宋代地方官員的離任交割
——以州縣長(zhǎng)官為中心

□王 瑤

一、前 言

在地方人事管理中，官員的離任交割對(duì)保證地方行政效率、維護(hù)地方治理十分重要。從長(zhǎng)時(shí)段來(lái)看，目前學(xué)界關(guān)于地方官員交割的研究集中在清代①，所依據(jù)的史料除了正史，還包括奏折、省例、官箴等，對(duì)清代地方官員交代制度的法律規(guī)定和制度執(zhí)行、制度執(zhí)行中的地域差異，相關(guān)研究已經(jīng)比較成熟。相對(duì)而言，宋代官員交割方面的研究比較少。

現(xiàn)有對(duì)宋代官員交割內(nèi)容的關(guān)注點(diǎn)主要在于錢物交割，代表性學(xué)者如方寶璋提出宋代對(duì)地方官吏進(jìn)行經(jīng)濟(jì)政績(jī)考核時(shí)，考核的內(nèi)容因職務(wù)而異，并且研究了考核方法，主要包括：比較祖額之增虧、比遞年之增虧以及確立多項(xiàng)增虧指標(biāo)，達(dá)到某項(xiàng)者即給予相應(yīng)的賞罰［1］。李永卉認(rèn)為，雖然根據(jù)官員離任的情況不同，離任的交割形式也有差異，但是，其核心和審計(jì)重點(diǎn)并沒(méi)有變化，主要是審計(jì)官員任職期間的經(jīng)濟(jì)行為。通過(guò)研究南宋相關(guān)法律的編制過(guò)程，他認(rèn)為南宋地方官員的離任審計(jì)法律不僅是對(duì)官員廉政情況的監(jiān)督，更是為了掌控地方財(cái)政的運(yùn)行狀況。南宋地方官員離任審計(jì)主要采取賬籍審計(jì)與實(shí)物抽檢相結(jié)合的方法，且主要是離任后的審計(jì)，被審計(jì)對(duì)象已經(jīng)獲得差遣或罷任。［2］

對(duì)官員交割程序之一的印紙批書(shū)也研究成果頗多。鄧小南［3］76-77、苗書(shū)梅［4］371-375都肯定了印紙、歷子在官員考核中的重要性，認(rèn)為對(duì)印紙、歷子的依賴助長(zhǎng)了宋代考課制度中偏重檔案材料、細(xì)密核查的傾向。丁建軍論述了印紙的種類、發(fā)放、批書(shū)的執(zhí)行，以及對(duì)批書(shū)內(nèi)容和時(shí)限的規(guī)范化要求，認(rèn)為盡管宋代對(duì)印紙批書(shū)做了一系列詳細(xì)的規(guī)定，在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中仍然存在流于形式、弄虛作假等弊病［5］。魏峰研究發(fā)現(xiàn)朝廷可以通過(guò)調(diào)整印紙條目來(lái)落實(shí)某些特定事項(xiàng)［6］。王宇研究徐謂禮印紙發(fā)現(xiàn)，知州在州及州以下官員的批書(shū)流程中處于主導(dǎo)地位［7］。鄧小南關(guān)注了朝廷前后印紙批書(shū)內(nèi)容規(guī)定的變化和實(shí)際作用，通過(guò)分析徐謂禮文書(shū)中的印紙批書(shū)記錄，她提出批書(shū)事實(shí)上是政務(wù)責(zé)任狀、仕履證明狀，決定官員升降的信息往往另有來(lái)源［8］104-131。

關(guān)于交割離任本身，鄧小南討論了宋代同一職位的后任官員對(duì)于前任官員績(jī)效的檢驗(yàn)，認(rèn)為官員的易崗、易地流動(dòng)，有利于中央掌握地方實(shí)際情況、沖破信息封鎖［9］55-81，但關(guān)于官員交割情況的論述篇幅較小。楊竹旺在研究中關(guān)注到了宋代罷黜文官后的離任問(wèn)題，他認(rèn)為宋代對(duì)官員在罷黜離任的問(wèn)題上的政策規(guī)定，一直處于前后搖擺和自我矛盾的境地［10］。目前專論及此主要包括石悅的兩篇論文。石悅細(xì)致分析了宋代州縣官職務(wù)交割的具體內(nèi)容、方式和期限，認(rèn)為在不同的政治環(huán)境下，面對(duì)地方官員交割問(wèn)題，唐宋統(tǒng)治階層分別出于維護(hù)地方穩(wěn)定、加強(qiáng)對(duì)地方財(cái)政的監(jiān)管的考慮，造就了截然不同的交割方式。同時(shí)，她認(rèn)為唐宋時(shí)期是官員交割制度的最初發(fā)展階段，在此階段，官員交割開(kāi)始了由禮入法、禮法合流的制度化過(guò)程。［11］［12］

