中國特色社會主義科技倫理政策演進(jìn)研究

謝若愚 孟云

文章編號：1008-7133（2022）06-0044-14

摘要：隨著中國科技高速發(fā)展，科技倫理政策問題日益影響國家利益、國家安全和經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展，中國科技倫理政策演進(jìn)研究具有重要意義。運(yùn)用政策工具和社會網(wǎng)絡(luò)分析對改革開放以來中央政府71份科技倫理政策進(jìn)行政策文獻(xiàn)的量化研究，可以得出：中國科技倫理政策演進(jìn)可劃分為“萌芽、探索、深化”3個(gè)時(shí)期；我國科技倫理政策工具結(jié)構(gòu)趨于優(yōu)化，以權(quán)威工具為強(qiáng)制保障，以系統(tǒng)變革工具激發(fā)活力，以能力建設(shè)工具為長效建設(shè)；科技倫理治理制度體系化初顯，政策主題多樣、政策主體多元和政策分布廣泛，體現(xiàn)了治理深度和廣度延展。在黨的領(lǐng)導(dǎo)下，對中國特色社會主義科技倫理制度進(jìn)行探索是必由之路，集中優(yōu)化治理架構(gòu)與制度，小步慢跑將是新常態(tài)。

關(guān)鍵詞：科技倫理；政策演進(jìn)；政策工具；社會網(wǎng)絡(luò)分析

DOI：10.16315/j.stm.2022.06.008

中圖分類號： D601；G31

文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

Study on the evolution of science and technology ethics policy of socialism with

Chinese characteristics： A quantitative investigation based on policy texts

XIE Ruo-yu1，MENG Yun2

（1．School of Marxism， East China Jiaotong University， Nanchang 330000， China；

2.School of Management， Guangdong Ocean University， Zhanjiang 524000， China）

Abstract：With the rapid development of science and technology in China， the issue of science and technology ethics policy is increasingly affecting the national interests， national security and the sustainable development of economy and society， so it is of great significance to study the evolution of science and technology ethics policy in China. By using policy tools and social network analysis， this paper makes a quantitative research on 71 policies of ethics in science and technology of the central government since the reform and opening up. It can be concluded that the evolution of ethics in science and technology in China can be divided into three periods： “germination， exploration and deepening”. The structure of our science and technology ethics policy tools tends to be optimized， with authority tool as compulsory guarantee， system reform tool as a stimulus， and capacity building tool as a long-term construction; The system of science and technology ethical governance has become systematized， with diversified policy themes， diversified policy subjects and extensive policy distribution， which reflects the depth and breadth of governance. Under the leadership of the Party， it is the only way to explore the socialist system of science and technology ethics with Chinese characteristics， concentrate on optimizing the governance structure and system， and “jogging in small steps” will be the new normal.

Keywords：ethics of science and technology; policy evolution; policy tools; social network analysis

2022年3月，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》（以下簡稱意見），從指導(dǎo)思想、治理要求、科技倫理原則、治理體系、制度保障、審查監(jiān)管、教育培訓(xùn)幾個(gè)方向，闡述了完善科技倫理治理的迫切性和重要性，明確了具體任務(wù)與要求。意見指出，隨著我國科技創(chuàng)新的快速發(fā)展，現(xiàn)有的科技倫理治理體制仍存在著制度不夠完善、機(jī)制仍需健全、發(fā)展領(lǐng)域不平衡等問題，亟需行為規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)保障。為梳理以往中央政府出臺的科技倫理政策主題、科技倫理政策重點(diǎn)和科技倫理治理體系改革方向，本研究將構(gòu)建2維政策工具和2-模的政策文種與政策主題詞社會網(wǎng)絡(luò)，從政策工具分配微觀角度和發(fā)展宏觀角度總結(jié)中國科技倫理政策演變的歷史進(jìn)程和總體特征。本文通過在科技倫理治理領(lǐng)域的政策文本分析，以期為科技倫理政策的優(yōu)化和測量提供嶄新視角，并為下一步的科技倫理政策制定提供實(shí)證依據(jù)。

1文獻(xiàn)綜述和理論基礎(chǔ)

