徐 星 上海市公共衛(wèi)生臨床中心
知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下,知識(shí)產(chǎn)權(quán)是各類創(chuàng)新主體核心競(jìng)爭(zhēng)力的基本構(gòu)成,知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)交易是參與創(chuàng)新要素市場(chǎng)化配置的重要手段。伴隨國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、管理水平的整體提升,知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、出資等交易變得越來(lái)越活躍,而知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到侵犯的情況也越來(lái)越多。無(wú)論是在交易中決定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)價(jià),還是在侵權(quán)之后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)定,都必須面對(duì)一個(gè)關(guān)鍵的問(wèn)題:如何對(duì)其價(jià)值進(jìn)行評(píng)估與判斷。
公立醫(yī)院,尤其是研究型醫(yī)院以新的醫(yī)學(xué)知識(shí)和新的醫(yī)療技術(shù)的產(chǎn)生和傳播為使命,堅(jiān)持臨床和科研并舉,在自主創(chuàng)新中不斷催生高層次人才和高水平成果,在此過(guò)程中,圍繞技術(shù)、人才、知識(shí)進(jìn)行的資金投入、資源配置、價(jià)值運(yùn)營(yíng)將面臨大規(guī)模增長(zhǎng)和快速流動(dòng)。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)因其獨(dú)有的法律、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)三重屬性,將在醫(yī)院的創(chuàng)新發(fā)展中承載重要的基礎(chǔ)功能。具體表現(xiàn)為:知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益將承載醫(yī)院技術(shù)無(wú)形資產(chǎn)核心價(jià)值;知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用能力將成為醫(yī)院科技成果培育與轉(zhuǎn)化,鏈接生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基本能力。特別是專利、技術(shù)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)形態(tài)。當(dāng)前,我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評(píng)估主要采用市場(chǎng)法、成本法、收益法等有形資產(chǎn)評(píng)估法,但是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值依賴于未來(lái),在于它的使用,而不在于它的開發(fā)成本。本文認(rèn)為,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估中,應(yīng)當(dāng)采取收益法,并在合適的情況下,運(yùn)用市場(chǎng)法進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估。
在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值估計(jì)的實(shí)踐中,大多是參照了固定資產(chǎn)的估價(jià)方法。基于其自身的特點(diǎn)、目的和市場(chǎng)環(huán)境,一般可采用成本法、市場(chǎng)法和收益法三種方法來(lái)進(jìn)行。
在運(yùn)用該方法進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估時(shí),首先是確定被評(píng)估物的重置成本,其次是對(duì)各種減值和損耗的影響,再將二者之間的差異計(jì)算出來(lái),從而確定被評(píng)估對(duì)象的價(jià)值。具體方法可以分為兩類:第一類是通過(guò)復(fù)原重置成本,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的建造和研發(fā)時(shí)產(chǎn)生的成本作為基點(diǎn)求得評(píng)估值。第二類是根據(jù)現(xiàn)有的市場(chǎng)價(jià)格,確定新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值,以購(gòu)買得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全部資金作為評(píng)估值。在確定重置成本時(shí),由于采用重置成本得到的結(jié)果更加精確,所以應(yīng)首先確定重置成本,其次確定復(fù)原重置成本。應(yīng)該指出的是,不管以何種方式來(lái)衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值,其作用并不會(huì)隨著時(shí)間的推移而改變。總之,采用成本法對(duì)被評(píng)估的目標(biāo)進(jìn)行評(píng)估,其依據(jù)是實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。
