研發(fā)聯(lián)盟如何激活企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效
——基于fsQCA方法的組態(tài)分析

曹陽春,張光宇,張 靜

（1.廣東海洋大學(xué) 管理學(xué)院，廣東 湛江 524088；2.廣東工業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，廣東 廣州 510520；3.福州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，福建 福州 350108）

面對(duì)世界百年未有之大變局深度演化和中國開啟全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國家新征程相互交融的時(shí)代特征，我國“十四五”規(guī)劃提出將堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)作為塑造發(fā)展新優(yōu)勢(shì)的重要手段[1]。隨著技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不斷推進(jìn)，創(chuàng)新系統(tǒng)的模塊化和鏈條化推動(dòng)創(chuàng)新形式向協(xié)同化轉(zhuǎn)變，越來越多的企業(yè)打破傳統(tǒng)的封閉式創(chuàng)新走向開放式合作模式，通過跨越組織邊界謀求合作以獲取新知識(shí)，這些合作包括跨國界的聯(lián)盟、跨行業(yè)的研發(fā)伙伴關(guān)系以及與差異性較大的機(jī)構(gòu)建立研發(fā)聯(lián)盟[2]。究其根源有二。其一，技術(shù)生命周期的縮短加劇了創(chuàng)新的時(shí)間成本壓力，單一企業(yè)難以在復(fù)雜的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中保持持續(xù)性競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；其二，技術(shù)復(fù)雜性與知識(shí)迭代性的提升對(duì)知識(shí)的流動(dòng)交互與分工的專業(yè)配合提出了更高的要求[3]。

研發(fā)聯(lián)盟是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的重要載體，優(yōu)質(zhì)性、價(jià)值性、新穎性的要素在研發(fā)聯(lián)盟中不斷被吸收、傳遞及整合，在實(shí)現(xiàn)技術(shù)優(yōu)化與產(chǎn)品迭代的基礎(chǔ)上推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的范式轉(zhuǎn)變。然而，如何通過研發(fā)聯(lián)盟來激活企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的理論解答仍然不夠清晰。一方面研發(fā)聯(lián)盟本身具有合作網(wǎng)絡(luò)的復(fù)雜性和不確定性特征；另一方面研發(fā)聯(lián)盟的績(jī)效產(chǎn)出不僅涉及企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新方向決策，還與外部政策工具的生態(tài)優(yōu)化息息相關(guān)[4]。從社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論來看，隨著信息技術(shù)范式的形成，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)日趨復(fù)雜化、鏈條化與網(wǎng)絡(luò)化，完全依靠自身資源實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新日益困難，通過組建研發(fā)聯(lián)盟，企業(yè)可以匯聚資本、知識(shí)和人才等核心資源以形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，通過在研發(fā)聯(lián)盟中占據(jù)有利結(jié)構(gòu)特征與關(guān)系特征的優(yōu)勢(shì)成為企業(yè)完成技術(shù)創(chuàng)新和構(gòu)建核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段[5]。從雙元?jiǎng)?chuàng)新理論分析，基于研發(fā)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)資源，一方面企業(yè)可以依托與一流企業(yè)的鏈接關(guān)系，融合從外部環(huán)境所吸收的創(chuàng)新要素以前瞻性地布局新興技術(shù)的探索性開發(fā)；另一方面企業(yè)還可以通過與外部企業(yè)的資源整合實(shí)現(xiàn)內(nèi)部管理與生產(chǎn)流程優(yōu)化，以提升現(xiàn)有技術(shù)的利用水平。與此同時(shí)，在有限資源約束的情況下，如何合理實(shí)現(xiàn)雙元?jiǎng)?chuàng)新戰(zhàn)略的平衡成為企業(yè)創(chuàng)新策略選擇的重要命題[6]。從政策工具理論出發(fā)可知，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)深嵌復(fù)雜多樣的制度環(huán)境之中，創(chuàng)新的持續(xù)性、風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性使得政策工具組合對(duì)研發(fā)聯(lián)盟的創(chuàng)新生態(tài)構(gòu)建發(fā)揮重要影響，是企業(yè)創(chuàng)新策略選擇和創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)出的重要外部因素[7]。

借助社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論、雙元?jiǎng)?chuàng)新理論與政策工具理論，創(chuàng)新管理學(xué)者對(duì)研發(fā)聯(lián)盟進(jìn)行了諸多的探索，發(fā)現(xiàn)研發(fā)聯(lián)盟對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響不僅涉及創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)特征與創(chuàng)新主體的策略選擇，還受到外部政策工具的環(huán)境制約，但已有研究仍存在理論視角和研發(fā)方法上的局限性。在理論視角上，已有研究多從單個(gè)理論出發(fā)進(jìn)行研究檢驗(yàn)，忽視了不同理論視角間的協(xié)同整合，導(dǎo)致在對(duì)類似問題的分析過程中，既存在理論解釋的薄弱性，也導(dǎo)致單一視角下研究結(jié)論的大相徑庭；在研究方法上，已有研究更傾向于探討特定因素的“凈效應(yīng)”分析，輕視了多個(gè)影響因素的“聯(lián)合效應(yīng)”，導(dǎo)致在解釋、預(yù)測(cè)和指導(dǎo)研發(fā)聯(lián)盟實(shí)踐上存在一定的無力感和無效性[8]。因此，基于集合論思想構(gòu)建多理論融合的整合框架有助于探討不同相關(guān)因素間的互動(dòng)關(guān)系，對(duì)于解釋和理解研發(fā)聯(lián)盟與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系變得極其必要與緊迫。