《意見》中指出，科技倫理是開展科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)等科技活動需要遵循的價(jià)值理念和行為規(guī)范，是促進(jìn)科技事業(yè)健康發(fā)展的重要保障［1］。有學(xué)者將科技倫理定義為與科技活動相關(guān)聯(lián)的人或活動的行為規(guī)范和準(zhǔn)則，它反映了科學(xué)活動的共同本質(zhì)和人類對科技活動的共同理想［2］。而科技倫理的作用是調(diào)節(jié)引導(dǎo)科技活動、科技工作者之間和社會之間互動［3］。有學(xué)者認(rèn)為西方“科技批判”產(chǎn)生于資本主義國家日益嚴(yán)峻的生態(tài)困境和人性危機(jī)等背景，是基于科學(xué)技術(shù)與社會相互關(guān)系的深度交織而進(jìn)行的倫理思考［4］，但對我國并不完全適用?；谥袊厣瑧?yīng)在新科技倫理語境下對不同權(quán)力、不同利益訴求、不同信息加以平衡，進(jìn)而凝聚倫理共識［5］。經(jīng)過對國內(nèi)科技倫理研究進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量，中國科技倫理研究進(jìn)程被劃分為起步期、發(fā)展期和深化期，這也為后文的科技倫理政策演進(jìn)分期提供了鏡鑒［6］。廣義上的科技倫理關(guān)注科研人員內(nèi)部道德，關(guān)注科研人員對社會和自然的價(jià)值追求，可以將科技倫理按照內(nèi)涵劃分為科研倫理、技術(shù)倫理和工程倫理，還可以按照類別劃分為醫(yī)學(xué)倫理、生命倫理、信息倫理和環(huán)境倫理等類型［7］。本文對科技倫理的定義為廣義的科技倫理，將以上述科技倫理類別為關(guān)鍵詞對國內(nèi)科技倫理政策進(jìn)行搜集。

隨著新興科技的快速發(fā)展，從倫理視角反思新興科技帶給人類的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，科技倫理建設(shè)已成為推進(jìn)我國科技創(chuàng)新體系的重要環(huán)節(jié)之一［8］。社會主義初級階段的中國既要發(fā)展科技又要對科技進(jìn)行引導(dǎo)和倫理規(guī)范，以避免科技制約人、否定人［9］。為解決科技進(jìn)步出現(xiàn)的發(fā)展和治理割裂的3個(gè)傾向，我國需要以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，結(jié)合馬克思主義科技倫理觀，加快構(gòu)建中國特色社會主義科技倫理思想體系［10］。在科技倫理政策研究領(lǐng)域，有學(xué)者認(rèn)為科技倫理應(yīng)該貫穿于科技治理的各個(gè)環(huán)節(jié)，用科技倫理的基本原則參與指導(dǎo)各個(gè)層面的科技活動［11］。有學(xué)者認(rèn)為現(xiàn)階段中國科技倫理治理模式已轉(zhuǎn)向全過程的主動治理，治理領(lǐng)域向技術(shù)倫理方向延展［12］。王少［13］通過研究中外科技倫理政策，認(rèn)為中國科技倫理制度波動幅度大，習(xí)慣宏觀制定政策，在對科技倫理司法判例進(jìn)行研究后，他認(rèn)為亟須在部分科技領(lǐng)域完善倫理制度，科研倫理制度應(yīng)重視原則性規(guī)定，教育制度需進(jìn)一步完善。有研究以政策工具為量化框架，分析了我國省級人工智能政策的布局規(guī)劃特征，并比較了東、中、西、東北四大區(qū)域政策工具使用與目標(biāo)［14］。謝堯雯等［15］認(rèn)為應(yīng)該建立法律規(guī)則、行政指引與自律規(guī)范相結(jié)合的多層次規(guī)范體系，增強(qiáng)倫理原則執(zhí)行力。

學(xué)界對中國科技倫理政策與治理的探討大部分集中在思辨研究，對科技倫理政策計(jì)量研究很少涉足。近年政策文本分析應(yīng)用范圍極為廣泛：有學(xué)者構(gòu)建多維政策工具框架對政策文本進(jìn)行編碼分析［16-18］；有學(xué)者采取圖書情報(bào)學(xué)科相關(guān)方法，將政策文本的高頻詞或主題詞進(jìn)行聚類與多維尺度（MDS）分析［19］；也有學(xué)者使用社會網(wǎng)絡(luò)（SNA）考察政策主題詞或發(fā)文單位之間的關(guān)聯(lián)并探討府際關(guān)系［20-22］。

2數(shù)據(jù)來源與研究方法

政策文本是政府或政府部門調(diào)控和管理行為、處理公共事務(wù)的客觀呈現(xiàn)［23］。公共政策話語體現(xiàn)了政治系統(tǒng)的運(yùn)行特征，而出于自我保護(hù)的原因，往往會將一些行為信息隱藏［24-25］。話語分析的角度可以更好觀察自我保護(hù)隱藏起來的政治權(quán)力信息［26］。與傳統(tǒng)調(diào)查問卷或訪談相比，政策文本計(jì)量能夠減少個(gè)人主觀測量的誤差。

2.1數(shù)據(jù)來源

本文的研究樣本為中國中央政府1982—2022科技倫理政策文本，文件主要來源于北大法寶法律數(shù)據(jù)庫和中國知網(wǎng)，在北大法寶和中國知網(wǎng)中檢索“科技倫理”、“科技道德”和“科研倫理”等關(guān)鍵詞獲取相關(guān)政策，對于主題非科技倫理的政策文件，將不涉及科技倫理內(nèi)容部分刪除后納入研究。本研究最后一共搜集71份文件合計(jì)24萬余字，發(fā)文單位包括國務(wù)院、科技部、中國科學(xué)院等其他中央直屬單位（包括被合并裁撤的中央直屬單位及社會團(tuán)體），如表1所示。

