企業(yè)國際化過程中知識能力形成與提升路徑研究

趙文麗,葉廣宇,閆 妍

(華南理工大學 工商管理學院，廣東 廣州 510641)

0 引言

知識是一種重要的戰(zhàn)略性資源，可以幫助企業(yè)獲得競爭性市場地位[1-2]。目前，許多跨國公司都積極開展知識管理，以利用組織內外部股東及客戶知識[3]。我國企業(yè)在國際化過程中面臨的困難之一是缺乏國際化經營的相關知識和經驗[4]。一方面是因為我國企業(yè)在國外受到的監(jiān)管較嚴苛，使得企業(yè)獲取資源與知識的渠道較少[5]；另一方面，在快速變化的動態(tài)環(huán)境中，僵化的知識能力限制了企業(yè)快速獲取和創(chuàng)造新知識的能力[6]。因此，如何突破監(jiān)管限制和能力僵化，打造動態(tài)知識能力成為一個值得關注的問題。

知識能力是企業(yè)部署和利用以知識為基礎的資源，通過逐漸適應復雜多變的外部環(huán)境而獲取競爭優(yōu)勢、實現期望目標的能力。目前，有關知識能力的研究主要涉及知識整合能力[7]、知識獲取能力[8]和知識吸收能力[9]。可以看出，學術界對知識能力的研究重點在于如何獲取知識以及獲取后的吸收與整合問題，尚存在以下不足：第一，內容上缺乏對知識識別能力和知識保護能力的深入分析。知識識別過程有助于降低企業(yè)時間成本和試錯成本。目前大量學者廣泛探討其重要性，但是缺乏對知識識別能力方向與內容的探究。另外，知識保護是對知識能力的保障。囿于實踐滯后和研究方法的限制，學者們普遍采用正式的法律手段作為知識保護途徑，但實踐中已經出現大量以技術壁壘、知識復雜性等非正式手段為保護途徑的企業(yè)案例。第二，情景上缺乏對企業(yè)交互過程中，尤其是國際化交互過程中知識能力提升路徑的研究。在全球化時代，國際化已成為企業(yè)獲取知識與能力的重要戰(zhàn)略手段[5]。因此，有必要在新情境下探討知識能力提升路徑。第三，在理論基礎上，已有研究主要基于資源基礎觀和知識基礎觀，聚焦于靜態(tài)的知識能力要素構成。但是，知識能力是一個動態(tài)提升過程，會隨著環(huán)境與目標變化發(fā)生演化。為了避免能力僵化，企業(yè)需要將擁有的知識能力不斷完善與提升[10]。

鑒于知識能力對外部環(huán)境極為敏感，符合動態(tài)能力理論的進化適應性[11]。因此，本文采用動態(tài)能力理論作為研究基礎，重點探討兩個問題：①國際化過程中企業(yè)知識能力的構成要素是什么？②在不同國際化階段(動態(tài)環(huán)境)知識能力構成要素的發(fā)展態(tài)勢如何？在此基礎上，進而總結知識能力提升路徑。

1 文獻回顧與理論基礎

1.1 知識能力的相關研究

目前，知識研究可以分為兩類：一種認為知識是基于客觀事實的信息或者事物，能夠被儲存和傳播[12]；一種認為知識是能夠通過學習進而提升組織績效的能力[13]。顯然，在目前的VUCA(Volatility易變性、Uncertainty不確定性、Complexity復雜性、Ambiguity模糊性)時代，僅有充足的知識存量并不能滿足企業(yè)國際擴張需求，能夠將知識存量轉化為企業(yè)核心競爭力才是企業(yè)立足國際市場的根本[14]，而這個轉化過程就是知識能力提升過程。隨著研究的深入，學者們將知識分為靜態(tài)知識資本和動態(tài)知識流[7]。一方面，企業(yè)自成立之初便擁有滿足其基本運營的資源，包括資金、技術、人才、實物資本等；另一方面，企業(yè)借助網絡活動中的知識流進行知識訪問與知識交換，從而增強企業(yè)知識能力[15]。這種觀點再次肯定了知識能力不應該只是簡單的知識積累，而是不斷循環(huán)改善的過程。

