新時代社會治理背景下廉政檔案信息化建設(shè)探究

宋珊 王穎

摘?要：新時代社會治理現(xiàn)代化背景下，突破廉政檔案管理固有的思路和模式，以信息技術(shù)為支撐探尋廉政檔案管理的優(yōu)化路徑，不斷提升廉政檔案建設(shè)工作的信息化、科學(xué)化水平，是當(dāng)前紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)的重要任務(wù)，也是加強(qiáng)反腐敗和廉政風(fēng)險防控現(xiàn)代化的重要組成部分，更是推進(jìn)全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展、向基層延伸的必然要求。

關(guān)鍵詞：新時代；廉政檔案；信息化；社會治理

中圖分類號：F27?????文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A??????doi：10.19311/j.cnki.16723198.2023.02.016

黨的十八屆三中全會《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》中首次提出了社會治理的概念，社會治理主要倡導(dǎo)“共建、共治、共享”的新型國家與社會關(guān)系模式，要求充分發(fā)揮各類社會治理主體的協(xié)同，從而妥善處理和解決公共事務(wù)中所出現(xiàn)的社會問題。在國家大力推進(jìn)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的背景下，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)責(zé)任重大，必須緊跟社會治理的前進(jìn)腳步，牢固治理理念的核心思想，充分利用信息技術(shù)逐步實現(xiàn)廉政檔案管理現(xiàn)代化，從而提升廉政檔案信息的應(yīng)用價值，推動新時代紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)監(jiān)督工作高質(zhì)量發(fā)展。

1?新時代廉政檔案信息化建設(shè)的必要性

1.1?是新形勢下紀(jì)檢監(jiān)察部門的新任務(wù)

在新形勢下，各級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)面臨著新的挑戰(zhàn)，中央紀(jì)委要求從各方面提高工作質(zhì)量，明確政治站位、擴(kuò)展視野格局、提高創(chuàng)新能力，對紀(jì)檢監(jiān)察工作負(fù)有責(zé)任心、使命感，為反腐敗斗爭做出貢獻(xiàn)。廉政檔案對紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)開展監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作起著重要作用，檔案中記載的信息具有較強(qiáng)的政治敏銳性，這些機(jī)密信息可以作為處置違紀(jì)違法案件的原始記錄和依據(jù)，如何保管好、利用好檔案是各級紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)面臨的共同難題。廉政檔案信息化建設(shè)可以促進(jìn)檔案工作提質(zhì)、增效，提高廉政檔案管理信息化、科學(xué)化水平，在保證檔案內(nèi)容完整、存儲安全的同時，進(jìn)一步優(yōu)化檔案資源的利用效率，更好地為紀(jì)檢監(jiān)察工作服務(wù)。

1.2?是大數(shù)據(jù)化背景下監(jiān)督工作的必然趨勢

近年來，各紀(jì)委監(jiān)委為了加強(qiáng)對領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律情況的監(jiān)督和管理，將大數(shù)據(jù)和信息化技術(shù)與監(jiān)督工作相結(jié)合，力圖建設(shè)大數(shù)據(jù)監(jiān)督平臺。通過計算機(jī)技術(shù)對收集到的信息進(jìn)行處理分析后形成直觀數(shù)據(jù)結(jié)果，在此基礎(chǔ)上多部門共同合作，實現(xiàn)對領(lǐng)導(dǎo)干部和紀(jì)檢監(jiān)察干部的主動監(jiān)督、精準(zhǔn)監(jiān)督，目的在于壓實監(jiān)督責(zé)任、實現(xiàn)監(jiān)督全覆蓋，為反腐敗建設(shè)增加一道防腐墻。