2.2研究方法

本文采取2種政策文本分析方式：第一，采用政策工具分析法。政策工具是人們?yōu)榻鉀Q某一社會問題實(shí)現(xiàn)某一政策目標(biāo)而采用的具體手段和方式［27-29］。政策工具的正確選擇是順利實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)的基本保證［30］。本文主要借鑒較為廣泛采用的施耐德和英格拉姆的分類方法，將我國科技倫理政策的政策工具分為5種類型，并將這5種政策工具作為X軸。將我國科技倫理政策演變劃分的3個(gè)時(shí)期作為Y軸，對科技倫理政策工具進(jìn)行X軸和Y軸的二維分析。本研究通過NVIVO 11進(jìn)行工具分析和編碼，如圖1所示。

第二，采用共詞分析法。共詞分析法通過計(jì)算文本中一對詞語同時(shí)出現(xiàn)的頻次，經(jīng)過軟件分析從而可視化詞語之間的關(guān)系遠(yuǎn)近。共詞矩陣網(wǎng)絡(luò)就是從關(guān)鍵詞之間的共現(xiàn)關(guān)系角度建立的社會網(wǎng)絡(luò)，本研究主要構(gòu)造政策主題詞與政策文種的2-模網(wǎng)絡(luò)矩陣，不同政策文種和政策類別體現(xiàn)強(qiáng)度差別，2-模社會網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)造利于立體分析政策主題內(nèi)涵與強(qiáng)度。本研究政策主題詞源于對政策文本的精讀，每份政策文本分別提取3～15個(gè)政策主題詞。本研究主要使用itginsight［31］和UCINET生成共詞矩陣和數(shù)據(jù)分析，繼而形成社會網(wǎng)絡(luò)圖和主題詞演變的可視化，以深入分析我國科技倫理政策的發(fā)展演變歷程［32-34］。

3政策演進(jìn)歷程分析

3.1政策時(shí)間分布

從科技倫理政策發(fā)文年份分析。2016年和2019年發(fā)布的政策最多，為7份，占比為9.85％；其次為2010年和2012年，為5份，占比為7.04％。中國科技倫理政策在密度和強(qiáng)度上呈三級階梯逐步爬升的特點(diǎn)，如圖2所示。在現(xiàn)基礎(chǔ)上引入間斷—均衡理論，該理論由弗蘭克鮑姆加特納等提出，他們解釋歷史時(shí)間角度下以短期突變和長期穩(wěn)定為特性的政策演變現(xiàn)象，該理論認(rèn)為政策均衡和政策間斷是政策運(yùn)行過程的2個(gè)階段，政策間斷期可以透過政策總目標(biāo)、政策數(shù)量變化和重點(diǎn)事件的發(fā)生進(jìn)行綜合斷定［35］，從而將政策演進(jìn)劃分為不同階段［36］。2003年和2012年的政策數(shù)量均處在相對高位，這2年的政策數(shù)量有陡然上升趨勢，且前后的政策大致呈現(xiàn)先增長后降低的變化。同時(shí)在2003年和2012年前后，中國中央領(lǐng)導(dǎo)集體實(shí)現(xiàn)了換屆。通過政策出臺數(shù)量和國家頂層設(shè)計(jì)變化綜合分析判斷，2003年、2012年是政策演變的2個(gè)間斷點(diǎn)，間斷點(diǎn)分割的3個(gè)階段是3個(gè)政策均衡期，將中國科技倫理政策演進(jìn)階段劃分為萌芽探索階段（1982—2003）、摸索發(fā)展階段（2004—2012）和深化發(fā)展階段（2013—至今）。

3.2第一階段：萌芽發(fā)展階段（1982—2003）

在這一階段共有16份政策文件涉及科技倫理，占總政策的22.53％。改革開放后，關(guān)于科技倫理的思考在我國逐漸提出，標(biāo)志文件是1982年中國科協(xié)發(fā)布的《首都科技工作者科學(xué)道德規(guī)范》（以下簡稱首都規(guī)范）。首都規(guī)范是為應(yīng)對科技界面臨學(xué)術(shù)失范和學(xué)風(fēng)浮躁的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)而出臺的。這份文件從科技工作者出發(fā)，為我國廣大科技工作者制定了堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則為社會主義服務(wù)的首要科學(xué)道德準(zhǔn)則。進(jìn)入新世紀(jì)后，輔助生殖技術(shù)逐漸在我國成熟，科技倫理首先需要回答的是輔助生殖技術(shù)相關(guān)問題。為此，原衛(wèi)生部在2001年發(fā)布了《實(shí)施人類輔助生殖技術(shù)的倫理原則》，這篇原則對精子捐贈者、受捐者和醫(yī)務(wù)人員的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行了規(guī)定，并為輔助生殖技術(shù)規(guī)定了其公益性和防止商品化原則。

