法治化營(yíng)商環(huán)境視閾下律師參與企業(yè)合規(guī)管理的價(jià)值及功能分析

胡建偉［中共河北省委黨校（河北行政學(xué)院）國(guó)際戰(zhàn)略研究所］

隨著企業(yè)合規(guī)不斷成為學(xué)界探討的熱點(diǎn)，能夠?yàn)槠髽I(yè)提供合規(guī)服務(wù)的律師業(yè)務(wù)日益引起重視。2021年9月3日，企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制管理委員會(huì)在第三屆民營(yíng)經(jīng)濟(jì)法治建設(shè)峰會(huì)上正式宣告成立。最高人民檢察院黨組書記、檢察長(zhǎng)張軍在峰會(huì)上明確指出，第三方機(jī)制專業(yè)人員名錄庫(kù)成員應(yīng)該包括律師。據(jù)此，律師在企業(yè)合規(guī)管理中具有的獨(dú)特地位愈加凸顯。

企業(yè)合規(guī)，是企業(yè)為有效防范、識(shí)別、應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)所建立的一整套公司治理體系①陳瑞華：《企業(yè)合規(guī)的基本問(wèn)題》，《中國(guó)法律評(píng)論》，2020年第1期。，是企業(yè)、企業(yè)家維護(hù)其自身合法權(quán)益，保障企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的基本需要，也是構(gòu)建法治化營(yíng)商環(huán)境的應(yīng)有之義。但實(shí)踐中，由于合規(guī)體系的龐大復(fù)雜、企業(yè)自身合規(guī)能力的不足，依靠外部專業(yè)的律師提供合規(guī)服務(wù)成為實(shí)現(xiàn)企業(yè)合規(guī)的重要路徑，律師參與企業(yè)合規(guī)管理作為一種新型的法律服務(wù)模式由此產(chǎn)生并得以發(fā)展。作為護(hù)衛(wèi)企業(yè)經(jīng)營(yíng)安全的全生命周期的法律服務(wù)②姜先良：《企業(yè)合規(guī)與律師服務(wù)》，法律出版社2021年第1版，第165頁(yè)。，律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)旨在通過(guò)為企業(yè)在其整個(gè)生命周期的所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)提供系統(tǒng)性法律服務(wù)以保障企業(yè)合規(guī)發(fā)展，是律師在微觀層面助力營(yíng)商環(huán)境法治化建設(shè)的重要手段?？梢?，律師參與企業(yè)合規(guī)管理的能力和水平，直接關(guān)乎企業(yè)合規(guī)的水平，從而影響著營(yíng)商環(huán)境的法治化進(jìn)程。那么，在聚焦企業(yè)合規(guī)以助力營(yíng)商環(huán)境持續(xù)優(yōu)化的背景下，律師參與企業(yè)合規(guī)管理的基本價(jià)值究竟何在？其具體范圍包括哪些？在法治化營(yíng)商環(huán)境的構(gòu)建中發(fā)揮著哪些功能？這些問(wèn)題都值得我們思考并作出回答。

一、律師參與企業(yè)合規(guī)管理的基本價(jià)值

企業(yè)作為典型的市場(chǎng)主體，能夠最直接真切地感知到營(yíng)商環(huán)境的優(yōu)化程度。律師參與企業(yè)合規(guī)管理為企業(yè)合規(guī)運(yùn)行提供全生命周期的法律服務(wù)，為企業(yè)合規(guī)發(fā)展保駕護(hù)航，從而促進(jìn)其在法治化軌道健康成長(zhǎng)。這是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的必然要求，也是對(duì)傳統(tǒng)律師業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，更是助力營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化的重要組成。詳言之，在市場(chǎng)主體的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，律師參與企業(yè)合規(guī)管理能夠有效引導(dǎo)市場(chǎng)主體合法經(jīng)營(yíng)，依法維護(hù)市場(chǎng)主體的合法權(quán)益，不斷提升公共法律服務(wù)能力和水平，從而為營(yíng)造法治化營(yíng)商環(huán)境提供有力支撐。