在實(shí)際應(yīng)用中,使用成本評(píng)價(jià)難免會(huì)碰到一些難題。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)中,有些外延成本難以確定、含糊不清,不宜采用成本法來(lái)評(píng)價(jià)。此外,該方法更適用于固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn),因?yàn)樵谶M(jìn)行評(píng)估時(shí)必須對(duì)其進(jìn)行成本估算,而智能產(chǎn)品的成本又是最難以確定的,因此不太適用于無(wú)形資產(chǎn)。比如,版權(quán)的價(jià)值,就是由作者的腦力和時(shí)間來(lái)計(jì)算的,這是不能用金錢來(lái)衡量的,甚至可以說(shuō),在花費(fèi)了大量的精力和事件之后,最終的成果卻是一文不值。這就是成本法的另一個(gè)缺點(diǎn):付出與回報(bào)是否成比例,投入是否與期望的回報(bào)成比例。如果醫(yī)院的研究成果,不能以現(xiàn)有的技術(shù)水準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn),也不能將其轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)化,那么,它的價(jià)值就不會(huì)被開發(fā)出來(lái)。因此,在對(duì)公立醫(yī)院的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估時(shí),不宜采用成本方法。
市場(chǎng)法又稱為市場(chǎng)比較法、銷售類比法,是指在市場(chǎng)上選擇與被評(píng)估對(duì)象相似的參照物來(lái)確定被評(píng)估對(duì)象的價(jià)值。其計(jì)算公式為:被評(píng)估的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值=市場(chǎng)上同類資產(chǎn)的價(jià)值×各種修正系數(shù)被評(píng)估的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值—市場(chǎng)上同類資產(chǎn)的價(jià)值±各種因素調(diào)整值其中各類因素包括日期、交易情況、面積、成新率等方面。
在傳統(tǒng)的評(píng)估方法中,采用市場(chǎng)法進(jìn)行評(píng)價(jià)是最直接、最簡(jiǎn)潔的。但這需要兩個(gè)先決條件。一是在一個(gè)開放的、成熟的、活躍的市場(chǎng)上。二是在市場(chǎng)上可以買到一種模型或相似的參考數(shù)據(jù),這些數(shù)據(jù)可以在市場(chǎng)上買到。比如,與被評(píng)估的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相比較,在二者都符合的情況下,采用市場(chǎng)法進(jìn)行評(píng)價(jià),其結(jié)果就會(huì)比較精確。但實(shí)際情況卻不容樂(lè)觀,因?yàn)槲覈?guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)起步比較晚,知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)尚未形成。開放市場(chǎng)的活躍環(huán)境很難達(dá)到。比如,有些貿(mào)易是高度機(jī)密的,科技的買賣都是秘密進(jìn)行的,不會(huì)對(duì)外公布。在這個(gè)案例中,很難了解到具體的交易。另一方面,知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人類智力的產(chǎn)物,它有一個(gè)特性,那就是它不能使用,它很難找到一個(gè)合適的參考,需要不斷地改變它的結(jié)構(gòu)。即使如此,在滿足上述條件之后,采用市場(chǎng)法也是一種更好的方法。
收益法是指將被評(píng)估的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在未來(lái)的預(yù)計(jì)收益轉(zhuǎn)換為實(shí)際價(jià)值。
收入法在進(jìn)行價(jià)值評(píng)估時(shí),會(huì)考慮到在任何一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)上投入的資金絕對(duì)不會(huì)超出其將來(lái)可能產(chǎn)生的效益。鑒于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的超額利益,從理論上講,運(yùn)用收益法進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評(píng)估是最合理、最適宜的。但是無(wú)論多么合適的方式,都是有缺點(diǎn)和弊端的。第一,收益法只考慮到將來(lái)的收益,對(duì)將來(lái)的發(fā)展具有不可預(yù)測(cè)性,無(wú)法準(zhǔn)確判斷其將來(lái)的狀況,很可能會(huì)被高估、輕視。第二,在評(píng)價(jià)的時(shí)候,會(huì)被一些人的情緒所干擾,會(huì)影響評(píng)價(jià)的效果。第三,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)化要求有一個(gè)特定的循環(huán)周期,它的期望回報(bào)和貼現(xiàn)率會(huì)有很大的變動(dòng)。這三種評(píng)價(jià)方法都有其優(yōu)點(diǎn)和不足之處,因此,在實(shí)踐中往往要綜合運(yùn)用這三種方法,才能更好地保證其準(zhǔn)確性。
