構(gòu)建合規(guī)管理免疫體系是企業(yè)健康發(fā)展的重要保障

■國(guó)網(wǎng)北京市電力公司平谷供電公司 洪 偉

合規(guī)管理免疫體系是指實(shí)現(xiàn)一種以合規(guī)管理為價(jià)值導(dǎo)向，在企業(yè)內(nèi)部能夠形成龐大體系，有效抵抗防御內(nèi)外部不良因素，從而像免疫系統(tǒng)一樣，使企業(yè)在實(shí)施制度、管理資產(chǎn)、實(shí)施業(yè)務(wù)、監(jiān)督檢查等一系列管理活動(dòng)中實(shí)現(xiàn)免疫監(jiān)視、防御和調(diào)控功能。總的來(lái)說(shuō)，可概括為一種在合規(guī)準(zhǔn)則的框架中行事、在合規(guī)文化的建設(shè)中經(jīng)營(yíng)、在自覺(jué)監(jiān)管的環(huán)境中履責(zé)的企業(yè)合規(guī)管理體系。其作用是防范企業(yè)發(fā)生因企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者或員工的不合規(guī)行為引發(fā)法律糾紛、名譽(yù)損失、財(cái)產(chǎn)損失、社會(huì)輿論，在已經(jīng)發(fā)生上述負(fù)面事件時(shí)，一套良好的合規(guī)管理免疫體系起到修復(fù)和自愈作用，維持企業(yè)內(nèi)部環(huán)境和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的平衡穩(wěn)定。

在合規(guī)準(zhǔn)則的框架中行事

企業(yè)在發(fā)展個(gè)各個(gè)階段須科學(xué)地制定完備的合規(guī)準(zhǔn)則，為每位員工提供行為指南。平谷供電公司在合規(guī)準(zhǔn)則的制定中，針對(duì)財(cái)務(wù)管理部門(mén)制定風(fēng)險(xiǎn)控制準(zhǔn)則，加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察系統(tǒng)的貪腐治理力度，細(xì)化綜合管理部門(mén)的人事管理制度。要求每個(gè)部門(mén)的員工均須將合規(guī)意識(shí)內(nèi)化于心、外化于形，主動(dòng)履責(zé)擔(dān)責(zé)，以“嚴(yán)、實(shí)”二字自勉自勵(lì)，及時(shí)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)筑合規(guī)從業(yè)“防火墻”，爭(zhēng)做合規(guī)的強(qiáng)力推動(dòng)者和堅(jiān)定執(zhí)行者。

在合規(guī)文化的建設(shè)中經(jīng)營(yíng)

合規(guī)文化是企業(yè)文化中重要、不可缺少的一部分，能夠有效指導(dǎo)員工的管理、經(jīng)營(yíng)、社會(huì)行為，勞動(dòng)行為。建設(shè)良好的合規(guī)文化能在最大程度上使合股管理理念深入人心，傳遞強(qiáng)烈的價(jià)值導(dǎo)向、行為導(dǎo)向。

平谷供電公司在推廣合規(guī)文化中實(shí)施了三步走：（1）企業(yè)內(nèi)部形成全員清楚為什么要搞合規(guī)、合規(guī)管理到底要做什么、合規(guī)與法治的關(guān)系、合規(guī)管理與企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的關(guān)系等。（2）突出合規(guī)文化基礎(chǔ)教育，對(duì)新職工開(kāi)展入職前合規(guī)教育、合規(guī)培訓(xùn)、簽訂合規(guī)承諾書(shū)等，開(kāi)展“合規(guī)立身”主題演講活動(dòng)，通過(guò)征文、繪畫(huà)等多種多樣的文藝活動(dòng)強(qiáng)化職工對(duì)合規(guī)文化的認(rèn)知與喜愛(ài)，讓意識(shí)成為行為，讓行為成為習(xí)慣。（3）通過(guò)宣貫文件、黨組（委）學(xué)習(xí)等形式學(xué)習(xí)合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理內(nèi)容，深化企業(yè)合規(guī)管理文化建設(shè)，切實(shí)理清管理痛點(diǎn)、難點(diǎn)、堵點(diǎn)，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控，提升管理水平，強(qiáng)化管理成果。

在監(jiān)督約束的環(huán)境中履責(zé)

一個(gè)健康的可持續(xù)發(fā)展的企業(yè)須自覺(jué)接受社會(huì)各界的監(jiān)督，而自我監(jiān)督是接受外界監(jiān)管約束的前提。平谷供電公司在黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作中，啟動(dòng)以案促教專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，強(qiáng)化黨內(nèi)日常監(jiān)督、職能部門(mén)專(zhuān)業(yè)監(jiān)督和紀(jì)委專(zhuān)責(zé)監(jiān)督等貫通融合，倒逼責(zé)任落實(shí)，提升治理效能，以監(jiān)督保障執(zhí)行。印發(fā)“合規(guī)管理主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任清單”和“合規(guī)管理工作履責(zé)卡”，明確部門(mén)主體責(zé)任、領(lǐng)導(dǎo)成員責(zé)任、監(jiān)督責(zé)任共15項(xiàng)具體職責(zé)，針對(duì)不同身份人員制作了5類(lèi)差異化履責(zé)卡。如針對(duì)業(yè)擴(kuò)報(bào)裝部門(mén)，建立廉潔承諾單、業(yè)擴(kuò)報(bào)裝日備案、電網(wǎng)資源可視化等8項(xiàng)工作機(jī)制，對(duì)方案制訂、業(yè)務(wù)受理、裝表送電、檢查驗(yàn)收、業(yè)擴(kuò)配套及電網(wǎng)投資關(guān)鍵環(huán)節(jié)的多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有針對(duì)性地制訂廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控措施。如實(shí)施“黨政+工會(huì)”“二對(duì)一”約談模式，開(kāi)展“清單式”約談，既談工作、談風(fēng)險(xiǎn)，又談?wù)J識(shí)、談思想。2022年1—6月，公司已實(shí)行“清單式”約談32人次。

總而言之，開(kāi)展合規(guī)管理是落實(shí)依法治企的客觀要求，是遵從外部監(jiān)管的必然要求。在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中深化應(yīng)用合規(guī)管理免疫體系能不斷提升依法治企管理水平，合規(guī)賦能企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，防范企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。