新形勢(shì)下地級(jí)市科研誠(chéng)信體系建設(shè)研究

胡萌萌

(宿遷市生產(chǎn)力促進(jìn)中心，江蘇 宿遷 223800)

0 引言

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)日益發(fā)展，科研誠(chéng)信越來(lái)越受到關(guān)注。早在20世紀(jì)，美國(guó)、德國(guó)等科研較發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)認(rèn)識(shí)到科研誠(chéng)信的重要性，對(duì)于學(xué)術(shù)不端行為提出了一系列“醫(yī)治”辦法，但未能“根治”。新形勢(shì)下，我國(guó)科研誠(chéng)信也面臨著考驗(yàn)，出現(xiàn)了不同階段、不同層次的問(wèn)題，代寫、偽造數(shù)據(jù)、竊取他人研究成果、論文撤稿等事件頻頻發(fā)生，引發(fā)社會(huì)廣泛關(guān)注，科研人員的誠(chéng)信一度遭受到質(zhì)疑，在全社會(huì)范圍內(nèi)造成了十分惡劣的影響。

2021年5月28日，習(xí)近平總書記在中國(guó)科學(xué)院第二十次院士大會(huì)、中國(guó)工程院第十五次院士大會(huì)、中國(guó)科協(xié)第十次全國(guó)代表大會(huì)上指出，要做學(xué)術(shù)道德的楷模，堅(jiān)守學(xué)術(shù)道德和科研倫理，踐行學(xué)術(shù)規(guī)范，讓學(xué)術(shù)道德和科學(xué)精神內(nèi)化于心、外化于行，涵養(yǎng)風(fēng)清氣正的科研環(huán)境，培育嚴(yán)謹(jǐn)求是的科學(xué)文化[1]，為新形勢(shì)下科研誠(chéng)信建設(shè)明確了航向。

新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革已然到來(lái)，區(qū)域科技創(chuàng)新是推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重要引擎[2]。地級(jí)市作為區(qū)域科技創(chuàng)新的重要戰(zhàn)場(chǎng)，要在這場(chǎng)變革中脫穎而出，必然要搶抓機(jī)遇，營(yíng)造良好的科研生態(tài)，必須把科研誠(chéng)信作為前提，涵養(yǎng)優(yōu)良學(xué)風(fēng)，發(fā)揚(yáng)科學(xué)家精神，強(qiáng)化學(xué)術(shù)道德和規(guī)范，有效處理科研不端行為，構(gòu)建多維度科研誠(chéng)信體系，為我國(guó)實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)提供強(qiáng)有力支撐。

1 科研誠(chéng)信概述

1.1 科研誠(chéng)信內(nèi)涵界定

科研誠(chéng)信廣義是指科研工作者要實(shí)事求是、不欺騙、不弄虛作假，還要恪守科學(xué)價(jià)值準(zhǔn)則、科學(xué)精神以及科學(xué)活動(dòng)的行為規(guī)范；狹義是指在申報(bào)、開展或評(píng)審科研項(xiàng)目過(guò)程中應(yīng)用誠(chéng)實(shí)、可驗(yàn)證的方法，提交的科研成果報(bào)告應(yīng)遵守相關(guān)的規(guī)章、條例、準(zhǔn)則和公認(rèn)的職業(yè)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)[3]。

1.2 我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)概況

隨著改革開放不斷深入，我國(guó)從20世紀(jì)80年代開始關(guān)注科研誠(chéng)信；90年代逐步加強(qiáng)對(duì)科研誠(chéng)信建設(shè)制度化研究；21世紀(jì)以來(lái)，開始強(qiáng)化在多部門協(xié)同管理的新格局方面探究。2018年5月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳共同印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》，規(guī)定了科研誠(chéng)信管理工作機(jī)制和責(zé)任體系，是我國(guó)第一個(gè)頂層設(shè)計(jì)規(guī)劃文件。2019年5月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見(jiàn)》，進(jìn)一步引導(dǎo)廣大科技工作者追求真理、勇攀高峰，營(yíng)造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境；同年9月，科技部、中宣部、財(cái)政部、人力資源和社會(huì)保障部等20個(gè)單位和部門共同印發(fā)了《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則》。2020年7月，科技部、自然科學(xué)基金委聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步壓實(shí)國(guó)家科技計(jì)劃(專項(xiàng)、基金等)任務(wù)承擔(dān)單位科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠(chéng)信主體責(zé)任的通知》，繼續(xù)推動(dòng)全面建設(shè)科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)。隨著國(guó)家層面的制度文件相繼出臺(tái)，省級(jí)層面的規(guī)范文件也逐步完善?？偟膩?lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)科研誠(chéng)信建設(shè)整體呈現(xiàn)“懲治—預(yù)防—保障”三位一體的局面[4]。

