排污權(quán)交易管理工作要點(diǎn)探究

李 瑾

（廊坊市生態(tài)環(huán)境局，河北 廊坊 065000）

1 排污權(quán)的使用

排污權(quán)許可是排污企業(yè)申報(bào)污染企業(yè)排放須按規(guī)定經(jīng)過執(zhí)法行政部門依法審批后，核定數(shù)量的文件和按照許可有關(guān)規(guī)定，生產(chǎn)單位公布的應(yīng)當(dāng)在本省級(jí)行政區(qū)域中一定期限的排放范圍、時(shí)限區(qū)域內(nèi)，申報(bào)限制的排放的有毒腐蝕性污染物氣體以外的所有污染排放物種類具體排放數(shù)量[1]。

（1）省級(jí)政府應(yīng)當(dāng)根據(jù)其年度取得的當(dāng)?shù)貒移髽I(yè)年排污許可登記企業(yè)總量指標(biāo)數(shù)據(jù)作為計(jì)算總基數(shù)，進(jìn)行綜合或統(tǒng)籌，有效地進(jìn)行統(tǒng)計(jì)安排，即通過年度所在地國家區(qū)域環(huán)保執(zhí)法部門，每年進(jìn)行一次重點(diǎn)區(qū)域重污染行業(yè)重點(diǎn)行業(yè)普查工作所得指標(biāo)數(shù)據(jù)，也可用于作為綜合安排的現(xiàn)有已登記污染企業(yè)所申報(bào)，取得國家年度總排污登記核準(zhǔn)許可量數(shù)指標(biāo)的另外一種最直接有效的統(tǒng)計(jì)依據(jù)。單獨(dú)地確定該地區(qū)初始的控制排污量指標(biāo)，與建設(shè)國家新型節(jié)能化和減排型產(chǎn)業(yè)大地區(qū)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境基礎(chǔ)上，存在較大而緊密的直接聯(lián)系，要求各地政府的主管統(tǒng)計(jì)部門，國務(wù)院政府相關(guān)的行政部門所在地，對(duì)于該地區(qū)初始控制排污和控制污染總量指標(biāo)要盡量的嚴(yán)格要求并依據(jù)于當(dāng)?shù)氐奈廴究偭颗欧徘闆r，普查時(shí)所得的數(shù)據(jù)，各省級(jí)主要控制排污企業(yè)申報(bào)，同時(shí)依據(jù)所在地環(huán)保技術(shù)監(jiān)督管理職能部門開展重點(diǎn)污染單位排放量動(dòng)態(tài)普查時(shí)取得的企業(yè)本地的現(xiàn)有污染源總的排污處理能力量值，作為政府最終批準(zhǔn)企業(yè)初始排污量進(jìn)行控制審批的唯一法律依據(jù)。新增企業(yè)排污量增加的企業(yè)部分新增排污數(shù)量，要按規(guī)定盡量保證符合當(dāng)年該排放地區(qū)總量控制污染物總要求，由國家相關(guān)和地方政府監(jiān)管部門依法共同對(duì)嚴(yán)重污染重點(diǎn)企業(yè)排污及其產(chǎn)生新增大氣污染物部分排放量予以政府統(tǒng)一監(jiān)控審批與安排。

（2） 各地政府機(jī)構(gòu)應(yīng)加快搭建排污權(quán)公開交易工作平臺(tái)，鼓勵(lì)排污權(quán)交易的市場化，不得以國家行政命令方式干預(yù)排污權(quán)交易行為的實(shí)施?？梢陨暾?qǐng)將原有富余的排放總量指標(biāo)作價(jià)出售轉(zhuǎn)讓或自行儲(chǔ)備。

（3）對(duì)于排污企業(yè)實(shí)行的強(qiáng)制性節(jié)能或減排一般有兩種懲罰手段，即直接控制措施和獎(jiǎng)勵(lì)。綜合參考各排污重點(diǎn)企業(yè)采取有關(guān)節(jié)能技術(shù)減排治理措施所帶來的環(huán)境資金實(shí)際投入效果和治理效果。節(jié)能與減排投入的相對(duì)主力應(yīng)是環(huán)保生產(chǎn)制造企業(yè)。因此，政府應(yīng)當(dāng)將用于環(huán)境經(jīng)濟(jì)治理領(lǐng)域的資源和社會(huì)資金都更加集中于節(jié)能投入重點(diǎn)企業(yè)。