眾多學者對知識能力構成進行了系統性論證。Lichtenthaler[16]將知識能力分為知識獲取、保留和應用，這些能力代表了企業(yè)探索和利用知識的能力；寧燁和樊治平[17]則認為知識能力是組織中的不同資源和行為，包含基礎資源能力、知識運作能力和知識機制3個方面；Gold等[8]從過程能力視角提出，知識能力包括知識獲取、知識轉化、知識應用和知識保護。綜上研究，本文初步認為知識能力包含知識獲取、知識轉移和知識利用。

1.2 動態(tài)能力理論

根據Eisenhardt&Martin[18]的觀點，動態(tài)能力是企業(yè)在市場出現沖突、分裂、發(fā)展或消亡時，通過構建、整合等獲得新的資源配置能力。該概念表明動態(tài)能力是一個過程，但是不能進一步解釋動態(tài)能力與過程之間的區(qū)別；接著，Wang&Ahmed[19]認為，企業(yè)的動態(tài)能力具有適應性強、吸收性強和創(chuàng)新性。因此，動態(tài)能力可以通過一系列流程幫助企業(yè)在不確定環(huán)境中獲得、使用和形成新的知識及資源；隨后，Teece[20]進一步強調動態(tài)能力中的感知和協調能力可以幫助企業(yè)提升能力，并指導企業(yè)以及合作伙伴朝著高回報方向努力。近年來，知識能力又獲得深入研究，被視為可以幫助企業(yè)將獲取的新知識加以利用并優(yōu)化企業(yè)現有能力[21]。綜上所述，隨著研究的深入，動態(tài)能力形成感知、捕獲、協調/整合、學習/轉換四組要素。

動態(tài)能力理論有助于指導國際化過程中的企業(yè)實現知識能力開發(fā)和提升，原因如下：第一，幫助企業(yè)快速獲取適合特定情境的新知識。國際市場是快速變化的市場，其主要特點是不可預測、市場邊界與行業(yè)結構模糊、變化迅速，這給企業(yè)帶來巨大挑戰(zhàn)。動態(tài)能力理論可以指導企業(yè)通過與東道國企業(yè)開展知識交換和學習，進而促進企業(yè)知識能力提升。第二，強調學習機制的重要性，使企業(yè)能夠將知識與不斷變遷的環(huán)境條件相融合，進而形成無法復制的核心競爭力[11]。第三，有利于組織外部知識獲取和吸收。動態(tài)能力理論不僅關注組織內部知識集成與整合，而且越來越注重組織外部知識獲取和吸收[22]，這有利于企業(yè)對獲取的知識進行更新，從而增強企業(yè)知識能力。

1.3 動態(tài)能力理論與國際化過程中的知識能力提升

動態(tài)能力四要素分別指導知識能力四要素的形成與發(fā)展，如圖1所示。通過對知識能力與動態(tài)能力理論文獻的梳理，發(fā)現知識獲取和知識利用是知識能力中不可或缺的要素。但是根據動態(tài)能力理論，為了實現企業(yè)資源與市場匹配，組織必須持續(xù)地感知與抓住機會，以應對新威脅[20]。因此，識別有價值的知識資源是知識能力提升的第一要務。知識保護是企業(yè)獲取持續(xù)競爭力的關鍵步驟。盡管動態(tài)能力中沒有直接提出知識保護理念，但是動態(tài)能力強調企業(yè)能力難以被復制[23]且能夠被有效轉換，而知識保護則是應對企業(yè)知識被復制的關鍵。因此，基于動態(tài)能力理論，本文提出知識能力應包含4個方面，即知識識別、知識獲取、知識利用和知識保護。

知識識別是知識能力構建的起點[24]，使企業(yè)可以集中資源和精力，致力于知識能力提升、組織過程塑造與方向指引，有效避免資源冗余和浪費[25]；知識獲取是指組織從內外部積累知識或從現有信息中產生新知識的能力，主要包括確定知識獲取成本和獲取方式等；知識利用是知識能力提升的核心步驟，表現為助力企業(yè)調整戰(zhàn)略方向、解決新問題并提高效率[8]；知識保護是人類最重要的創(chuàng)新之一，它為新技術和新產品的不斷涌現提供制度保障[26]。知識保護能夠在某種程度上確保R&D項目成果的排他性占有，有助于企業(yè)獲得長期的市場競爭優(yōu)勢[27]。

2 研究方法與研究設計

采用案例研究方法的原因是：①案例研究適用于解答有關“how”和“why”的問題，由于其易于理解和具有普適應，近年來被管理學界普遍采用[28]；②知識能力十分重視隱性知識獲取，但是隱性知識很難被記錄，只能通過對專業(yè)人士的觀察和親身實踐來獲取[29]；③多元情境下的企業(yè)能力構建涉及因素較多，僅采用定量研究方法分析較片面，不能完全反映企業(yè)能力構建過程和方向[25]。