（一）有效引導(dǎo)市場(chǎng)主體合法經(jīng)營(yíng)

隨著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展，市場(chǎng)主體的法律服務(wù)需求日漸多元化、系統(tǒng)化。律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)不同于傳統(tǒng)律師業(yè)務(wù)，是傳統(tǒng)單一化的業(yè)務(wù)集成，是對(duì)傳統(tǒng)律師業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展促生的一種法律服務(wù)新模式，旨在通過(guò)全方面助力企業(yè)合規(guī)管理，滿足企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的安全需求。就優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境而言，律師參與企業(yè)合規(guī)管理可以有效引導(dǎo)市場(chǎng)主體合法經(jīng)營(yíng)，從而不斷助推企業(yè)合規(guī)管理水平的提升，及時(shí)滿足市場(chǎng)主體的發(fā)展需求。詳言之，對(duì)于尚未建立合規(guī)管理體系的市場(chǎng)主體，可以通過(guò)律師合規(guī)服務(wù)為其量身打造合規(guī)管理計(jì)劃，從而幫助其逐步建立企業(yè)合規(guī)管理體系；對(duì)于已經(jīng)建立合規(guī)管理體系的市場(chǎng)主體，可以通過(guò)律師合規(guī)服務(wù)幫助其查找漏洞和不足，從而及時(shí)對(duì)其進(jìn)行完善。隨著合規(guī)管理體系逐步健全，企業(yè)合規(guī)管理水平勢(shì)必得到明顯提升，市場(chǎng)主體在法治軌道上快速發(fā)展的基本需求自然得以滿足。

（二）依法維護(hù)市場(chǎng)主體合法權(quán)益

律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)可以通過(guò)強(qiáng)化市場(chǎng)主體自身的合法運(yùn)行，首先，保證了企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)，在源頭上大大減少了市場(chǎng)主體引發(fā)糾紛的幾率。其次，在市場(chǎng)主體不可避免地進(jìn)入糾紛之中時(shí)，律師參與企業(yè)合規(guī)管理可以及時(shí)幫助涉事主體進(jìn)行合規(guī)內(nèi)部調(diào)查和合規(guī)盡職調(diào)查，通過(guò)盡快查找到糾紛產(chǎn)生的原因，解決糾紛，完善合規(guī)體系，保障市場(chǎng)主體繼續(xù)安全運(yùn)營(yíng)。針對(duì)行政執(zhí)法、刑事司法等公權(quán)力的介入，可以幫助涉事主體進(jìn)行必要的應(yīng)對(duì)，參與到調(diào)查之中，從而最大限度維護(hù)涉事主體的合法權(quán)益。

（三）不斷提升公共法律服務(wù)能力和水平

2020年1月施行的《優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）第六十八條規(guī)定：“政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)整合律師、公證、司法鑒定、調(diào)解、仲裁等公共法律服務(wù)資源，加快推進(jìn)公共法律服務(wù)體系建設(shè)，全面提升公共法律服務(wù)能力和水平，為優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境提供全方位法律服務(wù)?！边@是優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境對(duì)公共法律服務(wù)提出的新需要，在一定程度上也是對(duì)律師業(yè)務(wù)發(fā)展提出的新要求和新挑戰(zhàn)。

律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)以服務(wù)企業(yè)合規(guī)為宗旨，是法律服務(wù)的一種新業(yè)態(tài)，可以有效解決企業(yè)全生命周期的法律服務(wù)難題，助力企業(yè)避免糾紛、減少糾紛，促使企業(yè)快速健康成長(zhǎng)。這在一定程度上也對(duì)律師的業(yè)務(wù)能力和水平提出新的要求。律師參與企業(yè)合規(guī)管理需要律師具備多元化系統(tǒng)性思維，不僅只熟悉法律業(yè)務(wù)，甚至還要掌握企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需要遵守的行業(yè)規(guī)則、商業(yè)慣例等有關(guān)規(guī)定，保證能夠最大限度滿足企業(yè)的發(fā)展需求。律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)有效彌補(bǔ)了傳統(tǒng)律師業(yè)務(wù)的不足，是公共法律服務(wù)能力和水平不斷提升的重要體現(xiàn)，對(duì)于營(yíng)造法治化的營(yíng)商環(huán)境無(wú)疑具有重要作用。