萌芽發(fā)展階段政策工具使用情況，如圖3所示。此階段權(quán)威工具占比極高，科技倫理治理在我國逐漸起步，命令規(guī)定和思想原則兩個(gè)方面對科技倫理做出了較多要求；此外象征及勸誡工具參考點(diǎn)較多，國家主要是為科技工作者制定原則，引導(dǎo)科技工作者遵守為人民服務(wù)的社會主義樸實(shí)價(jià)值觀，引導(dǎo)相關(guān)人員在進(jìn)行科技工作時(shí)實(shí)事求是，做到學(xué)術(shù)民主；此時(shí)系統(tǒng)變革工具主要以建立新機(jī)制為目的，以新機(jī)制設(shè)立為主。激勵工具、能力建設(shè)工具受重視程度不足。

此階段提取政策主題詞25個(gè)，總頻次102次，篇均主題詞6.3個(gè)，出現(xiàn)9種政策文種。構(gòu)建此階段的政策文種與政策主題詞的2-模網(wǎng)絡(luò)矩陣，如表2所示。

為深入挖掘政策文本隱含的信息，明晰各政策文種和各政策主題詞在社會網(wǎng)絡(luò)中的“權(quán)力蘊(yùn)含”和“地位差距”，對度數(shù)中心度（Degree）、接近中心度（Closeness）和中間中心度（Betweenne）3個(gè)指標(biāo)進(jìn)行測度［37］，結(jié)果如表3、表4所示。

在萌芽發(fā)展階段，“辦法”、“規(guī)范”和“意見”的中心性綜合衡量最高，即在網(wǎng)絡(luò)中這3個(gè)文種處于重要地位，如圖4所示。打造良好學(xué)風(fēng)環(huán)境、科技倫理規(guī)范與原則、科學(xué)學(xué)術(shù)民主、社會主義價(jià)值觀和引導(dǎo)勸誡這5個(gè)主題詞的中心性綜合最高，比較重要，處于此階段科技倫理政策網(wǎng)絡(luò)的核心位置。使用Netdraw將“辦法”、“規(guī)范”和“意見”網(wǎng)絡(luò)單獨(dú)提取進(jìn)行分析，設(shè)置節(jié)點(diǎn)大小由度數(shù)中心度決定，連線粗細(xì)由聯(lián)系緊密程度決定。在此階段國家通過“規(guī)范”對醫(yī)學(xué)倫理、以及輔助生殖方面的生物倫理做出了強(qiáng)制性較高的規(guī)定，符合醫(yī)學(xué)領(lǐng)域當(dāng)時(shí)急需強(qiáng)制規(guī)范的現(xiàn)實(shí)；“辦法”為科技鑒定、社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展和鼓勵科技創(chuàng)新提供相應(yīng)路徑；“意見”主要涉及違法追責(zé)、違規(guī)處分、愛國主義和科研倫理規(guī)范。同時(shí)，這3種政策文種同時(shí)涉及了科技倫理規(guī)范與原則，引導(dǎo)勸誡、社會主義核心價(jià)值觀和科技強(qiáng)國。

從整體網(wǎng)絡(luò)層面觀察，在這一階段我國科技倫理政策主要是解決實(shí)際工作中出現(xiàn)的問題，主要圍繞科技管理制度建設(shè)和科技倫理規(guī)范展開，如圖5所示。此階段，我國基本確立了以社會主義道德為核心的科技倫理基本規(guī)范，即以愛國主義為核心、以社會主義建設(shè)為目的和以實(shí)事求是為基本治學(xué)態(tài)度。此外，國家注意到了這一時(shí)期由于改革開放初期帶來的不正之風(fēng)，為創(chuàng)造良好科技環(huán)境，此時(shí)國家政策對于科研風(fēng)氣關(guān)注較高，對科研工作者提出了科研誠信的要求，出臺了要求科技工作者自我教育自我約束的規(guī)范，并提出了反對不正之風(fēng)的號召。但是，對于違反科技倫理的懲罰措施還未完善，沒有形成體系化的法律法規(guī)，主要以行政處分為主以法律強(qiáng)制規(guī)范為輔。在醫(yī)學(xué)倫理方面，政府為輔助生殖搭建起了初步的原則和倫理委員會機(jī)制。從時(shí)間維度看，在這一階段我國科技倫理政策并不多，但是為我國往后的科技倫理發(fā)展奠定了基礎(chǔ)性原則，總體上說帶有實(shí)踐探索性質(zhì)。

