大數(shù)據(jù)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)犯罪偵查中的應(yīng)用

王曉東，杜修品

1.山東警察學(xué)院 經(jīng)濟(jì)犯罪偵查系，山東 濟(jì)南 250200；2.中國(guó)刑事警察學(xué)院 研究生院，遼寧 沈陽(yáng) 110854

大數(shù)據(jù)是指無(wú)法在一定時(shí)間范圍內(nèi)用常規(guī)軟件工具進(jìn)行捕捉、管理和處理的數(shù)據(jù)集合，是需要新處理模式才能具有更強(qiáng)的決策力、洞察力和流程優(yōu)化能力的海量、高增長(zhǎng)率和多樣化的信息資產(chǎn)。大數(shù)據(jù)具有5V特點(diǎn)：Volume(大量)、Velocity(高速)、Variety(多樣)、Value(價(jià)值)、Veracity(真實(shí)性)。大數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用不在于掌握龐大的數(shù)據(jù)信息，而在于對(duì)數(shù)據(jù)核心價(jià)值的再挖掘。大數(shù)據(jù)技術(shù)在提高人民物質(zhì)生活水平、豐富人們精神生活的同時(shí)，也被一些犯罪嫌疑人所利用。尤其是在經(jīng)濟(jì)犯罪領(lǐng)域，犯罪嫌疑人利用大數(shù)據(jù)技術(shù)組建跨區(qū)域經(jīng)濟(jì)犯罪網(wǎng)絡(luò)，嚴(yán)重?cái)_亂社會(huì)秩序，危害經(jīng)濟(jì)安全。當(dāng)今，經(jīng)濟(jì)犯罪案件線索和證據(jù)更多的是以數(shù)據(jù)形式存在于網(wǎng)絡(luò)虛擬空間，由人員、資金、物品等要素構(gòu)成，這些要素的流動(dòng)必然留下數(shù)據(jù)痕跡，這為從數(shù)據(jù)維度把握經(jīng)濟(jì)犯罪規(guī)律，精確指引偵查工作提供了有利條件。2019年5月7日，習(xí)近平總書記在全國(guó)公安工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，要把大數(shù)據(jù)作為推動(dòng)公安工作創(chuàng)新發(fā)展的大引擎、培育戰(zhàn)斗力生成新的增長(zhǎng)點(diǎn)，全面助推公安工作質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革。因此，為更好地打擊經(jīng)濟(jì)犯罪、保護(hù)人民財(cái)產(chǎn)安全、保障社會(huì)穩(wěn)定，將大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)犯罪偵查(簡(jiǎn)稱“經(jīng)偵”)工作中非常必要。

一、大數(shù)據(jù)背景下經(jīng)濟(jì)犯罪的新特點(diǎn)

(一)犯罪職業(yè)化、專業(yè)化凸顯，科技性強(qiáng)

從經(jīng)濟(jì)犯罪案例來(lái)看，當(dāng)前經(jīng)濟(jì)犯罪團(tuán)伙內(nèi)部分工更為明確精細(xì)，在一些領(lǐng)域甚至形成了完備的產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)，職業(yè)化凸顯。例如，在網(wǎng)絡(luò)非法集資犯罪中，從前期的項(xiàng)目宣傳包裝到中期投放回報(bào)誘餌再到后期的資金轉(zhuǎn)移，每步都有專業(yè)人員負(fù)責(zé)，整個(gè)犯罪流程更加專業(yè)，公眾難以辨別。犯罪嫌疑人所使用的犯罪工具科技化程度愈來(lái)愈高。例如，在信用卡非法套現(xiàn)案件中，已由利用傳統(tǒng)第三方支付機(jī)構(gòu)發(fā)放的POS機(jī)套現(xiàn)，轉(zhuǎn)變?yōu)槔镁哂胁粩嘧儞Q商戶名稱的手機(jī)APP套現(xiàn)。此外，近年來(lái)高學(xué)歷經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑人所占比例不斷提高，他們借助互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，應(yīng)用高科技手段實(shí)施金融詐騙、非法集資等經(jīng)濟(jì)犯罪活動(dòng)，并應(yīng)用一系列手法掩蓋犯罪本質(zhì)，加大了經(jīng)偵的難度。

(二)犯罪公司化、虛擬化凸顯，隱蔽性強(qiáng)

當(dāng)前，許多經(jīng)濟(jì)犯罪活動(dòng)披著合法公司外衣，以投資、理財(cái)為噱頭，利用一些公眾渴望迅速致富的投機(jī)心理實(shí)施非法集資犯罪活動(dòng)，具有很強(qiáng)隱蔽性。從“e租寶”“善心匯”到“錢寶網(wǎng)”，大量涉眾型網(wǎng)絡(luò)非法集資頻頻發(fā)生。在大數(shù)據(jù)時(shí)代，經(jīng)濟(jì)犯罪多發(fā)生在網(wǎng)絡(luò)虛擬空間，犯罪嫌疑人無(wú)需與被害人直接接觸即可應(yīng)用算法推薦技術(shù)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、電話、短信等方式，精準(zhǔn)地向被害人推送信息，實(shí)施違法犯罪活動(dòng)，其犯罪過(guò)程虛擬性強(qiáng)。此外，經(jīng)濟(jì)犯罪與網(wǎng)絡(luò)黑灰產(chǎn)業(yè)聯(lián)系日益緊密，如在轉(zhuǎn)移贓款過(guò)程中，犯罪嫌疑人從網(wǎng)上購(gòu)買個(gè)人身份證明和網(wǎng)銀賬戶進(jìn)行資金周轉(zhuǎn)，利用第三方或第四方支付平臺(tái)對(duì)贓款進(jìn)行支付結(jié)算，再通過(guò)職業(yè)“水房”或購(gòu)買虛擬貨幣等方式將非法資金洗白，最后通過(guò)地下錢莊等渠道轉(zhuǎn)移至境外，整個(gè)資金流轉(zhuǎn)過(guò)程都在網(wǎng)絡(luò)虛擬空間進(jìn)行，隱蔽性強(qiáng)，給犯罪線索和證據(jù)的收集帶來(lái)極大挑戰(zhàn)[1]。

