經(jīng)歷越多必然創(chuàng)新嗎?
——私營企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性、政策感知與企業(yè)創(chuàng)新

陽鎮(zhèn) 陳勁 *凌鴻程

(1.清華大學 經(jīng)濟管理學院,北京 100084;2.清華大學 技術(shù)創(chuàng)新研究中心,北京 100084;3.江西財經(jīng)大學 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究院,江西 南昌 330013)

0 引言

隨著新一輪科技革命席卷全球,新一輪科技革命下的數(shù)智技術(shù)對經(jīng)濟社會產(chǎn)生了顯著性的滲透效應(yīng)與外部效應(yīng),而驅(qū)動新一輪技術(shù)革命下的新經(jīng)濟、平臺經(jīng)濟、共享經(jīng)濟與智能經(jīng)濟的微觀主體則是具有創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神的企業(yè)家,其基于創(chuàng)業(yè)企業(yè)家精神與社會企業(yè)家精神在經(jīng)濟社會的轉(zhuǎn)型過程中發(fā)揮了不可忽視的作用[1-2]。十八大以來,黨和政府對于企業(yè)家與企業(yè)家精神在經(jīng)濟社會發(fā)展過程中的定位與功能作用也日趨明晰與重視,黨的十九大報告中指出:“我們現(xiàn)在需要激發(fā)和保護企業(yè)家精神,鼓勵更多社會主體投身創(chuàng)新創(chuàng)業(yè),建設(shè)知識型、技能型、創(chuàng)新型勞動者大軍,弘揚勞模精神和工匠精神?！?020 年7 月21 日,習近平在京主持召開企業(yè)家座談會并發(fā)表重要講話再次強調(diào)了企業(yè)家精神。從這個意義上,在新時代邁向經(jīng)濟與社會高質(zhì)量發(fā)展的過程中,發(fā)揮企業(yè)家的經(jīng)濟與社會資源,保護好企業(yè)家的市場主體地位以及撬動企業(yè)家基于獨特的企業(yè)家精神推動企業(yè)邁向高質(zhì)量發(fā)展成為重要的創(chuàng)新戰(zhàn)略導向[3]。私營企業(yè)不斷發(fā)展的背后,企業(yè)家精神在驅(qū)動民營企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)揮了不可替代的作用。隨著1978 年12 月黨的十一屆三中全會出臺解禁農(nóng)村工商業(yè)、家庭事業(yè)和農(nóng)村集貿(mào)市場的兩個政策文件以及1979 年中共中央、國務(wù)院先后發(fā)文鼓勵農(nóng)村發(fā)展社隊企業(yè)(1984 年改為“鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)”),以個體經(jīng)營與個體創(chuàng)業(yè)組織為基本單元的小生產(chǎn)者逐步突破了傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟時代下的制度禁錮,隨著改革開放不斷深化過程中市場化制度環(huán)境不斷優(yōu)化。企業(yè)家也越來越擁有經(jīng)濟主體意識,從改革開放初期的“單位人”逐步演變?yōu)槭袌鼋?jīng)濟體制之下的“經(jīng)濟人”“社會人”與“共享人”[4],成為積極嵌入社會并有效影響社會的制度建構(gòu)者、參與者與治理者,在我國市場化進程中發(fā)揮著越來越重要的作用,其中以創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)企業(yè)家精神為內(nèi)核的企業(yè)家在驅(qū)動我國的私營經(jīng)濟與個體經(jīng)濟的發(fā)展過程中產(chǎn)生了直接性的作用①民營經(jīng)濟在GDP 的比重中不斷攀升,由1989 年的私營經(jīng)濟與個體經(jīng)濟產(chǎn)值在GDP 的比重為3.86%上升到十九大以來的60%以上。根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計,2019 年底我國市場主體1.23 億戶,其中企業(yè)3858 萬戶,個體工商戶8261 萬戶。。另一方面在新一輪工業(yè)革命不斷向前演化的背后,其基本的微觀組織載體是大量互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)與人工智能企業(yè)也不斷崛起。數(shù)字經(jīng)濟迅猛發(fā)展的背后無疑是具有數(shù)字創(chuàng)新與數(shù)字創(chuàng)業(yè)導向的企業(yè)家不斷探索,民營企業(yè)家基于獨特的風險承擔能力、數(shù)字領(lǐng)導力、平臺領(lǐng)導力與資源配置的動態(tài)能力驅(qū)動我國數(shù)字化企業(yè)的轉(zhuǎn)型與發(fā)展[5-6]。

從企業(yè)家視角驅(qū)動企業(yè)創(chuàng)新的既有研究來看,其本質(zhì)上屬于“由內(nèi)而外”的驅(qū)動企業(yè)創(chuàng)新的研究視角。這區(qū)別于“由外而內(nèi)”的視角——過度關(guān)注外部制度環(huán)境與行業(yè)競爭環(huán)境對企業(yè)創(chuàng)新的重要激勵作用?！坝赏舛鴥?nèi)”的視角證實了正式制度中的政策激勵環(huán)境與制度變革對企業(yè)創(chuàng)新績效的重要作用,且非正式制度中的宗教文化、社會信任在驅(qū)動企業(yè)創(chuàng)新過程能夠緩解委托代理風險與緩解企業(yè)融資約束,提高企業(yè)的創(chuàng)新績效。實質(zhì)上,自熊彼特提出創(chuàng)新的基礎(chǔ)性概念以及創(chuàng)新的基本方式以來,企業(yè)家便成為工業(yè)經(jīng)濟時代最為重要的分析主體。相應(yīng)地,圍繞著企業(yè)家的個體行為特征、企業(yè)家精神類型以及企業(yè)家的社會網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)創(chuàng)新之間的內(nèi)在關(guān)系等研究議題經(jīng)久不衰[7]。

從企業(yè)家個體行為特征來看,特質(zhì)是個體在不同情境下用一致的行動來表達自我的一種人格或傾向,企業(yè)家個體特質(zhì)理論影響企業(yè)行為的理論基礎(chǔ)主要是來自心理學中的“大五人格”以及高階梯隊理論。MCCRAE 和OLIVE[8]認為個體存在外向性、宜人性、開放性、責任心與神經(jīng)質(zhì)5 個方面的主要特質(zhì),不同特質(zhì)下企業(yè)個體的風險偏好與行為特征也存在差異[9]。對于企業(yè)家特質(zhì)而言,其主要包括顯性特質(zhì)與隱性特質(zhì),前者體現(xiàn)為企業(yè)家的年齡、任期、教育程度和專業(yè)背景,后者主要體現(xiàn)為價值理念、管理風格、注意力、風險偏好以及社會資本等。相關(guān)研究聚焦于企業(yè)家的心理人格特質(zhì)對企業(yè)創(chuàng)業(yè)績效的影響[10-13]。針對上市公司高管戰(zhàn)略團隊的研究中,既有的研究聚焦于企業(yè)內(nèi)部高管戰(zhàn)略團隊、董事會的特征對于企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策的重要作用?；诟唠A梯隊理論探究企業(yè)高管的個人特征與決策風格對企業(yè)戰(zhàn)略決策的影響,包括高管個人性別、學歷、教育背景、宗教信仰、自戀與自信程度等對創(chuàng)新決策的影響[14-17]。從企業(yè)家精神與企業(yè)價值創(chuàng)造的關(guān)系來看,目前主要存在三類主導性的企業(yè)家精神驅(qū)動企業(yè)家的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)與社會責任行為。第一類是創(chuàng)業(yè)企業(yè)家精神,其包括了個體、過程、組織與環(huán)境等四個層面,基于創(chuàng)業(yè)企業(yè)家精神發(fā)現(xiàn)新的市場機會,以新的技術(shù)、新的價值主張與價值創(chuàng)造網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新[18-20]。第二類企業(yè)家精神是社會企業(yè)家精神,即以社會價值創(chuàng)造為使命導向發(fā)現(xiàn)社會創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)機會,彌補傳統(tǒng)的公共政府失靈與市場失靈,以社會企業(yè)(social enterprise)為組織載體創(chuàng)造經(jīng)濟與社會價值[21-22]。第三類是共益型企業(yè)家精神,其主要融合了商業(yè)組織的市場邏輯與社會組織的社會邏輯導向,主張在價值創(chuàng)造導向?qū)用鎸崿F(xiàn)可持續(xù)均衡型的綜合價值為目標,基于新的企業(yè)社會責任實踐組織即共益企業(yè)(benefit corporation)推動傳統(tǒng)商業(yè)組織或者社會企業(yè)的價值創(chuàng)造的二元極端化或使命偏移,實現(xiàn)綜合價值與共享價值的高階動態(tài)均衡[23-25]?；谏鐣W(wǎng)絡(luò)驅(qū)動的企業(yè)創(chuàng)新的研究中,企業(yè)的社會網(wǎng)絡(luò)本質(zhì)上是企業(yè)家以及企業(yè)管理者的社會網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生的企業(yè)間的復(fù)雜聯(lián)結(jié)關(guān)系,基于社會網(wǎng)絡(luò)中的強關(guān)系和弱關(guān)系對企業(yè)的資源獲取與企業(yè)家個體的創(chuàng)造力帶來異質(zhì)性的影響[26-27]。既有的研究一方面認為企業(yè)家的社會網(wǎng)絡(luò)是實現(xiàn)從創(chuàng)意到創(chuàng)新商業(yè)化轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵因素,企業(yè)家的社會網(wǎng)絡(luò)能夠為企業(yè)生存與發(fā)展提供機會窗口與資源支持,為企業(yè)的商業(yè)模式創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新提供用戶基礎(chǔ)[28];另一方面創(chuàng)業(yè)風險識別與資源拼湊的視角認為企業(yè)家(創(chuàng)業(yè)者)的社會網(wǎng)絡(luò)是創(chuàng)業(yè)企業(yè)識別創(chuàng)業(yè)風險的關(guān)鍵,且能夠幫助創(chuàng)業(yè)企業(yè)家更好地學習其他企業(yè)的商業(yè)模式以及市場動態(tài)信息,實現(xiàn)創(chuàng)業(yè)過程中的資源拼湊以提升企業(yè)創(chuàng)業(yè)績效[29-30]。