總體來(lái)說(shuō)，學(xué)界對(duì)宋代地方官員的離任交割問(wèn)題已經(jīng)有一定的成果，但關(guān)于宋代地方官員交割的場(chǎng)景及對(duì)象、延時(shí)交割等內(nèi)容還存在相當(dāng)?shù)难芯靠臻g。

二、交割的對(duì)象及場(chǎng)景

為了穩(wěn)固統(tǒng)治，歷代帝王無(wú)不注意加強(qiáng)完善地方管理體制，其中地方官員更代問(wèn)題至關(guān)重要。唐代為了銜接地方新舊官員更代，針對(duì)州郡創(chuàng)立了知州制度、針對(duì)方鎮(zhèn)設(shè)立留后制度，以此加強(qiáng)對(duì)地方的監(jiān)督和控制［13］。唐末五代以來(lái)，地方割據(jù)勢(shì)力膨脹，攝官現(xiàn)象十分普遍，造成地方吏治亂象，從后唐長(zhǎng)興元年（930）“自今后凡有除移準(zhǔn)宣詔追抽外，其余須候替人到彼點(diǎn)檢交割，軍州公事了日，即可發(fā)離本處，不得輒離州府，仍令逐道觀察使散下管內(nèi)諸州，準(zhǔn)此指揮”［14］734，到后漢乾祐元年（948），“如令佐正官月限已滿，除替未到，不限時(shí)月，切不得以攝官?zèng)_替，須待正授替官，即令對(duì)面交割縣務(wù)，然后本州使出給解由、批書(shū)，歷子”［14］7603，再到后周顯德元年（954），“起今后，諸處州縣官，考限已滿，替人未到間，宜令且守本官，執(zhí)行公事，仍令依舊請(qǐng)俸，不得擅離任所，州府亦不得差署攝官替下。如有遭憂停任、身故、假滿百日、及非時(shí)闕官之時(shí)，只可差人承攝”［15］281，中央政府一直都十分關(guān)注規(guī)范地方官交割的問(wèn)題，積極實(shí)行對(duì)州縣的統(tǒng)治政策，但攝官問(wèn)題并未完全解決。宋代中央牢牢掌握了地方職官的任免權(quán)，同時(shí)為限制攝官的泛濫，立國(guó)之初就對(duì)官員替代作出嚴(yán)格規(guī)定，要求官員離任后必須將所屬事務(wù)交割給后政或其他現(xiàn)任官員②，具體主要包括以下幾個(gè)方面。

（一）后政

交割，即移交時(shí)，雙方交代并結(jié)清相關(guān)事項(xiàng)，本文討論的地方官員的交割活動(dòng)，則專指轄下政務(wù)的交接事項(xiàng)。通常前后政官員替代之時(shí)（包括官員升職、改官、移替、罷官等情況），雙方需要將任內(nèi)行政、司法、財(cái)政等事務(wù)交割分明，如此才算完成權(quán)力的轉(zhuǎn)移。古代交通不便，赴任途中又會(huì)面臨諸如疾病、自然災(zāi)害等困難，赴任時(shí)長(zhǎng)多以月為單位，如此，新任官員到任時(shí)間不定，經(jīng)常出現(xiàn)舊官欲離任而新官未到的情況。為了避免地方陷入事務(wù)無(wú)人管理的局面，朝廷一般要求官員要等新官到任后才能離任。治平四年（1067），朝廷已有需候替人到再行交割的詔命［16］4326，元祐五年（1090）則明確規(guī)定已經(jīng)注擬待闕的州縣官員，必須候新官到才可罷任［17］10771-10772。官方敕文中也常常強(qiáng)調(diào)官員要候替人到再離任，如咸平四年（1001）田錫由泰州回京，“今臣候替人到，交割訖，發(fā)來(lái)赴闕者”［18］298，慶歷三年（1043）宋祁由陳州還知制誥時(shí)作《上謝替赴闕表》“令臣候交割訖，發(fā)來(lái)赴闕者”［19］305。淳熙九年（1182），朱熹彈劾唐仲友在臺(tái)州知州任內(nèi)貪腐事，唐因此被改除江西提刑，為避免唐仲友在新任知州未到任期間“逞憾報(bào)復(fù)，殘虐吏民”［20］763，朱熹只得一面暫留臺(tái)州監(jiān)督，一面上奏請(qǐng)求使新知州疾速赴任。

（二）次官

《慶元條法事類》卷五職制門(mén)二規(guī)定：“在職遭喪及改葬應(yīng)給假者，外縣鎮(zhèn)寨獨(dú)員所處申所屬，候權(quán)差到官交割，計(jì)假日。差官不及，非監(jiān)倉(cāng)庫(kù)者，聽(tīng)在家治事，仍申所屬，其緣邊主兵官不在給限?！保?1］212-213即需要交割的場(chǎng)景不僅包括官員替代之際，還包含官員因故無(wú)法在任治事的特殊情況。因此除了正常的交割，宋代還有權(quán)交割，權(quán)交割的主要對(duì)象就是次官。