圖1 動態(tài)能力與知識能力Fig.1 Dynamic capability and knowledge capability

本文選取中集集團、珠江鋼琴和晶華光學3個企業(yè)作為研究對象。選擇標準是：①具備多年國際化經驗，包括成功經驗與失敗教訓；②知識密集型企業(yè)；③典型性和易得性(案例研究側重于分析對象的信息豐裕度而非樣本數量)。3家企業(yè)都具有較為豐富的國際化經驗且為知識密集型企業(yè)，符合本研究要求。

本研究采用三角測量方法以避免共同方法偏差。首先采集公開資料，包括新聞、企業(yè)年報等；接著，對相關負責人進行半結構化訪談，獲取一手資料，同時，通過加微信好友和聽取講座等非正式交流，補充相關資料，具體如表1所示；最后，通過查找相關文獻、文檔等進一步完善信息。

表1 案例企業(yè)簡介與訪談情況Tab.1 Case enterprise introduction and interview information

分析過程采用復制原則，首先通過案例描述分析每個企業(yè)關于知識能力的基本內容并分階段研究；其次，針對知識能力不同要素包含的行為和過程進行對比，總結異同，不斷與現有模型或者理論進行比較；最后，提煉出基本的理論框架并進行總結分析[30]。本文編碼規(guī)則是依據知識能力的核心要素進行多級編碼，分別以A、B、C標注中集集團、珠江鋼琴和晶華光學。以Y代表一手訪談資料，以E代表二手資料。例如AY代表中集的訪談資料、BE代表珠江的二手資料，以此類推。

3 案例分析

3.1 國際化過程分析

本文將企業(yè)國際化過程分為3個階段：國際化探索、成長和成熟階段。階段劃分的依據是企業(yè)進入國際市場時間、能力水平、主要目標和主要行為，具體如圖2所示。

國際化探索階段的主要目標是快速進入國際市場，尋求有價值的資源和技術，從而適應市場需求；在國際化成長階段，企業(yè)基本了解國際市場，自身能力有所提升，初步形成專業(yè)化的生產能力和服務能力，因此本階段的主要目標是滿足增長性需求；在國際化成熟階段，企業(yè)具備與世界領先企業(yè)抗衡甚至取而代之的能力，同時，原有的消費需求已經達到飽和，企業(yè)必須加快創(chuàng)新以滿足客戶需求。

3.2 國際化探索階段知識能力提升路徑

國際化探索階段是知識能力雛形建立階段，本階段的國際市場特征是各國資源較分散、市場廣闊并充滿未知，而中國企業(yè)由于初入國際市場，“摸著石頭過河”成為其必然方式，具體見表2。

(1)知識識別能力——模糊目標搜尋型。Grimpe等[31]認為，知識識別可為企業(yè)提供來自外部的新知識。當中國企業(yè)首次進入未知的國際市場時，由于經驗匱乏，尚未形成系統的戰(zhàn)略決策，只能通過模糊目標搜尋方式進行知識識別。

第一，威脅識別——國內和國際市場環(huán)境中的威脅識別。根據動態(tài)能力理論，市場動態(tài)是企業(yè)演化的關鍵驅動力[19]。感知市場動態(tài)變化是企業(yè)的重中之重。在國際化探索階段，環(huán)境的未知性和復雜性帶來威脅，企業(yè)只有正確識別，才能在東道國市場立足。中集集團在國際化初期因林業(yè)投資業(yè)務受到國外環(huán)境保護政策的影響，最終決定在國內組建木地板以保證供應。

第二，機會識別——主動探索市場機會和被動構建市場機會。市場機會是企業(yè)通過跨邊界尋求新市場拓展可能性，其能為企業(yè)帶來預期的經濟效益[32]。傳統的國際化研究將機會視為單一存在，但創(chuàng)業(yè)研究發(fā)現，機會來源是雙元的，即機會發(fā)現與機會構建。例如中集集團善于探求機會，抓住了全球制造業(yè)向中國轉移的歷史性機遇，完成了優(yōu)勢積累；珠江鋼琴則深刻明白，有客戶需求才有產品銷售，因此設立了“珠江鋼琴杯”活動，致力于培養(yǎng)大眾的鋼琴文化藝術素養(yǎng)。

