創(chuàng)新效率與綠色經(jīng)濟效率的耦合協(xié)調(diào)評價研究

杜躍平　羅云鶴

摘要：文章采用Super-SBM模型與耦合協(xié)調(diào)模型對中國30個省市和自治區(qū)2009～2018年創(chuàng)新效率與綠色經(jīng)濟效率及其耦合協(xié)調(diào)度進行了評價分析。研究表明，從時間角度看，中國創(chuàng)新效率與綠色經(jīng)濟效率整體呈不斷上升態(tài)勢，但綠色經(jīng)濟效率低于創(chuàng)新效率；從空間趨勢看，各省市及四大區(qū)域效率耦合協(xié)調(diào)水平雖不斷增長，但內(nèi)部差異仍然較大，創(chuàng)新效率與綠色經(jīng)濟效率的耦合協(xié)調(diào)度有待進一步提高。最后根據(jù)評價分析結(jié)果提出對策建議。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新效率；綠色經(jīng)濟效率；Super-SBM模型；耦合協(xié)調(diào)

一、引言

轉(zhuǎn)變增長方式，實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展是中國未來發(fā)展的首要任務(wù)。創(chuàng)新和綠色發(fā)展作為新發(fā)展理念的重要組成部分，是實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要支撐。創(chuàng)新是轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的根本動力，綠色發(fā)展是建設(shè)美麗中國的主要內(nèi)容及發(fā)展目標。要實現(xiàn)綠色發(fā)展，必須通過創(chuàng)新改變我國經(jīng)濟發(fā)展模式，調(diào)整優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和資源能源結(jié)構(gòu)，提高資源能源使用效率。

二、 文獻綜述

創(chuàng)新作為資本主義經(jīng)濟增長的動力，創(chuàng)新所帶來的新工藝、新產(chǎn)品、新市場能夠為經(jīng)濟發(fā)展帶來新方向。但自工業(yè)革命之后，生態(tài)環(huán)境問題日益凸顯，如何平衡經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)環(huán)境的關(guān)系逐漸成為學(xué)者們關(guān)注的另一問題。把握創(chuàng)新、經(jīng)濟與生態(tài)環(huán)境之間的發(fā)展關(guān)系，對于全面實現(xiàn)綠色協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展目標具有重要意義。

（一）創(chuàng)新效率與綠色經(jīng)濟效率

創(chuàng)新效率作為衡量區(qū)域創(chuàng)新要素使用以及高效配置的重要指標，代表著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平、循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展水平以及生產(chǎn)要素利用效率。李婧等利用經(jīng)費投入、專利等科技指標對中國各地區(qū)創(chuàng)新過程效率進行了實證分析；李政等認為創(chuàng)新效率的技術(shù)有效性和規(guī)模有效性呈現(xiàn)東、西、中不斷縮減的趨勢；李金滟等對湖北省各地級市歷年創(chuàng)新效率進行分析，認為創(chuàng)新效率在不同地區(qū)存在明顯差異。

綠色經(jīng)濟是將資源利用與非期望產(chǎn)出綜合考慮在區(qū)域經(jīng)濟效率評價分析中，是對原有經(jīng)濟效率的修正，一般用綠色發(fā)展水平指數(shù)或綠色效率表示；Atakelty認為不考慮環(huán)境資源因素的經(jīng)濟效率評價會對結(jié)果分析和政策制定產(chǎn)生不利影響，因此將環(huán)境成本考慮在綠色經(jīng)濟效率分析中至關(guān)重要；錢爭鳴等認為與傳統(tǒng)經(jīng)濟效率相比，東、中、西三大區(qū)域綠色經(jīng)濟效率呈現(xiàn)不同的增長趨勢，且西部地區(qū)綠色經(jīng)濟效率被低估；斑斕等認為在考慮了非合意產(chǎn)出之后，中國經(jīng)濟效率水平整體下降，東部與南部地區(qū)綠色經(jīng)濟效率水平處于全國首位；孫金嶺等采用DEA模型分析了“一帶一路”沿線省份綠色經(jīng)濟效率演變趨勢，認為技術(shù)進步對經(jīng)濟全要素生產(chǎn)率具有顯著影響。