總體而言,學界圍繞企業(yè)創(chuàng)新的驅(qū)動因素的既有研究依然存在進一步擴展的空間,主要表現(xiàn)為三大層面。第一大層面主要表現(xiàn)為研究情境的缺口,既有研究過度關(guān)注上市公司中高管團隊與戰(zhàn)略團隊在驅(qū)動企業(yè)創(chuàng)新過程中的重要作用。實質(zhì)上,私營企業(yè)依然是我國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的主力軍,從世界各個國家來看,約三分之二的新發(fā)明、新創(chuàng)造都是私營企業(yè)做出的,微軟、蘋果、阿里巴巴、百度等高科技公司最早都是中小私營企業(yè)孵化而來的。既有研究忽視了私營企業(yè)中企業(yè)家作為私營企業(yè)使命與創(chuàng)新戰(zhàn)略的主要制定者、直接決策與影響者的重要作用。第二大層面是基于“由內(nèi)而外”的研究存在研究內(nèi)容缺口,探究企業(yè)家社會網(wǎng)絡(luò)驅(qū)動的企業(yè)創(chuàng)新依然存在進一步研究的空間,主要體現(xiàn)為針對私營企業(yè)家社會網(wǎng)絡(luò)的特殊性缺乏審視。鑒于我國社會經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌背景和創(chuàng)業(yè)環(huán)境的復(fù)雜性,私營企業(yè)家的合法性是一個漸進式的獲取過程。在制度多元的環(huán)境中,私營企業(yè)家的來源呈現(xiàn)多元化特征[31],從早期的“下海潮”到如今的“草根創(chuàng)業(yè)”。這不僅體現(xiàn)私有企業(yè)家在逐漸成長并被制度與社會公眾所認同,且私營企業(yè)家在逐步向市場化制度變革的過程中存在基于政府邏輯與市場邏輯主導的多類組織工作經(jīng)歷,即在創(chuàng)業(yè)前具備豐富的職業(yè)經(jīng)歷,且包括了職業(yè)變化跨行業(yè)、跨組織類型、跨地域的工作經(jīng)歷[32],職業(yè)經(jīng)歷異質(zhì)性實質(zhì)上為私營企業(yè)家運營與管理企業(yè)提供差異化的社會網(wǎng)絡(luò)與知識基礎(chǔ)。因此,基于私營企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷異質(zhì)性驅(qū)動的企業(yè)創(chuàng)新存在進一步研究的空間。第三大層面是 “由外而內(nèi)”視角中實證分析了制度環(huán)境中的政策環(huán)境(產(chǎn)業(yè)政策、科技與創(chuàng)新政策等)驅(qū)動企業(yè)創(chuàng)新績效的內(nèi)在機理,但是忽視了私營企業(yè)其個體感知政策與制度環(huán)境能力的差異性,難以清晰識別不同政策感知強度的企業(yè)利用政策資源的差異性。實質(zhì)上,對于私營企業(yè)而言,由于其在頻繁的制度變革過程中的“合法性”相對于國有企業(yè)依然處于一個相對弱勢的狀態(tài)。尤其是當前我國依然處于經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型期,“強政府-弱社會”下的政府在經(jīng)濟發(fā)展和資源配置中依然發(fā)揮著重要作用。與國有企業(yè)具有的優(yōu)勢不同,民營企業(yè)在既有的制度環(huán)境中依然面臨較大的政府資源獲取弱勢[33-34],且私營企業(yè)自身的規(guī)模、抗風險能力相對較弱,更需要私營企業(yè)家能夠準確感知與把握政府政策的及動態(tài)響應(yīng),方能做出有助于私營企業(yè)長期導向的企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策。因此,探究私營企業(yè)家對政府政策感知能力的異質(zhì)性顯得尤為重要。

基于此,本文基于私營企業(yè)家所經(jīng)歷的獨特的制度轉(zhuǎn)軌環(huán)境下豐富的不同制度邏輯導向的職業(yè)經(jīng)歷,以及面向私營企業(yè)的政策環(huán)境情境,一方面從企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性的視角探究其對企業(yè)創(chuàng)新意愿與投入行為的重要作用,進而彌合既有研究中研究情境與“由內(nèi)而外”研究內(nèi)容中對私營企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷背后蘊含的制度復(fù)雜性與知識異質(zhì)性關(guān)注的不足。另一方面,本文探究私營企業(yè)家的政策感知在企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性與企業(yè)創(chuàng)新投入之間的中介效應(yīng),進一步豐富私營企業(yè)家與企業(yè)創(chuàng)新決策內(nèi)在的機理研究。本文的研究貢獻在于:(1)在理論層面,豐富了傳統(tǒng)研究中“由內(nèi)而外”視角驅(qū)動企業(yè)創(chuàng)新的經(jīng)驗研究,為基于企業(yè)家與企業(yè)家精神的力量更好地驅(qū)動私營企業(yè)創(chuàng)新提供經(jīng)驗啟示;揭示了基于職業(yè)經(jīng)歷多樣性的背后是多元制度環(huán)境的嵌入,有助于改善私營企業(yè)家企業(yè)政策感知能力,進而引導和優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策的獨特作用,深化了對制度轉(zhuǎn)型中國家私營企業(yè)制度嵌入后的“政策感知”的價值效應(yīng)。(2)在實踐層面,為當前我國處于較長一段時期的經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型期更好地激發(fā)企業(yè)家精神,豐富企業(yè)家的社會網(wǎng)絡(luò)資源提供經(jīng)驗啟示,并為政府層面就加強民營企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的宏觀政策信息的宣傳和解讀,穩(wěn)定民營企業(yè)創(chuàng)新決策的市場預(yù)期和優(yōu)化民營企業(yè)創(chuàng)新制度環(huán)境,這對于推動民營企業(yè)創(chuàng)新引領(lǐng)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展具有重要的政策意義。

1 理論分析與研究假設(shè)