關(guān)于次官的具體指向，《歷代名臣奏議》有云，“若知縣或有事故，即簿、尉、監(jiān)、務(wù)以次攝事”［22］2124，由于各地或有縣佐未必完備，通以次官代之。慶歷元年（1041），范仲淹被貶知耀州（今陜西耀縣），赴任之時(shí)正值暑天，路途歷涉山險(xiǎn)，眩暈舊疾復(fù)發(fā)，到職不能視事，于是“見(jiàn)于永興軍請(qǐng)醫(yī)官看治次，其本州公事，權(quán)交割通判發(fā)遣”［23］350。通判即知州的次官。紹圣元年（1094），政局變動(dòng)，《神宗實(shí)錄》被指責(zé)“誣謗不實(shí)”，朝廷勒令幾位編修人員赴開(kāi)封府界居住，聽(tīng)候?qū)彶?。時(shí)任陜州知州的范祖禹被罷官，赴開(kāi)封府前“依準(zhǔn)前項(xiàng)圣旨指揮，已交割本州公事與通判管勾”［24］183，也即與次官辦理交割手續(xù)。

針對(duì)正官差注不及時(shí)或正官未到的情況，太宗開(kāi)寶四年（971）即令：“諸道州縣自今并不得更差攝官，凡有闕員，即具聞奏，當(dāng)旋與注授。前所差攝官皆罷之，職事以見(jiàn)任官權(quán)管?！保?7］258限制地方長(zhǎng)官權(quán)力，禁差攝官，以防五代之弊，其中提到的“見(jiàn)任官”主要指的就是次官。

當(dāng)官員有臨時(shí)差遣時(shí)，朝廷往往也直接要求官員交割給次官，如“詔興修水利工役，大者聽(tīng)守臣申監(jiān)司交割公事，與以次官訖，躬詣彼案驗(yàn)，具往復(fù)日數(shù)以聞”［17］6478-6479、“詔謝麟體度蠻事，如尚未寧息，即交割潭州公事與次官，量帶兵甲前去邵州專一措置，候事平日歸任”［17］10401-10402。

對(duì)于得祠離任的宮觀官，起初也需要等候替人交割，寧宗慶元五年（1199），有官僚反映朝廷如此規(guī)定本為防止地方官侵欺財(cái)物，然而對(duì)于即將離任的官員來(lái)說(shuō)，“干求請(qǐng)囑，乘間而去，旬月之內(nèi)，咈人任怨既不可為，則未免徇私曲從，寧無(wú)害事，反使其人愈不自安。”于是朝廷下令“已得宮觀人徑將錢物交付以次官，一面離任。如以次官妄有支動(dòng)，許新人點(diǎn)檢，具申朝廷請(qǐng)旨施行。仍令監(jiān)司覺(jué)察”［16］4293。紹興六年（1136），張守［25］81七辭參知政事后，除資政殿學(xué)士，提舉臨安府洞霄宮即是如此。對(duì)于被罷黜的官員，淳熙元年（1174）詔：“諸州軍守臣罷黜，指揮到日，即將州印交與以次官，不得匿旨逗留。”［16］4287要求被罷黜的官員合該于指揮到日交割給次官。嘉定十五年（1222），未免被罷或得祠者在等待交割期間無(wú)意公務(wù)、趁機(jī)行不法事，有臣僚上言：“凡郡縣官吏以罪罷者及已得祠者，并令交割與以次官，即日離任?！保?6］5095建議令罷黜者、得宮觀者即日離任。

考諸史料，官員交割給次官多是出于朝廷明令，如治平元年（1064）知相州李端愿請(qǐng)召回京，朝廷敕文稱：“宜交割職分公事與以次官員權(quán)管勾訖，乘遞馬疾速發(fā)來(lái)赴闕?！保?6］167劉震孫“四月二十六日，被旨將職事交割以次官離任”［27］2676。慶元五年（1199）朝廷已經(jīng)規(guī)定得宮觀人可以交割給次官離任，但嘉定年間（1208—1224）黃榦乞得宮觀后，時(shí)任次官劉宣教堅(jiān)持“所授省札亦無(wú)交割與以次官明文”［28］74，再三拒絕辦理交割手續(xù)，急于離任的黃榦無(wú)計(jì)可施，只得再次上書(shū)乞離。

