擔(dān)”之間取得平衡。

這份白皮書(shū)將監(jiān)管作為對(duì)人工智能建立信任的關(guān)鍵要素，而為了提高卓越性，它列出了之前已經(jīng)引入的一些關(guān)于人工智能投資的政策，并且還提到了歐洲綠色協(xié)議，指出“人工智能等數(shù)字技術(shù)是實(shí)現(xiàn)綠色協(xié)議目標(biāo)的關(guān)鍵促成因素。”對(duì)該白皮書(shū)的批評(píng)之一是，其中遺漏了關(guān)于致命的自主武器系統(tǒng)的審核與監(jiān)管。在歐盟開(kāi)始資助人工智能?chē)?guó)防研究和歐洲軍事力量元素出現(xiàn)的時(shí)候，將這一主題排除在公共協(xié)商文件之外似乎是存在問(wèn)題的。

8 歐盟在全球人工智能競(jìng)爭(zhēng)與合作中的地位

關(guān)于全球競(jìng)爭(zhēng)與領(lǐng)導(dǎo)力的問(wèn)題一直是人工智能話語(yǔ)的重要組成部分。人工智能開(kāi)發(fā)與使用被描述為一場(chǎng)新的太空競(jìng)賽，美國(guó)處于領(lǐng)先地位，中國(guó)是一個(gè)新興的領(lǐng)導(dǎo)者，其他國(guó)家，如英國(guó)和法國(guó)，也相繼宣布了他們的領(lǐng)導(dǎo)抱負(fù)。近年來(lái)，歐盟重申了其基于自身價(jià)值觀而成為全球人工智能領(lǐng)導(dǎo)者的意圖。歐盟的人工智能戰(zhàn)略指出，“歐盟能夠引領(lǐng)開(kāi)發(fā)與使用人工智能的道路，并造福所有人?！睔W盟試圖通過(guò)強(qiáng)調(diào)其倫理準(zhǔn)則、以人為本和基于多元價(jià)值觀的規(guī)制路徑，將自己與美國(guó)和中國(guó)的人工智能戰(zhàn)略區(qū)分開(kāi)來(lái)。

可以看出，在強(qiáng)調(diào)其規(guī)范性方法的同時(shí)，歐盟仍在重復(fù)競(jìng)爭(zhēng)性的話語(yǔ)。然而，正如引言中提到的，這種國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的論述可能會(huì)對(duì)人們產(chǎn)生誤導(dǎo)，甚至是危險(xiǎn)的。這可能導(dǎo)致人工智能在政治與財(cái)務(wù)上的處于優(yōu)先考量的地位，而損害其他政策和投資領(lǐng)域。此外，關(guān)注競(jìng)爭(zhēng)還可能會(huì)使國(guó)際合作變得愈發(fā)困難。即使如此，歐盟仍表現(xiàn)出對(duì)全球合作的強(qiáng)烈興趣，特別是在人工智能倫理準(zhǔn)則方面。它一直參與著制定經(jīng)合組織可信的人工智能倫理準(zhǔn)則的相關(guān)工作，該準(zhǔn)則后來(lái)得到了20國(guó)集團(tuán)部長(zhǎng)的認(rèn)可。

因此，在人工智能競(jìng)爭(zhēng)與合作的全球舞臺(tái)上，歐盟試圖將自己打造成一個(gè)規(guī)范性大國(guó)——?dú)W洲，根據(jù)其可信的人工智能倫理準(zhǔn)則，推廣其自身的價(jià)值觀與以人為本的規(guī)制路徑。應(yīng)該說(shuō)，在人工智能領(lǐng)域，作為規(guī)范力量的歐洲確實(shí)在經(jīng)合組織和二十國(guó)集團(tuán)等國(guó)際論壇上產(chǎn)生了一定影響，但這也使歐盟在這一領(lǐng)域的行動(dòng)受到了越來(lái)越多的審視與監(jiān)管，并遭到了歐盟內(nèi)部一些倫理專(zhuān)家的強(qiáng)烈反對(duì)。