(三)犯罪產(chǎn)業(yè)化、規(guī)?；癸@，涉眾性強(qiáng)

網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的發(fā)展打破了空間區(qū)域限制，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的參與人可以是互聯(lián)網(wǎng)上任意的不特定群體，而經(jīng)濟(jì)犯罪作為最為極端的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也與互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)同時(shí)存在與發(fā)展。近年來(lái)，經(jīng)濟(jì)犯罪大都是有組織的集團(tuán)性犯罪，犯罪組織內(nèi)部分工明確，成員眾多，借助互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)，經(jīng)濟(jì)犯罪快速?gòu)?fù)制蔓延，傳播范圍和涉及行業(yè)廣泛。此類案件涉及眾多不特定群體，涉案金額巨大，具有很強(qiáng)的涉眾性[2]。以網(wǎng)絡(luò)傳銷犯罪為例，犯罪嫌疑人將自己偽裝成正規(guī)公司，并通過(guò)租借網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器、設(shè)計(jì)傳銷網(wǎng)站等方式，打著消費(fèi)返利、商業(yè)加盟等幌子，進(jìn)行線上傳播，短時(shí)間內(nèi)就可能聚集大量公眾參與傳銷活動(dòng)。此類犯罪嚴(yán)重破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)穩(wěn)定，僅廣州云聯(lián)惠網(wǎng)絡(luò)傳銷一案就涉及人員896萬(wàn)人，涉案金額達(dá)564億元。

二、大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用在經(jīng)偵工作中的意義

(一)實(shí)現(xiàn)全天候治理

近年來(lái)，在公安部統(tǒng)一部署下，各地公安機(jī)關(guān)多次開展打擊經(jīng)濟(jì)犯罪專項(xiàng)行動(dòng)，有力打擊了日益猖獗的經(jīng)濟(jì)犯罪，有效降低了經(jīng)濟(jì)犯罪的發(fā)案量。但是，尚未徹底鏟除經(jīng)濟(jì)犯罪根基，還沒(méi)有形成動(dòng)態(tài)長(zhǎng)效偵查機(jī)制。在大數(shù)據(jù)背景下，實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪的全天候常態(tài)化治理已具有現(xiàn)實(shí)可能性。要實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪的全天候常態(tài)化治理，就必須最大限度地匯集和挖掘大數(shù)據(jù)資源，充分利用數(shù)據(jù)技術(shù)手段，通過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)的整合、清洗、碰撞比對(duì)，形成預(yù)警信息或案件線索，從而有針對(duì)性地開展經(jīng)濟(jì)犯罪的預(yù)防和打擊。應(yīng)用大數(shù)據(jù)技術(shù)，公安機(jī)關(guān)可以實(shí)現(xiàn)對(duì)海量數(shù)據(jù)的及時(shí)獲取和動(dòng)態(tài)查詢。通過(guò)對(duì)信息流、資金流、人員流、票據(jù)流的深度挖掘，公安機(jī)關(guān)可以在大規(guī)模經(jīng)濟(jì)犯罪發(fā)生前及時(shí)預(yù)警，并采取措施進(jìn)行防范，可以在一定程度上降低經(jīng)濟(jì)犯罪的發(fā)生率，從而化被動(dòng)的事后打擊為主動(dòng)的事前預(yù)防。如：北京打擊非法集資監(jiān)測(cè)預(yù)警平臺(tái)的上線運(yùn)行，使偵查人員對(duì)非法集資案件的研判更加高效、精準(zhǔn)，在非法集資犯罪預(yù)防中起到重要作用。大數(shù)據(jù)時(shí)代，經(jīng)濟(jì)犯罪行為多存在于網(wǎng)絡(luò)虛擬空間，犯罪嫌疑人在不與被害人接觸的情況下，便可應(yīng)用高科技手段實(shí)施經(jīng)濟(jì)犯罪活動(dòng)。鑒于此，可以利用大數(shù)據(jù)技術(shù)主動(dòng)實(shí)時(shí)收集數(shù)據(jù)，并對(duì)其進(jìn)行分析處理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)背后的隱秘聯(lián)系，及時(shí)固定證據(jù)，全面科學(xué)地掌握犯罪情況。此外，借助大數(shù)據(jù)平臺(tái)，可以建立證據(jù)線索統(tǒng)一管理、跨區(qū)域偵查協(xié)作等機(jī)制，從而構(gòu)建大偵查格局，實(shí)現(xiàn)對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪更加全面、高效治理。