（三）路分官員

地方官職位暫時(shí)空缺時(shí)，除了次官，路分官員也是合法的權(quán)交割對(duì)象。慶元四年（1198），朝廷派知汝州范祥到陜西議鹽法，差張子奭權(quán)知汝州，歐陽(yáng)修勸阻，“范祥暫出勾當(dāng)只合交割以次官員，或轉(zhuǎn)運(yùn)司自差人權(quán)”［17］3534，認(rèn)為范祥赴陜西只是臨時(shí)性差遣，而不是離任去職，另派他人知汝州不妥，按理應(yīng)當(dāng)交割給次官或由轉(zhuǎn)運(yùn)司差人代管汝州事。

端拱以后，知州成為名正言順的州級(jí)最高長(zhǎng)官［29］。為了彌補(bǔ)新任知州赴任不及時(shí)，原官被允許可以暫時(shí)交割事務(wù)給路分官員。王珪《華陽(yáng)集》中收錄了治平初年的兩封《赴闕詔》［26］165，167，一是召原判河南府事、新賜樞密使文彥博乘遞馬發(fā)來(lái)赴闕，公事可交割給轉(zhuǎn)運(yùn)使一員；一是召判鄆州、新賜使相曹佾發(fā)來(lái)赴闕，公事可交割與轉(zhuǎn)運(yùn)使或提點(diǎn)刑獄權(quán)管，敕書(shū)都允準(zhǔn)以路分官員為交割對(duì)象。熙寧三年（1070），青州歐陽(yáng)修有新除，告敕已下，他在辭免札中言：“至今祗候提點(diǎn)刑獄席汝言到任。交割公事，別聽(tīng)朝旨次?！保?0］731新任京東路提點(diǎn)刑獄官應(yīng)于青州上任，故歐陽(yáng)修欲待席汝言到任后再離任。南宋以前，宮觀使離任可交割給次官的詔命未下，紹圣二年（1095）蘇頌罷知揚(yáng)州，拜中太一宮使，也是“臣實(shí)時(shí)受命交割本州公事與監(jiān)司權(quán)管勾訖，見(jiàn)起發(fā)往潤(rùn)州居住者”［31］634。類似的情況在地方志中也屢見(jiàn)不鮮，趙益、延璽、虞儔、李大性、俞豐［32］5004-5005等五位提點(diǎn)刑獄官被旨兼權(quán)四明地方，任職時(shí)間不超過(guò)三個(gè)月，等新任官員到達(dá)，這些路分官員就完成任務(wù)、交割回司。

由此可見(jiàn)，在新任知州尚未到任之時(shí)，已改任知州先把職事交割給路分官員，等待新知州到任后再次交割不是朝廷特命，而是宋代面對(duì)新舊任地方官銜接過(guò)程中的客觀困難，而使用的權(quán)宜之法。根據(jù)《韓魏公家傳》，熙寧六年（1073）韓琦復(fù)判相州，韓絳為韓琦后任，因韓絳赴闕朝辭所需日久，韓琦上札：“臣兼睹文彥博、賈昌朝、李昭亮前在大名府移替之日，有旨并令交割公事與轉(zhuǎn)運(yùn)使一員，發(fā)赴本任。竊聞韓絳已許朝覲，既到闕見(jiàn)辭，恐須稽留日數(shù)，欲望檢會(huì)前來(lái)體例，早降指揮，許臣只交割公事與轉(zhuǎn)運(yùn)使一員訖，發(fā)赴相州，所貴便遂養(yǎng)頤，上符恩恤?！保?3］1102請(qǐng)求允許自己依例預(yù)先交割給轉(zhuǎn)運(yùn)使一員赴新任，可見(jiàn)官員不候正官到，先次交割給路分官員也必須有朝廷明確旨意允許方可。

三、交割的程序及內(nèi)容

（一）任命文書(shū)

皇權(quán)的威信力是維護(hù)統(tǒng)治的根基，在地方官員離任時(shí)，離任官員授官文書(shū)到達(dá)以后才能著手辦理交割事務(wù)。

曹杰認(rèn)為，兩宋的授官文書(shū)格局由“告身”“敕牒”“省札”組成③。朝廷任命文書(shū)下達(dá)以后，官員便可著手準(zhǔn)備離任交割事宜。建炎四年（1130）冬，程俱被召赴行在任直秘閣，途中遇浦江縣令更替事：初浦江縣闕令，以王三錫權(quán)，因王招安有功，知州奏乞正差，“敕未下間，有先授浦江知縣劉某到任交割。半月余日，王三錫差敕下，遂卻替罷劉某，其劉某尋得官秀州華亭?！焙笠蛞睾榔蛄?，“朝廷令與劉某兩易”，王因不久將再代而無(wú)意于事［34］650，可見(jiàn)官員交割完全以朝廷命令為準(zhǔn)。