二、律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)的范圍

關(guān)于律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)的范圍，有學(xué)者通過(guò)分析梳理當(dāng)前我國(guó)律師事務(wù)所從事的合規(guī)業(yè)務(wù)服務(wù)，認(rèn)為律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)主要包括合規(guī)計(jì)劃打造、合規(guī)調(diào)查服務(wù)、執(zhí)法調(diào)查應(yīng)對(duì)三大板塊。③陳瑞華：《企業(yè)合規(guī)基本理論》，法律出版社2021年第2版，第387頁(yè)。其中，合規(guī)計(jì)劃打造主要是為了完善企業(yè)的合規(guī)管理體系。對(duì)于不具有合規(guī)體系的企業(yè)，由律師幫助其進(jìn)行設(shè)計(jì)建立合規(guī)體系，對(duì)于已經(jīng)具有合規(guī)計(jì)劃的企業(yè)，由律師對(duì)合規(guī)管理體系進(jìn)行不斷完善。合規(guī)調(diào)查服務(wù)，一方面是指合規(guī)盡職調(diào)查，即在企業(yè)對(duì)外進(jìn)行商事行為的過(guò)程中，為避免法律風(fēng)險(xiǎn)而進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)防范等專業(yè)調(diào)查。另一方面是指在企業(yè)即將面臨承擔(dān)不利法律后果之時(shí)，由律師在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行的違規(guī)識(shí)別、發(fā)現(xiàn)漏洞等專業(yè)合規(guī)調(diào)查活動(dòng)，即內(nèi)部合規(guī)調(diào)查。執(zhí)法調(diào)查應(yīng)對(duì)，就是在企業(yè)面對(duì)行政執(zhí)法和刑事司法活動(dòng)時(shí)，通過(guò)幫助企業(yè)進(jìn)行必要的應(yīng)對(duì)、參與，從而最大限度保障企業(yè)的合法權(quán)益。

也有觀點(diǎn)根據(jù)律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)的類型，認(rèn)為律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)可以具體細(xì)化為合規(guī)顧問(wèn)業(yè)務(wù)、合規(guī)咨詢業(yè)務(wù)、合規(guī)調(diào)查業(yè)務(wù)、合規(guī)培訓(xùn)業(yè)務(wù)、危機(jī)應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)、合規(guī)體系業(yè)務(wù)。④姜先良：《企業(yè)合規(guī)與律師服務(wù)》，法律出版社2021年第1版，第173～211頁(yè)。合規(guī)顧問(wèn)業(yè)務(wù)與法律顧問(wèn)業(yè)務(wù)不同，是法律顧問(wèn)業(yè)務(wù)發(fā)展的最終升級(jí)。該業(yè)務(wù)強(qiáng)調(diào)更加全面、長(zhǎng)遠(yuǎn)地解決、預(yù)防企業(yè)發(fā)展中可能遇到的法律問(wèn)題，服務(wù)內(nèi)容相對(duì)更加多元化、系統(tǒng)化。合規(guī)咨詢業(yè)務(wù)則是指針對(duì)企業(yè)合規(guī)管理所涉及的有關(guān)問(wèn)題，由律師提供的相應(yīng)的咨詢服務(wù)。根據(jù)咨詢內(nèi)容，可以分為綜合合規(guī)咨詢、專項(xiàng)合規(guī)咨詢和行業(yè)合規(guī)咨詢。合規(guī)調(diào)查業(yè)務(wù)是律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)中最重要的一部分，是指針對(duì)企業(yè)及員工是否履行了合規(guī)義務(wù)，律師開展的系列調(diào)查工作。合規(guī)培訓(xùn)業(yè)務(wù)，是以促進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理、提升企業(yè)合規(guī)質(zhì)量為目的，由律師面向企業(yè)員工進(jìn)行的體系化培訓(xùn)。危機(jī)應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)，是指在企業(yè)面對(duì)行政執(zhí)法、刑事執(zhí)法調(diào)查或者社會(huì)輿論危機(jī)時(shí)，由律師提供合法有效的應(yīng)對(duì)，助力企業(yè)渡過(guò)危機(jī)，從而減少企業(yè)經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)損失的法律服務(wù)。⑤姜先良：《企業(yè)合規(guī)與律師服務(wù)》，法律出版社2021年第1版，第204頁(yè)。合規(guī)體系業(yè)務(wù)，是在其他合規(guī)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，聚焦企業(yè)合規(guī)管理體系構(gòu)建，由律師提供的幫助企業(yè)建立和完善合規(guī)計(jì)劃的業(yè)務(wù)。

