□文/曾衛(wèi)鋒 廖艷琳(Miss Tunyarat Luksomboon)
(1.集美大學(xué)財(cái)經(jīng)學(xué)院;2.集美大學(xué)海外教育學(xué)院 福建·廈門)
[提要] 本文利用各省市2002~2019 年面板數(shù)據(jù)實(shí)證分析中國研發(fā)創(chuàng)新對(duì)于機(jī)電產(chǎn)品出口地位的影響效應(yīng)及其機(jī)制,結(jié)果表明:研發(fā)創(chuàng)新雖然能夠顯著促進(jìn)機(jī)電產(chǎn)品出口規(guī)模的擴(kuò)張,但顯著降低機(jī)電產(chǎn)品的出口地位,其原因同機(jī)電產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新在整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)研發(fā)創(chuàng)新中的相對(duì)地位下降而其他產(chǎn)業(yè)部門相對(duì)地位上升是相關(guān)的,從而促使中國研發(fā)創(chuàng)新對(duì)于非機(jī)電產(chǎn)品出口部門的積極影響大于對(duì)機(jī)電產(chǎn)品出口部門的積極影響。機(jī)制檢驗(yàn)表明:中國研發(fā)創(chuàng)新顯著降低高技術(shù)產(chǎn)品的出口地位,同時(shí)又未能顯著提高新產(chǎn)品的出口地位,表明研發(fā)創(chuàng)新可能對(duì)其他出口部門和進(jìn)口替代部門的影響較大。地區(qū)異質(zhì)性檢驗(yàn)表明:研發(fā)創(chuàng)新對(duì)于中西部地區(qū)機(jī)電產(chǎn)品出口地位的負(fù)面影響大于對(duì)東部地區(qū)的負(fù)面影響。
機(jī)電產(chǎn)品是全球貿(mào)易額最大的產(chǎn)品種類,在世界貿(mào)易中占據(jù)重要的地位。2001 年,中國機(jī)電產(chǎn)品占出口總額的比重達(dá)到44.64%,2009年達(dá)到本世紀(jì)以來的最高峰59.35%,機(jī)電產(chǎn)品在中國出口貿(mào)易中同樣占據(jù)重要的地位。21 世紀(jì)以來,特別是中共十八大提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略之后,中國經(jīng)濟(jì)與出口貿(mào)易的快速發(fā)展得益于整個(gè)國家的研發(fā)創(chuàng)新不斷加強(qiáng),研發(fā)創(chuàng)新在國民經(jīng)濟(jì)和出口貿(mào)易發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用。但是,隨著我國研發(fā)創(chuàng)新的不斷加強(qiáng),機(jī)電產(chǎn)品的出口地位并沒有出現(xiàn)持續(xù)提高的現(xiàn)象,在2010~2019 年期間,機(jī)電產(chǎn)品占出口總額的比重在55.96%~59.16%之間波動(dòng),鞏固和提升機(jī)電產(chǎn)品的出口地位對(duì)于實(shí)現(xiàn)中國經(jīng)濟(jì)和出口貿(mào)易的高質(zhì)量發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
當(dāng)前文獻(xiàn)主要關(guān)注研發(fā)創(chuàng)新對(duì)機(jī)電產(chǎn)品出口規(guī)模擴(kuò)張和國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力提升的影響。陳紅蕾和劉新榮(2009)調(diào)研研究發(fā)現(xiàn),研發(fā)創(chuàng)新是影響廣東省機(jī)電產(chǎn)品出口的重要因素,企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新是制約廣東機(jī)電產(chǎn)品出口貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力提升的核心問題。