在公立醫(yī)院轉(zhuǎn)型的大背景下,知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系構(gòu)建關(guān)鍵的環(huán)節(jié)之一是知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估。傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)與技術(shù)評(píng)價(jià)、技術(shù)識(shí)別、技術(shù)分析、資產(chǎn)評(píng)估、專利質(zhì)量評(píng)價(jià)等概念密切相關(guān),但相互之間存在割裂和矛盾,以及估值不準(zhǔn)、資產(chǎn)流失等問(wèn)題,亟需以促進(jìn)醫(yī)院科研成果轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向建立科學(xué)的評(píng)估評(píng)價(jià)體系。
公立醫(yī)院知識(shí)財(cái)產(chǎn)的稀缺性、超額收益表現(xiàn)出了經(jīng)濟(jì)價(jià)值,但是這種價(jià)值是虛擬的。客觀的、真正存在的價(jià)值必須是通過(guò)市場(chǎng)交易而來(lái)的,沒(méi)有一種獨(dú)立的、脫離市場(chǎng)單獨(dú)存在并且不受影響的價(jià)值。同樣,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值,也取決于市場(chǎng)。因此,在評(píng)價(jià)知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí),應(yīng)考慮到各種因素,如知識(shí)產(chǎn)權(quán)的可信度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的特性、相關(guān)交易等。因此,需要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)價(jià)建立一個(gè)統(tǒng)一的、整體的評(píng)價(jià)體系,從技術(shù)、資產(chǎn)、專利質(zhì)量等多方面聯(lián)合進(jìn)行評(píng)估。
對(duì)于公立醫(yī)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)價(jià)的結(jié)論與方法是否科學(xué),是否適合于評(píng)價(jià)對(duì)象,具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。目前,我國(guó)現(xiàn)行的評(píng)價(jià)方法主要是借鑒和繼承了三種傳統(tǒng)的評(píng)價(jià)方法。但運(yùn)用這三種方法進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估時(shí),必然會(huì)有一定的局限性。如上所述,無(wú)論采用成本法、市場(chǎng)法、收入法,其評(píng)估均有其缺陷,為了得到更為準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)結(jié)果,大多采用多種方法進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。但是在實(shí)踐中,它是在不斷地簡(jiǎn)化評(píng)價(jià)過(guò)程,僅采取一種評(píng)價(jià)方式。另外,評(píng)估時(shí)所需信息不完整,數(shù)據(jù)造假。
當(dāng)前,大部分的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究都是以法律為基礎(chǔ)開展的。在實(shí)踐中,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)價(jià),必須將會(huì)計(jì)、工程技術(shù)、法律等多種學(xué)科結(jié)合起來(lái)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)的教育多集中于法律、行政等一門學(xué)科,在人才培養(yǎng)上存在著明顯的障礙,難以實(shí)現(xiàn)知識(shí)的交叉引用和融合。
伴隨國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值內(nèi)涵、國(guó)際規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)的深刻理解,特別是吸收世界一流研發(fā)組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理精髓,依據(jù)最新頂層設(shè)計(jì),知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)的底層邏輯發(fā)生了重要變革。一是對(duì)于“評(píng)價(jià)”這一主觀行為,價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生轉(zhuǎn)軌:專利數(shù)量不再是評(píng)價(jià)科研組織創(chuàng)新能力的依據(jù),高價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)才是目標(biāo);而“高價(jià)值”是以進(jìn)入商業(yè)化通道為驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)。