上述關(guān)于律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)范圍的劃分均有一定道理。雖然在表述形式上略顯不同，但在強(qiáng)調(diào)實(shí)質(zhì)上差異不大。前者更側(cè)重于宏觀層面的總結(jié)概述，后者則強(qiáng)調(diào)的是微觀上的類型細(xì)化。兩種觀點(diǎn)均以企業(yè)合規(guī)為中心展開，強(qiáng)調(diào)企業(yè)合規(guī)管理體系的構(gòu)建，必須依賴外部專業(yè)律師的系統(tǒng)高效服務(wù)，這是律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)生、發(fā)展的前提和基礎(chǔ)。筆者認(rèn)為，律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)以助力企業(yè)合規(guī)成長(zhǎng)為主旨，是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中必需的一種外部服務(wù)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)以企業(yè)合規(guī)的基本需要來(lái)劃定。盡管企業(yè)在自身性質(zhì)、規(guī)模范圍等方面存在差異，但在合規(guī)機(jī)制的構(gòu)建上必須遵守“規(guī)”的約束，這是共同的前提。而這里的“規(guī)”不僅包括法律法規(guī)等強(qiáng)制性規(guī)定，還包括行業(yè)規(guī)則、商業(yè)道德、國(guó)際慣例等習(xí)慣性規(guī)定。那么，律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)就應(yīng)圍繞企業(yè)的合內(nèi)部之規(guī)、合行業(yè)之規(guī)、合法律之規(guī)綜合展開，其范圍要堅(jiān)持以符合企業(yè)發(fā)展的強(qiáng)制性規(guī)定和習(xí)慣性規(guī)定為中心。不可否認(rèn)，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，企業(yè)合規(guī)體系也需要隨之進(jìn)行調(diào)整，加之相關(guān)法律法規(guī)等強(qiáng)制性規(guī)定以及行業(yè)規(guī)則等習(xí)慣性規(guī)定也會(huì)隨之發(fā)生一些新的調(diào)整，企業(yè)合規(guī)的體系就勢(shì)必要隨之及時(shí)作出新的改進(jìn)以適應(yīng)調(diào)整。因此，在打造合規(guī)計(jì)劃、合規(guī)調(diào)查服務(wù)、執(zhí)法調(diào)查應(yīng)對(duì)之外，在律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)中增加合規(guī)體系的維護(hù)和改進(jìn)，其必要性不言自明。

三、律師參與企業(yè)合規(guī)管理在法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)中的功能

法治是最好的營(yíng)商環(huán)境。這意味著法治不僅為營(yíng)商環(huán)境的持續(xù)優(yōu)化提供重要保障，而且還是實(shí)現(xiàn)營(yíng)商環(huán)境持續(xù)優(yōu)化的根本方式。只有將營(yíng)商環(huán)境納入法治框架之內(nèi)，市場(chǎng)主體的合法權(quán)益才能得到更加有效保障，市場(chǎng)主體的內(nèi)在活力才能得到最大限度釋放。