1.3 科研誠(chéng)信建設(shè)重要性

第一，科研誠(chéng)信建設(shè)引起全世界高度關(guān)注。近年來(lái)，科研誠(chéng)信案件屢發(fā)，給國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)生態(tài)、科研生態(tài)造成了一定程度的傷害。這也暴露了各國(guó)的科研誠(chéng)信建設(shè)在機(jī)制、制度、監(jiān)管、追責(zé)等方面仍然需要提升。

第二，科研誠(chéng)信體系建設(shè)是改進(jìn)我國(guó)科研質(zhì)量和效率的重要保障?？蒲匈|(zhì)量和效率關(guān)系到我國(guó)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中能否保持優(yōu)勢(shì)，要保證高質(zhì)量的科研成果，須以科研誠(chéng)信為前提，缺失誠(chéng)信的科研項(xiàng)目不會(huì)受到重視，更難以發(fā)揮其價(jià)值。

第三，我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)水平有待進(jìn)一步提升。新形勢(shì)下，科技創(chuàng)新成為國(guó)際戰(zhàn)略較量的主要戰(zhàn)場(chǎng)，面對(duì)激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)形式，要把好科研誠(chéng)信關(guān)，積極弘揚(yáng)科學(xué)家精神，不怕吃苦不怕失敗，不做拾人牙慧的“二傳手”，不把心思花在投機(jī)取巧上，進(jìn)一步提升誠(chéng)信，提倡潛下心來(lái)搞科研，做高素質(zhì)科研人。

2 地級(jí)市在構(gòu)建科研誠(chéng)信體系方面存在的問(wèn)題和不足

目前，我國(guó)在國(guó)家、省級(jí)層面對(duì)科研誠(chéng)信體系建設(shè)方面出臺(tái)了相關(guān)文件、規(guī)范，在約束科研誠(chéng)信方面起到了一定積極作用。但是，地級(jí)市在統(tǒng)籌區(qū)域科技創(chuàng)新發(fā)展過(guò)程中，對(duì)科研誠(chéng)信建設(shè)的力度和精準(zhǔn)度仍然有待完善，尤其是缺乏完善的機(jī)制體制、引導(dǎo)教育、宣傳監(jiān)管等，具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面。

2.1 宏觀指導(dǎo)不到位，缺乏針對(duì)性文件

科研誠(chéng)信建設(shè)要形成體系，就要做好頂層設(shè)計(jì)。一是要充分發(fā)揮政府在建設(shè)過(guò)程中的主導(dǎo)作用，加強(qiáng)宏觀指導(dǎo)。當(dāng)前，部分地級(jí)市欠缺科學(xué)系統(tǒng)的宏觀指導(dǎo)，有的只是象征性地出臺(tái)了科研誠(chéng)信管理辦法，而大多數(shù)是對(duì)上級(jí)文件的“嫁接”，缺少直指不足的具有針對(duì)性的政策文件、法規(guī)等，隔靴搔癢，往往達(dá)不到“治本”的效果。二是要針對(duì)試點(diǎn)建設(shè)查漏補(bǔ)缺，尤其是在上下聯(lián)動(dòng)的科研誠(chéng)信系統(tǒng)建設(shè)過(guò)程中，加強(qiáng)對(duì)本系統(tǒng)自上而下指導(dǎo)，同時(shí)，做好外地優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)吸取和借鑒，打造一批經(jīng)得起時(shí)間和歷史檢驗(yàn)的試點(diǎn)做法。