2 排污權(quán)交易管理工作的重要性

排污取得許可證的企業(yè)如果繼續(xù)進(jìn)行節(jié)能技術(shù)改造、設(shè)備節(jié)能升級(jí)改造更新、清潔環(huán)保技術(shù)進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域，以及進(jìn)一步通過投資強(qiáng)化企業(yè)現(xiàn)場控制污染和綜合治理配套設(shè)施配套和推行，改善發(fā)展環(huán)境目標(biāo)、分解管理責(zé)任方式等各項(xiàng)綜合保障措施，使其當(dāng)年排放的主要工業(yè)環(huán)境污染物量大幅明顯減少，年度污染源實(shí)際總碳排放量仍大幅或者少于達(dá)到原許可排污生產(chǎn)企業(yè)許可證上規(guī)定污染物排放量數(shù)額上限的，其污染物排污權(quán)指標(biāo)持有人可仍按規(guī)定，依法出售利用指標(biāo)或?qū)⒅笜?biāo)予以儲(chǔ)備，同時(shí)如該排污許可企業(yè)當(dāng)年未有因停產(chǎn)事故發(fā)生轉(zhuǎn)產(chǎn)、破產(chǎn)等重組事項(xiàng)或企業(yè)以任何其他或者任何法定原因，無法選擇的自行搬遷或被關(guān)閉，其國家重點(diǎn)污染物排污權(quán)指標(biāo)，同時(shí)也可以同樣地依法進(jìn)行公開出售給予使用指標(biāo)或使用儲(chǔ)備[2]。

排污權(quán)交易制度規(guī)范的研究建立無疑是一個(gè)系統(tǒng)細(xì)致的復(fù)雜工程，不僅需要我國排污權(quán)交易制度體系本身的進(jìn)一步發(fā)展完善，而且也需要有相關(guān)國家配套法律制度體系的進(jìn)一步完善。在此指導(dǎo)分工意見確立的原則框架體系下，地方政府必須逐步建立可規(guī)范操作性的地方排污權(quán)市場行為的基本規(guī)則，以進(jìn)一步保障國家排污權(quán)統(tǒng)一交易許可制度規(guī)范得以持續(xù)順利推進(jìn)和實(shí)施。

3 當(dāng)前排污權(quán)交易管理工作要點(diǎn)探究

3.1 排污權(quán)交易制度

排污權(quán)交易制度最終要解決的，是以中國實(shí)行多年污染物總量自動(dòng)平衡與控制等問題為最首要考慮的前提是具體污染物的年綜合排放的控制污染物總量，還應(yīng)根據(jù)交易對(duì)象當(dāng)?shù)卮髿庾匀画h(huán)境容量，也就是大氣自凈水處理能力大小的確定，還有可能受其他多種長期和不確定的因素共同影響，很難在短期內(nèi)準(zhǔn)確獲得。

排污權(quán)交易許可證制度從原則上，也應(yīng)當(dāng)同時(shí)禁止允許我國沿海各特殊經(jīng)濟(jì)功能區(qū)主體城市之間，實(shí)現(xiàn)對(duì)有關(guān)排污企業(yè)登記的許可證文件副本的依法自由的轉(zhuǎn)讓，但某些國家或在有些無特殊限制性規(guī)定情況允許的國家下則也可以。然而由于雙邊貨幣兌換率的改革，又直接深入地涉及關(guān)系著兩地人民最大的共同政治經(jīng)濟(jì)利益，可以大膽預(yù)測，要使雙方能達(dá)成這種完全一致的改革目標(biāo)，必然是非常艱難的，無疑它會(huì)同時(shí)大幅的增加著我國的政府經(jīng)濟(jì)上的公共社會(huì)組織管理費(fèi)用與社會(huì)成本[3]。

此外，如果未能做到很有效適當(dāng)?shù)厝ゾC合平衡考慮控制排污數(shù)量和排放時(shí)間問題，只能滿足一個(gè)短期穩(wěn)定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，還意味著我們除需要有效的控制總污染以及濃度范圍外，還要兼顧控制排放時(shí)間。污染持續(xù)防治也是人類另一個(gè)更加尖銳復(fù)雜的緊迫重要現(xiàn)實(shí)問題，環(huán)境自凈能力往往意味著在這兩個(gè)階段不同歷史上的各個(gè)環(huán)境時(shí)期，以及在各個(gè)不同歷史時(shí)空條件下效果也將有所不同。如果節(jié)省的排污權(quán)只能同時(shí)在環(huán)境歷史或者同一污染歷史時(shí)期環(huán)境中使用，又或是恰好也能遇到另一個(gè)環(huán)境自凈能力條件相當(dāng)?shù)牟盍拥臍v史環(huán)境時(shí)期，就可以考慮等同的應(yīng)用防止污染物的超標(biāo)排放。