3.3第二階段：摸索發(fā)展階段（2004—2012）

在這一階段共有21份政策涉及科技倫理，占總政策的29.57％。2005年教育部發(fā)文《教育部關(guān)于樹立社會主義榮辱觀進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的意見》指出要將社會主義榮辱觀融入科技活動中，將科學(xué)發(fā)展觀作為統(tǒng)領(lǐng)，尊重科技科研發(fā)展規(guī)律。此外，2007年中國科協(xié)發(fā)布了《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范（試行）》和《學(xué)會科學(xué)道德規(guī)范（試行）》，這2個(gè)規(guī)范繼承了首都規(guī)范中熱愛祖國的基本原則、嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)實(shí)事求是的學(xué)風(fēng)和為人民服務(wù)的最高追求，對學(xué)術(shù)不端行為做出較細(xì)致規(guī)范并制定了相應(yīng)的懲罰措施。2007年原衛(wèi)生部發(fā)布《涉及人的生物醫(yī)學(xué)研究倫理審查辦法（試行）的通知》，從此我國醫(yī)學(xué)倫理原則初見雛形。保護(hù)人的生命和健康，維護(hù)人的尊嚴(yán)，尊重和保護(hù)人類受試者的合法權(quán)成為我國最首要的醫(yī)學(xué)倫理原則。政府為輔助生殖設(shè)下公益性和非市場化的原則，并將人民的生命健康人的尊嚴(yán)放在首位。隨后中國科協(xié)發(fā)布了一系列人才培養(yǎng)文件，意味著我國科技倫理更加重視人才培養(yǎng)政策，重視教育在科技倫理中發(fā)揮的引領(lǐng)作用。

發(fā)展階段政策工具使用情況，如圖6所示，在此階段國家對能力建設(shè)工具和系統(tǒng)變革工具重視程度加深，提倡行業(yè)注重培養(yǎng)明辨是非實(shí)事求是的學(xué)風(fēng)，并采取倫理宣講和報(bào)告會等形式進(jìn)行科技倫理知識教育。同時(shí)，科學(xué)技術(shù)部成立科研誠信建設(shè)辦公室，衛(wèi)生部和各省級衛(wèi)生部門都成立了醫(yī)學(xué)倫理專家委員會，國家通過成立和變革相關(guān)機(jī)構(gòu)組織的方式實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)。相較于上一時(shí)期，權(quán)威工具和象征勸誡工具的使用平穩(wěn)下降，政策工具配合明顯更加靈活合理。

此階段提取政策主題詞29個(gè)，主題詞總頻次為120次，篇均5.7個(gè)主題詞，出現(xiàn)政策文種6種。構(gòu)建此階段的政策文種與政策主題詞2-模網(wǎng)絡(luò)共現(xiàn)矩陣，如表5所示。

對矩陣度數(shù)中心度、接近中心度和中間中心度3個(gè)中心性指標(biāo)進(jìn)行測度，如表6、表7所示。

通過上表中心性分析，在摸索發(fā)展階段“規(guī)范”和“意見”的中心性綜合衡量最高，在網(wǎng)絡(luò)中處于重要地位，如圖7所示。聯(lián)合治理與懲戒、科研倫理規(guī)范、社會主義價(jià)值觀、科技倫理規(guī)范與原則和醫(yī)學(xué)倫理方面主題詞的中心性綜合最高，比較重要，處于此階段科技倫理政策網(wǎng)絡(luò)的核心位置。使用Netdraw將“規(guī)范”和“意見”網(wǎng)絡(luò)單獨(dú)提取進(jìn)行分析。

在此階段國家繼續(xù)通過“規(guī)范”對醫(yī)學(xué)倫理方面進(jìn)行強(qiáng)制規(guī)約，進(jìn)一步為我國醫(yī)學(xué)管理系統(tǒng)提供政策支撐，此外“規(guī)范”對科技系統(tǒng)變革關(guān)注較多；違法追責(zé)和處理細(xì)則與上一時(shí)期不同，“規(guī)范”代替了“意見”，說明國家對違反科技倫理行為的處理更加嚴(yán)格和正規(guī)；“意見”主要聯(lián)系科研管理體系變革、舉報(bào)庇護(hù)、打造良好學(xué)風(fēng)和人才培養(yǎng)。同時(shí)，這兩種政策文種同時(shí)與宣傳教育關(guān)聯(lián)度高，國家更加注重科技倫理政策人的培養(yǎng)和教育。這一階段總體社會網(wǎng)絡(luò)，如圖8所示。