(二)實(shí)現(xiàn)對(duì)犯罪行為的精準(zhǔn)分析

在經(jīng)濟(jì)犯罪中，雖然犯罪嫌疑人的主要犯罪活動(dòng)依托網(wǎng)絡(luò)發(fā)生在虛擬環(huán)境中，但其生活中一切行為都會(huì)與社會(huì)環(huán)境發(fā)生聯(lián)系。也就是說(shuō)，犯罪嫌疑人在實(shí)施犯罪活動(dòng)時(shí)，會(huì)在虛擬空間留下數(shù)據(jù)痕跡。我們將大數(shù)據(jù)技術(shù)深度融合到經(jīng)偵工作中，就可以大范圍收集犯罪嫌疑人留下的數(shù)據(jù)記錄，整合各種零散數(shù)據(jù)，將它們集中分析處理后，發(fā)掘它們之間的隱秘關(guān)系，對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行數(shù)據(jù)畫像，分析嫌疑人留下的數(shù)據(jù)指紋，尋找偵查突破口，進(jìn)而查證犯罪事實(shí)，逐步理清犯罪過(guò)程。

(三)實(shí)現(xiàn)“零口供”破案

雖然資金數(shù)據(jù)可以說(shuō)是經(jīng)濟(jì)犯罪的證據(jù)，但口供在經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查中的作用仍很重要。經(jīng)濟(jì)犯罪由于具有預(yù)謀性、設(shè)計(jì)性和案發(fā)滯后性等特點(diǎn)，犯罪嫌疑人在實(shí)施犯罪過(guò)程之中、犯罪后果顯現(xiàn)之前均可進(jìn)行串供毀證，想通過(guò)偵查訊問(wèn)獲取關(guān)鍵線索和證據(jù)困難重重。而借助大數(shù)據(jù)技術(shù)，通過(guò)調(diào)取嫌疑人銀行、財(cái)付通、支付寶等平臺(tái)的交易流水記錄，對(duì)其進(jìn)行分析處理，追蹤資金流向，對(duì)關(guān)聯(lián)賬戶層層穿透，即可理清案件脈絡(luò)，從而對(duì)整個(gè)犯罪進(jìn)行流程再現(xiàn)，有針對(duì)性分模塊收集證據(jù)，進(jìn)而形成完整證據(jù)鏈，實(shí)現(xiàn)“零口供”偵辦案件。

(四)增強(qiáng)集約化作戰(zhàn)能力

經(jīng)濟(jì)犯罪侵害被害人的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，嚴(yán)重破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，其影響范圍具有廣泛性、輻射性。因此，辦理此類案件，單靠一個(gè)警種一個(gè)部門的力量是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，往往需要發(fā)起集群戰(zhàn)役，由各警種、各部門相互配合，在統(tǒng)一調(diào)度下，實(shí)現(xiàn)資源共享，從而達(dá)到全鏈條打擊犯罪的目的。要提升集群作戰(zhàn)能力，就要做好統(tǒng)一調(diào)度，合理分配警力，這離不開數(shù)據(jù)平臺(tái)的支持。依托警務(wù)數(shù)據(jù)作戰(zhàn)平臺(tái)，在公安部統(tǒng)一指揮下，各地公安機(jī)關(guān)共享資源，統(tǒng)一行動(dòng)，從而提高辦案效率，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)果最大化。

(五)構(gòu)建類罪模型

類罪模型是指通過(guò)對(duì)犯罪規(guī)律特征和偵辦經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行要素化提煉，利用算法進(jìn)行數(shù)據(jù)化描述，實(shí)現(xiàn)在海量數(shù)據(jù)中進(jìn)行多角度、多維度挖掘分析，對(duì)可能實(shí)施犯罪的人員進(jìn)行預(yù)測(cè)預(yù)警，對(duì)犯罪線索進(jìn)行分析研判的智能化業(yè)務(wù)模型。近年來(lái)，新型經(jīng)濟(jì)犯罪時(shí)有發(fā)生，其組織結(jié)構(gòu)愈加復(fù)雜，案件數(shù)量驟增，涉及領(lǐng)域、影響范圍不斷擴(kuò)大，傳統(tǒng)偵查手段很難應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪新形勢(shì)。對(duì)于同一類型犯罪，如果每次案件辦理都從零開始應(yīng)對(duì)駁雜數(shù)據(jù)，會(huì)降低偵查效率，耗費(fèi)大量偵查資源。而就同一類型的經(jīng)濟(jì)犯罪，可依托強(qiáng)大的數(shù)據(jù)庫(kù)，在借鑒新型經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵辦經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，應(yīng)用算法構(gòu)建類罪模型。在日后受理同一類型案件時(shí)，可將該案件相應(yīng)數(shù)據(jù)導(dǎo)入類罪模型，從而提高辦案效率。在經(jīng)偵實(shí)戰(zhàn)中，公安機(jī)關(guān)構(gòu)建的各種類罪模型如虛開增值稅專用發(fā)票類罪模型、傳銷犯罪類罪模型等在實(shí)戰(zhàn)中取得了顯著戰(zhàn)果。

(六)建立新型預(yù)測(cè)性警務(wù)