通過文獻梳理發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們主要將區(qū)域創(chuàng)新效率和綠色經(jīng)濟效率分開討論，鮮有兩者結(jié)合在一起分析其耦合協(xié)調(diào)關(guān)系，且較少涉及創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展的效率動態(tài)演化規(guī)律與空間特征分析。因此本文在相關(guān)研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建效率評價指標體系，對中國30個省市和自治區(qū)的創(chuàng)新效率和綠色經(jīng)濟效率耦合協(xié)調(diào)度及其空間演化特點進行測度研究，深入剖析不同地區(qū)創(chuàng)新與綠色經(jīng)濟發(fā)展水平與空間差異，進而為制定更加科學(xué)合理的發(fā)展對策提供決策參考。

（二）創(chuàng)新與綠色經(jīng)濟的耦合協(xié)調(diào)作用機理

耦合最初源于物理學(xué)，主要描述兩個及以上系統(tǒng)間相互影響、相互作用的復(fù)雜關(guān)系。耦合度反映系統(tǒng)內(nèi)部要素之間關(guān)聯(lián)程度的大小，若系統(tǒng)內(nèi)部關(guān)聯(lián)程度強，則兩者的耦合度就高，反之亦然；協(xié)調(diào)度主要反映系統(tǒng)內(nèi)部各部分在相互關(guān)聯(lián)基礎(chǔ)上從無序轉(zhuǎn)向有序的一種趨勢。區(qū)域創(chuàng)新與綠色經(jīng)濟相互影響、相互作用。一方面，創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的主要驅(qū)動力，是實現(xiàn)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇；另一方面，綠色經(jīng)濟發(fā)展能夠為創(chuàng)新提供優(yōu)質(zhì)資源，驅(qū)動創(chuàng)新進步，兩者同構(gòu)成了相互促進、相互制約的耦合協(xié)調(diào)關(guān)系。

1.創(chuàng)新驅(qū)動綠色經(jīng)濟發(fā)展

創(chuàng)新是綠色經(jīng)濟發(fā)展的重要動力，綠色經(jīng)濟為創(chuàng)新指引方向。首先，創(chuàng)新能夠提高資源利用效率，降低對生態(tài)環(huán)境的污染。先進的科學(xué)技術(shù)能夠減少環(huán)境污染物排放，釋放生態(tài)環(huán)境壓力；其次，創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。技術(shù)創(chuàng)新變革激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，提高生產(chǎn)效率與產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平；而且在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的支撐下，新一代綠色新興產(chǎn)業(yè)應(yīng)運而生，驅(qū)使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷朝著經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展方向趨近。

2.綠色經(jīng)濟發(fā)展為創(chuàng)新提供保障

創(chuàng)新驅(qū)動綠色經(jīng)濟增長，綠色經(jīng)濟為創(chuàng)新提供發(fā)展保障。首先，綠色經(jīng)濟改善創(chuàng)新環(huán)境。經(jīng)濟實力越強的地區(qū)其基礎(chǔ)設(shè)施越完善，發(fā)達的技術(shù)、交通、通信不僅促進了區(qū)域間的交流，同時也能夠吸引資金、人才的流入，培育良好的創(chuàng)新氛圍；其次，經(jīng)濟發(fā)展激發(fā)創(chuàng)新活力。經(jīng)濟進步在提高人民收入水平的同時，也激發(fā)了消費者對于新產(chǎn)品、新技術(shù)的需求，促使企業(yè)加大創(chuàng)新投入，不斷優(yōu)化改進創(chuàng)新成果；最后，經(jīng)濟發(fā)展為創(chuàng)新提供要素基礎(chǔ)。地區(qū)財政收入的增加會加大科技創(chuàng)新的投入力度，夯實創(chuàng)新發(fā)展基礎(chǔ)。

3.改進創(chuàng)新效率可以提高綠色經(jīng)濟發(fā)展效率

創(chuàng)新效率的提升加快了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提高區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的擴散效應(yīng)和集聚效應(yīng)；其次創(chuàng)新已成為提高地區(qū)綜合競爭力的關(guān)鍵因素，創(chuàng)新效率在提升資源優(yōu)化配置的前提下，為經(jīng)濟發(fā)展與社會建設(shè)提供必要的物質(zhì)基礎(chǔ)；最后，創(chuàng)新效率的提升能夠降低產(chǎn)業(yè)發(fā)展污染物的排放，提升綠色發(fā)展水平。