1.3?是廉政風(fēng)險動態(tài)防控需求的有力支撐

傳統(tǒng)紙質(zhì)檔案信息采集與更新工作繁瑣，導(dǎo)致其檔案管理效率低下，難以滿足紀(jì)檢監(jiān)察工作的動態(tài)更新需求。以互聯(lián)網(wǎng)的特征與優(yōu)勢打造一種新型檔案管理模式，可以隨時隨地的收集領(lǐng)導(dǎo)干部信息，提高信息獲取的及時性和完整性。在違法違紀(jì)案件處置過程中，廉政檔案是紀(jì)檢監(jiān)察部門分析問題、解決問題的重要參考，對廉政檔案實行動態(tài)管理、實時更新，能夠使紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)及時、準(zhǔn)確、完整地掌握實際情況，從而對政治生態(tài)進(jìn)行科學(xué)研判，有效地降低了廉政檔案管理工作的復(fù)雜度和難度。因此，紀(jì)檢監(jiān)察部門需要進(jìn)一步推進(jìn)廉政檔案信息化建設(shè)，以提高廉政檔案管理效率和應(yīng)用價值。

2?廉政檔案信息化建設(shè)存在的缺陷

2.1?管理模式落后

廉政檔案管理工作非常復(fù)雜且繁瑣，很多單位沒有充分利用現(xiàn)有的數(shù)字化資源，仍然采用以紙質(zhì)版檔案為主的檔案管理模式，這不僅加大了檔案管理人員的工作量，還會影響檔案管理效率和質(zhì)量。另外，盡管大部分單位已經(jīng)擁有信息化辦公的基礎(chǔ)設(shè)備，可以將紙質(zhì)檔案轉(zhuǎn)化為電子檔案，但是由于功能限制等因素的影響并未完全實現(xiàn)檔案的應(yīng)用價值，導(dǎo)致廉政檔案信息化落于形式，沒有充分利用互聯(lián)網(wǎng)時代信息技術(shù)優(yōu)勢，由此來看廉政檔案信息化功能需要進(jìn)一步完善。

2.2?內(nèi)容不夠完整

目前廉政檔案主要包含任職審批表、問題處置線索及處置結(jié)果和干部個人約談記錄三個方面的內(nèi)容。對照《監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則》中規(guī)定的內(nèi)容，許多單位未將部分相關(guān)內(nèi)容納入廉政檔案，如人事檔案情況、干部監(jiān)督情況、個人事項申報及受到處理情況、巡視審計等移交問題線索及處置情況、黨風(fēng)廉政意見回復(fù)情況等，導(dǎo)致廉政檔案在內(nèi)容全面性、完整性上尚有一定差距。

2.3?軟、硬件配套措施不足

目前來看，部分紀(jì)檢監(jiān)察部門將紙質(zhì)檔案進(jìn)行電子化處理后，僅將電子檔案進(jìn)行簡易保存后隨意放置在文件夾中，并未做好備份，而電腦一旦出現(xiàn)硬件和軟件方面的問題就會導(dǎo)致數(shù)據(jù)發(fā)生損壞，造成重要信息的丟失。另外，大部分單位在具備檔案信息化基礎(chǔ)設(shè)施的前提下，存在著網(wǎng)絡(luò)服務(wù)體驗差的問題，例如開放程度較低、檢索功能障礙、互動體驗差等缺陷，并沒有充分發(fā)揮廉政檔案信息化的價值。因此，在大力推進(jìn)廉政檔案信息化基礎(chǔ)建設(shè)的同時，需要進(jìn)一步完善開放權(quán)限、檢索與體驗等問題。