1.1 企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性與企業(yè)創(chuàng)新

首先,從社會網(wǎng)絡(luò)的視角來看,私營企業(yè)家多元化的職業(yè)經(jīng)歷主要是通過豐富企業(yè)家的社會網(wǎng)絡(luò)資源以及增強私營企業(yè)家在創(chuàng)新戰(zhàn)略決策中的風險偏好傾向,從而提升企業(yè)的創(chuàng)新意愿與創(chuàng)新投入。具體而言,從社會網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新資源的獲取效應(yīng)來看,一方面,擁有多樣性的職業(yè)經(jīng)歷的企業(yè)家其曾在多個不同的單位類型(體制內(nèi)與體制外)、單位職能部門(管理者、一般技術(shù)人員、普通員工)、企業(yè)(國有企業(yè)、私營企業(yè)、外資企業(yè))、地域(國內(nèi)和海外)有過工作學習經(jīng)歷[35]。根據(jù)社會網(wǎng)絡(luò)理論中的嵌入性理論,私有企業(yè)家在開辦私營企業(yè)后,實質(zhì)上處于一定的經(jīng)濟場域與社會場域之中,但是私營企業(yè)在其所處的社會結(jié)構(gòu)中所開展的各種經(jīng)濟行為(創(chuàng)新行為),最終都將嵌入到私營企業(yè)家的社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系中,形成 “社會資本”[36]。同時,私營企業(yè)家多樣性的職業(yè)經(jīng)歷會使私營企業(yè)家在工作中積累社會資源,包括不同類型的制度認知、社會網(wǎng)絡(luò)信息、異質(zhì)性的企業(yè)文化以及社會人脈,最終為企業(yè)的創(chuàng)新投入活動帶來更為豐富的社會資源基礎(chǔ)。其次,從企業(yè)風險偏好的視角來看,由于創(chuàng)新本質(zhì)上一種具有風險性、周期性與不確定性的市場性活動,因此對于極具市場風險與不確定性的創(chuàng)新活動[37-38],私營企業(yè)由于自身的規(guī)模、制度合法性以及抗風險能力相對處于弱勢地位,私營企業(yè)對于創(chuàng)新戰(zhàn)略的決策更具挑戰(zhàn)性。因此,在私營企業(yè)創(chuàng)新過程中,難以獲得創(chuàng)新資源的支持預(yù)期或者實際的資源支持可能會導致創(chuàng)新戰(zhàn)略失敗或者效率低下。從這個意義上,企業(yè)家豐富的社會網(wǎng)絡(luò)能夠給企業(yè)創(chuàng)新帶來多元化與異質(zhì)性的融資渠道,降低企業(yè)創(chuàng)新融資過程中的交易成本;同時,企業(yè)家豐富的社會網(wǎng)絡(luò)也能夠幫助私營企業(yè)與外部利益相關(guān)方建立價值互信與互惠的關(guān)系,有助于更好地了解創(chuàng)新戰(zhàn)略決策過程中的潛在市場風險,了解企業(yè)外部的動態(tài)市場信息,提升企業(yè)在創(chuàng)新戰(zhàn)略抉擇過程中的抗風險能力[39]。

最后,從企業(yè)創(chuàng)新的過程來看,區(qū)別于資源觀與能力觀,知識被視為解釋企業(yè)競爭力的重要理論基礎(chǔ)。其中,知識是企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)在基礎(chǔ),企業(yè)創(chuàng)新的過程必然伴隨著知識的搜尋、知識獲取、知識整合、知識共享與知識轉(zhuǎn)移等一系列知識活動[40],私營企業(yè)家的職業(yè)經(jīng)歷豐富性意味著私營企業(yè)家在創(chuàng)業(yè)前就擁有了多元化、多部門的異質(zhì)性知識。企業(yè)家通過變換不同的工作單位、工作單元與工作崗位實現(xiàn)知識的跨界與跨部門積累,形成相應(yīng)的知識庫[41]。尤其是私營企業(yè)家在開辦私營企業(yè)的前期就擁有“體制外”與“體制內(nèi)”的雙重職業(yè)經(jīng)歷,即擁有豐富的體制資本與體制外市場資本,為企業(yè)開展創(chuàng)新戰(zhàn)略決策與創(chuàng)新投入行為提供豐富的不同類型、不同密度的知識流與信息流,進而提升企業(yè)的創(chuàng)新投入[42]。基于此,本文認為,私營企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性不僅能讓私營企業(yè)家個體在創(chuàng)新戰(zhàn)略決策過程中具備更強的風險承擔能力,而且能夠為私營企業(yè)所嵌入的經(jīng)濟場域帶來更為豐富的社會網(wǎng)絡(luò)資源,進而提高企業(yè)創(chuàng)新的意愿與企業(yè)創(chuàng)新投入?；诖?本文提出如下研究假設(shè):

H1a限定其他條件,企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性對企業(yè)創(chuàng)新意愿產(chǎn)生正向影響。

H1b限定其他條件,企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性對創(chuàng)新投入產(chǎn)生正向影響。

1.2 企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性、政策感知與企業(yè)創(chuàng)新

從社會網(wǎng)絡(luò)理論的視角來看,擁有更多樣化職業(yè)經(jīng)歷的私有企業(yè)家其所嵌入的社會網(wǎng)絡(luò)越多,體制內(nèi)的工作流動這類社會網(wǎng)絡(luò)嵌入能夠強化公共部門與民營企業(yè)間的有效的政策信息溝通。對于擁有雙重體制內(nèi)與體制外職業(yè)經(jīng)歷轉(zhuǎn)變的私營企業(yè)家來說,他們不僅僅是實現(xiàn)了市場利益相關(guān)方的經(jīng)濟網(wǎng)絡(luò)嵌入,更包括基于政府政策信息的社會嵌入與制度嵌入,私營企業(yè)家能夠迅速獲取與民營企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展相關(guān)的公共信息與政策信息。從我國獨特的所有者情境來看,相較于國有企業(yè)與政府之間的天然血統(tǒng)紐帶,私營(民營)企業(yè)面臨的政策溝通不暢的問題更加突出,致使私營企業(yè)家難以有效認知和準確把握面向民營企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的扶持政策(融資政策、投資政策以及財政稅收政策等)的動態(tài)變化。社會網(wǎng)絡(luò)理論中的社會嵌入理論(social embeddedness theory)認為任意經(jīng)濟行為主體在所處的經(jīng)濟場域中開展相應(yīng)的經(jīng)濟性行為(制定戰(zhàn)略目標與實施戰(zhàn)術(shù)行為)時受到來自外部制度場域內(nèi)不同主體共享的集體性理解(集體認知、集體價值觀、價值規(guī)范與文化)的影響[36,43]。DiMaggio 和Powell 搭建了制度傳導企業(yè)戰(zhàn)略行為的理論框架,認為制度框架能夠基于三大合法性實現(xiàn)組織制度同形,組織能夠?qū)ν獠康闹贫阮愋托纬梢欢ǖ母兄?并以戰(zhàn)略行為響應(yīng)的按時獲得制度場域內(nèi)其他制度主體的支持[44],如政策支持與社會支持[45-47]。從這個意義上,擁有多樣化職業(yè)經(jīng)歷的私營企業(yè)家嵌入更豐富的社會網(wǎng)絡(luò)之中,有助于提升其對民營企業(yè)制度環(huán)境中的認知嵌入,借助足夠的政策感知與認知程度獲得制度資源,從而提升企業(yè)的創(chuàng)新能力。

同時,相比較于國有企業(yè),私營企業(yè)需要具備更強的政策感知能力,方能有效抵御私營企業(yè)在創(chuàng)新戰(zhàn)略決策與創(chuàng)新投入過程中的不確定性風險,提升私營企業(yè)家做出創(chuàng)新戰(zhàn)略決策的信心與能力。相關(guān)研究也表明,當企業(yè)所處的制度環(huán)境動態(tài)多樣不確定性時,企業(yè)需要自覺主動增強對制度環(huán)境的認知能力(包括制度類型認知、制度變化認知以及制度響應(yīng)能力),進而實施戰(zhàn)略響應(yīng)促進企業(yè)成長[48-51]。從這個意義上,私營企業(yè)家具有多樣化的職業(yè)經(jīng)歷有助于私營企業(yè)家在其嵌入的各類社會網(wǎng)絡(luò)中保持與多種制度主體(制度實施主體與制度響應(yīng)主體)的溝通,使得私營企業(yè)能夠及時獲取有助于私營企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展與企業(yè)成長的制度政策信息,也有利于增強企業(yè)對外部制度環(huán)境中不同類型政策信息的理解和把握,進而提升私營企業(yè)家對當前政策環(huán)境的綜合感知能力。更進一步地,靈敏的政策環(huán)境感知有利于民營企業(yè)準確把握國家未來的宏觀發(fā)展趨勢與企業(yè)所處行業(yè)的整體性戰(zhàn)略導向,進而能夠更敏銳洞察和捕捉新的創(chuàng)新空間與創(chuàng)新研發(fā)投資機會,刺激企業(yè)基于創(chuàng)新戰(zhàn)略實現(xiàn)企業(yè)競爭力提升,以響應(yīng)外部的制度環(huán)境動態(tài)變化?；诖?本文提出以下研究假設(shè):