大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來(lái)，使數(shù)據(jù)導(dǎo)偵的類型從一元變?yōu)槎嘣?，由傳統(tǒng)的由案到人模式，發(fā)展為由人到案、由案到案、由物到案等多種模式。通過(guò)主動(dòng)利用數(shù)據(jù)，發(fā)揮數(shù)據(jù)導(dǎo)偵作用，可實(shí)現(xiàn)由被動(dòng)型警務(wù)向主動(dòng)型警務(wù)的轉(zhuǎn)變。通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪案件中大量數(shù)據(jù)的挖掘與分析，可以發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)犯罪的發(fā)案規(guī)律，預(yù)測(cè)各類犯罪的案發(fā)高峰期，統(tǒng)計(jì)各種類罪所占比例，從而明確經(jīng)偵工作的重點(diǎn)。借助大數(shù)據(jù)技術(shù)，匯集海量數(shù)據(jù)資源，可以對(duì)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)開展宏觀戰(zhàn)略研判，通過(guò)數(shù)字化手段開展要素化提煉、樣本化分析、規(guī)?；瘻y(cè)算，以掌握非法經(jīng)濟(jì)形態(tài)規(guī)模并預(yù)測(cè)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，從而主動(dòng)深入洞悉經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，透視經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，掌握打擊經(jīng)濟(jì)犯罪的戰(zhàn)略主動(dòng)權(quán)[3]。同時(shí)，通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪案件數(shù)據(jù)的分析，可以更好地了解市場(chǎng)環(huán)境變化，掌握社會(huì)輿論動(dòng)向，為人民群眾提供高效的信息咨詢服務(wù)，為區(qū)域性經(jīng)濟(jì)政策制定建言獻(xiàn)策。

三、大數(shù)據(jù)技術(shù)在經(jīng)偵實(shí)踐中應(yīng)用存在的問(wèn)題

(一)信息資源共享難

目前，在經(jīng)偵工作中獲取數(shù)據(jù)、收集信息存在諸多難題。首先，警務(wù)數(shù)據(jù)來(lái)源單一。警務(wù)數(shù)據(jù)大多來(lái)自民警日常工作，如公安派出所走訪搜集的人口信息等，這部分?jǐn)?shù)據(jù)只是大數(shù)據(jù)中的冰山一角。其次，大部分?jǐn)?shù)據(jù)為互聯(lián)網(wǎng)公司所掌握。經(jīng)偵工作離不開對(duì)資金流水的分析，而目前資金交易大多數(shù)通過(guò)微信、支付寶、銀行等線上交易，而這些數(shù)據(jù)掌握在相關(guān)企業(yè)手中。而經(jīng)偵數(shù)據(jù)調(diào)取實(shí)踐中，只利用內(nèi)部數(shù)據(jù)，很少涉及企事業(yè)單位的數(shù)據(jù)，通常只針對(duì)個(gè)別案件選擇性調(diào)取數(shù)據(jù)，同時(shí)調(diào)取數(shù)據(jù)因需要相關(guān)企事業(yè)單位的配合，容易出現(xiàn)調(diào)取不及時(shí)、甚至無(wú)法調(diào)取等情況。

此外，現(xiàn)階段各地公安機(jī)關(guān)、相關(guān)社會(huì)機(jī)構(gòu)的信息資源缺乏統(tǒng)一調(diào)度，造成數(shù)據(jù)共享難的局面，給案件偵破工作帶來(lái)極大挑戰(zhàn)。經(jīng)偵工作需要多地公安機(jī)關(guān)協(xié)同作戰(zhàn)，而數(shù)據(jù)往往來(lái)源于不同部門，各地信息共享規(guī)制也存在較大差別，這增加了數(shù)據(jù)獲取難度，無(wú)疑影響數(shù)據(jù)的整合共享，影響辦案效率。當(dāng)前，數(shù)據(jù)共享機(jī)制方面主要存在以下問(wèn)題：一是全國(guó)性經(jīng)偵大數(shù)據(jù)資源平臺(tái)尚需完善，案件線索和數(shù)據(jù)信息難以實(shí)現(xiàn)有效共享，溝通機(jī)制不健全。二是各部門間信息資源共享機(jī)制不健全，缺乏相應(yīng)制度保障。三是公安機(jī)關(guān)內(nèi)部偵查協(xié)作機(jī)制不完善。公安機(jī)關(guān)現(xiàn)有的管理體制為“條塊結(jié)合，以塊為主”，各地公安機(jī)關(guān)很難做到信息資源全面共享、偵查行動(dòng)協(xié)調(diào)一致。