第三，合作伙伴識別——有效識別東道國合作伙伴，能夠為企業(yè)順利“走出去”作好鋪墊。動態(tài)能力理論指出，資源在企業(yè)間的分布是不均勻的[19]。因此，跨國企業(yè)間的合作是一個資源交換的戰(zhàn)略過程，能夠幫助企業(yè)獲得合作伙伴的知識資源[33]。

第四，目標識別——進行意義建構和愿景分享。在企業(yè)即將踏入新市場時，企業(yè)內部和外部都面臨許多不確定性，正確識別企業(yè)愿景和目標可以鼓舞企業(yè)排除萬難。例如晶華光學在成立初期設立了 “我以后一定要做中國最好的光學公司，這是我的一個理想”的企業(yè)目標。從此，晶華光學一路高歌，成為國內頂尖的光學公司。

圖2 案例企業(yè)國際化階段劃分Fig.2 Division of internationalization stages of the case enterprises

表2 國際化探索階段的知識能力Tab.2 Knowledge capability in the international exploration stage

(2)知識獲取能力——拼湊式。在國際化探索階段，囿于新興市場國家外來者劣勢以及技術落后等因素，企業(yè)“出?！钡哪繕酥皇谦@取技術知識。但是，由于中國企業(yè)經驗匱乏以及資源分散，此階段的知識獲取呈現為拼湊式，具體如下：第一，代工模式是早期國際化企業(yè)為獲得基礎技術而選擇的主要知識獲取模式。例如1997-2007年晶華光學都是做OEM，并且堅持只做高端產品。中集集團在國際化初期也只能通過代托或者引進技術方式獲取國外訂單、學習集裝箱的相關技術。第二，技術購買是應對早期國際化技術匱乏的另一種知識獲取模式。技術購買作為一種快速、便捷的知識獲取方式，是早期國際化企業(yè)在無法依靠自身能力滿足創(chuàng)新需求時采取的有效方式[34]。第三，引智學習是企業(yè)引進外部專家、展開組織學習的一種知識獲取方式(羅順均，李田，劉富先，2015)。改革開放初期，由于技術壁壘以及專利保護的制約，并不是所有技術都可以通過購買得到。因此，引智學習成為企業(yè)的替代性選擇。第四，被動的技術攻關是中國企業(yè)在國際化早期采取的一種知識獲取手段。由于東南亞政策環(huán)境的變化，致使中集集團的國外林業(yè)投資遭受巨大損失，為了尋找集裝箱材料的替代品，中集集團從多方面進行技術攻關。

(3)知識利用能力——過濾式。處于國際化探索階段的企業(yè)由于尚在起步中，對于所獲知識大都進行了過濾式利用，具體如下：第一，知識過濾：通過對獲取的新知識進行篩選和分類，挑選出企業(yè)生產和經營所需要的、有價值的知識，為知識吸收和融合打下基礎。知識過濾也是剔除冗余知識的過程，避免浪費大量時間和精力，降低企業(yè)被冗余知識誤導的風險。例如，中集雖然明白“外國人在做生意上有很高的戰(zhàn)略遠見和洞見，他們的建議很多都是正確的”，但是，“我們研究部門也會去驗證的”。第二，知識吸收，即企業(yè)對獲取的知識進行過濾、消化、吸收的過程[35]有利于提升企業(yè)對機會或者威脅的敏感性和響應能力，克服內部組織慣性和成功陷阱，促進探索與利用間的順利轉換(賈慧英,王宗軍,曹祖毅，2018)。在國際化過程中，積累和創(chuàng)造的知識只有被企業(yè)充分吸收、整合才能更快地提高企業(yè)能力，進行更大范圍的國際擴張。通過案例分析發(fā)現，知識吸收過程主要有兩種：一是與企業(yè)現有知識進行匹配，將獲取的知識與現有知識進行融合消化，提煉出新知識結構，這種方式有助于企業(yè)吸收顯性知識；二是開展人員交流，提升員工知識能力，將獲取的新知識內化到企業(yè)人力資本中。由于知識具有隱形屬性，因此這種方式能夠幫助企業(yè)提升對隱性知識的吸收[36]。第三，技術升級：企業(yè)對獲取的知識進行價值應用，也是將知識能力轉化為企業(yè)競爭力的關鍵。3個案例企業(yè)中，僅發(fā)現中集集團進行了少量的技術升級，將德國人的“三明治發(fā)泡”進行了改進型整體提升，將汽車工藝運用于冷箱上并在日本市場進行大規(guī)模推廣與擴張，形成了世界冷藏箱行業(yè)標準。