H2a限定其他條件,私營企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性對政策感知產(chǎn)生正向影響,即私營企業(yè)家的職業(yè)經(jīng)歷越多樣,其對于制度場域內(nèi)的制度信息的認知程度更高;

H2b限定其他條件,政策感知在私營企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性與企業(yè)創(chuàng)新投入之間產(chǎn)生中介作用,即私營企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性通過增強企業(yè)政策感知能力促進了私營企業(yè)的創(chuàng)新投入。

2 研究設(shè)計

2.1 樣本選取與數(shù)據(jù)來源

本文的數(shù)據(jù)來源主要來自中央統(tǒng)戰(zhàn)部、全國工商聯(lián)、中國民(私)營經(jīng)濟研究會聯(lián)合在 2012 年進行的第十次和2014 年第十一次全國大規(guī)模私營企業(yè)家抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)庫本次調(diào)查包含了我國境內(nèi) 31 個省、自治區(qū)和直轄市不同規(guī)模、不同行業(yè)的私營企業(yè),在全國范圍內(nèi)按 0.55% 的比例對私營企業(yè)進行多階段抽樣。以2 次抽樣數(shù)據(jù)庫為基礎(chǔ),我們進一步基于問卷題項的一致性對兩次抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)庫進行合并處理,合并后的數(shù)據(jù)樣本包含不同規(guī)模和行業(yè)的私營企業(yè),具有較好的行業(yè)代表性與大樣本特征。為了確保樣本的準確性和合理性,我們進一步對選取的數(shù)據(jù)進行如下處理:(1)剔除從事金融行業(yè)和房地產(chǎn)行業(yè)的私營企業(yè);(2)剔除本文主要研究變量存在缺失或者明顯失真的數(shù)據(jù)樣本;(3)剔除實證分析過程中涉及的控制變量數(shù)據(jù)缺失的樣本。通過以上處理我們最終獲取4389 個有效觀測值。同時,為了排除異常值對回歸結(jié)果的影響,所有連續(xù)變量均在1%的水平進行Winsor 縮尾處理。

2.2 模型設(shè)定與變量定義

2.2.1 模型設(shè)定

其中,模型(1)主要是檢驗研究假設(shè)H1,即被解釋變量為企業(yè)創(chuàng)新(RD),包括企業(yè)創(chuàng)新意愿(RD_will)與企業(yè)創(chuàng)新投入(RD_Tech和RD_Pro);解釋變量為企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性(experience),包括企業(yè)家“體制內(nèi)”(黨政機關(guān)或事業(yè)單位、國有集體企業(yè)、軍隊)、“體制外”(外資、私營企業(yè)、農(nóng)村與海外)等職業(yè)經(jīng)歷,進而檢驗本文研究假設(shè)H1a-H1b;模型(2)～(3)則是分別檢驗研究假設(shè)H2a 和H2b,其中模型(2)的被解釋變量為政策感知(policysense),解釋變量為企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性(experience);模型(3)的被解釋變量是企業(yè)創(chuàng)新(RD_Tech和RD_Pro),解釋變量是為企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性(experience),中介變量是企業(yè)政策感知(policysense),模型(1)至模型(3)中的Controlit-1為控制變量。

2.2.2 變量定義

(1)被解釋變量:企業(yè)創(chuàng)新(innovation)。本文從企業(yè)創(chuàng)新參與意愿和創(chuàng)新投入強度兩個角度來研究企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性對企業(yè)創(chuàng)新的影響。其中,企業(yè)創(chuàng)新投入強度是指企業(yè)在創(chuàng)新活動過程中投入的資金量[38]投入的資金量越大,說明企業(yè)創(chuàng)新投入越強,否則越弱,為了更好地度量企業(yè)不同類型創(chuàng)新投入強度,本文將創(chuàng)新投入強度分為技術(shù)與工藝創(chuàng)新投入強度和新產(chǎn)品研發(fā)投入強度,分別使用企業(yè)技術(shù)與工藝創(chuàng)新投入的自然對數(shù)(RD_Tech)和企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)投入的自然對數(shù)(RD_Pro)表示;同時創(chuàng)新參與意愿(RD_Will)是指企業(yè)是否有研發(fā)投入[37],如果企業(yè)創(chuàng)新投入強度(包括技術(shù)與工藝創(chuàng)新和新產(chǎn)品研發(fā)投入)大于0,則說明企業(yè)有參與創(chuàng)新的意愿,否則說明企業(yè)沒有參與創(chuàng)新的意愿。在私營企業(yè)調(diào)查中,包含了兩類主要的企業(yè)創(chuàng)新相關(guān)的題項,一類是以企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與工藝創(chuàng)新,另一類是企業(yè)新產(chǎn)品研發(fā)投入,本文參考何軒等[35]、馬俊等[36]的相關(guān)研究,在企業(yè)創(chuàng)新意愿層面基于企業(yè)是否存在研發(fā)投入定義虛擬變量企業(yè)創(chuàng)新意愿(RD_Will),當企業(yè)創(chuàng)新投入(技術(shù)與工藝創(chuàng)新投入以及產(chǎn)品創(chuàng)新投入)大于0 取1,否則為0;對企業(yè)兩項創(chuàng)新投入+1 并以對數(shù)化處理,最終得到私營企業(yè)創(chuàng)新投入的兩項代理變量。在穩(wěn)健性檢驗中,我們進一步對企業(yè)創(chuàng)新的測度方式予以替換,第一種是將兩項創(chuàng)新類型予以合并最終對數(shù)化形成私營企業(yè)創(chuàng)新投入;第二種方法是從強度視角在分指標的基礎(chǔ)上我們分別處以企業(yè)銷售費用并予以對數(shù)化,進而實現(xiàn)變量替代。

(2)解釋變量:企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性(experience)。目前對職業(yè)經(jīng)歷多樣性的劃分多種多樣,第一種是基于組織類型視角,認為企業(yè)家在不同類型的組織(公共組織、市場組織、非盈利組織、軍隊等)具有工作經(jīng)歷則認為其職業(yè)經(jīng)歷較為多樣;第二種視角是從組織職能視角,認為企業(yè)家在不同職能部門具有工作經(jīng)歷則認為其職業(yè)經(jīng)歷較為多樣;第三種類型是從地域視角,認為企業(yè)家在國內(nèi)(大城市、中小城市、農(nóng)村)與海外具有工作經(jīng)歷則認為其職業(yè)經(jīng)歷較為多樣。本文綜合上述定義方式,認為企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性不僅僅包括具有復(fù)合型的組織類型工作經(jīng)歷,更包括其地域類型的多樣性以及職能部門多樣性?；诖?本文立足于私營企業(yè)綜合調(diào)查數(shù)據(jù)庫的既有問卷題項,構(gòu)建包含企業(yè)家職能經(jīng)歷多樣性指標,具體包括企業(yè)家在創(chuàng)業(yè)之前在黨政機關(guān)或事業(yè)單位、國有集體企業(yè)、外資港澳臺企業(yè)、其他私營企業(yè)、農(nóng)村、軍隊與海外具有工作經(jīng)歷,且任何組織類型中都包含了對職位類型的調(diào)查,參考王小偉等[51]、何瑛等[37]、徐尚昆等[13]的相關(guān)研究,認為企業(yè)家在上述組織類型(黨政機關(guān)、國有與集體企業(yè)、私營企業(yè)與外資企業(yè)、軍隊)與地域類型(農(nóng)村工作、海外工作)工作的定義為1,并依次對不同組織類型與地域類型的工作經(jīng)歷進行累加,最終刻畫企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性。

(3)中介變量:政策感知(policysense)。已有研究表明,由于私營企業(yè)與國有企業(yè)所處政策環(huán)境的差異性,私營企業(yè)需要增強對制度環(huán)境的認知及動態(tài)響應(yīng)能力以促進企業(yè)創(chuàng)新與企業(yè)成長[52-53]。私營企業(yè)對政策信息的動態(tài)感知主要體現(xiàn)為私營企業(yè)對政府近幾年出臺的一系列有關(guān)民營企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展政策文件的感知程度。在第十次和第十一次私營企業(yè)調(diào)查中,包含了對企業(yè)家關(guān)于民營經(jīng)濟(非公有制經(jīng)濟)的系列政策的了解程度,如2014 年的調(diào)查中包括《國務(wù)院關(guān)于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展若干意見》(簡稱“民間投資36 條”)、“民間投資36 條”實施細則以及《關(guān)于金融支持經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級的指導意見》等包含民營企業(yè)創(chuàng)新融資、營商環(huán)境、投資政策的了解程度,本文參考Lei 和Nugent[54]的方法,基于調(diào)查問卷中企業(yè)對5 項重要宏觀政策的主觀了解情況,將“不知道”賦值為0,“聽說過”賦值為1,“比較了解”賦值為2,以五項重要政策的平均得分衡量私營企業(yè)家對環(huán)境制度的感知強度。