有鑒于此，本研究整合社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論、雙元?jiǎng)?chuàng)新理論與政策工具理論視角，基于模糊定性比較分析方法（fsQCA），研究在研發(fā)聯(lián)盟情境下，導(dǎo)致企業(yè)高創(chuàng)新績(jī)效的聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)特征、創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇與政策工具水平的可行性組合，所聚焦的問題主要包括：影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效水平的關(guān)鍵因素包括哪些；企業(yè)產(chǎn)生高（非高）創(chuàng)新績(jī)效的前因組合有哪幾種；不同情境下的影響因素如何通過彼此的交互作用形成對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的“聯(lián)動(dòng)效應(yīng)”。對(duì)上述問題的解答有利于突破研發(fā)聯(lián)盟與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效研究的傳統(tǒng)范式，能夠?yàn)槠髽I(yè)整合研發(fā)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)資源、優(yōu)化創(chuàng)新策略選擇與政府完善政策工具設(shè)計(jì)提供智力支撐。

一、文獻(xiàn)回顧及研究框架

創(chuàng)新是企業(yè)獲取和維持市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的核心戰(zhàn)略行為，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的新發(fā)展態(tài)勢(shì)下，整合社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論、雙元?jiǎng)?chuàng)新理論與政策工具理論進(jìn)行情境嵌入式研究，是探討研發(fā)聯(lián)盟與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效影響機(jī)制的新思路。本研究立足于中國企業(yè)創(chuàng)新生態(tài)情境，整合三大理論框架并基于fsQCA方法，研究相關(guān)前因條件的交互協(xié)同對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制。其中，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論從企業(yè)研發(fā)聯(lián)盟角度關(guān)注宏觀網(wǎng)絡(luò)密度與微觀關(guān)系強(qiáng)度，雙元?jiǎng)?chuàng)新理論包括探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新，政策工具理論包含區(qū)域創(chuàng)新投入與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，本文重點(diǎn)圍繞這6個(gè)前因條件對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的組態(tài)效應(yīng)進(jìn)行研究。

（一）研發(fā)聯(lián)盟：宏觀網(wǎng)絡(luò)密度與微觀關(guān)系強(qiáng)度

研發(fā)聯(lián)盟的研究可以追溯到Powell等人提出的合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)概念，他們將網(wǎng)絡(luò)視為創(chuàng)新的中心，迅速得到其他學(xué)者的關(guān)注和拓展，在此基礎(chǔ)上所形成的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論也成為研發(fā)聯(lián)盟研究的核心指導(dǎo)思想[9]。相關(guān)研究從創(chuàng)新復(fù)雜性、知識(shí)異質(zhì)性、網(wǎng)絡(luò)特征性等不同視角以及企業(yè)層面和網(wǎng)絡(luò)層面等不同維度展開探討，解釋聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)制[10]。其中，網(wǎng)絡(luò)特征對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響是研發(fā)聯(lián)盟研究的重要主題之一，該類研究主要通過分析相關(guān)因素的作用效果，如網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)組成、網(wǎng)絡(luò)位置差異、主體異質(zhì)性等，來解釋創(chuàng)新績(jī)效的差異[11]。關(guān)于研發(fā)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)特征的研究可以進(jìn)一步劃分為互補(bǔ)的兩個(gè)層面，即宏觀層面的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)屬性與微觀層面的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系屬性[12]。

宏觀網(wǎng)絡(luò)特征重點(diǎn)關(guān)注研發(fā)聯(lián)盟的整體網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，分析緊密網(wǎng)絡(luò)與分散網(wǎng)絡(luò)的特點(diǎn)，強(qiáng)調(diào)不同層面要素對(duì)創(chuàng)新績(jī)效影響機(jī)制的差異性。參考Crespo等學(xué)者的做法，將網(wǎng)絡(luò)密度作為結(jié)構(gòu)屬性的測(cè)度指標(biāo)，以刻畫研發(fā)聯(lián)盟中各主體之間的資源整合狀態(tài)，體現(xiàn)其資源交互的范圍和廣度[13]。網(wǎng)絡(luò)密度水平越高表明企業(yè)在研發(fā)聯(lián)盟中具有更加全面和廣泛的合作伙伴關(guān)系，在創(chuàng)新合作體系中就擁有多樣化的信息資源渠道，在創(chuàng)新機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)與資源整合過程中就處于相對(duì)優(yōu)勢(shì)的地位，這有利于降低創(chuàng)新的不確定性風(fēng)險(xiǎn)[14]。

微觀網(wǎng)絡(luò)特征主要分析組織之間聯(lián)系的性質(zhì)，探討強(qiáng)關(guān)系與弱關(guān)系的差異以及網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系的動(dòng)態(tài)性。參考Huggins和Thonmpson的研究，利用關(guān)系強(qiáng)度指標(biāo)來測(cè)度聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)主體之間相互聯(lián)系水平[15]。關(guān)系強(qiáng)度水平越高表明創(chuàng)新主體之間的相互信任和社會(huì)認(rèn)同更高，有利于降低創(chuàng)新主體對(duì)機(jī)會(huì)主義的擔(dān)心，增加資源分享與研發(fā)合作的意愿，從而提升技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化效率；此外，高關(guān)系強(qiáng)度也表明創(chuàng)新主體之間對(duì)共同目標(biāo)領(lǐng)域有更為深入的理解和共識(shí)，能夠有利于解決研發(fā)合作中的相關(guān)矛盾沖突[16]。