2.2 科研目的不端正，過(guò)分強(qiáng)調(diào)科研成果

科學(xué)是人的本質(zhì)屬性和自我價(jià)值的體現(xiàn)，它把人和動(dòng)物徹底區(qū)別開來(lái)[5]。一味強(qiáng)調(diào)“為科學(xué)而科學(xué)”這個(gè)目標(biāo)，致使科研目的不端正，然則科學(xué)的使命就蕩然無(wú)存。一方面，在科研投入過(guò)程中往往帶有個(gè)人功利色彩，“唯論文”現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，而為了利益驅(qū)動(dòng)完成的學(xué)術(shù)論文則有趕時(shí)髦、浮夸、缺乏創(chuàng)新之嫌，是對(duì)“絕知此事要躬行”的科研態(tài)度的褻瀆。另一方面，在地級(jí)市科技項(xiàng)目評(píng)估評(píng)價(jià)、科技人才評(píng)價(jià)等工作中，或是在事業(yè)單位、科研院所、企業(yè)等單位職稱評(píng)審、晉級(jí)等工作中，經(jīng)常性地把學(xué)術(shù)成果和論文發(fā)表作為一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，各相關(guān)單位過(guò)分強(qiáng)調(diào)科研成果的重要性，往往易忽略科研過(guò)程的真實(shí)性和完整性。

2.3 懲處問(wèn)責(zé)機(jī)制不完善，存在僥幸心理

科研誠(chéng)信強(qiáng)調(diào)的是負(fù)責(zé)人的科研行為，科研誠(chéng)信問(wèn)責(zé)制度就是對(duì)科研行為是否符合責(zé)任要求進(jìn)行審查的制度化規(guī)定[6]。地級(jí)市懲處問(wèn)責(zé)機(jī)制不完善往往會(huì)導(dǎo)致懲處力度不夠、懲處覆蓋面不足等不良后果，就會(huì)給一些科研不端行為帶來(lái)僥幸心理，想方設(shè)法鉆制度的空子，形成危害科研生態(tài)的不良風(fēng)氣。

3 地級(jí)市多個(gè)維度構(gòu)建科研誠(chéng)信體系路徑探究

3.1 完善機(jī)制創(chuàng)新，探索試點(diǎn)建設(shè)新路徑

強(qiáng)化政府部門宏觀指導(dǎo)，進(jìn)一步完善機(jī)制創(chuàng)新，把政府、市場(chǎng)、社會(huì)等各方面力量擰成一股繩，形成引領(lǐng)未來(lái)的整體優(yōu)勢(shì)。

一是在省級(jí)科研誠(chéng)信體系建設(shè)試點(diǎn)基礎(chǔ)上，啟動(dòng)搭建省級(jí)科技監(jiān)督信息管理子平臺(tái)，建設(shè)上下聯(lián)動(dòng)的科研誠(chéng)信體系，成立專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)工作小組，明確職責(zé)，細(xì)化舉措，并在建設(shè)過(guò)程中不斷“本土化”，持續(xù)推動(dòng)試點(diǎn)工作取得落地生根的實(shí)效。

二是完善管理制度建設(shè)。在地級(jí)市現(xiàn)有管理制度的基礎(chǔ)上，結(jié)合當(dāng)前仍然存在的失信行為案例查漏補(bǔ)缺，注重在管理辦法和相關(guān)法律法規(guī)方面推陳出新，制定進(jìn)一步壓實(shí)地級(jí)市科技計(jì)劃(專項(xiàng)、資金等)任務(wù)承擔(dān)單位科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠(chéng)信主體責(zé)任的管理?xiàng)l例，加強(qiáng)涉審社會(huì)中介機(jī)構(gòu)信用管理指導(dǎo)，進(jìn)一步規(guī)范科研人員、科研活動(dòng)、第三方機(jī)構(gòu)行為，在頂層設(shè)計(jì)上扎緊口徑。

三是建立盡職免責(zé)機(jī)制。黨的十八大以來(lái)，隨著我國(guó)依法治國(guó)工作深入推進(jìn)，建設(shè)盡職免責(zé)制度被明確寫入政府文件[7]。根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》等文件要求，完善盡職免責(zé)規(guī)范和細(xì)則，形成一套可執(zhí)行、可預(yù)期的盡職免責(zé)機(jī)制，加大為科研人員“減負(fù)”力度，加強(qiáng)對(duì)于勤勉盡責(zé)、但因技術(shù)路線選擇失誤或其他不可預(yù)見(jiàn)原因?qū)е碌碾y以完成地市級(jí)科研項(xiàng)目預(yù)定目標(biāo)的單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人予以免責(zé)。