在當(dāng)前的全球化背景下，一個(gè)可持續(xù)發(fā)展的地球也需要各國(guó)在人工智能技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、倫理、治理等方面加強(qiáng)合作，從而讓人工智能實(shí)現(xiàn)以人為本、包容普惠、安全可持續(xù)的發(fā)展。

9 對(duì)中國(guó)的啟示

歐盟人工智能政策、倫理準(zhǔn)則、規(guī)制與監(jiān)管路徑是歐盟人工智能戰(zhàn)略框架的重要組成部分，是歐盟把握當(dāng)前發(fā)展機(jī)遇，適應(yīng)發(fā)展新態(tài)勢(shì)、應(yīng)對(duì)發(fā)展新挑戰(zhàn)做出的重要舉措。歐盟為此做出的努力對(duì)于同樣致力于發(fā)展人工智能技術(shù)的中國(guó)有著重要的啟示意義。

首先，保持相對(duì)優(yōu)勢(shì)，并在競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中立足國(guó)情，不斷完善政策體系框架。目前而言，中國(guó)在人工智能技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用方面初步占據(jù)了相對(duì)領(lǐng)先的優(yōu)勢(shì)，當(dāng)然，也不能據(jù)此自滿(mǎn)。此外，每個(gè)國(guó)家選擇自己策略的出發(fā)點(diǎn)，應(yīng)該立足國(guó)情，同時(shí)需要“左顧右盼”，在與事實(shí)上的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手博弈中建立自己的戰(zhàn)略。未來(lái)中國(guó)應(yīng)積極借鑒包括歐洲在內(nèi)的國(guó)外同行的先進(jìn)理念，繼續(xù)保持這一優(yōu)勢(shì)，持續(xù)推動(dòng)人工智能產(chǎn)業(yè)的相關(guān)政策體系不斷發(fā)展與完善。

其次，重視人工智能的倫理挑戰(zhàn)，加快人工智能倫理治理實(shí)踐。歐盟盡管在人工智能戰(zhàn)略框架的建立方面相對(duì)落后，但是在官方倫理規(guī)范的制定上掌握了主動(dòng)權(quán)。相比之下，中國(guó)雖然在2017年《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》發(fā)布之時(shí)就注意到了研發(fā)與應(yīng)用過(guò)程中潛在的倫理風(fēng)險(xiǎn)，但官方層面的倫理準(zhǔn)則規(guī)范一直未能出臺(tái)。下一步在倫理治理理念與治理路徑上，中國(guó)也應(yīng)統(tǒng)籌發(fā)展與安全，尋找好發(fā)展與安全的平衡點(diǎn)，既不能因?yàn)橐?guī)制過(guò)度而阻礙技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用，也不能因?yàn)橐?guī)制不當(dāng)而引發(fā)不可逆轉(zhuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。

最后，積極推動(dòng)人工智能治理的跨學(xué)科參與和國(guó)際合作。歐盟在《倫理政策文件》中提到將會(huì)在G7、G20等多邊場(chǎng)合推動(dòng)國(guó)際人工智能倫理標(biāo)準(zhǔn)的建立，并同非歐盟國(guó)家與組織展開(kāi)雙邊或多邊會(huì)晤，就發(fā)展“以人為本”的人工智能達(dá)成共識(shí)。在《倫理準(zhǔn)則》公布之后，2019年5月，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織成員國(guó)批準(zhǔn)了經(jīng)合組織理事會(huì)《關(guān)于人工智能的建議》，提出了發(fā)展人工智能的五項(xiàng)原則?？梢钥闯鲈谥贫ㄈ斯ぶ悄芑疽?guī)范方面，人工智能的研究與發(fā)展需要得到越來(lái)越多的國(guó)際回應(yīng)，從而吸收不同階層以及不同領(lǐng)域人員的觀點(diǎn)。

總之，在當(dāng)前的全球化背景下，一個(gè)可持續(xù)發(fā)展的地球也需要各國(guó)在人工智能技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、倫理、治理等方面加強(qiáng)合作，從而讓人工智能實(shí)現(xiàn)以人為本、包容普惠、安全可持續(xù)的發(fā)展。■