沒(méi)有文書(shū)不可交割離任，即使是即將致仕的官員，也須等待朝廷允許為宮觀使或允許致仕的文書(shū)下達(dá)后才能辦理交割事務(wù)，如“詔書(shū)到日，可依條交割公事訖”［35］679、“某只候省札到，交割與以次官”［36］768。正因如此，有些官員利用文書(shū)傳遞中的時(shí)間差，趁機(jī)行不法事，如嘉泰四年（1204）間有官員指陳地方亂象，稱有些不法官員利用文書(shū)下達(dá)的時(shí)間，在等待省札之際篡改簿書(shū)以求脫罪：“遇有章疏、罷黜之命，則稽留省札，亟遣一介星馳以報(bào)。洎罷命之至，則已席卷庫(kù)藏，竄易簿書(shū)，雍容而去耳?！保?6］5094為此該官員請(qǐng)求朝廷采取措施，加強(qiáng)罷黜官員之省札的傳遞以加速官員離任交割。

此外也有特殊情況，在效率較高的“省札”授官還未普遍之前，由于告身制作需要時(shí)間，有時(shí)官員可以“不候授告，疾速前去之任”［37］134。不同地區(qū)的官員有時(shí)會(huì)肩負(fù)某些特殊的任務(wù)，如宋代十分重視對(duì)運(yùn)河的維護(hù)和管理，自北宋至南宋，朝廷都規(guī)定各地親民官要兼管本地水政事務(wù)，按時(shí)巡視河堤等，景德二年（1005）規(guī)定“詔緣河官吏雖秩滿，須水落受代”［17］1369，即運(yùn)河各州縣官吏雖任滿，但必須等待汛期過(guò)后才能辦理交接。

（二）交割內(nèi)容

宋廷不斷規(guī)范地方官員任用制度，包括回避制度、定期輪調(diào)制度等，以促進(jìn)地方治理。然而，在地方基層政治運(yùn)作中，佐官治民的胥吏也發(fā)揮著重要的作用，并且相對(duì)于流動(dòng)的官員來(lái)說(shuō)，胥吏往往一直在地方任職，對(duì)地方事務(wù)更為熟悉，這就導(dǎo)致官員在治理過(guò)程中容易受胥吏影響。真宗時(shí)期有官員上言：“諸路官吏或強(qiáng)明蒞事、惠愛(ài)及民者，則必立教條，除其煩擾。然所更之弊事，多不便于狡胥，候其罷官，悉藏記籍，害公蠹政，莫甚于茲。欲望應(yīng)知州府軍監(jiān)、通判、幕職、州縣官，于所任有經(jīng)畫(huà)利濟(jì)，事可經(jīng)久者，歲終書(shū)歷，替日錄付新官，俾之遵守，不得妄信下吏，輒有改更?！保?7］914-915所謂“舊令尹之政，必以告新令尹”，即通過(guò)官員替代之際的事務(wù)交割，防止小吏作亂，促進(jìn)地方穩(wěn)定發(fā)展。因此，宋代州縣官員的交割首要目的是促進(jìn)地方權(quán)力的正常過(guò)渡，內(nèi)容主要包括戶口、財(cái)物、田地、司法、祠祀、詔敕文書(shū)等各方面內(nèi)容，著名的官箴書(shū)《作邑自箴》詳細(xì)記載了官員任內(nèi)如何制作公事單子以便于交代之時(shí)交給后任，公事單子的內(nèi)容包括各種細(xì)務(wù)：“判狀、執(zhí)狀、詞狀、白紙、不押狀、申盜賊、檢尸、落丁、僧道判憑、投契、析戶、報(bào)牛馬死、佃產(chǎn)、案后、贓罰、寄杖、收禁、知在、納錢、勘罪再限、申橋道亭館損壞、雜事?！保?8］23-24候任滿，納與交代。

唐政府要求前后任使交接換屆時(shí)必須寫(xiě)出“交割狀”，且所寫(xiě)交割狀要在新使上任一月內(nèi)奏上，作為對(duì)前任官政績(jī)的主要考核依據(jù)［13］。節(jié)度使或刺史都要在去任一月內(nèi)由繼任者將交割狀奏報(bào)以聞?！段宕鷷?huì)要》卷十九記載：“其縣令到官之初，須準(zhǔn)迎敕交割戶口帳籍，至受替之時(shí)比較多少?！保?5］315交割內(nèi)容一直都是考核官員的重要依據(jù)，其中又?jǐn)?shù)錢物交割比較復(fù)雜。至宋，州縣官交代時(shí)需要開(kāi)具本離任官接任之初從前官交割到的錢物多少，這是朝廷了解地方實(shí)際治理情況的重要信息渠道。朝廷不僅可以通過(guò)前后政的移交了解各地錢物增虧、有無(wú)拖欠，還能了解官員任內(nèi)表現(xiàn)、方便責(zé)任追究。