（二）雙元?jiǎng)?chuàng)新：探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新

社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論指導(dǎo)下的研發(fā)聯(lián)盟不僅承認(rèn)網(wǎng)絡(luò)資源在創(chuàng)新過程中的重要性，也十分關(guān)注企業(yè)如何對(duì)網(wǎng)絡(luò)資源進(jìn)行整合與利用。在此背景下，雙元?jiǎng)?chuàng)新作為指導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新策略決策的重要理論開始逐步進(jìn)入學(xué)者視野。雙元?jiǎng)?chuàng)新是指企業(yè)在創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇上的探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新，二者的主要區(qū)別在于企業(yè)技術(shù)軌道、創(chuàng)新程度與知識(shí)基礎(chǔ)的不同。企業(yè)的探索式創(chuàng)新往往會(huì)偏離傳統(tǒng)技術(shù)軌道，是一種大幅度、激進(jìn)式的創(chuàng)新形式，指企業(yè)在現(xiàn)有產(chǎn)品模式和功能定位上進(jìn)行顛覆，以創(chuàng)造全新的技術(shù)產(chǎn)品和商業(yè)模式來開拓新的市場(chǎng)空間[17]。利用式創(chuàng)新是相對(duì)保守的創(chuàng)新形式，企業(yè)基于現(xiàn)有技術(shù)軌道路線進(jìn)行小幅度、漸進(jìn)式的創(chuàng)新改進(jìn)，對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品模式和技術(shù)性能進(jìn)行優(yōu)化，這是對(duì)既有資源的整合利用和產(chǎn)品功能的拓展開發(fā)，其目的往往是通過降低成本和提升效率來為消費(fèi)者提供更好的服務(wù)[18]。

探索式創(chuàng)新雖然存在周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高等特點(diǎn)，但卻是企業(yè)迅速突破現(xiàn)有創(chuàng)新體系，創(chuàng)造新市場(chǎng)敏感點(diǎn)和消費(fèi)需求的重要手段。探索式創(chuàng)新的技術(shù)或產(chǎn)品一旦成功面向市場(chǎng)，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手難以在短時(shí)間內(nèi)進(jìn)行模仿，將為企業(yè)建立顯著性的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，加速構(gòu)建企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，在開拓市場(chǎng)機(jī)遇的同時(shí)，能夠直接提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。相對(duì)于探索式創(chuàng)新而言，企業(yè)在進(jìn)行利用式創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)面臨的潛在風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)壓力相對(duì)較低，短期回報(bào)性也更加明顯。利用式創(chuàng)新能夠在短期內(nèi)通過完善技術(shù)性能和功能作用優(yōu)化技術(shù)產(chǎn)品的消費(fèi)體驗(yàn)，提升企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力；此外，在企業(yè)內(nèi)部運(yùn)營(yíng)方面，利用式創(chuàng)新能夠推動(dòng)生產(chǎn)工藝和流程的優(yōu)化，提升企業(yè)資源利用效率，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升[19]。

關(guān)于探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新之間的平衡一直是學(xué)者們關(guān)注的焦點(diǎn)。資源基礎(chǔ)觀學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)無論是長(zhǎng)期還是短期都需要提升對(duì)異質(zhì)資源和核心能力的培育，單獨(dú)重視探索式創(chuàng)新將導(dǎo)致企業(yè)在追求長(zhǎng)期利潤(rùn)的同時(shí)面臨較大的經(jīng)營(yíng)壓力，僅強(qiáng)調(diào)利用式創(chuàng)新則會(huì)使企業(yè)在沉浸于對(duì)短期回報(bào)的滿足中失去可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)的發(fā)展動(dòng)力[20]。因此，從雙元?jiǎng)?chuàng)新的角度來看，正確的企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略既要堅(jiān)持對(duì)未來潛在技術(shù)的探索，也要強(qiáng)化對(duì)現(xiàn)有技術(shù)路線的不斷優(yōu)化，在保障短期收益的同時(shí)搶占未來競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)勢(shì)地位。

（三）政策工具：區(qū)域研發(fā)投入與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

為了保障技術(shù)創(chuàng)新的順利推進(jìn)，除了通過企業(yè)研發(fā)聯(lián)盟的形式來加快技術(shù)突破和組織雙元?jiǎng)?chuàng)新策略的有機(jī)組合來優(yōu)化資源利用效率，還需要營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境。政府通過政策工具培育適宜技術(shù)成長(zhǎng)的生態(tài)土壤，繼而提升技術(shù)創(chuàng)新潛力以及創(chuàng)新績(jī)效的產(chǎn)出[21]。關(guān)于政策工具的分類方式，目前學(xué)者沿用最多的是參考Rothwell等的觀點(diǎn)，從供給側(cè)、需求側(cè)與環(huán)境側(cè)對(duì)政策工具類型進(jìn)行劃分[22]。在三類政策工具的實(shí)踐運(yùn)行效果上，當(dāng)下使用頻率最高的是環(huán)境型政策工具，并且新時(shí)期不斷強(qiáng)調(diào)加大在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革上的力度[23]?；谝延醒芯炕A(chǔ)與現(xiàn)實(shí)發(fā)展情境，本文基于資源稟賦視角，從供給側(cè)的區(qū)域創(chuàng)新投入與環(huán)境側(cè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)探討其在研發(fā)聯(lián)盟與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效中的組合效應(yīng)。