王蔚(2015)研究表明,企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)投入、從事科技活動(dòng)人員、研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)內(nèi)部支出等因素是提升福建省機(jī)電產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素。馬曉燕(2018)研究發(fā)現(xiàn)科技含量較高的機(jī)電產(chǎn)品仍未成為我國對(duì)東盟出口機(jī)電產(chǎn)品的主體。Guoe 與Shufen(2019)通過測(cè)算中國、日本和韓國2001~2016 年的機(jī)電產(chǎn)品出口技術(shù)復(fù)雜度發(fā)現(xiàn),雖然中國機(jī)電產(chǎn)品的出口技術(shù)復(fù)雜度得到一定的提升,但出口技術(shù)復(fù)雜度仍然不高,中國出口的機(jī)電產(chǎn)品中“中、低技術(shù)復(fù)雜度”的產(chǎn)品較多,而日本出口機(jī)電產(chǎn)品中“高技術(shù)復(fù)雜度”的產(chǎn)品較多,韓國出口的機(jī)電產(chǎn)品中“低技術(shù)復(fù)雜度”產(chǎn)品比中國少。苗璐(2021)從全球價(jià)值鏈視角分析發(fā)現(xiàn),當(dāng)前中國中高端機(jī)電產(chǎn)品出口潛力不足的主要原因是缺乏核心技術(shù),加強(qiáng)自主創(chuàng)新,不斷提高產(chǎn)品技術(shù)含量是促進(jìn)我國機(jī)電產(chǎn)品沖擊中高端市場(chǎng)的有效途徑。鑒于當(dāng)前關(guān)注研發(fā)創(chuàng)新影響機(jī)電產(chǎn)品出口地位的文獻(xiàn)比較匱乏,而機(jī)電產(chǎn)品出口在國民經(jīng)濟(jì)和出口貿(mào)易發(fā)展中占據(jù)重要地位,本文利用各省市2002~2019 年的面板數(shù)據(jù),采用兩階段最小二乘法估計(jì)了中國研發(fā)創(chuàng)新對(duì)機(jī)電產(chǎn)品出口地位的影響效應(yīng)及其機(jī)制,發(fā)現(xiàn)中國的研發(fā)創(chuàng)新雖然能夠顯著促進(jìn)機(jī)電產(chǎn)品出口規(guī)模的擴(kuò)張,但也顯著地降低了機(jī)電產(chǎn)品的出口地位。本文的研究豐富了當(dāng)前的文獻(xiàn),同時(shí)為鞏固和提升中國機(jī)電產(chǎn)品的出口地位提供了科學(xué)的決策參考。
從理論上來說,研發(fā)創(chuàng)新是影響機(jī)電產(chǎn)品出口地位的重要因素,同時(shí)人力資本、外商直接投資、匯率、總產(chǎn)出中第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)所占比重等因素既會(huì)影響到機(jī)電產(chǎn)品的出口地位,又與研發(fā)創(chuàng)新密切相關(guān),鑒于此,建立雙向固定效應(yīng)模型(1)式,估計(jì)研發(fā)創(chuàng)新對(duì)機(jī)電產(chǎn)品出口地位的影響效應(yīng):
式中,下標(biāo)i 代表我國各省市,下標(biāo)t 代表年份。被解釋變量機(jī)電產(chǎn)品的出口地位machanicalit使用各省市機(jī)電產(chǎn)品在出口總額中所占比重度量,核心解釋變量研發(fā)創(chuàng)新成果水平(rdit)使用各省市的專利授權(quán)數(shù)(patentn)與GDP 的比值衡量??刂谱兞縕kit包括:人力資本(graduate),采用高校畢業(yè)生人數(shù)占總?cè)丝诘谋戎睾饬?;外商直接投資(fdigdp),采用實(shí)際利用外商直接投資占GDP 的比重衡量;匯率(exchange),采用人民幣兌換美元的匯率衡量,取自然對(duì)數(shù);總產(chǎn)出中第二產(chǎn)業(yè)所占比重(indus2)和第三產(chǎn)業(yè)所占比重(indus3)分別采用第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP 的比重度量。ηi代表i 省市不隨時(shí)間變化的個(gè)體特征;ηt代表隨時(shí)間變化而不隨省市變化的影響因素;εit代表模型的隨機(jī)干擾項(xiàng)。