(二)數(shù)據(jù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)缺乏

2015年7月，公安部經(jīng)偵局提出“信息化建設(shè)，數(shù)據(jù)化實(shí)戰(zhàn)”的全新發(fā)展戰(zhàn)略。2017年11月，公安部經(jīng)偵局提出“兩年鍛造全新警種”的轉(zhuǎn)型目標(biāo)，力求通過(guò)兩年努力，打造一支能應(yīng)用大數(shù)據(jù)破案，符合新時(shí)代經(jīng)偵工作要求的經(jīng)偵鐵軍。通過(guò)近幾年全國(guó)公安經(jīng)偵系統(tǒng)數(shù)據(jù)化實(shí)戰(zhàn)比武，全國(guó)經(jīng)偵民警的大數(shù)據(jù)意識(shí)普遍增強(qiáng)，但由于各地經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和思維模式轉(zhuǎn)化水平存在差異，各地?cái)?shù)據(jù)化建設(shè)程度不一。在一些發(fā)達(dá)地區(qū)，其經(jīng)偵數(shù)據(jù)化建設(shè)走在前列，能較好地利用大數(shù)據(jù)處理案件，乃至創(chuàng)造新算法，構(gòu)建預(yù)警模型。然而，仍有部分地區(qū)數(shù)據(jù)建設(shè)相對(duì)滯后，其對(duì)大數(shù)據(jù)的應(yīng)用僅停留在數(shù)據(jù)碰撞、軌跡分析層面，并沒(méi)有深入挖掘蘊(yùn)藏在數(shù)據(jù)背后的關(guān)聯(lián)性價(jià)值。即使在數(shù)據(jù)化建設(shè)水平較高的地方，不少公安機(jī)關(guān)的智能化建設(shè)尚停留在初級(jí)階段，沒(méi)有將大數(shù)據(jù)與人工智能和云計(jì)算深度融合，數(shù)據(jù)調(diào)取、研判分析等工作仍需人力完成，偵查效率提高不明顯。

此外，目前許多地方公安機(jī)關(guān)都在進(jìn)行大數(shù)據(jù)應(yīng)用平臺(tái)建設(shè)，但平臺(tái)與平臺(tái)之間，以及平臺(tái)與資金監(jiān)管部門、銀聯(lián)網(wǎng)聯(lián)等服務(wù)組織、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、第三方支付等提供資金支付結(jié)算企業(yè)之間缺少必要的技術(shù)規(guī)范保障，造成平臺(tái)應(yīng)用不暢。另外，各大金融機(jī)構(gòu)的資金流水?dāng)?shù)據(jù)格式不一，導(dǎo)致數(shù)據(jù)形態(tài)各異，有時(shí)甚至存在錯(cuò)誤數(shù)據(jù)、重復(fù)數(shù)據(jù)。各平臺(tái)缺少保障數(shù)據(jù)資源在被使用和交換時(shí)保持一致性和準(zhǔn)確性的標(biāo)準(zhǔn)。因此，公安機(jī)關(guān)在調(diào)取到各大銀行和社會(huì)組織的數(shù)據(jù)后要進(jìn)行繁瑣的數(shù)據(jù)清洗工作，偵查效率難以提高。

(三)大數(shù)據(jù)證據(jù)適用難

大數(shù)據(jù)技術(shù)在經(jīng)偵取證工作中得到廣泛應(yīng)用，一方面是利用大數(shù)據(jù)技術(shù)獲得傳統(tǒng)證據(jù)種類所包含的證據(jù)，如書證、物證等證據(jù)；另一方面是利用大數(shù)據(jù)技術(shù)對(duì)海量數(shù)據(jù)進(jìn)行篩選、匯總、提煉，形成結(jié)論，即大數(shù)據(jù)證據(jù)，如公安機(jī)關(guān)利用資金分析查控技術(shù)生成的涉案資金分析報(bào)告。對(duì)于利用大數(shù)據(jù)技術(shù)獲得的傳統(tǒng)證據(jù)類型在刑事訴訟中并無(wú)太大爭(zhēng)議，而大數(shù)據(jù)證據(jù)則對(duì)傳統(tǒng)證據(jù)規(guī)則形成明顯挑戰(zhàn)，在適用過(guò)程中存在諸多困境。一是大數(shù)據(jù)證據(jù)無(wú)法與傳統(tǒng)證據(jù)種類相契合。對(duì)于大數(shù)據(jù)證據(jù)，學(xué)界存在“證人證言說(shuō)”“鑒定意見(jiàn)說(shuō)”“獨(dú)立證據(jù)說(shuō)”等諸多爭(zhēng)議，而這也是大數(shù)據(jù)證據(jù)目前在刑事訴訟中無(wú)法獲得合法地位的原因。二是大數(shù)據(jù)證據(jù)的可靠性受到質(zhì)疑。根據(jù)我國(guó)刑事訴訟法，證據(jù)是用于證明案件事實(shí)的材料，即證據(jù)與案件事實(shí)之間應(yīng)有一定的相關(guān)性，這里的相關(guān)性判斷一般是基于人的邏輯和生活經(jīng)驗(yàn)，且強(qiáng)調(diào)因果關(guān)系，而大數(shù)據(jù)證據(jù)與案件事實(shí)之間的關(guān)聯(lián)性依托于復(fù)雜的算法或人工智能技術(shù)，即建立在眾多弱相關(guān)的海量電子證據(jù)之上，基于機(jī)器邏輯的相關(guān)關(guān)系，已超出人的認(rèn)知范圍[4]。三是侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的存在，影響大數(shù)據(jù)證據(jù)的合法性。通過(guò)匯集海量數(shù)據(jù)，并利用日益先進(jìn)的分析方法，利用大數(shù)據(jù)技術(shù)可以精確地對(duì)相關(guān)行為人進(jìn)行數(shù)據(jù)畫像，這與技術(shù)偵查手段已無(wú)本質(zhì)區(qū)別，而大數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用缺少相應(yīng)的規(guī)范制約機(jī)制，也就帶來(lái)了侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，其取證程序上的合法性受到質(zhì)疑，進(jìn)而影響大數(shù)據(jù)證據(jù)的可采性。