3.2 政府

政府對(duì)初始申請(qǐng)的所有排污確權(quán)證最終認(rèn)定必須依法進(jìn)行公開掛牌拍賣，此舉也會(huì)增加國家內(nèi)部實(shí)施政府有償使用排污權(quán)拍賣交易等制度方面的阻力。因?yàn)閲蚁蚺盼垲惼髽I(yè)只提供再就業(yè)或發(fā)展創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，交納較少部分社會(huì)稅收，生產(chǎn)研發(fā)出了有很多符合社會(huì)需求日益的環(huán)保型新產(chǎn)品，卻有時(shí)還會(huì)需要一個(gè)投標(biāo)人以另一個(gè)相對(duì)較高一些的公開拍賣的競標(biāo)價(jià)格，才能購得某一個(gè)企業(yè)初始部分的排污權(quán)，因此也可能間接影響著其他投標(biāo)人參與競價(jià)的積極性。投標(biāo)的人數(shù)越少，拍賣價(jià)格自然也會(huì)越低。怎樣能夠最終確定出讓初始排污權(quán)以及最終確定的分配以及出讓的方式，對(duì)我國當(dāng)?shù)馗骷?jí)政府環(huán)境的管理以及監(jiān)督相關(guān)部門人員來講也可能成為難題。

因此，在政府實(shí)施排放總量動(dòng)態(tài)控制指標(biāo)基礎(chǔ)條件上發(fā)生的經(jīng)營性排污權(quán)交易事件中，合理與有效并舉的政府監(jiān)督管理機(jī)制必不可少，否則，政策制定就會(huì)明顯偏離政府目標(biāo)。將排污權(quán)交易市場中低容量資源交易轉(zhuǎn)變?yōu)橛薪?jīng)濟(jì)價(jià)值交易的社會(huì)財(cái)產(chǎn)，企業(yè)經(jīng)營的投機(jī)牟利等動(dòng)機(jī)都更加強(qiáng)烈。

3.3 法律

排污權(quán)交易本身存在不愿謀求相同最大利益者的市場勢(shì)力。第一種情形是壟斷價(jià)格機(jī)制下的污染源公司或污染源聯(lián)合體，為達(dá)到自身的應(yīng)得或最高政治經(jīng)濟(jì)效益，企圖利用價(jià)格操縱市場，以提高產(chǎn)品價(jià)格。第二個(gè)因素也可以看成某些低掠奪性污染源或污染源保護(hù)聯(lián)盟組織試圖利用和降低壟斷的特許生產(chǎn)市場價(jià)格來成為又一種低價(jià)手段，從而降低了特許企業(yè)產(chǎn)品上將可能面臨的低壟斷競爭。也就是說，因?yàn)檎刂婆盼鄣脑S可數(shù)量以及頒發(fā)許可證的便利條件都非常有限，持有者容易據(jù)此產(chǎn)生一種諸如資源囤積、投機(jī)活動(dòng)等等所謂的經(jīng)濟(jì)欺詐行為，許可證制度極有可能逐漸轉(zhuǎn)變成為促進(jìn)壟斷行業(yè)之間競爭行為或?qū)崿F(xiàn)某地區(qū)經(jīng)濟(jì)對(duì)生產(chǎn)對(duì)資源相對(duì)壟斷行為的另外一種特殊救濟(jì)方式。未來中國要對(duì)城市的排污權(quán)交易制度等進(jìn)行有關(guān)地方性行政立法審查和進(jìn)一步加以規(guī)范統(tǒng)一地規(guī)制及監(jiān)管之時(shí)，很難能夠嚴(yán)格做到對(duì)壟斷交易的這些違法壟斷經(jīng)濟(jì)行為科學(xué)的規(guī)定加以全面統(tǒng)一和界定[4]。標(biāo)準(zhǔn)或限制如果過甚之嚴(yán)，可能會(huì)間接影響中國城市或當(dāng)?shù)厣鐣?huì)長期經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展之能力水平；反之亦然，不僅可能嚴(yán)重破壞其發(fā)展經(jīng)濟(jì)環(huán)境，還會(huì)間接影響整個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的社會(huì)正?；蜷L期經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在檢察機(jī)關(guān)在嚴(yán)肅懲處的多類惡意囤積、投機(jī)和交易違法行為，確定要對(duì)其個(gè)人負(fù)有直接法律責(zé)任時(shí)，只能考慮直接處以其他相關(guān)民事經(jīng)濟(jì)賠償處理決定和一般民事的行政處罰，難以依法嚴(yán)格從重追究起訴其相關(guān)經(jīng)濟(jì)刑事責(zé)任，不能保證進(jìn)一步地減少我國政府的執(zhí)法以及監(jiān)管活動(dòng)中可能面臨到的各種任意性風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)市場不確定性。