α0、α1和bk分別為模型的待估回歸系數(shù),其中核心解釋變量rdit系數(shù)α1的無偏估計(jì)就是研發(fā)創(chuàng)新對(duì)機(jī)電產(chǎn)品出口地位的影響效應(yīng)。根據(jù)各省市機(jī)電產(chǎn)品出口數(shù)據(jù)的可獲得性,估計(jì)(1)式的樣本包括北京、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、天津、山西、遼寧、黑龍江、安徽、江西、河南、湖南、廣西、海南和重慶等19 個(gè)省市。
中國出口機(jī)電產(chǎn)品包含了相對(duì)較多的高技術(shù)產(chǎn)品和新產(chǎn)品,對(duì)于研發(fā)創(chuàng)新如何影響機(jī)電產(chǎn)品的出口地位,本文進(jìn)行兩種機(jī)制檢驗(yàn)。第一種機(jī)制檢驗(yàn)是將(1)式左邊的被解釋變量替換為高技術(shù)產(chǎn)品的出口地位(hightech),采用各省市高技術(shù)產(chǎn)品出口額占出口總額的比重衡量,根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性,樣本包括北京、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、天津、山西、遼寧、黑龍江、安徽、江西、河南、湖南、廣西、海南、重慶、內(nèi)蒙古、吉林、湖北、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、寧夏與新疆等29 個(gè)?。▍^(qū)、市);第二種機(jī)制檢驗(yàn)是將(1)式左邊的被解釋變量替換為新產(chǎn)品的出口地位(newproduct),采用各省市新產(chǎn)品出口額占出口總額比重衡量,樣本包括北京、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、天津、山西、遼寧、黑龍江、安徽、江西、河南、湖南、廣西、重慶、吉林、湖北、四川、貴州、云南、陜西與寧夏等25 個(gè)?。▍^(qū)、市)。
中國的研發(fā)創(chuàng)新有可能降低機(jī)電產(chǎn)品的出口地位,但可能會(huì)提高機(jī)電產(chǎn)品出口的絕對(duì)規(guī)模,作為一種對(duì)比分析,建立以下模型估計(jì)中國研發(fā)創(chuàng)新對(duì)于機(jī)電產(chǎn)品出口規(guī)模的影響效應(yīng):
式中,下標(biāo)i 代表各省市,下標(biāo)t 代表年份。被解釋變量lnEXmech為經(jīng)工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)調(diào)整的機(jī)電產(chǎn)品出口額的對(duì)數(shù)值;核心解釋變量lncapitalrd 為經(jīng)固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)調(diào)整之后的研發(fā)資本存量的對(duì)數(shù)值??刂谱兞堪ǜ叩仍盒.厴I(yè)生人數(shù)的對(duì)數(shù)值(lngraduate1)、經(jīng)固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)調(diào)整后的實(shí)際FDI 流量對(duì)數(shù)值(lnrealfdi)、人民幣兌換美元匯率的對(duì)數(shù)值(lnexchange)、第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP 的比重(indus2)、第三產(chǎn)業(yè)增加值占 GDP 的比重(indus3)等。ξi代表i 省市不隨時(shí)間變化的因素;ξt代表隨時(shí)間變化而不隨省市變化的因素;ρit代表模型隨機(jī)干擾項(xiàng)。θ0、θ1與 lk分別為模型待估回歸系數(shù),其中核心解釋變量lncapitalrd 系數(shù)θ1的無偏估計(jì)就是研發(fā)創(chuàng)新對(duì)機(jī)電產(chǎn)品出口規(guī)模的影響效應(yīng)。根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性,估計(jì)(2)式的樣本同前面估計(jì)中國研發(fā)創(chuàng)新對(duì)機(jī)電產(chǎn)品出口地位的影響效應(yīng)的樣本相同。