3.3 國際化成長階段的知識能力提升路徑

國際化成長階段是知識能力拓展階段。本階段的國際市場復雜多變、競爭加劇、技術飛速發(fā)展，給企業(yè)探索國際市場帶來更大挑戰(zhàn)，具體見表3。

表3 國際化成長階段的知識能力Tab.3 Knowledge capability in the international growth stage

(1)知識識別能力——關鍵目標搜尋型。此階段的知識識別更具有目的性和針對性，促使企業(yè)主要投向關鍵市場布局和關鍵技術優(yōu)化。企業(yè)除進行環(huán)境威脅識別外，還增加了對自身知識能力的質疑和反思。具體如下：①機會識別——國際化機會探索和機會構建：此時的企業(yè)面臨更多的市場選擇和更加復雜的市場需求，逐漸飽和、成熟的市場迫使企業(yè)不斷選擇進入新領域、拓展新業(yè)務，因此企業(yè)對市場機會探索與市場機會構建的熱衷程度不相上下；②基礎能力識別——企業(yè)對現有基礎知識能力進行質疑和反思：正確識別企業(yè)自身能力是企業(yè)能否持續(xù)安排、調整其內外部資源并建立核心能力的關鍵，否則一旦企業(yè)做出了超出企業(yè)能力的戰(zhàn)略安排，很有可能會浪費企業(yè)財力物力，偏離企業(yè)目標。珠江鋼琴在經歷國際化探索階段后十分清楚自身優(yōu)勢、定位等，明白自己只是國際最大、不是國際最強，因此珠江鋼琴致力于提升制造品質，一邊聘請專家進行技術指導，一邊與更高品質的鋼琴企業(yè)進行合作；③目標識別——更高層面的意義建構與愿景分享：此階段的意義建構不僅僅是打開國際市場，而是希望做大做強，成為世界級企業(yè)，例如，麥伯良提出“給我15年，還你一個世界級企業(yè)”的承諾，從此中集集團一路高歌，變成了一個世界級的行業(yè)領袖。

(2)知識獲取能力——主動式。企業(yè)在自身強大的同時也失去了學習標桿，而過去的技術引進路線已無法支撐公司新一輪發(fā)展。因此，跨國企業(yè)的知識獲取方式更加多樣化和具有主動性。具體來看：①合作學習：通過跨國企業(yè)之間的合作，讓企業(yè)快速掌握關鍵技術，例如中集與擁有梁式、框架式罐箱全套核心技術的英國UBH合作，遴選技術人員前往UBH培訓，又從UBH邀請技術人員，對中集進行生產指導；②跨國并購：跨國并購不僅有助于抑制產能過度擴張帶來的惡性競爭，而且是企業(yè)獲取新技術的最便捷和快速手段，在國際化成長階段，跨國企業(yè)積累了一定經驗和實力，為了快速實現技術獲取，通常會利用跨國并購方式獲取戰(zhàn)略性資源；③自主研發(fā)：自主研發(fā)能力培養(yǎng)帶有強烈的知識應用型導向，研發(fā)能力強的企業(yè)可以從獲取的信息中形成大量創(chuàng)新，而研發(fā)能力弱的企業(yè)則缺乏保持知識基礎的能力[37]。例如，晶華光學在2006年建立了光學研發(fā)中心，不斷提升自主創(chuàng)新能力，向高端制造轉型，將中低端制造加工外包。