二是服務(wù)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)全流程管理、科技創(chuàng)新體系、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系有機(jī)融合為目標(biāo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)體系,應(yīng)該與更廣義的信息資源利用相融合。例如,產(chǎn)業(yè)信息、科技情報(bào)、專利信息、金融信息等綜合分析與利用。而這無(wú)疑對(duì)數(shù)據(jù)、能力、工具、管理等各方面提出巨大挑戰(zhàn)。具體措施可以包括:
我國(guó)各大醫(yī)院在管理上存在問(wèn)題的解決方式,有一定的借鑒意義。比如,通過(guò)構(gòu)建醫(yī)院專利制度化的管理途徑,把專利管理與轉(zhuǎn)化的關(guān)口向前推進(jìn),從宏觀上進(jìn)行研究,實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局與成果轉(zhuǎn)化的有機(jī)統(tǒng)一。在項(xiàng)目開發(fā)之前,由科研主管、研發(fā)人員、轉(zhuǎn)化人員共同參與,通過(guò)檢索、評(píng)價(jià)、論證,對(duì)開發(fā)思路可行、有研發(fā)價(jià)值的項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng),通過(guò)研發(fā)取得研究成果,申請(qǐng)專利并實(shí)現(xiàn)最大限度的專利保護(hù),以實(shí)現(xiàn)專利戰(zhàn)略布局。這樣的方法可以避免盲目地開展計(jì)劃研究的缺陷。2017 年1 月,《科研究組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》是一種專門為科研機(jī)構(gòu)制定的標(biāo)準(zhǔn)化管理制度,其核心內(nèi)容就是要構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)的工作機(jī)制和知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)化管理制度。
科學(xué)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)體系要立足于建立服務(wù)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)全流程管理、科技創(chuàng)新體系、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系有機(jī)融合為目標(biāo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)體系,應(yīng)該與更廣義的信息資源利用相融合。例如,產(chǎn)業(yè)信息、科技情報(bào)、專利信息、金融信息等綜合分析與利用。例如,采用糾偏的模糊綜合評(píng)價(jià)法。
成本法、市場(chǎng)法和收益法分別從不同的視角對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了評(píng)估。這些缺點(diǎn)在某種程度上會(huì)影響評(píng)價(jià)的有效性,從而導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果與現(xiàn)實(shí)有一定的偏離。此外,評(píng)估師的評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)層次等都會(huì)對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀公正產(chǎn)生一定的影響。根據(jù)以上的初步評(píng)定結(jié)果,用模糊綜合評(píng)判法確定校正因子,并對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)?shù)男拚?。模糊綜合評(píng)判是一種基于以上評(píng)估方法的綜合評(píng)判方法,它能充分考慮各種因素的影響,作出綜合決策。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值存在著很大的不確定性,模糊數(shù)學(xué)方法可以將很多無(wú)法測(cè)量的概念性因素定量化,強(qiáng)調(diào)了關(guān)鍵要素對(duì)企業(yè)的價(jià)值的影響,克服了個(gè)體和非定量的因素的干擾,使得定性和定量相結(jié)合。運(yùn)用模糊綜合評(píng)判方法,其核心是如何合理地確定各因素集和權(quán)重、評(píng)語(yǔ)因素集和權(quán)重。針對(duì)影響因子多的情形,建議用AHP 方法來(lái)確定各因子的權(quán)重。為保證各項(xiàng)指標(biāo)的準(zhǔn)確性和科學(xué)性,可以運(yùn)用無(wú)限量的電腦網(wǎng)路系統(tǒng),運(yùn)用專家調(diào)查法或德爾菲法,通過(guò)電子問(wèn)卷調(diào)查等方式,對(duì)相關(guān)專業(yè)的專家進(jìn)行咨詢。具體的操作流程是這樣的:
一是確定評(píng)價(jià)目標(biāo)、要素集和評(píng)價(jià)集。評(píng)估的目標(biāo)是使用以上的估價(jià)方法,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值進(jìn)行初步的評(píng)估。要素集是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值進(jìn)行評(píng)價(jià)的多種因素的綜合作用。在評(píng)估的時(shí)候,要綜合考慮到所有可能影響到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的因素。各種類型的知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有不同的含義和不同的價(jià)值構(gòu)成要素,因此,要根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不同,對(duì)其進(jìn)行評(píng)估。評(píng)語(yǔ)是由專家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)初步評(píng)估的幾個(gè)層次集合。評(píng)論的選擇要適當(dāng),不能多,也不能少。
二是因素權(quán)重分配向量和評(píng)語(yǔ)集因素權(quán)重的確定。各評(píng)估因子在綜合評(píng)估中所占的比重不同,可以采用專家顧問(wèn)的方法進(jìn)行計(jì)算。針對(duì)影響因素眾多的情形,建議運(yùn)用AHP 方法來(lái)確定各影響因子的具體權(quán)重。在用AHP 方法確定指標(biāo)權(quán)重時(shí),其基本思路是:確定各指標(biāo)之間的層級(jí)關(guān)系;確定主觀評(píng)判的相關(guān)準(zhǔn)則;在同一水平上,通過(guò)一組目標(biāo)的兩個(gè)比較,建立了同一等級(jí)的評(píng)價(jià)矩陣;求出了各矩陣的特征矢量,并求出各指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重,并進(jìn)行了一致性檢查。在對(duì)各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí),利用專家意見構(gòu)建評(píng)判矩陣,運(yùn)用特征根方法求出綜合評(píng)判矩陣,并將專家經(jīng)驗(yàn)和數(shù)學(xué)模型相結(jié)合,確定其權(quán)重。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化處理,得出各個(gè)指標(biāo)的權(quán)重。在這些指標(biāo)中,評(píng)價(jià)指標(biāo)的因子權(quán)重是用來(lái)確定各指標(biāo)的權(quán)重,從而確保各指標(biāo)的校正方向。評(píng)價(jià)的級(jí)別愈低,評(píng)價(jià)的權(quán)重愈高;相反,級(jí)別越高,所占的比重就越低。最優(yōu)權(quán)值為1。
三是單因子模糊評(píng)估矩陣R 的構(gòu)建。利用專家咨詢法或德爾菲法,可以求出評(píng)估矩陣R。首先,要進(jìn)行咨詢的專家被劃分成m 個(gè)小組,根據(jù)每個(gè)因素,分別給相應(yīng)的專家發(fā)一份問(wèn)卷,讓他們做出關(guān)于初步評(píng)價(jià)的結(jié)論是合理的、偏高、太高還是偏低、太低。然后,采用算術(shù)平均的方法,得出了各專家得出的結(jié)論的百分比。其余各因子按順序類推,可以得到評(píng)估矩陣。最后,對(duì)各個(gè)因子進(jìn)行匯總,得出一個(gè)單一因子的評(píng)估矩陣。
四是執(zhí)行合成操作,得到綜合評(píng)估矩陣,最后確定糾偏系數(shù)。通過(guò)加權(quán)平均方法,確定各指標(biāo)的權(quán)重,并對(duì)各指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行加權(quán),得出各指標(biāo)的糾偏系數(shù)。
五是將初始評(píng)價(jià)值與糾偏系數(shù)相乘,得出的評(píng)估值相對(duì)較為合理。
對(duì)于公立醫(yī)院來(lái)說(shuō),對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的評(píng)估也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系構(gòu)建關(guān)鍵的環(huán)節(jié)之一。本文作者認(rèn)為,影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估的因素很多,如知識(shí)產(chǎn)權(quán)自身屬性、市場(chǎng)環(huán)境等;目前,我國(guó)現(xiàn)行的評(píng)估體系還存在著很多問(wèn)題,如方法創(chuàng)新不足、服務(wù)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員素質(zhì)參差不齊、參數(shù)難以獲得等問(wèn)題。這些問(wèn)題,僅靠局部的改進(jìn)是不夠的,需要在國(guó)家相關(guān)政策引導(dǎo)下,通過(guò)試點(diǎn)項(xiàng)目的探索,聯(lián)合醫(yī)研產(chǎn)各方面力量,創(chuàng)新評(píng)估理論、組織形式和工作方法,才能有效提高評(píng)價(jià)準(zhǔn)確度,進(jìn)而解決公立醫(yī)院的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估問(wèn)題。■