(一)數(shù)據(jù)來源與變量的描述性統(tǒng)計(jì)。機(jī)電產(chǎn)品出口地位和高技術(shù)產(chǎn)品出口地位的原始數(shù)據(jù)來源于各省市統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù),新產(chǎn)品出口地位的原始數(shù)據(jù)來源于歷年《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》,其他變量的原始數(shù)據(jù)來源于歷年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》;樣本期間均為2002~2019年,工具變量的數(shù)據(jù)為2001~2018 年的數(shù)據(jù)。各變量的度量單位和描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果如表1 所示。(表1)
表1 各變量度量單位與描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果一覽表
(二)估計(jì)研發(fā)創(chuàng)新對(duì)機(jī)電產(chǎn)品出口地位的影響效應(yīng)。在控制省份和年份固定效應(yīng)的情況下,模型(1)式不添加控制變量與添加控制變量的估計(jì)結(jié)果分別如表2 第(1)列和第(2)列所示,核心解釋變量研發(fā)創(chuàng)新成果水平(rd)的系數(shù)估計(jì)值小于零,并且都通過了1%顯著性水平的t 檢驗(yàn);第(1)列R2表明研發(fā)創(chuàng)新成果水平解釋了機(jī)電產(chǎn)品出口地位變化的42.6%。為減少模型內(nèi)生性帶來的估計(jì)偏差,得到核心解釋變量系數(shù)估計(jì)值的無偏估計(jì),這里使用核心解釋變量研發(fā)創(chuàng)新成果水平(rd)的滯后1 期值作為其工具變量對(duì)模型(1)式進(jìn)行兩階段最小二乘法(2SLS)估計(jì),得到表2 第(3)列的估計(jì)結(jié)果,從該結(jié)果可見,KPWald F 統(tǒng)計(jì)量顯示rd 的滯后1 期值不是一個(gè)弱工具變量,核心解釋變量rd 的系數(shù)估計(jì)值為負(fù)的2.7159,通過了1%顯著水平的z 檢驗(yàn),該系數(shù)估計(jì)值在經(jīng)濟(jì)上也是比較顯著的,表明19 個(gè)省市的研發(fā)創(chuàng)新成果水平每提高1 個(gè)百分點(diǎn),其機(jī)電產(chǎn)品出口地位平均下降2.7159 個(gè)百分點(diǎn),這是一個(gè)較大的下降幅度。根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局公布的數(shù)據(jù),2009~2019 年在各行業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出中機(jī)電行業(yè)的占比下降了2.27 個(gè)百分點(diǎn),而傳統(tǒng)勞動(dòng)密集型行業(yè)上升了1.89 個(gè)百分點(diǎn),醫(yī)藥制造業(yè)上升了0.8 個(gè)百分點(diǎn)。中國研發(fā)創(chuàng)新導(dǎo)致機(jī)電產(chǎn)品出口地位下降,其原因同機(jī)電行業(yè)研發(fā)創(chuàng)新在整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)研發(fā)創(chuàng)新中的相對(duì)地位下降而其他產(chǎn)業(yè)部門的相對(duì)地位上升是相關(guān)的。(表2)
表2 研發(fā)創(chuàng)新對(duì)機(jī)電產(chǎn)品出口地位影響效應(yīng)及其機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果一覽表