區(qū)域研發(fā)投入是企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)除了企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新投入之外，來自政府財(cái)政支持的外部創(chuàng)新資源，是政府激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的重要政策工具[24]。關(guān)于區(qū)域研發(fā)投入對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制問題，學(xué)者們尚存在一定程度的爭(zhēng)議。Leyden等人提出區(qū)域研發(fā)投入增長(zhǎng)悖論，指出政府研發(fā)投入會(huì)提升企業(yè)創(chuàng)新惰性，對(duì)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新投入產(chǎn)生擠出效應(yīng)，不利于企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升[25]。大多數(shù)學(xué)者傾向于區(qū)域研發(fā)投入的正向作用，認(rèn)為區(qū)域研發(fā)投入有利于緩解企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部性問題，緩解企業(yè)研發(fā)投入的壓力，對(duì)創(chuàng)新績(jī)效具有推動(dòng)作用[26]。針對(duì)新興技術(shù)領(lǐng)域投資規(guī)模大、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大等不確定風(fēng)險(xiǎn)，區(qū)域研發(fā)投入可以通過資源引導(dǎo)機(jī)制彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力的基本保障，也是激發(fā)其創(chuàng)新活力的重要手段。創(chuàng)新的外部性風(fēng)險(xiǎn)和模仿機(jī)會(huì)行為是影響企業(yè)創(chuàng)新積極性的重要原因，政府對(duì)創(chuàng)新成果的法律保護(hù)制度越健全，企業(yè)開展創(chuàng)新研發(fā)的積極性就越高。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)缺位時(shí)，企業(yè)的創(chuàng)新成果容易成為社會(huì)公益品，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的模仿創(chuàng)新亦可商業(yè)化，而有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠緩解企業(yè)創(chuàng)新的外部性風(fēng)險(xiǎn)，使得企業(yè)的創(chuàng)新成果具有法律保護(hù)性，從而提升企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)的積極性和保障創(chuàng)新績(jī)效的產(chǎn)出[27]。

（四）研究框架

通過梳理研究領(lǐng)域的相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，在研發(fā)聯(lián)盟情境下，研發(fā)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)特征、雙元?jiǎng)?chuàng)新策略選擇與政策工具效度水平對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有重要的影響，圍繞相關(guān)因素的影響機(jī)制問題已經(jīng)取得了一定的研究成果。本研究在已有文獻(xiàn)對(duì)單一因素與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效影響機(jī)制的分析基礎(chǔ)上，通過組態(tài)視角對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的協(xié)同驅(qū)動(dòng)路徑進(jìn)行探討，結(jié)合研發(fā)聯(lián)盟、雙元?jiǎng)?chuàng)新與政策工具的主要指標(biāo)構(gòu)建起企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的組態(tài)研究框架，具體如圖1所示。

圖1 企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效分析的組態(tài)研究框架

二、研究設(shè)計(jì)

（一）研究方法

區(qū)別于傳統(tǒng)實(shí)證計(jì)量分析的線性思維模式，本研究嘗試基于集合論思想，選擇模糊定性比較分析法（fsQCA）探索研發(fā)聯(lián)盟情境下企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的多重并發(fā)因果組合，其原因主要基于以下思考：首先，在解釋力方面，企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的產(chǎn)生是一個(gè)復(fù)雜過程，文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)，研發(fā)聯(lián)盟、雙元?jiǎng)?chuàng)新和政策工具等因素的獨(dú)立作用難以完美地解釋創(chuàng)新績(jī)效背后的產(chǎn)生邏輯，基于集合論的fsQCA方法能夠從整體性的角度來處理多個(gè)變量的協(xié)同驅(qū)動(dòng)機(jī)制，并識(shí)別哪些因素為核心變量以及邊緣條件。其次，在非對(duì)稱性上，在企業(yè)獲取創(chuàng)新績(jī)效的過程中，各因素的影響程度和作用方向可能不盡相同，fsQCA方法能夠較好地解釋自變量與因變量之間的非對(duì)稱性關(guān)系。最后，在等效性上，企業(yè)獲取高創(chuàng)新績(jī)效的路徑可能存在多種，fsQCA方法可以用來解釋不同前因變量組合形成等效結(jié)果的多重策略，契合現(xiàn)實(shí)情境特點(diǎn)[28]。

綜上所述，fsQCA方法基于集合論思想，能夠更加契合企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效分析中影響因素的依賴性和因果復(fù)雜性情境，并且，其整體性和多維度理念有助于深化對(duì)研發(fā)聯(lián)盟與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的系統(tǒng)邏輯認(rèn)識(shí)。

（二）數(shù)據(jù)選取

本文選取的樣本數(shù)據(jù)來自國內(nèi)自動(dòng)駕駛技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)企業(yè)的專利數(shù)據(jù)與地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒數(shù)據(jù)。首先，通過專利數(shù)據(jù)挖掘，從CNKI標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫中獲取國內(nèi)自動(dòng)駕駛領(lǐng)域的專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)，專利檢索式為“TI=（自動(dòng)駕駛or無人駕駛）NOT TI=（飛行器or飛機(jī)or輪船）”，設(shè)置公開日期的截止時(shí)間為2019年12月31日。其次，利用Python工具提取專利信息中的合作關(guān)系，當(dāng)存在專利的聯(lián)合申請(qǐng)現(xiàn)象時(shí)，定義合作主體之間存在聯(lián)盟關(guān)系，以此構(gòu)建自動(dòng)駕駛技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)，利用Python工具的網(wǎng)絡(luò)指標(biāo)測(cè)度功能，對(duì)關(guān)系總數(shù)、網(wǎng)絡(luò)規(guī)模等指標(biāo)進(jìn)行測(cè)度。由于研究的主體是企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效，故剔除了樣本中的非企業(yè)主體。最后，從國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與區(qū)域研發(fā)投入等數(shù)據(jù)信息。根據(jù)Paolo、陳紅等人的研究，利用fsQCA方法進(jìn)行年度數(shù)據(jù)分析需要加入時(shí)間軸，即對(duì)單個(gè)年度的路徑進(jìn)行獨(dú)立分析，緣于在時(shí)間跨度大的情況下，企業(yè)的條件因素不一，路徑也會(huì)發(fā)生改變[29-30]。此外，由于創(chuàng)新績(jī)效具有滯后效應(yīng)，考慮到滯后處理的需求，研究選取2018年度的橫截面數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，最終得到包含121家企業(yè)信息的樣本數(shù)據(jù)。

