浙江省自然科學(xué)基金全面推行“負(fù)面清單+包干制”改革

2020 年，浙江省率先在部分省杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目中試行經(jīng)費(fèi)使用“負(fù)面清單+包干制”改革試點(diǎn)，為進(jìn)一步落實(shí)《浙江省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的實(shí)施意見》（浙政辦發(fā)〔2022〕22 號(hào)）精神，激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力，現(xiàn)決定省自然科學(xué)基金重大項(xiàng)目、省杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目全面推行“負(fù)面清單+包干制”改革。

一、總體要求

深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書記關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的系列重要指示批示精神，以推動(dòng)科技政策扎實(shí)落地為主線，以深化體制機(jī)制改革為根本動(dòng)力，以推行“負(fù)面清單+包干制”改革試點(diǎn)為抓手，全力推動(dòng)科技管理職能轉(zhuǎn)變，強(qiáng)化科研人員主體地位，給予科研單位更多自主權(quán)，賦予科學(xué)家更大技術(shù)路線決定權(quán)和經(jīng)費(fèi)使用權(quán)，營(yíng)造心無(wú)旁騖從事基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究的良好科研生態(tài)，努力取得更多重大原創(chuàng)性成果，為加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)提供有力支撐。

二、主要舉措

（一）項(xiàng)目實(shí)施“包干”

堅(jiān)持以人為本，遵循人才成長(zhǎng)規(guī)律和科研規(guī)律，采取宏觀引導(dǎo)、自主申請(qǐng)、平等競(jìng)爭(zhēng)、同行評(píng)審、擇優(yōu)支持的資助機(jī)制，真正選對(duì)人、用好人，建立以尊重和信任科研人員為前提的管理機(jī)制，簡(jiǎn)化評(píng)審程序，創(chuàng)新群體和青年原創(chuàng)項(xiàng)目不再進(jìn)行通訊評(píng)審。

供圖/視覺中國(guó)

1.賦予科研人員更大的科研自主權(quán)。在項(xiàng)目任務(wù)目標(biāo)不降低的前提下，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可自主調(diào)整技術(shù)路線、實(shí)施方案、項(xiàng)目組成員，相關(guān)調(diào)整由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人報(bào)依托單位備案。

2.大力培育戰(zhàn)略科學(xué)家。實(shí)施創(chuàng)新群體項(xiàng)目，突出“應(yīng)用牽引、突破瓶頸”和“瞄準(zhǔn)未來(lái)科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展制高點(diǎn)”凝練重大科學(xué)問(wèn)題，支持擔(dān)綱領(lǐng)銜跨學(xué)科重大基礎(chǔ)研究任務(wù)的一線科學(xué)家任學(xué)術(shù)帶頭人，組建以中青年科技人員為學(xué)術(shù)骨干的高水平交叉學(xué)科團(tuán)隊(duì)開展協(xié)同創(chuàng)新，發(fā)現(xiàn)和培養(yǎng)具有戰(zhàn)略科學(xué)家潛質(zhì)的高層次復(fù)合型人才，經(jīng)專家評(píng)議可給予3～5 項(xiàng)重大項(xiàng)目的集成資助。

3.積極培育青年科學(xué)家。實(shí)施青年原創(chuàng)項(xiàng)目，長(zhǎng)期穩(wěn)定支持一批青年科研人員聚焦基礎(chǔ)前沿領(lǐng)域和關(guān)鍵核心技術(shù)重大科學(xué)問(wèn)題潛心研究，在獨(dú)創(chuàng)獨(dú)有上下功夫，優(yōu)化遴選標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)知名科學(xué)家舉薦及專家評(píng)議給予重大項(xiàng)目資助，績(jī)效顯著的最長(zhǎng)可資助三個(gè)項(xiàng)目周期。

4.開展創(chuàng)新資源配置改革試點(diǎn)。強(qiáng)化高水平研究型機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究主力軍作用，試行科研經(jīng)費(fèi)穩(wěn)定支持機(jī)制，由試點(diǎn)單位對(duì)標(biāo)國(guó)家戰(zhàn)略方向、省委省政府中心工作，自主選題、自主立項(xiàng)、自主管理，鼓勵(lì)科研人員自由探索，敢于挑戰(zhàn)最前沿科學(xué)問(wèn)題，項(xiàng)目實(shí)施完成后驗(yàn)收通過(guò)的，列入省自然科學(xué)基金立項(xiàng)計(jì)劃。

（二）資金使用“包干”

深化科研經(jīng)費(fèi)管理改革，落實(shí)讓經(jīng)費(fèi)為人的創(chuàng)造性活動(dòng)服務(wù)的理念，健全完善讓科研人員把主要精力放在科研上的保障機(jī)制。

5.優(yōu)化經(jīng)費(fèi)使用和撥付計(jì)劃。項(xiàng)目申報(bào)時(shí)不編制資金預(yù)算，項(xiàng)目資金不設(shè)直接和間接比例，具體由依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人協(xié)商確定。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)采用一次性撥款方式，不再進(jìn)行中期檢查。

6.精簡(jiǎn)財(cái)務(wù)驗(yàn)收程序。項(xiàng)目實(shí)施期滿后不再開展單獨(dú)財(cái)務(wù)驗(yàn)收，由依托單位委托第三方會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具審計(jì)報(bào)告。項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，依托單位根據(jù)內(nèi)部管理規(guī)定做好信息公開；驗(yàn)收前，由依托單位依據(jù)內(nèi)部管理規(guī)定自行開展經(jīng)費(fèi)使用情況審核，并在單位內(nèi)部公開項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)審計(jì)（決算）和項(xiàng)目實(shí)施總結(jié)報(bào)告等項(xiàng)目驗(yàn)收材料。