接下來,使用使用經(jīng)過價(jià)格調(diào)整的實(shí)際R&D 支出占實(shí)際GDP 的比重rdgdp 作為研發(fā)創(chuàng)新投入強(qiáng)度的度量指標(biāo),替代原來的核心解釋變量研發(fā)創(chuàng)新成果水平,同時(shí)使用rdgdp 的滯后一期值作為其工具變量,對(duì)模型(1)式重新進(jìn)行2SLS 估計(jì),得到表2 第(4)列的估計(jì)結(jié)果,核心解釋變量rdgdp 的系數(shù)估計(jì)值同樣小于零,且通過了1%顯著水平的z 檢驗(yàn),同使用原來的核心解釋變量研發(fā)創(chuàng)新成果水平(rd)作為研發(fā)創(chuàng)新度量指標(biāo)的估計(jì)結(jié)果一致,表明模型是穩(wěn)健的。
(三)影響機(jī)制檢驗(yàn)。由于中國出口機(jī)電產(chǎn)品包含了較多的高技術(shù)產(chǎn)品和新產(chǎn)品,因此中國的研發(fā)創(chuàng)新可能會(huì)通過影響高技術(shù)產(chǎn)品的出口地位和新產(chǎn)品的出口地位而影響機(jī)電產(chǎn)品的出口地位,現(xiàn)對(duì)此進(jìn)行檢驗(yàn)。分別使用高技術(shù)產(chǎn)品出口地位(hightech)和新產(chǎn)品出口地位(newproduct)替代模型(1)式的被解釋變量,使用核心解釋變量研發(fā)創(chuàng)新成果水平(rd)的滯后1 期值作為其工具變量,對(duì)模型(1)式進(jìn)行2SLS 估計(jì)分別得到表 2 第(5)列和第(6)列的估計(jì)結(jié)果。從第(5)列來看,核心解釋變量研發(fā)創(chuàng)新成果水平(rd)的系數(shù)估計(jì)值為-1.2674,通過了5%顯著性水平的z 檢驗(yàn),表明中國的研發(fā)創(chuàng)新顯著地降低了高技術(shù)產(chǎn)品的出口地位;從第(6)列來看,核心解釋變量研發(fā)創(chuàng)新成果水平(rd)的系數(shù)估計(jì)值為0.4391,但未通過10%顯著性水平的z 檢驗(yàn),表明中國的研發(fā)創(chuàng)新未能顯著提高新產(chǎn)品的出口地位。由此可見,中國研發(fā)創(chuàng)新通過降低高技術(shù)產(chǎn)品的出口地位這個(gè)渠道而降低了機(jī)電產(chǎn)品的出口地位。
(四)估計(jì)研發(fā)創(chuàng)新對(duì)機(jī)電產(chǎn)品出口規(guī)模變化的影響效應(yīng)。中國研發(fā)創(chuàng)新只是降低了機(jī)電產(chǎn)品在出口貿(mào)易中的地位,但這不等于研發(fā)創(chuàng)新不能促進(jìn)機(jī)電產(chǎn)品出口規(guī)模的擴(kuò)張,現(xiàn)根據(jù)模型(2)式對(duì)此進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。首先,使用核心解釋變量lncapitalrd 滯后一期的值作為其工具變量對(duì)模型(2)進(jìn)行2SLS 估計(jì),得到表3 第(7)的估計(jì)結(jié)果,其中核心解釋變量lncapitalrd 的系數(shù)估計(jì)值為0.8308,通過了5%顯著性水平的z 檢驗(yàn),表明各省市研發(fā)資本存在每提高1 個(gè)百分點(diǎn),機(jī)電產(chǎn)品的出口規(guī)模會(huì)顯著地平均提高0.8308 個(gè)百分點(diǎn)。然后,為檢驗(yàn)?zāi)P偷姆€(wěn)健性,分別使用R&D 經(jīng)費(fèi)實(shí)際支出的對(duì)數(shù)值(lnrealrd)和專利授權(quán)數(shù)的對(duì)數(shù)值(lnpatentn)替代原來的核心解釋變量lncapitalrd,使用lnrealrd 和lnpatentn 的滯后一期值分別作為它們的工具變量,對(duì)模型(2)式重新進(jìn)行 2SLS 估計(jì),得到表3 第(8)列和第(9)的估計(jì)結(jié)果,這些結(jié)果同第(7)列的結(jié)果基本一致,說明模型是穩(wěn)健的。因此,可以得出結(jié)論,中國研發(fā)創(chuàng)新能夠顯著促進(jìn)機(jī)電產(chǎn)品出口規(guī)模的擴(kuò)張,而研發(fā)創(chuàng)新顯著降低了機(jī)電產(chǎn)品出口地位,這只是表明研發(fā)創(chuàng)新促進(jìn)機(jī)電產(chǎn)品出口規(guī)模擴(kuò)展的速度相對(duì)于促進(jìn)其他部門出口規(guī)模擴(kuò)張的速度要慢一些,而實(shí)際上研發(fā)創(chuàng)新本身是能夠顯著促進(jìn)機(jī)電產(chǎn)品出口規(guī)模擴(kuò)張的。(表3)