2.4?缺乏檔案信息公開的管理政策

廉政檔案的主要作用是為了預(yù)防腐敗、加強(qiáng)廉政作風(fēng)建設(shè)，這不僅是對領(lǐng)導(dǎo)干部個人工作作風(fēng)的監(jiān)督，更是對社會公眾利益的保障，這就要求紀(jì)檢監(jiān)察部門對部分廉政檔案信息進(jìn)行公示公開，讓社會公眾能夠參與監(jiān)督。但是，因廉政檔案中記錄的信息政治要求高、保密性強(qiáng)、社會關(guān)注度高，導(dǎo)致檔案信息的公開受多方面因素的制約，與現(xiàn)實存在著諸多矛盾。例如，廉政檔案中含有領(lǐng)導(dǎo)干部個人信息、相關(guān)業(yè)務(wù)信息等敏感內(nèi)容，如果公開機(jī)制不恰當(dāng)，就會引起個別人過度關(guān)注與解讀、虛假炒作等問題，進(jìn)而對社會穩(wěn)定和政治生態(tài)產(chǎn)生消極影響。因此，檔案信息公開缺乏更加周密的管理政策與機(jī)制，包括檔案信息公開內(nèi)容的寬嚴(yán)度把握、范圍、時間等方面，需要多部門合作共同解決。

3?融入治理理念，推進(jìn)廉政檔案信息化建設(shè)

在社會治理“共建共享共治”理論核心的影響下，強(qiáng)調(diào)多元化合作，而社會治理理念與檔案資源建設(shè)的內(nèi)在邏輯具有一致性。廉政檔案信息化在構(gòu)建過程中以檔案為核心，此處的多元化不只是技術(shù)人員、社會公眾、紀(jì)檢監(jiān)察人員等多元主體，更是廉政檔案信息化各個功能的多元化整合。通過現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)，突出數(shù)據(jù)的運(yùn)用分析，從而解決傳統(tǒng)紙質(zhì)檔案整理難、查詢難、統(tǒng)計難、分析難的問題，推進(jìn)社會治理現(xiàn)代化進(jìn)程。

3.1?共建：收集并完善檔案內(nèi)容，建立個人廉政畫像

首先，要確保廉政檔案規(guī)定內(nèi)容的完整性，建好領(lǐng)導(dǎo)干部個人的“項目明細(xì)賬”，廉政檔案實行一人一檔、統(tǒng)一格式、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。建檔內(nèi)容主要包括干部的任免情況、人事檔案情況、問題線索和處置情況、黨風(fēng)廉政意見回復(fù)材料等五大方面，檔案主體不僅僅是領(lǐng)導(dǎo)干部，更要將紀(jì)檢監(jiān)察干部納入檔案主體，做到有權(quán)必監(jiān)督，防止燈下黑問題。對廉政檔案信息進(jìn)行逐項梳理歸集，確保廉政檔案反映的個人廉潔自律情況真實完整，見檔如見人，充當(dāng)干部廉潔身份證的作用。其次，根據(jù)監(jiān)督重點選好補(bǔ)充內(nèi)容。把領(lǐng)導(dǎo)干部任職期間的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計報告、述責(zé)述廉、民主生活對照檢查材料、個人工作約談情況等內(nèi)容加入到廉政檔案中，綜合分析領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔情況，為及時發(fā)現(xiàn)犯罪苗頭、做好事前監(jiān)督提供重要依據(jù)。最后，通過利用大數(shù)據(jù)平臺可以對分散的廉政數(shù)據(jù)進(jìn)行整合分析，把干部廉政信息以圖表、曲線等形式呈現(xiàn)出來，使廉政數(shù)據(jù)更加直觀、生動、形象，確保個人廉政畫像畫準(zhǔn)畫實，如實客觀反映干部個人“廉情”。

3.2?共治：優(yōu)化整合檔案信息化功能，成為廉情動態(tài)“記錄儀”

（1）突出監(jiān)督預(yù)警功能。在廉政檔案系統(tǒng)中設(shè)置預(yù)警模塊，包括問題線索處置預(yù)警、受處分（處理）預(yù)警。大數(shù)據(jù)平臺通過定期采集數(shù)據(jù)并進(jìn)行科學(xué)分析，如實反映領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律情況，包括干部個人財產(chǎn)、配偶收入等。同時，對情況異?；蚴芗o(jì)律處分和組織處理3次及以上的，系統(tǒng)會自動啟動預(yù)警機(jī)制，相應(yīng)紀(jì)檢監(jiān)察部門要對相關(guān)資料進(jìn)行梳理、分析、歸納、比對，發(fā)現(xiàn)存在的風(fēng)險點并及時提醒領(lǐng)導(dǎo)干部，對干部開展重點談話和加強(qiáng)教育管理，并在不斷的實踐摸索中進(jìn)一步完善廉政檔案系統(tǒng)預(yù)警機(jī)制，找準(zhǔn)違紀(jì)違法案件的突破口，為掌握“樹木”和“森林”的情況提供有力的支撐，以建設(shè)良好的政治生態(tài)。