整體看，在這一階段我國科技倫理政策體現(xiàn)了科技倫理制度建設(shè)和科技管理體系變革2個(gè)核心問題。醫(yī)學(xué)倫理政策對人的身體的倫理涉及較多，特別是增加了大量中醫(yī)醫(yī)學(xué)倫理規(guī)范，醫(yī)學(xué)倫理有了比較完整的管理體系，體現(xiàn)了黨對人民生命權(quán)利的重大關(guān)切。科研倫理政策也有了體系化的發(fā)展，科技倫理制度建設(shè)圍繞宣傳教育、高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)多維度展開。同時(shí)，國家開始重視宣傳教育方向的科技倫理政策?？偟膩碚f，在這一階段的科技倫理政策從數(shù)量和質(zhì)量上都有了進(jìn)步。在對違反科技倫理行為的處理上，出現(xiàn)更多處理細(xì)則，體現(xiàn)了國家政策對違反科技倫理行為的更精細(xì)處理，但是法律層面懲罰措施還沒有形成“原則—條例—法律”的立體權(quán)威工具體系，對失德行為規(guī)范作用和制裁作用還不夠。

3.4第三階段：深化發(fā)展階段（2013—至今）

在這一階段共有34份政策文件涉及科技倫理，占總政策的47.88％。在這時(shí)期，我國科技水平逐步實(shí)現(xiàn)了對國際一流水平的趕超和部分超越，社會發(fā)展進(jìn)入了新時(shí)代，國家對既有的科技倫理政策進(jìn)行了深化?！逗霌P(yáng)科學(xué)道德，踐行“三個(gè)倡導(dǎo)”奮力實(shí)現(xiàn)中國夢2013年巡回報(bào)告會北京場通知》和《關(guān)于公布2016年度全國科學(xué)道德和學(xué)風(fēng)建設(shè)宣講教育專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)資助項(xiàng)目的通知》逐步體現(xiàn)了我國科技倫理政策進(jìn)一步重視宣傳作用，在人的培養(yǎng)和宣傳上繼續(xù)發(fā)力。在這一階段，國務(wù)院先后印發(fā)了《“十三五”國家科技創(chuàng)新規(guī)劃》和《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》，這2份規(guī)劃從國家科技發(fā)展大局觀層面對科技倫理政策分別做出了引導(dǎo)重視生態(tài)倫理和重視交叉學(xué)科倫理的相應(yīng)表述，意味著我國在科技倫理政策上實(shí)現(xiàn)國家重視程度提高和對不同學(xué)科領(lǐng)域倫理治理的細(xì)化發(fā)展。最有代表性的政策是2022年中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)科技倫理治理的意見》，這是我國建國以來第一份科技倫理綜合治理的文件，體現(xiàn)了我國國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的階段性躍進(jìn)，黨中央和國務(wù)院指出我國科技倫理政策以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)加快構(gòu)建中國特色科技倫理體系。在這一階段，從數(shù)量上看政策發(fā)布密度遠(yuǎn)超以往；從政策門類上看，涉及醫(yī)學(xué)、生物、科研、數(shù)字和互聯(lián)網(wǎng)，頂層設(shè)計(jì)政策張力顯現(xiàn)；從政策效力上看，六項(xiàng)法律涉及到了科技倫理，法律的強(qiáng)制力正融入科技發(fā)展。此外，這一時(shí)期的政策表述中，更多地出現(xiàn)了“企業(yè)”、“創(chuàng)新”、“開發(fā)”等涉及社會層面詞語，在政策面向?qū)ο笊衔覈萍紓惱碚邚膫鹘y(tǒng)國立機(jī)構(gòu)擴(kuò)散至社會企業(yè)。

深化發(fā)展階段（2013—至今）政策工具使用情況，如圖9所示。此階段系統(tǒng)變革工具和能力建設(shè)工具增加使用較多，國家在此時(shí)期更加重視科技管理體系的完善，設(shè)立新機(jī)制完善已有機(jī)制，并為科技工作者提供科技倫理教育，提高科技工作者科技倫理素質(zhì)。非權(quán)威工具使用比例的明顯增加，體現(xiàn)了在這一階段我國科技倫理政策的成熟趨勢，政策使用和搭配的立體化。

此階段提取政策主題詞34個(gè)，主題詞總頻次為212次，篇均6.3個(gè)主題詞，出現(xiàn)政策文種13種。構(gòu)建此階段的政策文種與政策主題詞2-模網(wǎng)絡(luò)共現(xiàn)矩陣，如表8所示。

對矩陣度數(shù)中心度、接近中心度和中間中心度3個(gè)中心性指標(biāo)進(jìn)行測度，如表9、10所示。

由表10可知，在深化發(fā)展階段（2013—至今）“意見”、“法律”、“通知”的中心性綜合衡量下最高，在網(wǎng)絡(luò)中處于重要地位，如圖10所示?！斑`法追責(zé)”、“科研倫理規(guī)范”、“生物倫理”和“宣傳教育”等詞主題詞的中心性綜合衡量最高，比較重要，處于此階段科技倫理政策網(wǎng)絡(luò)的核心位置。使用Netdraw將 “意見”、“法律”、“通知”網(wǎng)絡(luò)單獨(dú)提取進(jìn)行分析。