四是健全科研數(shù)據(jù)公開機(jī)制。健全科研成果數(shù)據(jù)公開機(jī)制，將實(shí)驗(yàn)過(guò)程、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等相關(guān)內(nèi)容公開，如在論文投稿時(shí)，必須同時(shí)遞交相應(yīng)的實(shí)驗(yàn)流程及數(shù)據(jù)以供審查，逐步將數(shù)據(jù)公開制度與同行評(píng)議制度設(shè)計(jì)為互為補(bǔ)充的科研審查機(jī)制。

3.2 強(qiáng)化科研活動(dòng)管理，形成全流程監(jiān)督閉環(huán)

3.2.1 加強(qiáng)主動(dòng)監(jiān)督，形成政府部門牽頭，相關(guān)責(zé)任主體齊抓共管的工作合力

強(qiáng)化在科研人員隊(duì)伍管理、科技項(xiàng)目管理等主要環(huán)節(jié)的監(jiān)督。由地級(jí)市科技部門牽頭，利用現(xiàn)代信息化技術(shù)，打造一款科研項(xiàng)目信息化管理平臺(tái)，聯(lián)合市級(jí)信用辦把公民信用情況納入平臺(tái)管理?？蒲许?xiàng)目主要負(fù)責(zé)人需注冊(cè)登錄，將本年度科研項(xiàng)目在規(guī)定時(shí)間內(nèi)錄入平臺(tái)，并實(shí)時(shí)輸入分享科研項(xiàng)目進(jìn)展情況；同時(shí)，將項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中產(chǎn)生的證明材料及時(shí)上傳，主管部門對(duì)提供的有異議的證明材料能夠準(zhǔn)確提出并責(zé)令限期整改，保障科研活動(dòng)過(guò)程透明公開公正。

3.2.2 激發(fā)全社會(huì)參與監(jiān)管，形成人人可監(jiān)管的輿論氛圍

一是暢通舉報(bào)途徑。在管理職責(zé)明確的前提下，專門設(shè)立管理部門受理科研不端行為的舉報(bào)渠道，向社會(huì)公開發(fā)布，并將積極參與監(jiān)管的行為列入“好市民”評(píng)選條件。對(duì)于提供舉報(bào)線索有效的市民，給予頒發(fā)證書等獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于亂指責(zé)的行為，根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)處罰，多次亂指責(zé)的根據(jù)造成的社會(huì)影響考慮是否將其列入黑名單，進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。

二是形成社會(huì)共治。加強(qiáng)科研誠(chéng)信信息跨部門跨區(qū)域共享共用，依法依規(guī)對(duì)科研嚴(yán)重失信行為責(zé)任人采取聯(lián)合懲戒措施。將科研誠(chéng)信狀況與科研項(xiàng)目立項(xiàng)、專業(yè)技術(shù)職務(wù)評(píng)聘、崗位聘用、評(píng)選表彰等掛鉤。推動(dòng)在行政許可、公共采購(gòu)、評(píng)先創(chuàng)優(yōu)、金融支持、資質(zhì)等級(jí)評(píng)定、納稅信用評(píng)價(jià)等工作中將科研誠(chéng)信狀況作為重要參考。

3.2.3 強(qiáng)化科技評(píng)估評(píng)價(jià)，提高站位，破除“唯論文”不良導(dǎo)向，傾向注重實(shí)績(jī)和成效

對(duì)在地級(jí)市科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審評(píng)價(jià)中存在“唯論文”現(xiàn)象的，及時(shí)糾正并責(zé)令整改。嚴(yán)肅查處學(xué)術(shù)不端行為，加強(qiáng)論文發(fā)表管理，除了要求查重低于20%，更要加強(qiáng)對(duì)署名管理的約束和規(guī)范，按照對(duì)科研成果的創(chuàng)造性貢獻(xiàn)大小據(jù)實(shí)署名和排序，不得侵占學(xué)生、團(tuán)隊(duì)成員的合法權(quán)益與學(xué)術(shù)成果，不得將團(tuán)隊(duì)成果據(jù)為本人所有，對(duì)無(wú)實(shí)質(zhì)性學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)的人員不得“掛名”。