“保明開(kāi)破應(yīng)在官物酬賞狀”中規(guī)定關(guān)于錢物官員需要開(kāi)具：

一本官任內(nèi)通管應(yīng)在官物，系某年分某窠名，共若干名件。

一前官交割到名件若干。

一本人拘收到名件若干。

一本官自到任主管至替罷，拘催開(kāi)破畢名件共計(jì)若干，系某年分某窠名。以上元管名件共若干，任內(nèi)開(kāi)破若干，計(jì)若干分厘或并開(kāi)破畢。［21］495-496

交割錢物并非簡(jiǎn)單移交后政，為了加強(qiáng)地方管理，防止官員趁機(jī)欺瞞，還要由后政審核前任官員離任前是否有未了事。如元祐四年（1089）蘇軾上《乞賑濟(jì)浙西七州狀》，說(shuō)明本地每年上供錢物有定額，“又恐官吏為見(jiàn)明年既得寬減，僥幸替移，更不盡心擘畫(huà)收拾，以備補(bǔ)填年額”［17］10494，如遇移替，前任需要自己任內(nèi)收到的數(shù)額交給后任并得到后任的承認(rèn)。從這個(gè)意義來(lái)說(shuō)，交割還意味著后政對(duì)前政任內(nèi)表現(xiàn)的監(jiān)督。

宋代法令中官員錢物移交的基本順序?yàn)椤爸T監(jiān)司守臣滿替及罷任，并開(kāi)具見(jiàn)管錢物實(shí)數(shù)，移文后政，或以次官交割，仍申尚書(shū)戶部、御史臺(tái)置籍。其后政，或以次官限一月內(nèi)保明前政有無(wú)妄作名色、虛破錢物及將交到實(shí)數(shù)申本部、御史臺(tái)稽考”［21］56。為了督察官吏，宋代承唐五代之制，規(guī)定地方錢物交割完成以后，交割對(duì)象需要進(jìn)行核查，并在一月內(nèi)上報(bào)戶部、御史臺(tái)，以保證地方對(duì)中央的行政直達(dá)。州縣需要上繳的財(cái)務(wù)各有名目，不得私自挪用，孝宗時(shí)，某些知州任內(nèi)大肆揮霍，甚至?xí)诟H卷走公家錢財(cái)，而且離任時(shí)財(cái)物交接數(shù)額不申戶部，于是有官員請(qǐng)求朝廷重申前令：“乞今后守臣任滿，將所留諸色錢谷交割下政，具數(shù)申戶部置籍。上曰：‘須令后政限一月具數(shù)申戶部照會(huì)。’王淮等奏：‘前政只言數(shù)贏，后政只言數(shù)縮，合令前后政各具數(shù)申。’上曰：‘過(guò)限不申去處，令戸部以聞?！保?6］7317與前代相比，此時(shí)關(guān)于官員交割的規(guī)定更加嚴(yán)密，要求前后政需要各自限期申臺(tái)置籍，以防止官員因私作假，還有官員稱贊守臣替罷時(shí)候?qū)⒁?jiàn)管交割錢物數(shù)申省部這一做法是“此誠(chéng)良法美意”。

（三）交割官印

宋代各地方主要行用官司印，不授予官員個(gè)人，由現(xiàn)任官員掌管，官員離任后要將官印留與繼任官員繼續(xù)使用。官印是象征古代官員權(quán)力的信物，也是其行使職權(quán)的依據(jù)，因此，離任官完成交割后解印給繼任官員意味著權(quán)力正式轉(zhuǎn)移，這也是地方官交割中最具有象征意義的內(nèi)容。

（四）離任批書(shū)

交割完成后，離任官員需請(qǐng)所屬的長(zhǎng)官在印紙上記錄功過(guò)。印紙上的內(nèi)容主要包括該官員任內(nèi)主要事務(wù)的完成情況，有未了事則不予批書(shū)，如“知縣、監(jiān)官雖已得替，以課額不足，不得放行批書(shū)離任”［16］6472；批到任內(nèi)過(guò)失會(huì)對(duì)官員問(wèn)責(zé)，如太祖時(shí)“令吏部銓曹，應(yīng)上任、罷任交割，批書(shū)歷子，如批到‘舍屋摧毀’未得與官。不批者，仰銓曹牒?jiǎn)柋局荨保?9］137。此外印紙內(nèi)容還包括官員到任、離任的時(shí)間，是朝廷監(jiān)管官員交割的途徑之一。宋寧宗嘉定十七年（1224），朝廷下令：“吏部看詳，臣僚上言，今后應(yīng)選人，在任三考得替罷任，于印紙內(nèi)明批本官于何年月日替罷，令項(xiàng)批后官姓名于某年月日交割，并批在前官印紙之上，其后官印紙亦仰當(dāng)日同批，如前后官所批異同，后官已先批到，前官卻作后批，本部點(diǎn)檢詣實(shí)，則前后官守臣，具申朝廷重行責(zé)降。其承行人決配施行?！保?0］235官員的批書(shū)內(nèi)容各按一定的程式，批書(shū)完成后，原官即可起赴新任④，等待有關(guān)部門(mén)完成覆實(shí)與檢查，乃得事定。