(四)民警大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用能力不足

在大數(shù)據(jù)時(shí)代，如何正確處理案件中海量數(shù)據(jù)，并充分挖掘利用案件數(shù)據(jù)，成為辦案民警亟待解決的問(wèn)題。面對(duì)大數(shù)據(jù)背景下經(jīng)濟(jì)犯罪由線下向線上轉(zhuǎn)化的新形勢(shì)，公安機(jī)關(guān)急需一批具備大數(shù)據(jù)知識(shí)的偵查人員。目前，面對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪發(fā)案總量持續(xù)高位運(yùn)行的態(tài)勢(shì)，經(jīng)偵部門缺乏數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)分析處理、數(shù)據(jù)建模等方面的人才，無(wú)法應(yīng)對(duì)快速變化的經(jīng)濟(jì)犯罪態(tài)勢(shì)[5]。大數(shù)據(jù)時(shí)代，不能僅僅局限于根據(jù)案件去選擇數(shù)據(jù)，而是要根據(jù)大量數(shù)據(jù)去預(yù)測(cè)案件，通過(guò)算法去開拓未知領(lǐng)域，發(fā)掘未知規(guī)律，做好預(yù)測(cè)性警務(wù)工作。大數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用也不能局限于對(duì)犯罪行為特征數(shù)據(jù)屬性的掌握，而要揭示犯罪行為社會(huì)屬性，即行為特征變化的社會(huì)原因[6]。大數(shù)據(jù)時(shí)代給民警帶來(lái)了機(jī)遇同時(shí)也帶來(lái)了挑戰(zhàn)。部分民警囿于傳統(tǒng)偵查思維，過(guò)度依賴傳統(tǒng)偵查方式，忽略了大數(shù)據(jù)在偵辦案件中的作用。而有些民警則過(guò)度依賴大數(shù)據(jù)，案件偵辦全在線上，忽視傳統(tǒng)偵查方式。雖然大數(shù)據(jù)在偵查工作中可發(fā)揮出色作用，但大數(shù)據(jù)辦案要以正確的數(shù)據(jù)源為基礎(chǔ)，進(jìn)行準(zhǔn)確數(shù)據(jù)清洗，確保不缺漏數(shù)據(jù)，確保分析思路和方向無(wú)誤，再結(jié)合傳統(tǒng)偵查方式，依照法定程序，才能取得成果。

四、大數(shù)據(jù)技術(shù)在經(jīng)偵工作中的應(yīng)用建議

(一)打破數(shù)據(jù)共享壁壘，匯集數(shù)據(jù)資源

大數(shù)據(jù)偵查屬于數(shù)據(jù)密集型偵查，僅僅依靠?jī)?nèi)部職能部門收集的數(shù)據(jù)難以滿足數(shù)據(jù)偵查需要，因而打破公安機(jī)關(guān)內(nèi)部以及外部數(shù)據(jù)共享壁壘極為重要。應(yīng)盡快建設(shè)以公安機(jī)關(guān)為主導(dǎo)，多部門及相關(guān)企業(yè)參與共建的全國(guó)性經(jīng)偵大數(shù)據(jù)平臺(tái)，打破信息壁壘，打通數(shù)據(jù)脈絡(luò)，統(tǒng)籌整合優(yōu)勢(shì)資源，提升公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵能力。一是各地公安機(jī)關(guān)應(yīng)該將零散案件線索及前端數(shù)據(jù)及時(shí)匯入經(jīng)偵云等平臺(tái)，任何一條線索都能由區(qū)縣級(jí)經(jīng)偵大隊(duì)發(fā)布并最終擴(kuò)展發(fā)起全國(guó)性集群戰(zhàn)役。二是公安機(jī)關(guān)應(yīng)與市場(chǎng)監(jiān)督、稅務(wù)、金融等部門加強(qiáng)情報(bào)信息交流，定期召開聯(lián)席會(huì)議，建立協(xié)作工作機(jī)制，打破部門壁壘，完善部門間協(xié)作，形成打擊經(jīng)濟(jì)犯罪合力，提高案件偵辦水平。三是公安機(jī)關(guān)應(yīng)聯(lián)合銀行、證券交易所、第三方支付平臺(tái)等機(jī)構(gòu)共建大數(shù)據(jù)平臺(tái)。這些機(jī)構(gòu)日常經(jīng)濟(jì)活動(dòng)頻繁，將它們的數(shù)據(jù)匯入平臺(tái)，可以擴(kuò)大平臺(tái)數(shù)據(jù)規(guī)模，便于開展違法犯罪情況的監(jiān)測(cè)分析，有利于掌握涉案資金的動(dòng)態(tài)流動(dòng)情況，便于公安機(jī)關(guān)及時(shí)開展資金查控工作，盡最大可能挽回受害人的損失。四是公安機(jī)關(guān)應(yīng)聯(lián)合相關(guān)企業(yè)共建平臺(tái)，為平臺(tái)運(yùn)行及數(shù)據(jù)處理提供技術(shù)支撐。在大數(shù)據(jù)平臺(tái)中，可以實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)信息格式的統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)跨地域的線索收集、數(shù)據(jù)查詢、偵查協(xié)作等工作，有助于公安機(jī)關(guān)全面掌控經(jīng)濟(jì)犯罪的最新動(dòng)態(tài)，開展相應(yīng)的偵查活動(dòng)。公安機(jī)關(guān)應(yīng)重視發(fā)展大數(shù)據(jù)技術(shù)，努力完善全國(guó)性經(jīng)偵大數(shù)據(jù)平臺(tái)，匯全警之線索，集全警之力量，共偵共查，從根源上打擊經(jīng)濟(jì)犯罪活動(dòng)。