與上一時(shí)期對比，“意見”輻射政策主題詞增加，增加了企業(yè)科技倫理、科技倫理國際交流、數(shù)字倫理、科技倫理理論研究等主題詞；“通知”進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)中心，國家對宣傳教育、宣傳制度建設(shè)、課程與教材建設(shè)等教育類型政策力度增加，此種政策的頒布一般以“通知”效力出現(xiàn)；“法律”首次進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)中心，此階段我國堅(jiān)持加強(qiáng)立法，深化依法治國和國家治理體系的現(xiàn)代化。法律涉及生物倫理、數(shù)字倫理和企業(yè)科技倫理等領(lǐng)域。此外，國家安全作為一個(gè)比較重要的主題，被“法律”和“意見”聯(lián)系比較緊密，科技倫理日益影響國家利益特點(diǎn)顯現(xiàn)。深化發(fā)展階段（2013—至今）總體社會網(wǎng)絡(luò)，如圖11所示。

根據(jù)總體網(wǎng)絡(luò)圖，在這一階段，我國政策關(guān)注繼續(xù)以科技倫理制度變革和發(fā)展為主，圍繞科技倫理制度國家各部門從聯(lián)合治理、違法追責(zé)、宣傳教育等方面展開。隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)技術(shù)的發(fā)展，人工智能倫理和信息倫理的重要性開始顯現(xiàn)，這一階段國家開始關(guān)注數(shù)字倫理和國家安全，并在科技倫理綜合治理方面生成了綜合的指導(dǎo)思想，即堅(jiān)持黨對科技工作的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，構(gòu)建中國特色科技倫理治理體系，將科技工作者的自我規(guī)范和科技管理制度的強(qiáng)制規(guī)范結(jié)合，為科技倫理劃下紅線、規(guī)范底線強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識，維護(hù)我國科技事業(yè)的發(fā)展，為增進(jìn)人類福祉、推動構(gòu)建人類命運(yùn)共同體提供有力的科技支撐?？偟膩碚f，進(jìn)入新時(shí)代后，我國科技倫理政策在時(shí)間維度的縱向比較之下數(shù)量和質(zhì)量的進(jìn)步比較明顯，相應(yīng)的政策和理論探索取得了長足的進(jìn)步，聯(lián)合懲戒和完善法律主題詞的增多體現(xiàn)我國在立法層面對于科技倫理的關(guān)注。我國政府對于科技倫理的關(guān)注已經(jīng)不僅僅局限于醫(yī)學(xué)和科研，出現(xiàn)的聯(lián)合治理中心性增加說明國家對科技倫理的關(guān)注轉(zhuǎn)換為了總體性的?？萍紓惱碚叱谏飩惱砗涂蒲袀惱矸矫嫔罨猓€開始關(guān)注生態(tài)倫理、人工智能倫理和其他交叉學(xué)科倫理。

4改革開放以來中國政府的科技倫理政策的總體特征

本文通過政策文本質(zhì)性分析，通過政策工具和社會網(wǎng)絡(luò)2個(gè)維度視角審視中國政府的科技倫理政策，借助文獻(xiàn)計(jì)量方法對改革開放以來的中央政府71份科技倫理政策文件進(jìn)行定量和定性結(jié)合的分析，總結(jié)出改革開放以來中國政府的科技倫理政策的總體特征。

4.1科技倫理政策工具結(jié)構(gòu)優(yōu)化明顯

在不同的發(fā)展階段，政府運(yùn)用政策工具偏好指向不同。萌芽發(fā)展階段（1982—2003）權(quán)威工具占比高達(dá)73.36％，政策工具單一。在摸索發(fā)展階段和深化發(fā)展階段，政府對能力建設(shè)工具、系統(tǒng)變革工具的使用占比明顯增加，我國科技倫理政策張力提升明顯，既重視權(quán)威工具在科技倫理的底線紅線作用，又重視通過宣傳教育和制度變革，輔以勸誡和保護(hù)舉報(bào)人的政策實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)，如圖12所示。在科技倫理政策的演進(jìn)中，權(quán)威工具使用呈降低趨勢，系統(tǒng)變革工具和能力建設(shè)工具使用頻次上升，政策工具使用的絕對數(shù)量的增加和不同政策工具相對比例的優(yōu)化彰顯了中國科技倫理治理能力提高?？傮w觀察，現(xiàn)階段我國科技倫理政策工具以權(quán)威工具、系統(tǒng)變革工具、能力建設(shè)工具為核心工具，呈現(xiàn)出以權(quán)威工具為強(qiáng)制保障；以系統(tǒng)變革工具激發(fā)體系活力；以能力建設(shè)工具為遠(yuǎn)景目標(biāo)；激勵工具和勸誡工具重視程度都較低，仍處于政策邊緣位置。