形式上，批書(shū)過(guò)程是地方官員交割的最后一步；功用上，批書(shū)是官員履職情況的記錄，也是考核官員的重要依據(jù)。

四、拒絕交割與延遲交割

新官任命下達(dá)后，如有異議，官員可奏請(qǐng)辭免，若不允則須及時(shí)赴任［41］，原任官員往往因要赴新任或致仕而期待早日離任，因此，地方官員的交割手續(xù)一般都能正常辦理。但事有例外。

洪彥升是元豐年間進(jìn)士，也是鄱陽(yáng)洪氏首位進(jìn)入國(guó)史的家族成員，《宋史》記載他初仕經(jīng)歷時(shí)如是說(shuō)：“登第，調(diào)常熟尉。奉母之官，既至，前尉欲申期三月以規(guī)薦，而中分奉入。彥升處僧舍，卻奉不納，如約，始交印?！保?2］11035到達(dá)常熟縣后，原官請(qǐng)求延期三月卸任以待舉薦，洪彥升便依約在當(dāng)?shù)厣釙壕拥却瑫?shū)史者如此主要是為了稱贊洪彥升有節(jié)義，但側(cè)面也反映出當(dāng)時(shí)原官和到任官之間并沒(méi)有關(guān)于交割期限的硬性規(guī)定。

黃庭堅(jiān)于治平四年（1067）登進(jìn)士第，隨后接到任命，熙寧元年（1068）攜親赴任，因盛夏水漲，延誤了到任日期，被當(dāng)時(shí)的上司所拘，隨后經(jīng)人勸說(shuō)才得以交割［43］983。

熙寧十年（1077），知諫院黃履彈劾郭逵拒不交割事：“‘伏見(jiàn)差郭逵判潭州，逵至潭日，曾布以敕命交割，逵輒拒而不從。及朝廷以布所奏令逵分析，逵至鄂得之，又寄敕于鄂而不受。望正其專輒自歸之罪?！t郭逵速赴任，仍具析因依以聞?！保?7］6892郭逵連續(xù)兩次拒絕與曾布交割，朝廷先是“以布所奏令逵分析”委婉催促，后詔其速去赴任，同時(shí)要求他上報(bào)拒絕理由。

建炎元年（1127），蘇遲調(diào)任知高郵軍，“趙士琰始以蘇遲赴官不肯受代，朝廷怒其稽違朝命，特降兩官”［44］16。趙士琰以發(fā)運(yùn)司舉留而遷延，有違詔命，所受處罰力度相對(duì)較大。

紹興七年（1137），新知虔州張觷已行至吉州，因當(dāng)時(shí)的虔州“盜賊縱橫，諸縣道路不通，財(cái)用闕絕”而不敢前去交割，李綱只能奏報(bào)朝廷，請(qǐng)求“札新知虔州張觷，催促起發(fā)星夜前去赴任”。［45］934-935

《建炎以來(lái)系年要錄》記載，紹興元年（1131），郭偉與方承交代后，因當(dāng)?shù)厥咳伺e留而返任。在員闕矛盾加深的南宋，舉留不利于維持正常的替代秩序，方承赴任未久，原官還任意味著他需要再次等待新的任命。考慮到俸祿問(wèn)題，方承閉城拒絕交割。郭偉于是借用兵馬都監(jiān)印，蒞事于城外，雙方爭(zhēng)執(zhí)不下。事聞?dòng)谏希笆辉乱椅?，尚?shū)省勘會(huì)，方承違拒敕命，而閉城門(mén)，不令郭偉入城交割，又直申臺(tái)諫，有劫持朝廷之意，詔方承先次勒停，令建康府取勘?！脑卤纾滩看罄硭?tīng)?，建康府勘到方承慮失祿養(yǎng)，要占戀差遣，案發(fā)郭偉奸贓等事，法寺稱準(zhǔn)條私罪，杖，罰銅七斤，有旨字?jǐn)唷保?6］838。拒絕交割的方承先后因?yàn)檫`拒敕命、貪祿不去受到懲罰。