表3 研發(fā)創(chuàng)新影響機(jī)電產(chǎn)品出口規(guī)模與影響機(jī)電產(chǎn)品出口地位的地區(qū)異質(zhì)性一覽表
(五)地區(qū)異質(zhì)性檢驗(yàn)。根據(jù)1986 年全國人大六屆四次會(huì)議通過的“七五”規(guī)劃劃分中國東部、中部、西部三個(gè)地區(qū)的規(guī)定,本文將估計(jì)模型(1)式的19 個(gè)省市樣本劃分為東部地區(qū)和中西部地區(qū)兩個(gè)樣本,其中東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南等11 個(gè)省市,中西部地區(qū)包括黑龍江、安徽、江西、河南、湖南、廣西、山西以及重慶等8 個(gè)?。▍^(qū)、市),分別按照估計(jì)模型(1)式的固定效應(yīng)和工具變量方法對(duì)模型(1)式重新進(jìn)行估計(jì),得到表3 第(10)列和第(11)列的估計(jì)結(jié)果,其中第(10)列為東部地區(qū)的估計(jì)結(jié)果,第(11)列為中西部地區(qū)的估計(jì)結(jié)果。這兩個(gè)結(jié)果表明,中國東部地區(qū)核心解釋變量rd 的系數(shù)估計(jì)值為-1.8625,中西部地區(qū)為-5.3664,它們都通過了1%顯著水平的z 檢驗(yàn),表明研發(fā)創(chuàng)新對(duì)于中西部地區(qū)機(jī)電產(chǎn)品出口地位的負(fù)面影響大于對(duì)東部地區(qū)的負(fù)面影響。
通過分析可以得出結(jié)論:中國的研發(fā)創(chuàng)新雖然能夠顯著促進(jìn)機(jī)電產(chǎn)品出口規(guī)模的擴(kuò)張,但導(dǎo)致中國機(jī)電產(chǎn)品出口地位顯著下降,這表明中國研發(fā)創(chuàng)新對(duì)非機(jī)電產(chǎn)品出口規(guī)模擴(kuò)張的積極影響大于對(duì)機(jī)電產(chǎn)品出口規(guī)模擴(kuò)張的積極影響,中國今后需要重視加強(qiáng)機(jī)電產(chǎn)業(yè)部門自身的研發(fā)創(chuàng)新。
對(duì)策建議:(1)要加大機(jī)電行業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的力度,促進(jìn)機(jī)電產(chǎn)品出口規(guī)模擴(kuò)張的同時(shí),鞏固和提升機(jī)電產(chǎn)品的出口地位;(2)要進(jìn)一步提高對(duì)中西部地區(qū)機(jī)電行業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的支持力度;(3)加大機(jī)電行業(yè)的人才培養(yǎng)質(zhì)量,提高機(jī)電行業(yè)研發(fā)創(chuàng)新與接受技術(shù)外溢的能力,以此鞏固和提升機(jī)電產(chǎn)品的出口地位。
對(duì)泰國等發(fā)展中國家的啟示:中國自實(shí)施改革開放政策以來,特別是20 世紀(jì)末以來,重視人力資本積累,不斷提高研發(fā)創(chuàng)新在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位,不斷優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu),中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展積累了很多成功經(jīng)驗(yàn),這些經(jīng)驗(yàn)都值得其他發(fā)展中國家借鑒。