律師參與企業(yè)合規(guī)管理通過(guò)助力企業(yè)合規(guī)體系構(gòu)建，不僅有效預(yù)防、減少了市場(chǎng)主體在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中面臨的風(fēng)險(xiǎn)，為規(guī)范市場(chǎng)主體行為、維護(hù)市場(chǎng)秩序打下基礎(chǔ)，而且還積極助力優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的“良法”制定，不斷推動(dòng)服務(wù)型執(zhí)法理念的貫徹實(shí)施，有效保障企業(yè)合規(guī)不起訴制度的規(guī)范落實(shí)，從而在微觀層面有力助推營(yíng)商環(huán)境的法治化建設(shè)。

（一）助推優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的“良法”制定

構(gòu)建法治化營(yíng)商環(huán)境的制度體系，基本前提是要進(jìn)行科學(xué)立法。即緊緊圍繞市場(chǎng)主體的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，由法定機(jī)關(guān)依照法定權(quán)限和法定程序，及時(shí)制定、修改或廢止有關(guān)法律法規(guī)和行政規(guī)范性文件。《條例》實(shí)施以來(lái)，充分聽取市場(chǎng)主體訴求及行業(yè)商會(huì)意見已成為優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境立法的必經(jīng)程序。對(duì)于不符合《條例》要求的法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件，就需要進(jìn)行及時(shí)清理和修訂，對(duì)于成熟定型、行之有效的經(jīng)驗(yàn)做法，則需要適時(shí)以立法形式固化，統(tǒng)一實(shí)施。

律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)要求律師必須具備多元化知識(shí)儲(chǔ)備和系統(tǒng)性思維方式，這為律師參與立法提供了更多技術(shù)支撐。在立法活動(dòng)中，具備合規(guī)管理業(yè)務(wù)能力的律師既深知市場(chǎng)主體發(fā)展需要的“良法”，又能夠精準(zhǔn)客觀地反映出市場(chǎng)主體的“良法”需求。同時(shí)，律師在市場(chǎng)主體整個(gè)生命周期的合規(guī)管理服務(wù)中，可以最直接、最深刻地感觸到已生效法律法規(guī)在實(shí)施中對(duì)市場(chǎng)主體的各種影響。對(duì)于那些阻礙市場(chǎng)主體健康成長(zhǎng)、不利于營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化的相關(guān)規(guī)定，從事合規(guī)管理服務(wù)的律師、律師事務(wù)所可以通過(guò)市場(chǎng)主體或者其他途徑向立法機(jī)關(guān)反映改進(jìn)提升立法質(zhì)量的有關(guān)意見，從而積極助推優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的“良法”制定。

（二）推動(dòng)服務(wù)型執(zhí)法理念的貫徹實(shí)施

公平公正的監(jiān)管環(huán)境是法治化營(yíng)商環(huán)境的基本要義。法治化的營(yíng)商環(huán)境要求必須堅(jiān)持依法行政，嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)法。就市場(chǎng)主體的監(jiān)管而言，既要實(shí)現(xiàn)全部覆蓋，又要保證公開透明。既要做到監(jiān)管于法有據(jù)，又要實(shí)現(xiàn)監(jiān)管合理有度。執(zhí)法機(jī)關(guān)在履行法定必要監(jiān)管義務(wù)的情況下，要秉持服務(wù)型執(zhí)法理念，將對(duì)市場(chǎng)主體的不利影響降到最低。