(4)控制變量:借鑒 徐尚昆等[13]、馬駿等[53]和王小偉等[51]的相關(guān)研究,主要選取企業(yè)家個體特征、私營企業(yè)財務(wù)特征與公司治理特征層面的變量作為控制變量,包括企業(yè)主的年齡(age)、教育背景(edu)、性別(gender)、政治關(guān)聯(lián)(politicalconn)、企業(yè)家薪酬(logwage)企業(yè)規(guī)模(staff)、資產(chǎn)負債率(lev)、企業(yè)年齡(firmage)、企業(yè)注冊類型(firmtype)、企業(yè)是否是家族企業(yè)(family)與市場化強度(market)等;此外本文還控制了年度(時間)固定效應(yīng)、行業(yè)固定效應(yīng)和地區(qū)固定效應(yīng)。

基于此,本文的主要變量以及相應(yīng)測量方式如表1所示。

表1 變量選擇與定義Table 1 Variable selection and definition

3 假設(shè)檢驗與結(jié)果分析

3.1 描述性統(tǒng)計分析

表2 報告了主要變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果。從表2 中可以看出,在主要被解釋變量企業(yè)創(chuàng)新意愿的均值為0.354,方差為0.478,說明大部分私營企業(yè)的創(chuàng)新投入意愿較低;企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新(RD_Tech)的均值為1.233,最大值為10.597;方差為2.145,企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)創(chuàng)新(RD_Pro)的均值為1.153,最大值為11.271,方差為2.093,足以說明樣本私營企業(yè)中存在企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)投入的異質(zhì)性較大,且不同私營企業(yè)之間的企業(yè)創(chuàng)新意愿與實際創(chuàng)新投入行為的差異性較大;主要解釋變量企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性(experience1)的均值為2.317,方差為1.205,說明大部分私營企業(yè)家存在多種職業(yè)經(jīng)歷,且不同企業(yè)家的職業(yè)多樣性程度差異較大;主要中介變量企業(yè)家政策感知(policysense)的均值為0.840,最大值為1.600,方差為0.451,說明大部分私營企業(yè)家對民營企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展政策環(huán)境存在一定的敏感與了解程度,不同企業(yè)家對民營企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的政策制度環(huán)境感知的異質(zhì)性較大。在企業(yè)家個體特征變量中,企業(yè)家的年齡均值在46 歲,且以男性和接受過高中教育的文化程度為主;公司特征變量中,不同企業(yè)的規(guī)模、負債能力以及成長性水平不盡一致。

表2 主要變量的描述性統(tǒng)計Table 2 Descriptive statistics of main variables

3.2 回歸結(jié)果分析

3.2.1 主效應(yīng):企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性與創(chuàng)新意愿與創(chuàng)新投入

在回歸分析之前,本文采用皮爾森(Pearson)進行變量間的相關(guān)性檢驗,檢驗結(jié)果表明主要因各變量和自變量、控制變量之間的相關(guān)系數(shù)較小,可以認為變量之間不存在嚴重的多重共線性問題。具體來看,主要自變量企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性與主要因變量企業(yè)創(chuàng)新呈現(xiàn)正相關(guān),且企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性(experience)與企業(yè)創(chuàng)新意愿(RD_Will)呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系,與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入的正相關(guān)關(guān)系通過了1%水平下的顯著性檢驗;相關(guān)系數(shù)分別為0.142、0.150、0.111。各變量之間的相關(guān)性系數(shù)較低,且回歸過程中的多重共線性檢驗結(jié)果表明本文各變量之間不存在多重性問題。但是本文探究的企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性對企業(yè)創(chuàng)新的實際影響仍然有待于回歸分析予以更為準確的反映。在相關(guān)性分析的基礎(chǔ)上,基于研究模型(1)的設(shè)定,由于本文的被解釋變量企業(yè)創(chuàng)新意愿與創(chuàng)新投入分別是0-1 變量以及連續(xù)性變量(包含0),因此本文分別基于Logit 模型和OLS模型分別考察企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性對企業(yè)創(chuàng)新意愿與創(chuàng)新投入行為的影響,即在企業(yè)家在豐富的職業(yè)經(jīng)歷所嵌入的社會網(wǎng)絡(luò)與豐富的知識基礎(chǔ)背景下,私營企業(yè)是否更有自我驅(qū)動力即內(nèi)在動力與更強的創(chuàng)新風險承擔能力開展企業(yè)創(chuàng)新行為,從而驗證假設(shè)H1 是否成立。從表3 的列(1)-(3)的回歸結(jié)果來看,企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性對私營企業(yè)創(chuàng)新意愿、技術(shù)與工藝創(chuàng)新投入、產(chǎn)品研發(fā)投入行為產(chǎn)生顯著的正向影響,分別通過了1%和10%水平下的顯著性檢驗,影響系數(shù)分別為0.186、0.103 和0.075,說明本文的研究假設(shè)H1a-H1c 得到實證結(jié)果的支持;足以說明,具有更為豐富多樣職業(yè)經(jīng)歷的私有企業(yè)家能夠在創(chuàng)業(yè)前就具備豐富的社會網(wǎng)絡(luò)以及知識基礎(chǔ),能夠提高私營企業(yè)對企業(yè)創(chuàng)新的重視程度,一方面能夠提高企業(yè)創(chuàng)新過程中的風險承擔能力,促進企業(yè)家更加趨向于具有市場風險與不確定性的企業(yè)創(chuàng)新活動,提高企業(yè)的創(chuàng)新意愿;另一方面職業(yè)經(jīng)歷多樣化的企業(yè)家一定程度上為私營企業(yè)開展創(chuàng)新活動提供更為豐富的社會網(wǎng)絡(luò)支持,為企業(yè)創(chuàng)新投入提供資源基礎(chǔ)與社會支持,最終提升私營企業(yè)的創(chuàng)新投入。

表3 企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性對企業(yè)創(chuàng)新意愿與創(chuàng)新投入的影響Table 3 The influence of entrepreneur's career experience diversity on enterprise's innovation willingness and innovation investment

3.2.2 中介效應(yīng)檢驗:企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性、政策感知與企業(yè)創(chuàng)新

更進一步地,本文進一步考察政策感知在企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性與企業(yè)創(chuàng)新之間產(chǎn)生的中介作用,一方面,本文基于中介效應(yīng)檢驗的一般程序,本文立足中介效應(yīng)檢驗方法(intermediary effect model),在前文方程(1)將被解釋變量對解釋變量回歸的基礎(chǔ)上,再將解釋變量(experience)對中介變量(policysense)進行回歸,最后將中介變量(experience)和解釋變量(experience)對被解釋變量(RD_Will、RD_Tech 和RD_Pro)回歸。基于本文研究模型(2)～(3)的設(shè)定,從表4 的(1)～(3)列即企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性對企業(yè)創(chuàng)新意愿與創(chuàng)新投入的正向影響成立的前提下,進一步檢驗企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性是否增強了企業(yè)的政策感知,即企業(yè)家基于豐富的制度(政策)嵌入網(wǎng)絡(luò)增強企業(yè)與所在制度場域內(nèi)的聯(lián)系與互動程度,進而增強企業(yè)對于制度與政策環(huán)境中與民營企業(yè)發(fā)展息息相關(guān)的政策安排,從表4 的(4)列可以看出企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性對企業(yè)政策感知強度產(chǎn)生顯著的正向促進效應(yīng),影響系數(shù)為0.018,通過了1%水平下的顯著性檢驗;表4 的(5)～(7)列可以看出,企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性、企業(yè)政策感知分別對企業(yè)的創(chuàng)新意愿、企業(yè)創(chuàng)新投入(技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)品研發(fā)投入)產(chǎn)生顯著的政策促進效應(yīng),且相比于表4 的列(1)～(3),企業(yè)家職業(yè)多樣性對企業(yè)創(chuàng)新意愿與創(chuàng)新投入的影響系數(shù)呈現(xiàn)下降,足以說明本文研究假設(shè)H2a-H2b 得到實證結(jié)果的支持,即企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性能夠通過增強企業(yè)的政策感知強度促進企業(yè)創(chuàng)新,政策感知在企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性與企業(yè)創(chuàng)新意愿與創(chuàng)新投入之間產(chǎn)生部分中介作用。