（三）變量測(cè)量

1.結(jié)果變量

創(chuàng)新績(jī)效是表示企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要指標(biāo)，許多學(xué)者將企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)量作為衡量企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的方式，緣于專利信息相對(duì)客觀，并且具有時(shí)間和數(shù)量序列上的可比性[31]?；诖?，本研究用企業(yè)在自動(dòng)駕駛技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)數(shù)量來測(cè)度企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效，并進(jìn)行滯后一期的處理。

2.前因條件

（1）研發(fā)聯(lián)盟

網(wǎng)絡(luò)密度：參考Leenders和Dolfsma的研究，通過測(cè)算以該點(diǎn)為中心的網(wǎng)絡(luò)連接主體密度，用主體之間的分離程度表示網(wǎng)絡(luò)密度，具體的計(jì)算公式如下：

在式（1）中，D為網(wǎng)絡(luò)密度，m為關(guān)系總數(shù)，即行求和或者列求和，n為節(jié)點(diǎn)的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模，即每個(gè)節(jié)點(diǎn)的連接主體數(shù)量[32]。

關(guān)系強(qiáng)度：參考Gonzalez等人的研究，將創(chuàng)新主體在研發(fā)聯(lián)盟中所擁有的關(guān)系總量（m）與合作伙伴數(shù)量（n）的比例來表示其關(guān)系強(qiáng)度，其中，合作伙伴數(shù)量用自我網(wǎng)絡(luò)規(guī)模測(cè)度（除去自身，即size-1）[33]。

（2）雙元?jiǎng)?chuàng)新

隨著對(duì)專利信息挖掘研究的深入，越來越多的學(xué)者通過利用專利引用數(shù)據(jù)或者國際專利分類號(hào)來測(cè)度企業(yè)的雙元?jiǎng)?chuàng)新[34]。參考戴海聞等學(xué)者的做法，利用國際專利分類號(hào)來計(jì)算企業(yè)的雙元?jiǎng)?chuàng)新程度，具體而言，提取出目標(biāo)企業(yè)當(dāng)年申請(qǐng)專利的分類號(hào)前三位，如果企業(yè)在過去5年中未申請(qǐng)包含相同分類號(hào)的專利，則將此專利視為探索式創(chuàng)新，如果在過去5年中申請(qǐng)了包含相同分類號(hào)的專利，則將此專利視為利用式創(chuàng)新[20]。

（3）政策工具

區(qū)域研發(fā)投入：參考Cruz等人的研究，利用省級(jí)研發(fā)強(qiáng)度作為區(qū)域研發(fā)投入的測(cè)度指標(biāo)，具體計(jì)算方式為企業(yè)所在省域的研發(fā)投入與GDP的比值[35]。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：借鑒Kafouros等人的研究，將企業(yè)所在地區(qū)當(dāng)年已解決的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)數(shù)量占侵權(quán)總數(shù)的比率作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的計(jì)算方式，由于許多案例的處理時(shí)間需要一年以上，故使用累計(jì)數(shù)量進(jìn)行測(cè)量[36]。

（四）變量校準(zhǔn)

在進(jìn)行組態(tài)分析之前需要對(duì)構(gòu)型的前因變量和結(jié)果變量進(jìn)行數(shù)據(jù)校準(zhǔn)，即設(shè)定完全隸屬點(diǎn)、交叉點(diǎn)和完全不隸屬點(diǎn)3個(gè)錨點(diǎn)，并根據(jù)錨點(diǎn)將原始數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為介于0～1的集合隸屬分?jǐn)?shù)。多數(shù)情況下，學(xué)者們主要采取的是直接校準(zhǔn)的方式，本研究參考Coduras等人的做法[37]，將樣本數(shù)據(jù)中的最大值作為完全隸屬點(diǎn)，將平均值作為交叉點(diǎn)，將最小值作為完全不隸屬點(diǎn)，在設(shè)置好3個(gè)錨點(diǎn)之后，利用fsQCA3.0中的“Calibrate”函數(shù)功能對(duì)各變量數(shù)據(jù)執(zhí)行校準(zhǔn)，各前因變量和結(jié)果變量的校準(zhǔn)值如表1所示。

表1 變量的校準(zhǔn)值

三、案例分析

（一）單因素必要性分析

在進(jìn)行組態(tài)分析前，對(duì)各解釋變量進(jìn)行必要條件分析，結(jié)果如表2所示。必要條件是結(jié)果發(fā)生時(shí)一定存在的條件，但僅有必要條件并不一定導(dǎo)致結(jié)果的發(fā)生，并且，如果該解釋變量的一致性高于0.9，則該解釋變量是結(jié)果的必要條件。根據(jù)表2的分析結(jié)果，各解釋變量的一致性水平均低于0.9，表明單個(gè)研發(fā)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)特征、雙元?jiǎng)?chuàng)新戰(zhàn)略以及政策工具水平變量對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的解釋力不足，創(chuàng)新績(jī)效的高低由多個(gè)解釋變量形成的復(fù)雜組態(tài)共同決定，其原因具有多元性。

表2 單因素必要性分析結(jié)果

（二）組態(tài)分析

在數(shù)據(jù)校準(zhǔn)與必要性分析之后，進(jìn)一步構(gòu)建真值表來分析導(dǎo)致結(jié)果變量的不同構(gòu)型。借鑒杜運(yùn)周等人的做法，將樣本出現(xiàn)頻數(shù)的門檻值設(shè)置為案例總數(shù)的1.5%，并設(shè)置原始一致性閾值為0.8，當(dāng)PRI一致性高于0.7時(shí)，保留該邏輯條件組合的結(jié)果變量，當(dāng)?shù)陀?.7時(shí)，則手動(dòng)將該邏輯條件組合的結(jié)果變量改為0[38]。在構(gòu)建完真值表之后，運(yùn)用軟件的Quine-McCluskey算法分析不同前因組合對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的關(guān)系路徑，分別得到復(fù)雜解、中間解和簡(jiǎn)約解三種方案，通過綜合簡(jiǎn)約解與中間解得到影響結(jié)果變量的核心條件與輔助條件，整理后的組態(tài)分析結(jié)果如表3所示。