（2）健全安全保障功能。相對于傳統(tǒng)紙質(zhì)檔案來說，電子檔案雖擁有存儲方便、記錄形式多樣、整理利用簡單等優(yōu)勢，但也存在檔案數(shù)據(jù)丟失、重要信息泄露的安全隱患，因此健全安全保障功能、確保檔案安全始終是一項非常重要的工作。一是要加強(qiáng)安全技術(shù)保障，避免電子檔案系統(tǒng)遭受黑客攻擊。在對廉政檔案系統(tǒng)程序進(jìn)行設(shè)計時，加強(qiáng)安全防護(hù)技術(shù)，注重應(yīng)用電子簽名、USB安全密鑰等新技術(shù)對關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行處理，保證歸檔數(shù)據(jù)的真實性和不可抵賴性，使得電子文件歸檔行為和數(shù)據(jù)均可追溯審計，從技術(shù)上有效規(guī)避網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險。二是要及時做好廉政檔案備份，保證檔案保存的完整性與準(zhǔn)確性。檔案的存儲工作是后續(xù)檔案管理和使用的基礎(chǔ)，為提高系統(tǒng)容錯率，應(yīng)對突發(fā)狀況，可以通過設(shè)立多臺存儲設(shè)備或備用服務(wù)器同步更新存儲等方式對電子檔案及時備份，防止數(shù)據(jù)丟失。三是在人為操作方面嚴(yán)格控制訪問權(quán)限。在權(quán)限分配時嚴(yán)格管控，可以根據(jù)部門特點、用戶類型給予相關(guān)管理權(quán)限，避免因技術(shù)漏洞導(dǎo)致普通賬戶獲取只有高級賬戶才能查到的機(jī)密信息，并通過設(shè)立相關(guān)程序?qū)崿F(xiàn)對系統(tǒng)使用過程的全面監(jiān)控，對修改、訪問記錄保存設(shè)立相關(guān)期限，最大程度的制止人為因素造成的信息泄露。

（3）加強(qiáng)動態(tài)更新功能。社會治理強(qiáng)調(diào)協(xié)同共治，協(xié)同共治必須要有互動，實現(xiàn)多系統(tǒng)連接、動態(tài)更新。廉政檔案系統(tǒng)實施動態(tài)管理，對干部各種信息動態(tài)更新，及時完善補(bǔ)充廉政檔案，切實摸清干部“廉情”底數(shù)，成為掌握廉情動態(tài)的“記錄儀”。通過在廉政檔案系統(tǒng)預(yù)留端口等方式，逐步與領(lǐng)導(dǎo)干部管理系統(tǒng)、信訪系統(tǒng)、案件監(jiān)督管理系統(tǒng)連接，實現(xiàn)信息同步功能。例如，對近期存在崗位調(diào)整或職級晉升的，在廉政檔案系統(tǒng)中更新或建立干部廉政檔案；對個人重大事項發(fā)生變化的，除向組織部門報備外，將相關(guān)信息一鍵操作同步至廉政檔案系統(tǒng)中；對收到信訪舉報的，將問題線索、立案審查、處置流程等重要信息及時錄入至個人廉政檔案。通過互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)不斷豐富完善廉政檔案系統(tǒng)，使其在數(shù)據(jù)共享、操作流程、自動更新等方面不斷提升。