律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)中的執(zhí)法調(diào)查應(yīng)對(duì)，體現(xiàn)為在企業(yè)面對(duì)行政執(zhí)法時(shí)，律師通過(guò)幫助企業(yè)進(jìn)行必要的應(yīng)對(duì)、參與，從而最大限度維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，將行政執(zhí)法對(duì)企業(yè)的不利影響降到最低。這與優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境提倡的服務(wù)型執(zhí)法理念初衷一致，都是為了最大限度減少對(duì)市場(chǎng)主體的不利影響。通過(guò)執(zhí)法調(diào)查應(yīng)對(duì)，不僅可以實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)律師業(yè)務(wù)中對(duì)執(zhí)法合法性的監(jiān)督，而且還可以更加有效實(shí)現(xiàn)對(duì)執(zhí)法合理性的監(jiān)督，即行政行為的實(shí)施是否超過(guò)了實(shí)現(xiàn)行政管理目的必要的限度。這也是律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)在行政執(zhí)法監(jiān)督方面區(qū)別于傳統(tǒng)律師業(yè)務(wù)的關(guān)鍵之處。因?yàn)閺氖缕髽I(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)的律師不僅可以就執(zhí)法主體、執(zhí)法程序、執(zhí)法權(quán)限對(duì)執(zhí)法機(jī)關(guān)進(jìn)行監(jiān)督，而且還能夠以企業(yè)合規(guī)體系的構(gòu)建為據(jù)對(duì)企業(yè)責(zé)任和員工個(gè)人責(zé)任進(jìn)行精準(zhǔn)嚴(yán)格的區(qū)分，從而對(duì)執(zhí)法的合理性進(jìn)行積極有效應(yīng)對(duì)，為企業(yè)爭(zhēng)取獲得最寬大的處理。

（三）保障企業(yè)合規(guī)不起訴制度的規(guī)范落實(shí)

企業(yè)合規(guī)不起訴制度的構(gòu)建，是助推營(yíng)商環(huán)境法治化的必然需要。近年來(lái)，我國(guó)檢察機(jī)關(guān)開啟了對(duì)于涉嫌刑事犯罪的企業(yè)，在一定條件下可以不予提起公訴的探索。即對(duì)于涉案企業(yè)，經(jīng)過(guò)有效整改，在第三方監(jiān)督評(píng)估的情況下，確實(shí)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理，檢察機(jī)關(guān)可以酌情對(duì)其不予起訴。為更加規(guī)范第三方對(duì)涉案企業(yè)的監(jiān)督評(píng)估規(guī)則，2021年6月，最高人民檢察院聯(lián)合司法部等九部門共同印發(fā)了《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》，其中明確規(guī)定了律師在擔(dān)任第三方組織組成人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守的禁止義務(wù)。可見，在企業(yè)合規(guī)不起訴制度的實(shí)施中，律師必然會(huì)以合規(guī)監(jiān)管人的身份加入第三方評(píng)估組織，獨(dú)立從事企業(yè)合規(guī)考察和監(jiān)督。

律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)中的合規(guī)計(jì)劃打造，主要目的就是幫助企業(yè)完成合規(guī)體系的構(gòu)建。當(dāng)涉案企業(yè)因刑事違法被移送到檢察機(jī)關(guān)，律師參與企業(yè)合規(guī)管理可以發(fā)揮其獨(dú)特的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，能夠及時(shí)高效地幫助涉案企業(yè)制訂合規(guī)計(jì)劃，完善合規(guī)管理體系。同時(shí)，律師參與企業(yè)合規(guī)管理業(yè)務(wù)中的合規(guī)調(diào)查服務(wù)更有助于第三方組織對(duì)涉案企業(yè)的合規(guī)承諾進(jìn)行調(diào)查、評(píng)估、監(jiān)督和考察。尤其是在對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)體系的評(píng)估中，合規(guī)調(diào)查服務(wù)可以有效識(shí)別企業(yè)內(nèi)部存在的合規(guī)漏洞，查找到企業(yè)存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，從而保證第三方對(duì)涉案企業(yè)整改效果的評(píng)估更加專業(yè)客觀，進(jìn)而為企業(yè)合規(guī)不起訴制度的規(guī)范落實(shí)提供有力保障。