表3 企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效影響機(jī)制的組態(tài)分析結(jié)果

由表3可知，導(dǎo)致企業(yè)高創(chuàng)新績(jī)效的共有4種等效組態(tài)構(gòu)型，導(dǎo)致非高創(chuàng)新績(jī)效的共有2種等效組態(tài)構(gòu)型。其中各組態(tài)構(gòu)型的一致性均高于0.8，原始覆蓋度均位于[0.25，0.75]之間。導(dǎo)致企業(yè)高創(chuàng)新績(jī)效的各組態(tài)構(gòu)型總體覆蓋度為0.643，表明這4種構(gòu)型可以解釋64.3%的高創(chuàng)新績(jī)效企業(yè)樣本案例；導(dǎo)致企業(yè)非高創(chuàng)新績(jī)效的各組態(tài)構(gòu)型總體覆蓋度為0.726，表明這2種構(gòu)型可以解釋72.6%的非高創(chuàng)新績(jī)效企業(yè)樣本案例。

1.高創(chuàng)新績(jī)效構(gòu)型分析

構(gòu)型A1可以概括為“環(huán)境驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)新”。區(qū)域創(chuàng)新投入與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是該構(gòu)型中的核心條件，表明良好的政策工具環(huán)境能夠緩解企業(yè)在創(chuàng)新過程中的外部性風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)開展創(chuàng)新活動(dòng)的積極性，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升具有推動(dòng)作用。此外，企業(yè)在研發(fā)聯(lián)盟中的高密度水平有助于企業(yè)通過多元渠道獲取創(chuàng)新要素，并且可以通過利用式創(chuàng)新策略優(yōu)化自身技術(shù)產(chǎn)品，推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升。綜上所述，該類型企業(yè)可以概況為：在區(qū)域創(chuàng)新投入與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度較大的區(qū)域，企業(yè)基于在研發(fā)聯(lián)盟中的高密度水平優(yōu)勢(shì)，采取利用式創(chuàng)新策略開展研發(fā)活動(dòng)能夠提升創(chuàng)新績(jī)效。

構(gòu)型A2可以概括為“資源整合型創(chuàng)新”。關(guān)系強(qiáng)度與利用式創(chuàng)新是該構(gòu)型中的核心條件，區(qū)域創(chuàng)新投入發(fā)揮邊緣作用。在缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與網(wǎng)絡(luò)高密度水平的情況下，企業(yè)通過資源整合策略，基于在研發(fā)聯(lián)盟中的高關(guān)系強(qiáng)度可以建立穩(wěn)固長(zhǎng)期的合作關(guān)系，能夠充分基于利用式創(chuàng)新策略構(gòu)建創(chuàng)新知識(shí)基礎(chǔ)，加大企業(yè)在信息獲取與資源整合方面的深度，并且較高的區(qū)域研發(fā)投入也能夠引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)新活動(dòng)之中，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升帶來積極作用。綜上所述，該類型的企業(yè)可以概括為：在研發(fā)聯(lián)盟中具有高關(guān)系強(qiáng)度的企業(yè)，基于穩(wěn)定的創(chuàng)新合作關(guān)系和利用式創(chuàng)新策略，在區(qū)域創(chuàng)新投入的資本引導(dǎo)下能夠形成較高的創(chuàng)新績(jī)效。

構(gòu)型A3可以概括為“雙元并駕型創(chuàng)新”。探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新是該構(gòu)型中的核心條件，網(wǎng)絡(luò)密度與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在其中發(fā)揮相應(yīng)的輔助作用。將企業(yè)的探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新作為雙元?jiǎng)?chuàng)新策略的兩個(gè)方面，一個(gè)致力于對(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)愿景的前瞻布局，另一個(gè)承擔(dān)對(duì)已有創(chuàng)新元素高效整合的角色，通過“雙元并駕”的方式能夠在保障短期收益的同時(shí)搶占未來發(fā)展先機(jī)。此外，企業(yè)結(jié)合在研發(fā)聯(lián)盟中的伙伴數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)汲取知識(shí)信息，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作用下實(shí)施雙元?jiǎng)?chuàng)新策略，對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)出發(fā)揮著重要助推作用。綜上所述，該類型的企業(yè)可以概括為：在研發(fā)聯(lián)盟中具有高網(wǎng)絡(luò)密度的企業(yè)，在較好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境中，通過以探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新的“雙元并駕”策略為驅(qū)動(dòng)核心，形成了較高的創(chuàng)新績(jī)效。

構(gòu)型A4可以概括為“知識(shí)保護(hù)型創(chuàng)新”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與網(wǎng)絡(luò)密度是該構(gòu)型中的核心條件，探索式創(chuàng)新發(fā)揮輔助作用。完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度能夠緩解企業(yè)在開展探索式創(chuàng)新時(shí)的“搭便車”與“機(jī)會(huì)主義”風(fēng)險(xiǎn)，使得企業(yè)的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化成果得到法律保障。并且，通過所在研發(fā)聯(lián)盟的網(wǎng)絡(luò)高密度水平優(yōu)勢(shì)，企業(yè)能夠更加及時(shí)地收集多來源的知識(shí)信息，更早地把握創(chuàng)新的機(jī)會(huì)窗口，企業(yè)也傾向于超越現(xiàn)有知識(shí)基礎(chǔ)來開發(fā)新技術(shù)產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)企業(yè)探索式的創(chuàng)新躍遷。綜上所述，該類型的企業(yè)可以概括為：在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度完善的環(huán)境中，企業(yè)傾向于利用研發(fā)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中的網(wǎng)絡(luò)連接優(yōu)勢(shì)，通過探索式創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的跨越式提升。