宋代為督促官員及時(shí)交接，不僅按照路程遠(yuǎn)近為赴任官員規(guī)定了赴任期限，還制定了關(guān)于赴任違限、代到不還的懲罰法令?！端涡探y(tǒng)》規(guī)定：“諸之官限滿不赴者，一日笞十，十日加一等，罪止徒一年。即代到不還，減二等?！保?7］148即新官已到舊官不返還，將比照限滿不赴的懲罰，對(duì)舊官減二等治罪。又依《慶元條法事類》中“諸命官已授告敕宣劄之任而本處故為阻抑，不令赴上者，以違制論”［21］54。官方規(guī)定地方不得故意阻抑新官上任。從以上實(shí)例及相關(guān)法令來(lái)看，為確保地方新舊官員及時(shí)交割，朝廷對(duì)新舊官員的要求側(cè)重不一。對(duì)于即將上任的新官，朝廷重在督促其限期到任，如遇新官到任所附近卻因?yàn)榈胤绞聞?wù)繁難等原因不愿交割，朝廷一般會(huì)以文書(shū)予以催促，處理手段比較溫和。官員到任后，本處原有官員需配合新官上任，不得阻止或拖延交割，否則會(huì)受到懲罰。但如洪彥升、富弼之例，如地方官員關(guān)于交割事有異議，只要涉事雙方未有不法且可以私下解決，便毋須聞達(dá)天聽(tīng)。

五、結(jié) 語(yǔ)

官員的選任和管理關(guān)系著國(guó)家的興衰。鄧小南提出：“是否能及時(shí)掌握充足可靠的地方官員政績(jī)信息，了解基層動(dòng)向……直接關(guān)系到中央集權(quán)體制的效能?！保?］55通過(guò)地方官員的離任交割活動(dòng)，中央可以掌握地方財(cái)政等情況，加強(qiáng)對(duì)地方的控制和管理；通過(guò)交割中的后任保明、上司批書(shū)，中央可以監(jiān)督離任官員完成任內(nèi)工作，也可以監(jiān)督中央政策在地方的執(zhí)行情況；通過(guò)印紙歷子上官員的履職記錄，吏部可借以評(píng)定官員治績(jī)，為考課提供依據(jù)。因此，官員的離任交割是地方人事管理中的重要內(nèi)容。

宋代地方官調(diào)任主要有兩種形式：一為赴闕朝見(jiàn)后，再行赴任，即赴闕朝見(jiàn)訖發(fā)赴本任；一為徑行發(fā)赴新任。但無(wú)論哪種形式，官員都需要先將任內(nèi)事務(wù)交割完畢再行起發(fā)。除了正常的官員替代，正官由于請(qǐng)假或有外地差遣等原因需暫時(shí)離任時(shí)，需將所屬事務(wù)與權(quán)差官進(jìn)行交割。為了加強(qiáng)對(duì)地方的管理，宋鑒唐末五代之弊，嚴(yán)管官員交割對(duì)象，除后政以外，一般以次官和路分官員作為交割的對(duì)象，后者一般需要朝廷明令許可。官員交割離任依照一定的程序，主要有任命文書(shū)下達(dá)、交割具體事務(wù)、交割州印、長(zhǎng)官批書(shū)四個(gè)步驟。在規(guī)范地方官員交接中，朝廷的關(guān)注點(diǎn)主要在于使赴任官員及時(shí)赴任、離任官員快速離任，由此，為地方官平穩(wěn)過(guò)渡提供了一個(gè)穩(wěn)定而寬松的環(huán)境。

注釋：

①清代關(guān)于地方官交代的研究成果主要包括：楊春友、劉爰武《清朝官吏的離任審計(jì)》，《山東審計(jì)》1999年第6期；張佩佩《論清末清理財(cái)政中官員交代制度——以東三省規(guī)范官員交代為例》，《長(zhǎng)江論壇》2012年第1期；陳丹《〈?；萑珪?shū)〉研究：以州縣銓選、交代和交漕制度為例》，華東師范大學(xué)碩士學(xué)位論文，2013年；李莎《乾隆朝官員離任制度研究——以乾隆朝奏折為中心》，華東師范大學(xué)碩士學(xué)位論文，2014年；趙碧云《清代州縣交代制度研究》，河南大學(xué)碩士學(xué)位論文，2016年；王巍《離任與接任：清代省例中的交接制度研究》，《貴州師范學(xué)院學(xué)報(bào)》2019年第35卷第5期。

②針對(duì)地方攝官現(xiàn)象，宋代頒布了許多禁令，雖如此，邊遠(yuǎn)地區(qū)、邊疆地帶以及戰(zhàn)亂所及地區(qū)，攝官制度并未完全廢除，這種特殊情況下的地方替代不在本文討論范圍之內(nèi)。

③曹杰《兩宋授官文書(shū)格局的變遷：以告、敕、札為對(duì)象的討論》，載《“徐渭禮文書(shū)與宋代政務(wù)運(yùn)行研究學(xué)術(shù)研討會(huì)”論文集》（未刊），2013年4月。

④正常離任以外，也有受代后并不罷任的情況，如：“庚戌，詔嶺南新得替官，如在任知山川要害者，雖已受代，宜續(xù)給俸料，令與新官同掌其事，賊平乃罷?！眳⒁?jiàn)《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷一百六，第1482頁(yè)，1979年北京中華書(shū)局出版。