三、模型選擇與評價指標體系的構(gòu)建

（一）測度模型

1.Super-SBM模型

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）用以評價多投入多產(chǎn)出決策單元的相對效率。隨后，Tone在傳統(tǒng)DEA模型基礎(chǔ)上提出Super-SBM模型，用以更好區(qū)分處于生產(chǎn)前沿面的決策單元。

假設(shè)具有n個決策單元（DMU），記為DMUj （j=1，2，…，n），每個DMU有m個投入，q個產(chǎn)出，分別用向量X∈Rm，Y∈Rq表示。矩陣X=[x1，x2，…，xn]∈Rm×n，Y=[y1，y2，…，yn]∈Rq×n，其中，xi、yi>0。

定義ρ如下：

minρ=

x≥∑xij λj，i=1，2，…n

y≥ ∑yijλj，i=1，2，…n

λj≥0，j=1，2，…n

≥xk，k=1，2，…，n

≥yq，q=1，2，…，s

ρ為各個系統(tǒng)的效率值，s-，s+分別代表投入、產(chǎn)出的松弛變量；λ是權(quán)重向量。目標函數(shù)ρ是關(guān)于s-，s+的嚴格單調(diào)遞減，且ρ≥0，對于DMU來說，若ρ=1，即s-，s+都為0，則決策單元有效，否則無效，需要在投入或者產(chǎn)出方面進行改進。

2. 耦合協(xié)調(diào)度模型

借鑒相關(guān)的研究成果，將模型定義如下：

（1）耦合度模型。

C=s*

C表示系統(tǒng)之間的耦合度（0≤C≤1），s為系統(tǒng)的個數(shù)，U為決策單元綜合評價值，i、j=1，……，s，且i≠j。

（2）耦合協(xié)調(diào)度 但在研究中發(fā)現(xiàn)，若兩系統(tǒng)之間評價值較為相近時，決策單元綜合評價值過高或過低都會有著較高的耦合度，無法對發(fā)展水平做出準確判斷，因而引入更為客觀的耦合協(xié)調(diào)度。

T=αU1+βU2

D=

T為系統(tǒng)U1和U2的綜合協(xié)調(diào)指數(shù)（在文章分析中，U1代表創(chuàng)新效率，U2代表綠色經(jīng)濟效率），α，β∈（0，1）為待定系數(shù)，表示創(chuàng)新與綠色經(jīng)濟的貢獻度，且α+β=1。但由于資源稟賦條件不同，各地區(qū)之間創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展之間存在明顯差異，給兩系統(tǒng)賦予相同權(quán)重將會影響各自效率協(xié)調(diào)性分析，因此在結(jié)合袁潔研究的基礎(chǔ)上，令α=U1/（U1+U2），β=U2/（U1+U2）。

D代表創(chuàng)新效率與綠色經(jīng)濟效率的耦合協(xié)調(diào)度。由于超效率模型在計算中會出現(xiàn)效率值大于1的情形，因此僅限定D≥0；同時借鑒蘇宏枝、張青峰學(xué)者的研究成果，將區(qū)域創(chuàng)新效率與綠色經(jīng)濟效率的耦合協(xié)調(diào)度等級劃分為四個等級，如表1所示。

（二）評價指標體系的構(gòu)建

創(chuàng)新與綠色經(jīng)濟發(fā)展受到諸多因素的影響，為合理分析區(qū)域創(chuàng)新與綠色經(jīng)濟發(fā)展間的耦合協(xié)調(diào)度，在前人研究基礎(chǔ)上，結(jié)合國家“十四五”規(guī)劃指標體系，加入環(huán)境因素指標。如表2所示。

四、實證研究

（一）數(shù)據(jù)來源及說明

以中國30個省市和自治區(qū)為研究對象（西藏、港澳臺地區(qū)除外），研究數(shù)據(jù)來源于2009～2018年相關(guān)統(tǒng)計年鑒、各省市和自治區(qū)歷年相關(guān)統(tǒng)計公報，采用均值法與線性插值法補齊缺失值；同時考慮到價格因素影響，以2009年為基期，對部分指標進行平減處理。