4.2科技倫理治理制度體系化初顯

中國科技倫理政策發(fā)展歷程也是中國科技倫理治理體系建構(gòu)的歷程，愈發(fā)復(fù)雜和完善的政策社會網(wǎng)絡(luò)展現(xiàn)了治理體系的日漸豐滿，如圖13所示。在萌芽發(fā)展階段，三個(gè)最大的主題分別是科技倫理規(guī)范、引導(dǎo)勸誡和醫(yī)學(xué)倫理，這一階段主題總量較少，樸素社會主義價(jià)值觀較多，中央政府在此階段以樹立科技倫理基本原則遵循和規(guī)范現(xiàn)實(shí)的科技問題為主，體現(xiàn)了改革開放以來中國重整科技管理體系的政策方向。在摸索發(fā)展階段，宣傳教育、人才培養(yǎng)和醫(yī)學(xué)倫理進(jìn)入政策主題社會網(wǎng)絡(luò)的中央，政府各部門聯(lián)合發(fā)文和制度變革增多，中國科技倫理治理體系實(shí)現(xiàn)了初步構(gòu)建，但是在聯(lián)合治理中如何實(shí)現(xiàn)加強(qiáng)監(jiān)管、企業(yè)科技倫理治理、國際交流和完善法律還有待深入。在深化發(fā)展階段，伴隨進(jìn)入新時(shí)代，我國科技倫理治理體系改革亦進(jìn)入深水區(qū)，此時(shí)我國科技倫理治理制度體系化初顯，以聯(lián)合治理與懲戒、加強(qiáng)立法、國家安全為方位，實(shí)現(xiàn)了政策主題多樣化、政策主體多元化和政策分布廣泛化，體現(xiàn)了科技倫理治理深度和廣度的延展。

5結(jié)論

在實(shí)踐層面，現(xiàn)有科技倫理政策工具的使用還有不合理之處：權(quán)威工具使用占比大，激勵工具長期處于邊緣位置，下一步國家需要重視激勵工具的作用，保持能力建設(shè)的優(yōu)良傳統(tǒng)，以系統(tǒng)變革為活力之源。合理的政策工具配比可以降低政府治理總成本，用良性的引導(dǎo)補(bǔ)充權(quán)威工具效果所不及，可以考慮建立科技倫理長效激勵機(jī)制，為遵守原則的各主體提供精神和物質(zhì)的激勵。現(xiàn)階段國家使用系統(tǒng)變革工具相當(dāng)頻繁，科技倫理政策社會網(wǎng)絡(luò)圖日漸復(fù)雜，說明此時(shí)我國正處于科技倫理治理轉(zhuǎn)型的過渡階段，出臺了更多的政策，調(diào)整了相當(dāng)多的組織架構(gòu)與制度。政策應(yīng)面向更多主體，滲透更多學(xué)科領(lǐng)域。治理的基本邏輯和框架已經(jīng)搭建完成，政策制定者需盡快豐富原則下的內(nèi)容，“小步慢跑”和“摸著石頭過河”將是新常態(tài)。

在宏觀層面，需在黨的領(lǐng)導(dǎo)下對中國特色社會主義科技倫理制度進(jìn)行探索。中國特色社會主義呼吁中國特色社會主義科技倫理制度，中國科技倫理治理制度從無到有，從簡到繁，從單一到多樣，從平面到立體，體現(xiàn)了中國共產(chǎn)黨求真務(wù)實(shí)的觀念。為應(yīng)對新興科技發(fā)展帶來的科林格里奇困境［38］，社會主義中國可以提供更優(yōu)越的解決方案。創(chuàng)建科技倫理綜合管理平臺，以理論創(chuàng)新為前提，以完善立法為著力點(diǎn)，以細(xì)化規(guī)則為方向，通過“中央-地方-社會”聯(lián)動的方式實(shí)現(xiàn)科技倫理的綜合全面治理。這個(gè)治理體系具有一定的開放性以避免政策“剛性”傷害科技創(chuàng)新，同時(shí)具有動態(tài)敏捷性，時(shí)刻跟進(jìn)科技倫理“無人區(qū)領(lǐng)域”從而有效對科研機(jī)構(gòu)和社會企業(yè)進(jìn)行倫理規(guī)約以維護(hù)國家安全。不能將科技創(chuàng)新“關(guān)進(jìn)籠子”喪失動力，更不能讓科技創(chuàng)新如“脫韁野馬”不受管控，最后傷害國家安全和人民的生命福祉。

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［編輯：厲艷飛］

收稿日期： 2022-10-10

基金項(xiàng)目： 江西省社會科學(xué)基金項(xiàng)目（21ZX07D）

作者簡介： 謝若愚（1997—），男，碩士研究生;

孟云（1998—），女，碩士研究生.