表4 政策感知在企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性與企業(yè)創(chuàng)新之間的中介效應(yīng)檢驗Table 4 The mediating effect test of policy perception between entrepreneur career experience diversity and enterprise innovation

同時,本文采取 Bootstrap 法進一步更精確驗證政策感知的中介效應(yīng)。本文設(shè)定抽樣次數(shù)1000 次,設(shè)定抽樣方法為偏差校正的非參數(shù)百分位法。運行結(jié)果如表5 所示,政策感知在企業(yè)家職業(yè)多樣性與創(chuàng)新意愿、企業(yè)創(chuàng)新投入(技術(shù)創(chuàng)新投入與新產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入)間的中介效應(yīng)值分別為0.0008、0.0037 和0.0031,且在95% 置信區(qū)間均不包含0,中介效應(yīng)顯著,進一步驗證假設(shè) H2a-H2b 的穩(wěn)健性。

表5 基于Boootstrap 法的中介效應(yīng)檢驗Table 5 Mediating effect test based on bootstrap

3.3 穩(wěn)健性檢驗

3.3.1 更換回歸模型——Tobit 模型

進一步考慮本文的主要研究假設(shè)H1a 檢驗結(jié)果的穩(wěn)健性,即企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性與私營企業(yè)創(chuàng)新之間正向關(guān)系的穩(wěn)健性,本文采用變更研究模型,分別基于Probit 模型和Tobit 回歸方法進一步考察企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性對不同私營企業(yè)創(chuàng)新意愿與創(chuàng)新投入的影響結(jié)果?；诒? 列(1～3)的回歸結(jié)果表明,企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性對企業(yè)創(chuàng)新意愿與創(chuàng)新行為產(chǎn)生顯著性正向影響,分別通過了1%水平下的顯著性檢驗,說明本文的主要研究假設(shè)H1a-H1b 的研究結(jié)論比較穩(wěn)健。更進一步的,基于表6 的列(5)回歸結(jié)果來看,企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性對企業(yè)政策感知產(chǎn)生顯著的促進效應(yīng),且進一步將企業(yè)家政策感知與企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性同時納入回歸模型,表6 的列(5)～(7)結(jié)果表明企業(yè)政策感知在企業(yè)家職業(yè)多樣性與企業(yè)創(chuàng)新之間產(chǎn)生部分中介效應(yīng),總體而言,本文的主要研究假設(shè)H2a 和H2b 進一步得到實證結(jié)果的支持。

表6 基于Tobit 模型的企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性與企業(yè)創(chuàng)新的穩(wěn)健性檢驗Table 6 The robustness test of entrepreneur career experience diversity and enterprise innovation based on tobit model

3.3.2 基于傾向性得分匹配(PSM)替換樣本及主要變量

由于企業(yè)家的職業(yè)經(jīng)歷多樣性發(fā)生在企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)之前,因此本文探究的企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性與企業(yè)家創(chuàng)業(yè)后(成立私營企業(yè))后的企業(yè)創(chuàng)新之間互為因果的內(nèi)生性問題并不明顯,但依然可能出現(xiàn)遺漏變量與存在自選擇偏差導致的內(nèi)生性問題。為了緩解內(nèi)生性問題對本文主假設(shè)H1a 的實證結(jié)論造成的干擾,進一步采用傾向性得分匹配法(propensity score matching,PSM)進行處理。本文主要基于企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性的中位數(shù)這一虛擬變量分組,基于PSM的臨近匹配方法尋找企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性的相似的私有企業(yè)樣本,以本文選取的控制變量中的企業(yè)特征因素尋找相應(yīng)的匹配組與控制組,共同支撐假設(shè)檢驗結(jié)果表明從本文選取的各協(xié)變量的檢驗結(jié)果看,匹配后所有變量均不存在顯著性差異①由于本文的篇幅所限,樣本的平衡性檢驗結(jié)果供感興趣的作者索取。。表7 顯示了在進行傾向得分匹配后企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性對企業(yè)創(chuàng)新影響的估計結(jié)果,由表7 列(1)～(3)中結(jié)果可得,不管是企業(yè)創(chuàng)新意愿、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新還是企業(yè)產(chǎn)品研發(fā)創(chuàng)新投入,企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性都通過了1%水平下的顯著性檢驗,表明在進行傾向得分匹配后,本文的主要研究假設(shè)H1a-H1b 的實證結(jié)論是比較穩(wěn)健的。

更進一步地,本文考慮到高新技術(shù)行業(yè)自身的行業(yè)創(chuàng)新水平帶來的估計偏誤,高新技術(shù)行業(yè)中的企業(yè)其創(chuàng)新意愿與創(chuàng)新投入相對于非高新技術(shù)行業(yè)更強,本文將樣本中的高新技術(shù)行業(yè)予以剔除,基于表7 的列(4)～(6)回歸結(jié)果表明本文的核心研究結(jié)論企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性對企業(yè)創(chuàng)新意愿與創(chuàng)新投入的促進效應(yīng)進一步得到實證結(jié)果支持;最后,本文基于企業(yè)創(chuàng)新測度方式的差異性,采取變量替代法對企業(yè)創(chuàng)新投入予以替代,具體測量方式為合并兩項創(chuàng)新投入并進一步對數(shù)化,形成變量RD_Total,基于表7 列(7)的實證結(jié)果發(fā)現(xiàn),企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷對私營企業(yè)創(chuàng)新投入的影響依然得到實證結(jié)果的支持。

表7 基于PSM 樣本再回歸、剔除高新技術(shù)企業(yè)樣本與變更創(chuàng)新測度方式的穩(wěn)健性檢驗結(jié)果Table 7 Robustness test based on PSM sample regression,eliminating high-tech enterprise sample,and changing innovation measurement method

3.4 拓展性分析

3.4.1 企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性促進企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)在機制檢驗——社會資本

在本文的研究假設(shè)H1 中,我們認為企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性促進企業(yè)創(chuàng)新的重要理論解釋基礎(chǔ)在于企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣化程度高的企業(yè)擁有更大社會網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)進而形成社會資本,意味著企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性對企業(yè)社會資本會產(chǎn)生正向促進效應(yīng),且社會資本在企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性與企業(yè)創(chuàng)新之間產(chǎn)生部分中介作用?；诖?本文進一步檢驗社會資本在企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性與企業(yè)創(chuàng)新之間的中介作用。目前學界對社會資本的衡量主要包括社會參與、社會聯(lián)系與社會信任、政治關(guān)聯(lián)等[56-58]。結(jié)合已有文獻和問卷設(shè)計,參考徐尚昆等[13]的研究,基于私營企業(yè)的公關(guān)招待費用作為社會資本的代理變量,即在“人情社會”下私營企業(yè)具有更強社會資本需要付出更多的招待費用(zhaodai_cost)。表8 的列(4)結(jié)果表明企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性對私營企業(yè)招待費用產(chǎn)生顯著的促進效應(yīng),且同時加入社會資本與企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性為自變量,發(fā)現(xiàn)二者對企業(yè)創(chuàng)新的依然呈現(xiàn)顯著的正向影響效應(yīng),且相比于表3 中的(1)～(4)列中企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性的系數(shù)有所下降,模型的R2有所上升,說明社會資本在企業(yè)家職業(yè)多樣性與企業(yè)創(chuàng)新之間產(chǎn)生部分中介效應(yīng),進一步驗證了研究假設(shè)H1a 和H1b 的內(nèi)在影響機理。

表8 企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性、社會資本與企業(yè)創(chuàng)新Table 8 Regression results of diversity of entrepreneurs' career experience,social capital and firm innovation

3.4.2 企業(yè)家何種職業(yè)經(jīng)歷會促進企業(yè)創(chuàng)新? 企業(yè)家細分職業(yè)經(jīng)歷對企業(yè)創(chuàng)新的影響