（二）創(chuàng)新效率和綠色經(jīng)濟效率分析

基于已有數(shù)據(jù)，結(jié)合Super-SBM模型測算各省市和自治區(qū)的創(chuàng)新效率、綠色經(jīng)濟效率。由于篇幅限制，僅列舉2009年、2012年、2015年、2018年各地區(qū)效率值，具體如表3所示。

由表3可知，中國創(chuàng)新效率與綠色經(jīng)濟效率水平不斷提升，但總體綠色經(jīng)濟效率低于創(chuàng)新效率；且由于資源稟賦條件不同，同一時期效率存在明顯的區(qū)域差異性，呈現(xiàn)東部、西部、東北、中部的遞減趨勢。2009～2018年全國整體創(chuàng)新效率均值提升了59%；綠色經(jīng)濟效率均值提升了53%，但均未達到DEA有效。這表明自“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”與“科技強國戰(zhàn)略”實施以來，中國創(chuàng)新資源配置和綜合驅(qū)動能力有著明顯提升，創(chuàng)新成效顯著；但各省份綠色經(jīng)濟發(fā)展水平存在明顯差異，創(chuàng)新、綠色發(fā)展思維意識不夠長遠，部分地區(qū)出現(xiàn)了創(chuàng)新轉(zhuǎn)化效率低、綠色經(jīng)濟發(fā)展層次不夠高等問題，創(chuàng)新要素并未發(fā)揮其真正的質(zhì)變作用。

（三）創(chuàng)新效率與綠色經(jīng)濟效率耦合協(xié)調(diào)度評價

對各地區(qū)創(chuàng)新效率與綠色經(jīng)濟效率耦合協(xié)調(diào)度進行計算，結(jié)果如表4所示。2009～2018年各省市效率耦合協(xié)調(diào)度均有著不同程度的提升，增長幅度較高的省份有青海、寧夏、江蘇、新疆、廣西、貴州、浙江。北京市創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展水平高，一直處于優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)狀態(tài)，整體提升幅度不明顯；而山西省一直在中度協(xié)調(diào)階段波動，整體協(xié)調(diào)水平低。這主要由于山西屬于資源依賴型發(fā)展省份，經(jīng)濟增長更多憑借資源要素支撐，技術(shù)市場與各類創(chuàng)新產(chǎn)出未能真正發(fā)揮對經(jīng)濟的驅(qū)動作用；同時在東部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中承接了大量高污染行業(yè)，單位GDP能耗高，進而影響其耦合協(xié)調(diào)度水平。

（四）創(chuàng)新效率與綠色經(jīng)濟效率耦合協(xié)調(diào)度空間演變特點

2009～2018年全國整體創(chuàng)新效率與綠色經(jīng)濟效率的耦合協(xié)調(diào)水平不斷提升，優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)地區(qū)基本集中在東部沿海。從2009～2018年，北京、天津、上海、江蘇等省份已從低度協(xié)調(diào)上升至優(yōu)質(zhì)協(xié)調(diào)階段，山西、河南、河北、內(nèi)蒙古一直介于低度協(xié)調(diào)與中度協(xié)調(diào)之間，整體耦合協(xié)調(diào)水平遠低于東西部地區(qū)；西部省市除西藏外，其他省份創(chuàng)新與綠色經(jīng)濟的效率協(xié)調(diào)等級已從2009年低度協(xié)調(diào)上升到2018年的協(xié)調(diào)發(fā)展，充分使用了創(chuàng)新要素，對綠色經(jīng)濟發(fā)展的驅(qū)動效果顯著。