2.非高創(chuàng)新績(jī)效構(gòu)型分析

構(gòu)型B1可以概括為“生態(tài)匱乏型創(chuàng)新”。在此狀態(tài)下，企業(yè)的外部政策環(huán)境比較惡劣，既沒有相應(yīng)的區(qū)域研發(fā)投入，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也處于缺位的狀態(tài)。盡管企業(yè)在研發(fā)聯(lián)盟中擁有一定合作伙伴關(guān)系，但一方面企業(yè)執(zhí)著于對(duì)未來長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃的探索性創(chuàng)新，短期績(jī)效難以保障，另一方面惡劣的外部政策環(huán)境抑制了合作伙伴在進(jìn)行創(chuàng)新合作時(shí)的積極性，難以形成較高的創(chuàng)新績(jī)效。綜上所述，該類型的企業(yè)可以概括為：在區(qū)域研發(fā)投入與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)缺位的匱乏型生態(tài)環(huán)境中，盡管企業(yè)擁有研發(fā)聯(lián)盟的網(wǎng)絡(luò)連接優(yōu)勢(shì)，但僅憑探索式創(chuàng)新策略難以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新績(jī)效的提升。

構(gòu)型B2可以概括為“消極作為型創(chuàng)新”。在此狀態(tài)下，企業(yè)無論是對(duì)探索式創(chuàng)新還是對(duì)利用式創(chuàng)新均處于消極狀態(tài)，對(duì)開展創(chuàng)新活動(dòng)缺乏積極性。而雙元?jiǎng)?chuàng)新策略是企業(yè)針對(duì)研發(fā)聯(lián)盟創(chuàng)新資源的整合處理方式，盡管企業(yè)在研發(fā)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)中具有穩(wěn)定的合作伙伴關(guān)系，外部政策環(huán)境也強(qiáng)化了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，但企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的消極態(tài)度直接抑制了創(chuàng)新績(jī)效的提升。綜上所述，該類型的企業(yè)可以概括為：研發(fā)聯(lián)盟中擁有高關(guān)系強(qiáng)度的企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度相對(duì)完善的環(huán)境中，如缺乏積極的雙元?jiǎng)?chuàng)新策略，也難以形成較高的創(chuàng)新績(jī)效。

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

考慮到fsQCA方法的分析結(jié)果對(duì)因變量的賦值方式存在一定的敏感性，故對(duì)分析結(jié)果進(jìn)行了進(jìn)一步的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。具體而言，對(duì)因變量（創(chuàng)新績(jī)效）的賦值標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了相應(yīng)調(diào)整，在保留發(fā)明專利的基礎(chǔ)上剔除外觀和實(shí)用新型專利，并重新進(jìn)行軟件運(yùn)算，其輸出結(jié)果與之前基本一致，覆蓋度與呈現(xiàn)的組合類型與之前結(jié)果高度吻合，表明研究結(jié)論具有良好的穩(wěn)定性，能夠比較穩(wěn)健地解釋研發(fā)聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制。

四、結(jié) 語

（一）結(jié)論與啟示

通過搜集整理121家自動(dòng)駕駛技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè)樣本數(shù)據(jù)，從研發(fā)聯(lián)盟、雙元?jiǎng)?chuàng)新和政策工具視角構(gòu)建起涵蓋3個(gè)層面6個(gè)前因條件的組態(tài)分析模型，利用fsQCA方法探討影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的多重組合路徑和因果復(fù)雜機(jī)制，研究所得到的相關(guān)結(jié)論及啟示如下。

1.“內(nèi)外兼修”方能創(chuàng)新制勝

研究整合了研發(fā)聯(lián)盟、雙元?jiǎng)?chuàng)新與政策工具視角，得出導(dǎo)致企業(yè)高創(chuàng)新績(jī)效的4種類型（環(huán)境驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)新、資源整合型創(chuàng)新、雙元并駕型創(chuàng)新和知識(shí)保護(hù)型創(chuàng)新）以及導(dǎo)致非高創(chuàng)新績(jī)效的2種類型（生態(tài)匱乏型創(chuàng)新和消極作為型創(chuàng)新）。其中，在導(dǎo)致高創(chuàng)新績(jī)效的4種類型中，企業(yè)除了在研發(fā)聯(lián)盟中具備網(wǎng)絡(luò)密度或關(guān)系強(qiáng)度的優(yōu)勢(shì)之外，在內(nèi)部通過探索式創(chuàng)新或者利用式創(chuàng)新強(qiáng)化對(duì)資源要素的整合效率，同時(shí)，在外部生態(tài)的環(huán)境構(gòu)建中，企業(yè)也享受到了在區(qū)域研發(fā)投入或知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上的政策工具扶持；與之相對(duì)的是，在導(dǎo)致非高創(chuàng)新績(jī)效的2種類型中，企業(yè)或者在創(chuàng)新的外部政策工具環(huán)境上處于劣勢(shì)地位，或者在內(nèi)部的創(chuàng)新資源利用策略上采取非作為態(tài)度。通過對(duì)導(dǎo)致兩種創(chuàng)新績(jī)效結(jié)果變量的構(gòu)型分析可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)通過“內(nèi)外兼修”的方式能夠在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中取得相應(yīng)的優(yōu)勢(shì)，獲取較高的創(chuàng)新績(jī)效。

2.“相輔相成”亦可贏得優(yōu)勢(shì)