為進一步考察企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性中的具體細分職業(yè)類型對企業(yè)創(chuàng)新的實際影響,本文進一步考察企業(yè)家不同職業(yè)經(jīng)歷(黨政機關(guān)或事業(yè)單位、國有/集體企業(yè)、私營企業(yè)、外資企業(yè)、農(nóng)村、軍隊與海外)對企業(yè)創(chuàng)新的異質(zhì)性影響,基于表9 的列(1～7)結(jié)果表明,相比于私營企業(yè)與外資企業(yè)的工作經(jīng)歷,私營企業(yè)家在黨政機關(guān)或事業(yè)單位、國有/集體企業(yè)、農(nóng)村、軍隊與海外工作經(jīng)歷對企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著的正向促進效應(yīng)。因此,從企業(yè)家創(chuàng)業(yè)期的職業(yè)類型角度,私營企業(yè)創(chuàng)新投入依然來源于具有“體制內(nèi)”和“海外”職業(yè)經(jīng)歷的私營企業(yè)家。具體來看,首先,私營企業(yè)家的黨政機關(guān)經(jīng)歷、國有企業(yè)經(jīng)歷對企業(yè)創(chuàng)新投入產(chǎn)生顯著的促進效應(yīng),其內(nèi)在的原因在于在中國計劃經(jīng)濟或者向社會主義市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的制度變革過程中,黨政與國企經(jīng)歷會給企業(yè)家?guī)硖囟ǖ恼侮P(guān)聯(lián),企業(yè)家“下?！眲?chuàng)業(yè)后,企業(yè)家依然能夠基于創(chuàng)業(yè)前的黨政機關(guān)與國企經(jīng)歷與具有“政府”背景的官員、國企干部存在非正式的社會網(wǎng)絡(luò),能夠為私營企業(yè)家在創(chuàng)業(yè)后的創(chuàng)新投入提供一定的社會資源與政治關(guān)聯(lián)基礎(chǔ);其次,私營企業(yè)家的從軍經(jīng)歷對企業(yè)創(chuàng)新投入產(chǎn)生顯著地正向促進效應(yīng),其內(nèi)在的原因在于具有從軍經(jīng)歷的企業(yè)家其個體的性格特質(zhì)呈現(xiàn)出一種風險尋求的特征,即固有的軍人攻擊與激進型的性格特質(zhì)會加劇企業(yè)的風險承擔能力,并在企業(yè)運營管理過程中強調(diào)目標導向與高執(zhí)行強度,表現(xiàn)出一種對創(chuàng)新的過度自信的風格,進而促進企業(yè)創(chuàng)新投入;最后,具有海外經(jīng)歷的私營企業(yè)家具有豐富的國際化知識與經(jīng)驗,其由于在海外接受先更為市場化前沿的商業(yè)知識與實踐,由此擁有更開闊的企業(yè)運營長遠導向和豐富的社會資源,進而促進企業(yè)的創(chuàng)新投入。值得注意的是,私營企業(yè)家的外資企業(yè)、私營企業(yè)與農(nóng)村工作經(jīng)歷并未通過10%置信水平以下的顯著性檢驗,對企業(yè)創(chuàng)新未能產(chǎn)生顯著的促進效應(yīng),說明存在這類工作經(jīng)歷的私營企業(yè)家難以對私營企業(yè)創(chuàng)新帶來需要的創(chuàng)新資源與社會資本支持,充分說明了本文研究假設(shè)內(nèi)在機制的有效性。

表9 企業(yè)家經(jīng)歷異質(zhì)性與企業(yè)創(chuàng)新的回歸結(jié)果Table 9 Regression results of entrepreneur experience heterogeneity and firm innovation

3.5 異質(zhì)性分析:競爭強度與政治關(guān)聯(lián)異質(zhì)性下企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性與企業(yè)創(chuàng)新

實質(zhì)上,企業(yè)家開展創(chuàng)新的意愿與動力受到組織行業(yè)競爭環(huán)境的有效約束與影響,同時也受到企業(yè)內(nèi)部擁有潛在的社會資源的限制,在不同的行業(yè)競爭環(huán)境以及企業(yè)政治關(guān)聯(lián)狀況下私營企業(yè)開展創(chuàng)新的強度不盡一致[53,55]?；诖?本文并進一步基于行業(yè)競爭強度(HHI 指數(shù)分組)考察不同競爭強度下企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性對企業(yè)創(chuàng)新的異質(zhì)性影響;基于表10 列(1)～(2)的回歸結(jié)果表明,在不同行業(yè)競爭強度下,競爭強度更高的行業(yè)中企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性對企業(yè)創(chuàng)新的正向影響效應(yīng)更強,影響系數(shù)為0.139,通過了1%水平下的顯著性檢驗,足以說明高市場競爭環(huán)境下需要具有更為多樣化職業(yè)經(jīng)歷的企業(yè)家促進私營企業(yè)提升創(chuàng)新投入。另一方面,私營企業(yè)的政治關(guān)聯(lián)具有異質(zhì)性,具有政治關(guān)聯(lián)的私有企業(yè)能夠基于政府政策信息資源增強自身合法性地位[46-47]。在存在政治關(guān)聯(lián)的背景下,私營企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性能否依然產(chǎn)生企業(yè)創(chuàng)新的積極效應(yīng)? 因此本文驗證了私有企業(yè)在政治關(guān)聯(lián)異質(zhì)性下企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性對企業(yè)創(chuàng)新的具體影響。從表10 列(3)～(4)的研究結(jié)果表明,從私營企業(yè)政治關(guān)聯(lián)來看,私營企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性在不存在政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)中對企業(yè)創(chuàng)新的影響更為強烈,影響系數(shù)為0.203,通過了1%水平下的顯著性檢驗,相對應(yīng)地,表10 列(3)回歸結(jié)果顯示存在政治關(guān)聯(lián)的情景下,私營企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性對企業(yè)創(chuàng)新促進效應(yīng)為0.164,通過了10%水平下顯著性檢驗,較無政治關(guān)聯(lián)的情景,私營職業(yè)多樣性對企業(yè)創(chuàng)新的影響程度更低。因此,驗證了企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性與政治關(guān)聯(lián)對改善私營企業(yè)創(chuàng)新投入具有一定的替代性價值,存在政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)家可以基于政治關(guān)聯(lián)為私營企業(yè)創(chuàng)新帶來豐富的社會資本尤其是政府資源,但是對于沒有政治關(guān)聯(lián)的私營企業(yè)需要通過多樣化的企業(yè)家經(jīng)歷增強企業(yè)家能力(社會網(wǎng)絡(luò)資源與知識資本),最終促進私營企業(yè)創(chuàng)新投入。

表10 競爭環(huán)境與政治關(guān)聯(lián)異質(zhì)性下企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性對私營企業(yè)創(chuàng)新的影響的回歸結(jié)果Table 10 Regression results of the impact of entrepreneurial career experience diversity on private enterprise innovation under the heterogeneity of competitive environment and political connections

4 研究結(jié)論與討論

4.1 研究結(jié)論

創(chuàng)新是引領(lǐng)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要內(nèi)生性動力。黨的十八大以來,我國的創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略已經(jīng)系統(tǒng)性地轉(zhuǎn)變?yōu)槭糯筇岢龅慕ㄔO(shè)創(chuàng)新型國家,并進一步地明確了創(chuàng)新在引領(lǐng)整個宏觀經(jīng)濟發(fā)展中的重要作用。在宏觀創(chuàng)新投入層面,我國自十八大以來的五年創(chuàng)新投入由2016 年的15500 億元上升到2019 年的21737 億元,其中基礎(chǔ)研究經(jīng)費為1209 億元,年均增長保持在10%以上。在2019 年國家創(chuàng)新指數(shù)中,我國位列新興經(jīng)濟體中的第一位,同時在專利申請中,我國自2013 年以來專利申請量連續(xù)保持世界第一,根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織(產(chǎn)權(quán)組織)數(shù)據(jù)顯示,我國成為提交國際專利申請量最多的國家 。尤其是在5 G 專利上,根據(jù)專利剖析組織IPlytics 的數(shù)據(jù)陳述顯示,我國的5 G 專利申請數(shù)量占據(jù)全球市場首位,緊隨其后的韓國,美國等國家。在微觀企業(yè)層面,一大批創(chuàng)新型企業(yè)包括華為、京東方、格力以及中興、騰訊、阿里巴巴正等私營企業(yè)正引領(lǐng)中國企業(yè)向世界一流創(chuàng)新型企業(yè)邁進,民營企業(yè)家在驅(qū)動企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過程中的獨特作用不容忽視。但是不可否認的現(xiàn)實是,目前我國微觀企業(yè)層面仍然處于由傳統(tǒng)要素系統(tǒng)性轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新要素驅(qū)動的全面轉(zhuǎn)型期,在這一全面轉(zhuǎn)型期,大量企業(yè)仍然處于傳統(tǒng)要素驅(qū)動的舊式創(chuàng)新依賴之中,對于系統(tǒng)性地實現(xiàn)創(chuàng)新要素驅(qū)動企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展仍然面臨諸多的困境,需要基于企業(yè)家的獨特力量驅(qū)動企業(yè)創(chuàng)新邁向企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展乃至宏觀層面的經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展。