4 加強(qiáng)排污權(quán)交易管理工作的措施

4.1 明確政府在排污權(quán)交易工作中的定位和職能

國家應(yīng)結(jié)合實(shí)際盡快制訂出臺(tái)的相應(yīng)扶持政策，進(jìn)一步充分明晰政府投資在推動(dòng)排污權(quán)交易改革工作舉足輕重的政策地位，做好落實(shí)"放、管、服"方案，進(jìn)一步充分明確我國企業(yè)投資者在中國排污權(quán)交易過程中應(yīng)有的綠色交易服務(wù)主體和定位，通過推動(dòng)企業(yè)主體間有序自主開放參與市場化交易，讓優(yōu)質(zhì)排污權(quán)能夠在各企業(yè)資本間的自發(fā)市場化流轉(zhuǎn)，引導(dǎo)國內(nèi)企業(yè)有序?qū)崿F(xiàn)要素資源優(yōu)化合理配置。

4.2 統(tǒng)籌做好環(huán)境保護(hù)機(jī)構(gòu)設(shè)置銜接調(diào)整工作，推動(dòng)本市各級(jí)環(huán)保部門排污權(quán)管理機(jī)構(gòu)的整合建設(shè)

在全國成立一個(gè)國家排污權(quán)行政征收專項(xiàng)的行政管理及綜合執(zhí)法協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，在國內(nèi)各省地市縣政府之間也逐級(jí)地劃分或成立分別對(duì)應(yīng)各自轄區(qū)的專項(xiàng)國家排污權(quán)管理機(jī)構(gòu)或?qū)ｉT受理排污權(quán)登記的集中受理服務(wù)行政窗口，實(shí)現(xiàn)全國上下部門管理聯(lián)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)專項(xiàng)歸口管理。通過專業(yè)的全國排污權(quán)交易所的網(wǎng)絡(luò)交易和撮合系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)應(yīng)用支持系統(tǒng)及全國在線網(wǎng)上交易統(tǒng)一信息平臺(tái)數(shù)據(jù)庫體系建設(shè)、管理技術(shù)服務(wù)保障及信息化系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)的相關(guān)配套工作，對(duì)網(wǎng)上相關(guān)業(yè)務(wù)交易和當(dāng)事人雙方權(quán)益依法進(jìn)行相關(guān)交易信息鑒證，為各地排污權(quán)市場交易資金結(jié)算交易提供網(wǎng)上一站式和相關(guān)技術(shù)配套支持服務(wù)。

4.3 繼續(xù)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)配套政策的支持配套體系，盡早修訂出臺(tái)相應(yīng)專項(xiàng)的法律目錄

第一，制定完善或者加快出臺(tái)促進(jìn)我國排污權(quán)交易等專項(xiàng)配套法律法規(guī)。國家層面也要研 究制定完善并適時(shí)出臺(tái)如《排污權(quán)有償使用和排污權(quán)交易管理辦法》等類似的相關(guān)系列配套專門配套法律法規(guī)。第二，通過盡快及時(shí)的修訂充實(shí)國家環(huán)境保護(hù)相關(guān)地方性法規(guī)政策文件體系內(nèi)容來實(shí)現(xiàn)積極財(cái)政政策支撐并鼓勵(lì)規(guī)范排污權(quán)交易。在我國需要重新組織審議與修訂完善的法律法規(guī)《環(huán)境保護(hù)法》條文以及《水污染防治法》司法解釋等一系列專門適用法律法規(guī)時(shí)，對(duì)其有關(guān)條文釋義表中明確鼓勵(lì)排污許可生產(chǎn)企業(yè)可選擇直接通過受讓排污權(quán)這種交易行為方式而直接有償獲取其出讓生產(chǎn)排污權(quán)。

5 結(jié)語

排污權(quán)交易制度作為中國在以現(xiàn)有勞動(dòng)力市場制度基礎(chǔ)為最微觀基礎(chǔ)框架下確立的環(huán)?；井a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)制度體系，對(duì)中小環(huán)保企業(yè)發(fā)展提供了潛在的重大環(huán)境經(jīng)濟(jì)技術(shù)，其價(jià)值表現(xiàn)于排污權(quán)市場制度的賣出方是由于該企業(yè)實(shí)行超量排污投資的減排政策措施，造成了現(xiàn)有排污權(quán)價(jià)值的相對(duì)剩余，而買方通過低價(jià)的取得了該公司剩余部分現(xiàn)有的排污權(quán)資產(chǎn)，從而獲得了經(jīng)濟(jì)利益回報(bào)，實(shí)際上是在勞動(dòng)關(guān)系市場基礎(chǔ)上企業(yè)環(huán)保行為價(jià)值產(chǎn)生的價(jià)格補(bǔ)償。