3.3?共享：提高檔案應(yīng)用價值，建立適當(dāng)信息公開制度

（1）利用數(shù)據(jù)化儲存平臺，提高檔案的利用效率。

目前許多檔案館已經(jīng)建立了數(shù)字化儲存平臺，逐步實現(xiàn)檔案數(shù)字化向檔案數(shù)據(jù)化的延伸發(fā)展。紙質(zhì)檔案、圖片檔案通過數(shù)字化技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)殡娮訖n案儲存在計算機(jī)數(shù)據(jù)庫中，通過大數(shù)據(jù)技術(shù)進(jìn)行科學(xué)統(tǒng)計，力圖在存儲功能上進(jìn)一步擴(kuò)展。比如，在檢索流程中，不再使用傳統(tǒng)的索引式，數(shù)據(jù)化的檔案可以對全篇內(nèi)容進(jìn)行識別、分類、著錄、標(biāo)引等工作，形成完整的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，可以通過關(guān)鍵詞對全文進(jìn)行檢索，幫助紀(jì)檢監(jiān)察部門人員及時、準(zhǔn)確地獲取需要的信息；在歸檔流程中，通過計算機(jī)數(shù)據(jù)化分析可以對檔案全文內(nèi)容進(jìn)行分類歸納，提高廉政信息的歸檔速度，從根本上優(yōu)化了廉政檔案利用、管理和處理流程。

（2）利用網(wǎng)絡(luò)平臺，對部分信息進(jìn)行公開。廉政檔案必須保證其真實性才能發(fā)揮價值，但廉政檔案中基礎(chǔ)信息均由領(lǐng)導(dǎo)干部個人填報，對于領(lǐng)導(dǎo)干部本人的自覺性是一種考驗。這種自我申報的方式存在一定的隱患，在廉政檔案中存在不真實的數(shù)據(jù)或者少報、漏報是較為普遍的現(xiàn)象。為了保證廉政檔案信息的真實可靠性，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)需遵循公開透明的原則，對領(lǐng)導(dǎo)干部填報的部分信息進(jìn)行公開，接受社會各界的監(jiān)督，但注意務(wù)必要保障領(lǐng)導(dǎo)干部的隱私安全。公開信息通過網(wǎng)站群平臺積極推進(jìn)，必要時可以通過互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)實現(xiàn)對涉及的重大、主要事項進(jìn)行定時、定期的公示公開，方便社會公眾獲取信息進(jìn)行監(jiān)督，最大限度地發(fā)揮紀(jì)委監(jiān)委檔案信息的特定服務(wù)功能。廉政檔案建設(shè)在適應(yīng)社會治理體系新格局的道路上，需要鼓勵人人參與到廉政治理工作中來，在保證社會公眾的知情權(quán)、表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán)基礎(chǔ)上加強(qiáng)社會監(jiān)督力量，這樣能夠?qū)⑾嚓P(guān)負(fù)責(zé)人腐敗貪污的機(jī)會降低，及時發(fā)現(xiàn)和消滅腐敗的幼芽。

4?結(jié)語

綜上，廉政檔案信息化建設(shè)對于黨風(fēng)廉政建設(shè)具有很重要的價值，不僅能夠動態(tài)反映領(lǐng)導(dǎo)干部個人廉潔情況，還有助于紀(jì)檢監(jiān)察人員分析判斷廉政風(fēng)險，是紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)履行監(jiān)督執(zhí)紀(jì)問責(zé)工作的基礎(chǔ)“數(shù)據(jù)庫”。從社會治理的角度來看，加強(qiáng)廉政檔案信息化建設(shè)是紀(jì)檢監(jiān)察部門實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要任務(wù)之一，我們要把握新發(fā)展階段的新機(jī)遇新挑戰(zhàn)，充分利用大數(shù)據(jù)技術(shù)完成干部廉政檔案信息化建設(shè)工作，推動黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的深度優(yōu)化，推進(jìn)我國社會治理的現(xiàn)代化進(jìn)程。

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