(二)統(tǒng)一數(shù)據(jù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)數(shù)據(jù)管理

目前，全國(guó)各地公安機(jī)關(guān)積極進(jìn)行大數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)、數(shù)據(jù)模型構(gòu)建工作，呈現(xiàn)出百花齊放的局面。為實(shí)現(xiàn)資源共享，我們要高度重視平臺(tái)、模型的規(guī)范化建設(shè)。應(yīng)盡快構(gòu)建以不同平臺(tái)間數(shù)據(jù)接口規(guī)范、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、數(shù)據(jù)建模流程規(guī)范和數(shù)據(jù)分析結(jié)果標(biāo)簽規(guī)范為內(nèi)容的數(shù)據(jù)管理規(guī)范體系[7]。內(nèi)部數(shù)據(jù)與外部數(shù)據(jù)共同收集，存儲(chǔ)于一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的數(shù)據(jù)庫(kù)，以便進(jìn)行后續(xù)的清洗、導(dǎo)入、處理、分析等工作?？赏ㄟ^(guò)制定統(tǒng)一的模型數(shù)據(jù)來(lái)源、模型數(shù)據(jù)表、模型數(shù)據(jù)表業(yè)務(wù)字典、模型數(shù)據(jù)質(zhì)量、模型數(shù)據(jù)屬性等標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪類罪模型的建模做相應(yīng)約束，以實(shí)現(xiàn)各軟件分析模型無(wú)縫銜接，從而實(shí)現(xiàn)模型間交互融合。值得注意的是，由于數(shù)據(jù)種類多、數(shù)據(jù)涉及范圍廣，其中很多數(shù)據(jù)涉及公民個(gè)人隱私，因此要嚴(yán)格落實(shí)身份核查，確保符合條件的人員才可調(diào)取數(shù)據(jù)，且數(shù)據(jù)專調(diào)專用，數(shù)據(jù)為案件偵查服務(wù)，而不能私自濫用，嚴(yán)禁泄露個(gè)人隱私。

(三)構(gòu)建大數(shù)據(jù)證據(jù)適用的規(guī)范體系

目前，對(duì)于偵查活動(dòng)中所取得的大數(shù)據(jù)證據(jù)，為了降低應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)，往往還需要結(jié)合司法鑒定機(jī)構(gòu)或公安機(jī)關(guān)指定機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)的鑒定意見(jiàn)才可予以認(rèn)定，但大數(shù)據(jù)算法涉及商業(yè)秘密，鑒定機(jī)構(gòu)未必能理解算法本質(zhì)[8]。筆者認(rèn)為可以將大數(shù)據(jù)證據(jù)作為獨(dú)立的證據(jù)種類。這不僅符合我國(guó)證據(jù)種類與偵查取證手段相對(duì)應(yīng)的證據(jù)種類劃分邏輯，而且可以有針對(duì)性地制定大數(shù)據(jù)證據(jù)規(guī)則，從而有利于大數(shù)據(jù)證據(jù)價(jià)值的充分發(fā)揮[9]。對(duì)于算法黑箱問(wèn)題，在目前無(wú)法完全公開算法過(guò)程的情況下，可由政府監(jiān)管部門牽頭公開大數(shù)據(jù)證據(jù)所依據(jù)算法的歷史準(zhǔn)確率，這往往能夠被一般公眾判斷和理解。當(dāng)然，為保證歷史準(zhǔn)確率的可靠性，還要制定嚴(yán)格明確的制度。此外，大數(shù)據(jù)技術(shù)的應(yīng)用應(yīng)與其他強(qiáng)制性措施一樣建立相應(yīng)的司法審查機(jī)制，以保障技術(shù)手段應(yīng)用的合法性。偵查人員在具體應(yīng)用大數(shù)據(jù)技術(shù)取證時(shí)還應(yīng)遵循適當(dāng)性原則，即所獲取的利益應(yīng)高于對(duì)權(quán)利的侵害，并通過(guò)技術(shù)手段來(lái)保障大數(shù)據(jù)技術(shù)應(yīng)用過(guò)程留痕與可追溯。而對(duì)于獲取的數(shù)據(jù)，可借助區(qū)塊鏈存證技術(shù)將對(duì)數(shù)據(jù)的清洗、處理以及分析后所產(chǎn)生的新數(shù)據(jù)予以充分記錄，從而增加大數(shù)據(jù)證據(jù)的可信度，對(duì)于可能涉及個(gè)人隱私的數(shù)據(jù)，可在不影響偵查工作進(jìn)行的前提下，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行脫敏處理，從而更好地實(shí)現(xiàn)權(quán)利保障。