(3)知識利用能力——拓展式。中國的制造業(yè)技術大多源自承接世界成熟產業(yè)，但僅僅依靠技術引進不足以形成強大的競爭力，只有在承接的基礎上創(chuàng)新產品并植根于本土才能形成持續(xù)的競爭力。因此，此階段的知識能力發(fā)揮著連接企業(yè)內部優(yōu)勢與外部資源的橋梁作用[24]。在國際化成長階段，企業(yè)更注重內部研發(fā)與外部知識的互補性[38]。同時，企業(yè)在知識利用過程中逐漸摒棄單純的全盤模仿，更加注重知識細分和新知識拓展。具體如下：①業(yè)務領域拓展：動態(tài)能力理論指出，快速變化的業(yè)務促使企業(yè)重新配置資源，并將公司資源與能力轉化為產品或服務輸出，這種轉變可以幫助企業(yè)快速適應行業(yè)變化[19，39]，業(yè)務領域拓展主要從兩個方面進行：一是多元化，如珠江鋼琴不斷進行教育投入，初步形成產業(yè)鏈；二是產品升級，如珠江鋼琴由“珠江”到“珠江精品”、再到“珠江提高”的產品升級；②價值鏈構建：企業(yè)競爭已經不再是優(yōu)勢要素的競爭，在全球范圍內進行資源配置與優(yōu)化才能夠建立可持續(xù)的全球競爭力。如晶華光學通過自建品牌和跨國并購，不僅獲得技術、品牌、渠道、高級營銷人才等戰(zhàn)略性資源，而且具備了從終端消費者需求分析到制造、營銷、服務等全價值鏈能力。

(4)知識保護能力——法律型。知識保護是企業(yè)進行自主創(chuàng)新、國際技術轉移、經濟增長等的一種重要資源與制度安排(陳恒,侯建，2017)。在國際化成長階段，企業(yè)已經具有自主創(chuàng)新意愿并具備一定創(chuàng)新能力，知識產權保護也逐漸受到企業(yè)重視。案例資料顯示，3個企業(yè)都開始申請專利，利用正式的法律法規(guī)保護知識成果。

3.4 國際化成熟階段的知識能力提升路徑

國際化成熟階段是知識能力集成與建立階段，此階段市場呈現出顯著的數字化、服務化特征，具體見表4。

(1)知識識別能力——目標增強型。此階段企業(yè)已經具備豐富的國際化經驗，建立了宏大的戰(zhàn)略目標，具體如下：①機會識別——國內市場機會識別和探索。在貿易保護和逆全球化形勢下，國際環(huán)境中的不利因素陡增，反觀中國國內經濟形勢不斷向好，人民消費水平不斷提高，為避免受到國外環(huán)境動蕩的影響以及提高國內經濟的內生動力，許多企業(yè)開始將重心轉移到國內。如珠江鋼琴發(fā)現國內音樂教育水平不斷提升，加上國內考試有藝術項加分的現狀，音樂樂器學習需求增大，使得國內鋼琴市場需求很大；②合作伙伴識別——此階段的合作伙伴搜尋并非簡單的學習合作而是注重強強聯合并進行全球布局。例如，中集安瑞科與挪威Hexagon Composites ASA簽署《戰(zhàn)略合作意向書》，雙方優(yōu)勢互補，屬于強強聯合，有助于共同拓展中國氫氣儲運裝備市場，為中國以及東南亞地區(qū)清潔能源轉型升級貢獻力量。

表4 國際化成熟階段的知識能力Tab.4 Knowledge capability in the international maturity stage

(2)知識獲取能力——牽引式。此階段企業(yè)在主體業(yè)務上已經完成“追趕”階段，雖然部分業(yè)務知識還不夠完善，但不影響企業(yè)進入“領跑”和“并跑”階段。此外，企業(yè)不再熱衷于模仿學習，而是大膽創(chuàng)新，開始發(fā)揮產業(yè)集聚效應、知識協同效應。同時，構建創(chuàng)新平臺，引領科技發(fā)展。具體如下：①牽引式知識創(chuàng)新：其本質是企業(yè)進行技術突破，能夠大幅降低企業(yè)對外部資源的依賴度，促使企業(yè)通過獨立研究獲取難以撼動的核心技術、品牌、產品等。如晶華光學建立了工業(yè)設計中心，一直跟蹤最新行業(yè)發(fā)展趨勢，對國際、國內技術及相關標準進行深入研究，并結合市場發(fā)展方向，以自主開發(fā)為主、產學研用相結合，開發(fā)了一系列具有完全自主知識產權的產品；②領袖式知識集成：知識集成是企業(yè)進入市場中心、成為行業(yè)領導者的重要標志之一，其主要形式是通過建立各種文化產業(yè)基地、云服務平臺、數字化處理中心等，形成智慧共享和開放包容的大型知識集成地。如珠江鋼琴建立了“廣州文化產業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化園”，目標建設成為以音樂、影視為核心的文化創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化園區(qū)，可同時孵化300～500家文化創(chuàng)新企業(yè)，形成產業(yè)集聚效應。