五、結(jié)論與對策建議

（一）研究結(jié)論

區(qū)域創(chuàng)新與綠色經(jīng)濟之間相互影響、相互制約，忽視任何一方都不利于經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。從時間角度看，2009～2018年，全國創(chuàng)新效率與綠色經(jīng)濟效率在不斷提升，創(chuàng)新驅(qū)動綠色經(jīng)濟發(fā)展效果顯著，但整體創(chuàng)新發(fā)展遠超于綠色經(jīng)濟，綠色經(jīng)濟效率的提升依舊具有巨大空間，必須在強化創(chuàng)新驅(qū)動綠色經(jīng)濟效率方面采取強有力的對策措施；其次，各省市創(chuàng)新效率與綠色經(jīng)濟效率耦合協(xié)調(diào)水平在這十年間均有不同程度的提升，但耦合協(xié)調(diào)程度不深，尤其是中部地區(qū)創(chuàng)新與綠色經(jīng)濟耦合協(xié)調(diào)水平有待進一步強化提升；最后，在空間上，創(chuàng)新效率與綠色經(jīng)濟效率耦合協(xié)調(diào)水平不斷優(yōu)化，耦合協(xié)調(diào)等級呈現(xiàn)東部、西部、中部依次遞減態(tài)勢，西部地區(qū)基本實現(xiàn)創(chuàng)新與綠色經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展。

（二）對策建議

1. 堅持創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，不斷提高科技創(chuàng)新實力及創(chuàng)新效率。首先，各地區(qū)應(yīng)完善創(chuàng)新體制機制，吸引創(chuàng)新人才、資金、技術(shù)的流入，提高創(chuàng)新投入質(zhì)量和產(chǎn)出效率；其次，加強政產(chǎn)學(xué)研用合作，提高創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化能力和產(chǎn)業(yè)化水平；最后，強化對創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權(quán)的保護，完善產(chǎn)權(quán)制度，構(gòu)建良好的創(chuàng)新環(huán)境，提高創(chuàng)新效率。

2. 強化綠色發(fā)展理念，提高綠色經(jīng)濟發(fā)展效率。首先，進一步發(fā)揮高新技術(shù)開發(fā)區(qū)綠色發(fā)展引領(lǐng)作用，結(jié)合地區(qū)實際情況積極引入各類綠色新興產(chǎn)業(yè)，激勵綠色高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，不斷優(yōu)化高新區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加快產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，實現(xiàn)高新區(qū)高質(zhì)量發(fā)展；其次，注重對生態(tài)環(huán)境保護以及自然資源利用，健全生態(tài)補償機制，提高企業(yè)在綠色經(jīng)濟發(fā)展中的主體意識和主體作用，積極發(fā)展綠色企業(yè)、綠色生產(chǎn)、清潔生產(chǎn)，提高資源利用率。

3. 針對具有不同耦合協(xié)調(diào)水平的地區(qū)制定不同的提升路徑，全面提升創(chuàng)新效率與綠色經(jīng)濟效率的耦合協(xié)調(diào)度。東部地區(qū)要進一步強化創(chuàng)新效率和綠色發(fā)展效率的提升，在體制機制創(chuàng)新、先進技術(shù)應(yīng)用、數(shù)字經(jīng)濟發(fā)展等方面發(fā)揮全國示范帶頭作用。中西部及東北地區(qū)，深入學(xué)習(xí)和借鑒東部地區(qū)的發(fā)展經(jīng)驗，并深入剖析自身在創(chuàng)新和綠色經(jīng)濟發(fā)展方面的不足，緊抓“一帶一路”建設(shè)、新一輪西部大開發(fā)和東北振興的國家重大戰(zhàn)略機遇，及時調(diào)整發(fā)展思路，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，大力培育新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)與新模式，堅持走生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展的新路子.從實際出發(fā)，按照各地資源稟賦條件發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)，宜水則水、宜農(nóng)則農(nóng)，加快提升創(chuàng)新效率與綠色經(jīng)濟效率并促進兩者協(xié)調(diào)發(fā)展。

由于數(shù)據(jù)與篇幅限制，本文的研究未能從更廣泛的時間序列對創(chuàng)新與綠色經(jīng)濟之間的耦合協(xié)調(diào)作用規(guī)律進行分析；其次，研究對象也不應(yīng)僅局限于省份，為了研究更加深入，可以從各個產(chǎn)業(yè)以及省份內(nèi)部進行分析，深入探討創(chuàng)新與綠色經(jīng)濟的耦合作用機理。

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*本文系2020陜西省軟科學(xué)研究計劃資助項目（項目編號：2020ZLYJ-47）的研究成果之一。

（作者單位：西安電子科技大學(xué)經(jīng)濟與管理學(xué)院）