7.優(yōu)化項(xiàng)目資金結(jié)余結(jié)轉(zhuǎn)使用。項(xiàng)目通過(guò)驗(yàn)收后，結(jié)余經(jīng)費(fèi)優(yōu)先支持原項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)開展長(zhǎng)期研究，促進(jìn)培育新的學(xué)科發(fā)展方向，依托單位要按照盤活經(jīng)費(fèi)提高績(jī)效的要求加強(qiáng)統(tǒng)籌管理，避免結(jié)余資金長(zhǎng)期未使用造成資金沉淀。項(xiàng)目未通過(guò)驗(yàn)收、終止實(shí)施或結(jié)題的，資金按相關(guān)規(guī)定處理。

（三）項(xiàng)目管理“包干”

建立有效的自我約束和外部監(jiān)督機(jī)制，壓緊壓實(shí)科研人員直接責(zé)任和依托單位主體責(zé)任，構(gòu)建完善“負(fù)面清單”、信息公開和監(jiān)督檢查一體化的管理體系，確?！鞍芍啤毕路诺臋?quán)限接得住、用得好。

8.壓緊項(xiàng)目負(fù)責(zé)人直接責(zé)任。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程負(fù)責(zé)，實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人承諾制，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)承諾堅(jiān)決杜絕“負(fù)面清單”禁止行為、自覺遵守科研誠(chéng)信、主動(dòng)公開相關(guān)信息并配合監(jiān)督檢查。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目實(shí)施中依規(guī)使用經(jīng)費(fèi)、開展研究，做好基金資助項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄，自覺提交項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告，有重大進(jìn)展或突發(fā)情況即時(shí)報(bào)告，積極主動(dòng)配合依托單位和項(xiàng)目管理部門的監(jiān)督檢查和整改要求。

9.壓實(shí)依托單位主體責(zé)任。依托單位應(yīng)制定“負(fù)面清單+包干制”內(nèi)部管理規(guī)定，細(xì)化負(fù)面清單、懲戒機(jī)制和信息公開等具體內(nèi)容和實(shí)施細(xì)則，對(duì)經(jīng)費(fèi)決算報(bào)表內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。依托單位要建立健全內(nèi)控體系，加快制定財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度，鼓勵(lì)開展“科研安”大數(shù)據(jù)可視化系統(tǒng)、公務(wù)卡結(jié)算明細(xì)信息公開等試點(diǎn)，確?？蒲薪?jīng)費(fèi)使用關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可控。依托單位要加強(qiáng)科研誠(chéng)信和科技倫理教育，督促項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和參與者嚴(yán)格遵循科學(xué)界公認(rèn)的學(xué)術(shù)道德、科研倫理和行為規(guī)范。試點(diǎn)單位“負(fù)面清單+包干制”內(nèi)部管理規(guī)定和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度在立項(xiàng)文件下達(dá)后15 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)省科技廳備案，有修訂的應(yīng)在當(dāng)年年底前重新備案。

供圖/視覺中國(guó)

10.加強(qiáng)項(xiàng)目全過(guò)程閉環(huán)管理。突出績(jī)效導(dǎo)向和成果導(dǎo)向，從重過(guò)程向重結(jié)果轉(zhuǎn)變，對(duì)取得重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)新性技術(shù)成果、良好社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益和高層次人才成長(zhǎng)等績(jī)效顯著的可擇優(yōu)給予滾動(dòng)支持。結(jié)題驗(yàn)收后，按不超過(guò)30%的比例開展隨機(jī)抽查，對(duì)存在科研失信行為的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和依托單位嚴(yán)肅處理，涉及違法違紀(jì)的，移送有關(guān)機(jī)關(guān)處理。支持勇闖科研“無(wú)人區(qū)”，對(duì)已勤勉盡責(zé)、依法合規(guī)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，經(jīng)評(píng)議免除其因受技術(shù)路線選擇失誤或其他不可預(yù)見原因等所導(dǎo)致的相關(guān)責(zé)任。

三、工作要求

（一）注重聯(lián)動(dòng)協(xié)調(diào)

相關(guān)管理部門加強(qiáng)工作聯(lián)動(dòng)，省科技廳會(huì)同省財(cái)政廳加強(qiáng)對(duì)“負(fù)面清單+包干制”改革工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和指導(dǎo)，及時(shí)總結(jié)改革經(jīng)驗(yàn)和做法，充分發(fā)揮政策的疊加效應(yīng)。

（二）加強(qiáng)政策宣傳

加強(qiáng)“負(fù)面清單+包干制”改革工作的政策宣貫和培訓(xùn)，幫助科研單位和科研人員準(zhǔn)確理解改革精神，推進(jìn)改革工作落到實(shí)處。

（三）強(qiáng)化跟蹤調(diào)整

按照國(guó)家、省科技體制改革最新要求，立足基礎(chǔ)研究自身規(guī)律，及時(shí)研究解決省自然科學(xué)基金“負(fù)面清單+包干制”改革過(guò)程中出現(xiàn)的新問(wèn)題新情況，建立動(dòng)態(tài)調(diào)整的工作機(jī)制，適時(shí)擴(kuò)大試點(diǎn)范圍，確保取得實(shí)效。