(3)知識利用能力——協同式。此階段的知識利用具有利人利己特征，即同時利用他人和自己的知識資源，達到互利共贏。具體如下：①業(yè)務升級更趨向數字化、服務化。如2018年3月28日，深圳中集專用車舉辦了一場高規(guī)格的“轎運車新品品鑒會”，推出一系列中置軸轎運車新產品，該產品融入最前沿的智能化新技術，并通過提供一站式服務方案，獲得廣大用戶青睞；②知識協同：專注于業(yè)務部門間的知識流動，使組織能夠形成和發(fā)揮跨部門、跨區(qū)域的知識協同效應，這對于企業(yè)績效提升至關重要[40]。有效的知識協同不僅能夠整合外部知識，同時有助于企業(yè)反向輸出知識或經驗，進入新一輪的知識吸收和整合環(huán)節(jié)，如晶華光學在進入美歐市場后，進一步整合中國制造優(yōu)勢與歐美研發(fā)及品牌運營優(yōu)勢，將全球優(yōu)勢資源進行整合；③完整的價值鏈構建：國際化成長階段的價值鏈構建大多是從制造端的原材料采購入手，也有企業(yè)嘗試從價值鏈銷售端入手提升服務水平，但是在國際化成熟階段，制造端的價值鏈構建基本成熟，而銷售端的服務水平還有待提高。因此，此階段的價值鏈構建開始以服務為切入點，通過完善售后服務，拓展到金融服務和數字化服務領域。

(4)知識保護能力——壁壘型。此階段的國際化企業(yè)不僅具備豐富的專利保護經驗，而且擁有領先的知識儲備。越來越多的企業(yè)不僅僅是采用正式的法律法規(guī)保護自己的知識產權，也開始通過建立非正式的專用機制保護知識并創(chuàng)造新利潤，包括建立本行業(yè)技術壁壘、提高產品復雜性以及不可模仿性等[41]。

4 研究結論與啟示

4.1 研究結論

本研究通過對案例分析，得出3個主要結論，具體見圖3。

圖3 知識能力提升路徑Fig.3 Improvement path of knowledge capability

(1)知識能力包含4個要素，即知識識別、知識獲取、知識利用和知識保護。其中，知識識別作為知識能力構建起點，具有3個重要作用：一是為企業(yè)拓展知識來源渠道，二是進行機會或威脅識別，三是對自身知識能力進行質疑和反思。知識獲取是豐富企業(yè)知識儲備的關鍵步驟，而知識利用是將知識儲備轉化為企業(yè)關鍵核心競爭力的必要過程。在這個過程中，企業(yè)通過知識過濾、知識吸收、知識協同和價值鏈構建等過程完成知識轉化。最后，知識保護為企業(yè)競爭力持續(xù)提升提供保障。研究發(fā)現，隨著企業(yè)知識保護經驗的積累，除正式的法律手段外，非正式的技術壁壘等保護手段也被越來越多的企業(yè)所采納。

(2)由于企業(yè)是一個社會性組織，其不斷地與外界進行知識資源交互。因此，知識能力的4個要素在不同國際化階段由于其目的不同和環(huán)境變化呈現出不同發(fā)展趨勢。其中，知識識別由模糊目標搜尋型、關鍵目標搜尋型轉變?yōu)槟繕嗽鰪娦?；知識獲取方式由拼湊式、主動式轉向牽引式；知識利用模式由過濾式、拓展式轉變?yōu)閰f同式；而知識保護則從無到有，由法律型轉變?yōu)楸趬拘湍Ｊ健?/p>

(3)知識能力四要素在不同發(fā)展趨勢下的組合形成知識能力上升路徑。在國際化探索階段，企業(yè)快速適應市場需求，通過模糊目標構建、拼湊式知識獲取、過濾式知識利用，完成企業(yè)知識能力雛形構建；在國際化成長階段，企業(yè)深耕細分市場，不斷滿足市場增長性需求，借助上一階段形成的知識能力主動尋求與獲取知識，并將過濾后的知識應用于專業(yè)領域，通過設立知識保護機制，進入知識能力拓展階段；在國際化成熟階段，創(chuàng)造客戶需求是企業(yè)的首要目標。由于技術知識、客戶知識迭代更新加快，僅依靠一家企業(yè)難以支撐，企業(yè)開始通過牽引策略實現知識獲取，并對所獲取的知識進行協同利用，達到1+1>2的效果。該階段企業(yè)構建技術壁壘是其成為行業(yè)龍頭的標志。自此，企業(yè)進入知識集成能力階段。