通過對(duì)影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效各種組態(tài)的內(nèi)部因素分析可以發(fā)現(xiàn)，部分因素之間存在相輔相成的關(guān)系，它們共同驅(qū)動(dòng)企業(yè)高創(chuàng)新績(jī)效的產(chǎn)生。如在環(huán)境驅(qū)動(dòng)型創(chuàng)新與資源整合型創(chuàng)新的對(duì)比中可以發(fā)現(xiàn)，網(wǎng)絡(luò)密度與關(guān)系強(qiáng)度之間具有較強(qiáng)的互補(bǔ)性和替代性；在雙元并駕型創(chuàng)新與知識(shí)保護(hù)型創(chuàng)新的對(duì)比中可以發(fā)現(xiàn)，探索式創(chuàng)新與利用式創(chuàng)新對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響也具有相互輔助作用。企業(yè)通過相輔相成的相關(guān)要素及策略，能夠更好地發(fā)揮對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的提升作用。

3.“殊途同歸”需要精準(zhǔn)施策

通過對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的組態(tài)分析，能夠發(fā)現(xiàn)在研發(fā)聯(lián)盟、雙元?jiǎng)?chuàng)新與政策工具等因素的多重作用下，存在多種能夠?qū)е赂邉?chuàng)新績(jī)效的構(gòu)型。在不同的研發(fā)聯(lián)盟情境下，企業(yè)既可以在高區(qū)域研發(fā)投入下通過利用式創(chuàng)新強(qiáng)化對(duì)既有資源的整合提升效率與質(zhì)量，又可以在高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平下借助探索式創(chuàng)新強(qiáng)化對(duì)前瞻技術(shù)早期布局。創(chuàng)新績(jī)效的不同組態(tài)結(jié)果表明，在不同的創(chuàng)新路徑下，需要有針對(duì)性地進(jìn)行企業(yè)創(chuàng)新策略選擇與政府政策工具優(yōu)化。

（二）貢獻(xiàn)與意義

在方法貢獻(xiàn)方面，本文區(qū)別于傳統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)學(xué)量化分析方法，嘗試在創(chuàng)新管理領(lǐng)域基于集合論思想研究研發(fā)聯(lián)盟與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的多變量系統(tǒng)性關(guān)系。在方法應(yīng)用上，借助fsQCA方法整合多個(gè)相互作用的前因條件于同一分析框架，通過組態(tài)分析凸顯了各影響因素背后的主體能動(dòng)性與環(huán)境動(dòng)蕩性，并通過“殊途同歸”的多樣化路徑展現(xiàn)了對(duì)新時(shí)期企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的系統(tǒng)化探討和認(rèn)識(shí)。此外，在數(shù)據(jù)選取上，通過融合專利數(shù)據(jù)挖掘與企業(yè)特征數(shù)據(jù)匹配的方式，也是對(duì)fsQCA方法與傳統(tǒng)統(tǒng)計(jì)學(xué)方法的集成應(yīng)用。

在理論貢獻(xiàn)方面，本文將社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論、雙元?jiǎng)?chuàng)新理論與政策工具理論融合到企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的評(píng)估框架中，為企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效提升提供了系統(tǒng)化指引和參考，豐富和拓展了企業(yè)創(chuàng)新的研究情境。在創(chuàng)新績(jī)效提升方面，本文延續(xù)了已有研究強(qiáng)調(diào)內(nèi)部結(jié)構(gòu)與外部生態(tài)融合的思想，通過系統(tǒng)組合研發(fā)聯(lián)盟特征、雙元?jiǎng)?chuàng)新策略與政策工具環(huán)境，成功識(shí)別出4類高創(chuàng)新績(jī)效構(gòu)型與2類非高創(chuàng)新績(jī)效構(gòu)型，對(duì)深化企業(yè)創(chuàng)新研究有一定貢獻(xiàn)。

在實(shí)踐意義上，本文證實(shí)了內(nèi)外協(xié)同對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的戰(zhàn)略支撐價(jià)值，因此，企業(yè)應(yīng)基于自身在研發(fā)聯(lián)盟中的網(wǎng)絡(luò)特征水平，在契合政策工具環(huán)境的創(chuàng)新生態(tài)中選擇適宜的創(chuàng)新策略；另外，政策工具在制定設(shè)計(jì)之初，需要根據(jù)區(qū)域企業(yè)的研發(fā)聯(lián)盟合作狀況，不斷調(diào)整在硬件上的創(chuàng)新研發(fā)投入以及在軟件上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，通過發(fā)揮“內(nèi)外兼修”的協(xié)同創(chuàng)新模式，共同推進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升。

（三）不足與展望

受限于主客觀條件，本文在研究過程中仍存在一定的局限，有待在后續(xù)研究中不斷完善優(yōu)化。首先，本文在研發(fā)聯(lián)盟、雙元?jiǎng)?chuàng)新與政策工具等理論分析的基礎(chǔ)上選擇了影響企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的前因條件，但相關(guān)條件的選擇一定程度上會(huì)存在主觀判斷差異，指標(biāo)測(cè)度方式的多樣性也可能對(duì)分析結(jié)果產(chǎn)生一定的影響，這會(huì)導(dǎo)致其普適性受到限制，未來研究可進(jìn)一步拓展前因條件的組合來分析創(chuàng)新績(jī)效的影響機(jī)制。其次，受限于數(shù)據(jù)的全面性和可比性，研究選擇的是同一時(shí)段的截面數(shù)據(jù)進(jìn)行靜態(tài)分析，未來可結(jié)合時(shí)序QCA方法的新應(yīng)用，結(jié)合縱貫性數(shù)據(jù)來探討不同前因變量對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響軌跡。最后，fsQCA方法一定程度上屬于質(zhì)性研究范式，結(jié)論在相應(yīng)程度上受到樣本企業(yè)和前因條件選擇的影響，此外，該方法的校準(zhǔn)方式尚沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)范式，本文借鑒的是Coduras等人的校準(zhǔn)方法，未來研究可以進(jìn)一步探討和完善科學(xué)的校準(zhǔn)方式。