(四)提升大數(shù)據(jù)應(yīng)用能力，鍛造全新警力

在大數(shù)據(jù)時(shí)代，面對(duì)隱藏在數(shù)據(jù)背后的犯罪嫌疑人和犯罪活動(dòng)，傳統(tǒng)偵查思維的局限性日益顯露。近年來(lái)，公安部作出構(gòu)建大數(shù)據(jù)警務(wù)的戰(zhàn)略部署，對(duì)大數(shù)據(jù)在經(jīng)偵工作中的應(yīng)用進(jìn)行了頂層設(shè)計(jì)。各地公安機(jī)關(guān)應(yīng)積極落實(shí)數(shù)據(jù)警務(wù)戰(zhàn)略，加大數(shù)據(jù)人才培訓(xùn)力度，鼓勵(lì)民警學(xué)習(xí)大數(shù)據(jù)技術(shù)，在警務(wù)工作實(shí)踐中應(yīng)用大數(shù)據(jù)，營(yíng)造全警學(xué)數(shù)據(jù)、用數(shù)據(jù)的氛圍。各級(jí)公安機(jī)關(guān)應(yīng)重視大數(shù)據(jù)在經(jīng)偵工作中的應(yīng)用，提高民警對(duì)大數(shù)據(jù)技術(shù)的認(rèn)知與使用水平，積極利用高科技手段賦能經(jīng)偵工作，最大限度地發(fā)揮數(shù)據(jù)化實(shí)戰(zhàn)優(yōu)勢(shì)，縮短人才培養(yǎng)周期，由傳統(tǒng)的以老帶新的培養(yǎng)方式，變?yōu)閿?shù)據(jù)當(dāng)老師，真正鍛造出具有大數(shù)據(jù)應(yīng)用能力的全新警力。經(jīng)偵人員應(yīng)轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)偵查思維，將大數(shù)據(jù)思維貫穿于偵查工作始終，樹立“讓數(shù)據(jù)說(shuō)話”的偵查思路，善于從“未知”中發(fā)現(xiàn)價(jià)值，注重培養(yǎng)關(guān)聯(lián)思維、創(chuàng)新思維、發(fā)散思維，并將它們?nèi)谌氲浇?jīng)偵工作實(shí)踐中，用大數(shù)據(jù)思維指導(dǎo)經(jīng)偵工作的開展[10]。

此外，作為培養(yǎng)數(shù)據(jù)人才的主要陣地，公安院校要增加大數(shù)據(jù)相關(guān)知識(shí)的教學(xué)課時(shí)，讓學(xué)生了解大數(shù)據(jù)技術(shù)在案件辦理中的具體應(yīng)用過(guò)程，培養(yǎng)數(shù)據(jù)思維意識(shí)。一方面，可引入相應(yīng)數(shù)據(jù)分析軟件，組織學(xué)生學(xué)習(xí)。另一方面，可組織學(xué)生赴經(jīng)偵實(shí)戰(zhàn)部門見(jiàn)習(xí)，結(jié)合在院校所學(xué)知識(shí)，跟隨一線民警辦案，在案件偵辦過(guò)程中，領(lǐng)悟大數(shù)據(jù)在案件辦理各個(gè)階段所發(fā)揮的作用。大數(shù)據(jù)不僅沖擊著公安工作，其對(duì)一些行業(yè)的改變更早、更深遠(yuǎn)，社會(huì)上不乏數(shù)據(jù)人才。因此，加強(qiáng)大數(shù)據(jù)技術(shù)層面的交流是推動(dòng)全社會(huì)在數(shù)據(jù)領(lǐng)域產(chǎn)生“化學(xué)”反應(yīng)的重要手段。他山之石，可以攻玉?？煞e極推廣使用一些符合經(jīng)偵工作需求的數(shù)據(jù)軟件，邀請(qǐng)一些對(duì)經(jīng)偵有獨(dú)到研究的數(shù)據(jù)人才對(duì)公安民警進(jìn)行培訓(xùn)，拓寬大數(shù)據(jù)技術(shù)在經(jīng)偵工作中的應(yīng)用格局。

五、結(jié)語(yǔ)

面對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪的新形勢(shì)、新特點(diǎn)和經(jīng)偵工作的新要求、新挑戰(zhàn)，公安機(jī)關(guān)應(yīng)將“打造數(shù)據(jù)警務(wù)，建設(shè)智慧公安”作為工作重心，把大數(shù)據(jù)作為公安工作創(chuàng)新發(fā)展的大引擎，大力加強(qiáng)經(jīng)偵信息化、專業(yè)化、規(guī)范化建設(shè)。要深入推進(jìn)“信息化建設(shè)，數(shù)據(jù)化實(shí)戰(zhàn)”發(fā)展戰(zhàn)略，構(gòu)建能夠服務(wù)警務(wù)實(shí)戰(zhàn)需求、創(chuàng)新警務(wù)合成作戰(zhàn)模式、優(yōu)化警務(wù)作業(yè)流程的，上下一體、規(guī)模精干、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、組織科學(xué)的數(shù)據(jù)化創(chuàng)新警務(wù)合成作戰(zhàn)體系[11]，從而切實(shí)履行好維護(hù)國(guó)家政治安全、確保社會(huì)大局穩(wěn)定、促進(jìn)社會(huì)公平正義、保障人民安居樂(lè)業(yè)的職責(zé)。