4.2 理論貢獻

(1)本文基于知識基礎觀并結合企業(yè)實踐確定了知識能力的四要素，即知識識別、知識獲取、知識利用和知識保護。首先，四要素中尤其強調知識識別的突出作用。以往的知識識別能力研究重點關注企業(yè)前景展望、市場機會和威脅判斷以及合作伙伴選擇等。但是，動態(tài)能力理論指出，環(huán)境感知是企業(yè)獲取能力的關鍵步驟[24]。同時，隨著環(huán)境變化，企業(yè)能力也應該隨之變化。因此，為了避免能力僵化[6]，企業(yè)必須重視對自身能力的質疑和反思，以尋求新知識能力。本研究發(fā)現，企業(yè)為了更高效地獲取與利用知識，當企業(yè)知識能力提升到一定水平時，會逐漸加大對自身能力的反思。其次，本文將有效的知識獲取與高效的知識利用進行了區(qū)分。很少有研究專門討論有效利用知識的結果。與明確的知識獲取相反，有效的利用似乎在很大程度上被假定或暗示[9]。事實上，成功的知識利用需要企業(yè)采用知識過濾、知識吸收、業(yè)務拓展和構建價值鏈等手段完成。因此，本文通過分析3個案例企業(yè)，得出企業(yè)知識利用過程和手段，彌補了知識利用研究中的“黑箱”。最后，以往研究大都忽視了知識保護的重要作用，但是根據動態(tài)理論要求的持續(xù)性和難以復制性[26]，知識保護在知識能力中起重要作用。因此，本文對知識能力要素進行拓展，強調知識保護的重要作用。同時，基于數據可獲性和研究便捷性，多數學者僅采用正式的法律法規(guī)手段研究企業(yè)知識保護過程。但是，本文研究發(fā)現，知識保護不僅僅可以采用正式的法律法規(guī)手段，還可以采用技術壁壘等途徑。

(2)動態(tài)能力理論認為，隨著競爭環(huán)境不斷改變，企業(yè)資源獲取和利用也應該具有動態(tài)特征。因此，知識能力提升并不是一蹴而就的，需要企業(yè)結合自身的知識能力、國際化目標和經驗積累而逐步更新與提升。本文通過分析發(fā)現，不同國際化階段知識能力要素呈現出的不同形態(tài)，彌補了以前研究中對知識能力僅進行靜態(tài)分析的不足，為知識能力的動態(tài)化研究提供了新證據。

(3)拓展了知識能力提升的適用情境。由于國際化越來越成為知識能力提升的最優(yōu)“土壤”，而目前的知識能力研究大都集中于本國情境，忽視了國際化情境下的知識交互過程。企業(yè)通過與其它企業(yè)的交流及互動，能夠擴大對異構知識的獲取，從而增加自己的知識資本，用于未來的技術和新產品開發(fā)[7]。因此，本文從國際市場角度出發(fā)，探求了企業(yè)在開拓國際市場中的知識能力提升路徑，可為企業(yè)實施國際化戰(zhàn)略提供理論支撐。

4.3 實踐啟示

第一，在復雜的國際環(huán)境下受文化和經濟水平差異的影響，母國企業(yè)在國外市場獲取知識的前提是進行有效的知識識別，包括機會和威脅識別、合作伙伴識別以及愿景建設；第二，有效的知識獲取要求企業(yè)采取主動獲取方式，包括并購、強強聯合、自主研發(fā)等手段；第三，知識利用模式也是多種多樣的，除傳統的業(yè)務拓展外，構建企業(yè)價值鏈成為眾多一流企業(yè)的選擇；第四，知識保護已經不能僅靠法律法規(guī)手段，建立行業(yè)壁壘也是企業(yè)構建持續(xù)競爭力的最優(yōu)選擇。

4.4 研究不足與未來研究方向

首先，企業(yè)知識能力提升是一個動態(tài)的整合過程，需要扎根企業(yè)實際、進行持續(xù)的觀察研究，因此后續(xù)研究中需要對企業(yè)進行更深入的挖掘和分析；其次，知識的隱形屬性在服務業(yè)行業(yè)更顯著，而本文案例都是制造業(yè)，未來研究可以將行業(yè)研究范圍拓展到服務業(yè)；最后，知識是由組織中的個體或者團隊創(chuàng)造的，因此知識實際上是內嵌于單獨個體或者團隊的，未來研究可從個體視角進行深入探討。