3.3 發(fā)揮聯(lián)合獎(jiǎng)懲作用，形成道德和規(guī)矩約束

3.3.1 進(jìn)一步完善獎(jiǎng)懲制度，使懲罰制度與獎(jiǎng)勵(lì)制度相匹配

一是做到省市上下聯(lián)動(dòng)獎(jiǎng)懲，建立并利用省級(jí)科研信息監(jiān)督管理平臺(tái)，自上而下、自下而上多角度多層次錄入審核信用信息，設(shè)置預(yù)警查處提醒，打造信用核查“一點(diǎn)通”模式，形成覆蓋全省的科研誠(chéng)信信息共治共享。

二是做到地級(jí)市市域內(nèi)多部門聯(lián)合獎(jiǎng)懲，通過(guò)對(duì)全市科研誠(chéng)信情況的分析將科研誠(chéng)信行為納入對(duì)嚴(yán)重失信社會(huì)法人和自然人實(shí)施聯(lián)合懲戒的對(duì)象，寫入全市聯(lián)合獎(jiǎng)懲備忘錄，設(shè)立“黑名單”“紅名單”，開展雙向激勵(lì)。對(duì)于至誠(chéng)至信的科研行為除了應(yīng)有的人、物、錢方面的支持，在政策上再給予一定傾斜，對(duì)科研不端行為“零容忍”，將學(xué)術(shù)誠(chéng)信與基金評(píng)審、職稱晉升等事項(xiàng)掛鉤，對(duì)被列為嚴(yán)重失信的行為采取一票否決制，提高科研不端行為的越軌成本，對(duì)學(xué)術(shù)不端行為進(jìn)一步起到威懾作用。

三是構(gòu)建科研活動(dòng)全產(chǎn)業(yè)鏈的懲罰體系，圍繞科研活動(dòng)上下游產(chǎn)業(yè)鏈布局懲罰機(jī)制，不僅要懲罰科研不端的需求方(例如購(gòu)買申報(bào)書和論文的科研不端者)，還要嚴(yán)厲懲罰科研不端的供給方(制造和出售申報(bào)書和論文的“槍手”和“槍手公司”)[8]。

四是通過(guò)重塑獎(jiǎng)勵(lì)制度與懲罰制度，改變重獎(jiǎng)勵(lì)、輕懲處的現(xiàn)狀，從制度層面進(jìn)一步遏制科研不端行為。圍繞科研論文造假等方面，開展科研領(lǐng)域失信專項(xiàng)治理行動(dòng)，對(duì)失信情節(jié)嚴(yán)重的市場(chǎng)主體，依法依規(guī)實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入措施。

3.3.2 強(qiáng)化科研誠(chéng)信宣傳教育與監(jiān)督引導(dǎo)

對(duì)于轄區(qū)內(nèi)從事科研的企業(yè)、單位、社會(huì)組織等，要在科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)審查、職稱晉升等環(huán)節(jié)加強(qiáng)守法誠(chéng)信教育，大力宣傳科學(xué)家精神，弘揚(yáng)嚴(yán)謹(jǐn)求是的學(xué)術(shù)作風(fēng)。一方面，積極聯(lián)合文旅相關(guān)部門，厚植誠(chéng)信與尊重知識(shí)、尊重人才的主題教育，開展經(jīng)常性專門性座談交流、調(diào)研采風(fēng)系列活動(dòng)，雕琢一批搬得上臺(tái)的文藝作品，讓科學(xué)家精神飛進(jìn)千家萬(wàn)戶。另一方面，通過(guò)傳統(tǒng)媒介+新媒體綜合運(yùn)用，擴(kuò)大宣傳教育覆蓋面。同時(shí)，在企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、外國(guó)專家等方面實(shí)施科研誠(chéng)信領(lǐng)域警示教育，進(jìn)一步擴(kuò)大受教育范圍，達(dá)到“查處一案警示一片”的效果，讓“褒揚(yáng)誠(chéng)信、懲戒失信”成為全社會(huì)弘揚(yáng)的一面旗幟。

4 結(jié)語(yǔ)

新形勢(shì)下，地級(jí)市作為區(qū)域科技創(chuàng)新的重要陣地，應(yīng)廣泛汲取國(guó)內(nèi)外科研誠(chéng)信體系建設(shè)過(guò)程中的優(yōu)秀做法和有效經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)并及時(shí)彌補(bǔ)不足，從多個(gè)維度全力推進(jìn)科研誠(chéng)信體系建設(shè)，為實(shí)現(xiàn)新時(shí)代科技強(qiáng)國(guó)夢(mèng)奠定基礎(chǔ)。