基于此,本文基于第十次與第十一次中國私營企業(yè)微觀調(diào)查數(shù)據(jù),實證分析了企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性對企業(yè)創(chuàng)新的重要影響,并進一步分析了私營企業(yè)家的創(chuàng)新政策感知在企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性與企業(yè)創(chuàng)新之間產(chǎn)生的中介效應(yīng)。研究結(jié)果表明:第一,企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性對企業(yè)創(chuàng)新意愿與創(chuàng)新投入產(chǎn)生正向促進效應(yīng),且企業(yè)家體制內(nèi)職業(yè)多樣性與跨界職業(yè)經(jīng)歷對企業(yè)創(chuàng)新投入影響更為明顯;細分企業(yè)家經(jīng)歷類型分析結(jié)果表明企業(yè)家黨政機關(guān)經(jīng)歷、國企經(jīng)歷、農(nóng)村工作經(jīng)歷、從軍經(jīng)歷與海外經(jīng)歷分別對企業(yè)創(chuàng)新投入產(chǎn)生正向促進效應(yīng);(2)企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性對企業(yè)家政策感知產(chǎn)生顯著的促進效應(yīng),說明具有豐富多樣化的企業(yè)家能夠基于具有更為多樣化的社會網(wǎng)絡(luò)嵌入(包括制度嵌入)實現(xiàn)私營企業(yè)對外部創(chuàng)新政策與制度環(huán)境的敏感程度與理解程度,基于豐富的企業(yè)家個體知識能夠增強企業(yè)家對制度環(huán)境的理解。同時,政策感知強度在企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性與企業(yè)創(chuàng)新之間產(chǎn)生顯著的中介效應(yīng),意味著更具多樣化職業(yè)經(jīng)歷的私營企業(yè)家能夠更及時捕捉和準確把握驅(qū)動民營企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的政策信息,即政策感知在私營企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性與企業(yè)創(chuàng)新之間發(fā)揮了創(chuàng)新政策資源傳導的橋梁作用。(3)異質(zhì)性分析結(jié)果表明私營企業(yè)家職業(yè)經(jīng)歷多樣性對企業(yè)創(chuàng)新的驅(qū)動效應(yīng)在無政治關(guān)聯(lián)的企業(yè)以及行業(yè)競爭強度更高的情境下更為明顯。

4.2 研究啟示

本文的研究對私營企業(yè)家創(chuàng)新管理與政策制定者具有重要的實踐啟示。對于私營企業(yè)家而言,應(yīng)該審視自身的知識基礎(chǔ)與社會網(wǎng)絡(luò)資源,特別是企業(yè)家在成立私營企業(yè)前的職業(yè)工作經(jīng)歷,準確把握多樣化的職業(yè)經(jīng)歷對企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展帶來的積極效應(yīng),重視企業(yè)家過去工作經(jīng)歷中所嵌入的社會網(wǎng)絡(luò)資源進而發(fā)揮企業(yè)創(chuàng)新的資源效應(yīng)與社會支持效應(yīng)。具體而言,針對那些工作類型多樣,職業(yè)流動較頻繁、有“跨界”工作經(jīng)歷或“體制內(nèi)”、海外工作經(jīng)歷的企業(yè)家,不僅要利用多樣化的職業(yè)工作經(jīng)歷背后的社會網(wǎng)絡(luò)資源以及企業(yè)個體多樣化的工作經(jīng)歷帶來的豐富的創(chuàng)新知識存量,還要善于把握不同部門職業(yè)工作經(jīng)歷中不同組織場域中的社會資本與市場資本,進而將這些創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)運營與管理知識、制度創(chuàng)業(yè)與融資信息、體制內(nèi)的社會資本社會網(wǎng)絡(luò)等轉(zhuǎn)化為社會資本最終為企業(yè)創(chuàng)新賦能。同時,本文對于市場中的創(chuàng)業(yè)者也具有重要的啟示,尤其是對于那些具有強烈意愿成為創(chuàng)業(yè)企業(yè)家的社會個體需要充分重視創(chuàng)業(yè)前的職業(yè)工作經(jīng)歷積累社會資本與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)知識,重視在不同組織類型、不同地域類型、不同工作崗位類型的工作經(jīng)歷,基于職業(yè)流動與跨界工作能力為增強自身的創(chuàng)業(yè)資本提供社會網(wǎng)絡(luò)與知識基礎(chǔ),最終為成為具有創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)導向的企業(yè)家積蓄力量,且對于那些本身具有豐富職業(yè)經(jīng)歷的創(chuàng)業(yè)者來說應(yīng)該勇于承擔市場風險投入到創(chuàng)新活動之中,最終基于產(chǎn)品創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新促進創(chuàng)業(yè)企業(yè)的可持續(xù)成長。

對于政策制定者而言,一方面需要為企業(yè)家搭建企業(yè)家成長的制度平臺與社會平臺,重視具有多樣化職業(yè)經(jīng)歷與工作經(jīng)歷的企業(yè)家在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中發(fā)揮的獨特性價值,并著力于優(yōu)化企業(yè)家創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的營商環(huán)境,在財政補貼、稅收優(yōu)惠、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)融資等方面扶持具有豐富多樣化職業(yè)經(jīng)歷的創(chuàng)業(yè)者與企業(yè)家開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動,為企業(yè)創(chuàng)新提供更為強大的制度資源與社會資本助力。更為重要的是,需要充分注重企業(yè)家精神的重要作用,基于社會平臺搭建鼓勵具有多種職業(yè)經(jīng)歷的企業(yè)家積極互動交流,構(gòu)筑企業(yè)家交流互動的社會平臺,形成多種企業(yè)家精神(創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)導向的商業(yè)企業(yè)家精神、社會創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)導向的社會企業(yè)家精神與價值共享與共益導向的共益型企業(yè)家精神)的社會化社群和支持機制,以社會平臺搭建推動社會激勵機制的建設(shè),認可企業(yè)家在社會中的重要作用,進而促進企業(yè)家精神的涌現(xiàn)驅(qū)動私營企業(yè)更好的開展創(chuàng)新活動,引導社會公眾自覺地形成支撐具有“體制內(nèi)”“體制外”與“跨界”不同職業(yè)工作經(jīng)歷下形成的市場經(jīng)濟價值主導的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)家精神、社會價值主導的社會企業(yè)家精神以及具有價值共創(chuàng)共享以及共益主導的共益型企業(yè)家精神的涌現(xiàn)與成長,并給予企業(yè)家(創(chuàng)業(yè)者)在社會活動與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過程中相應(yīng)的社會融資支持,最終促進私營企業(yè)的創(chuàng)新可持續(xù)。

另一方面,在未來較長一段時間的經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型期,繼續(xù)基于民營企業(yè)政策制度環(huán)境優(yōu)化緩解民營企業(yè)創(chuàng)新動力薄弱以及創(chuàng)新投資不足的問題,基于制度合法性與競爭中性原則普惠民營企業(yè)的創(chuàng)新政策,促進民營企業(yè)在推動地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級以及高質(zhì)量發(fā)展過程中發(fā)揮更大的作為,針對民營企業(yè)創(chuàng)新融資難問題政府應(yīng)當做好民營企業(yè)創(chuàng)新融資與投資政策的宣傳和傳導治理,使得民營企業(yè)家能夠準確及時感知到政府政策環(huán)境,因勢利導發(fā)揮民營企業(yè)專項政策對民營企業(yè)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的重要作用,發(fā)揮民營企業(yè)家的政策感知能力促進企業(yè)家的創(chuàng)新意愿與提升企業(yè)創(chuàng)新投入,能夠引導民營企業(yè)家樹立更具長期投資導向的技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)品創(chuàng)新戰(zhàn)略,尤其是對于無政治關(guān)聯(lián)的民營企業(yè)以及處于市場化程度較高地區(qū)的民營企業(yè)應(yīng)重視企業(yè)家對民營企業(yè)政策感知的重要價值,最終驅(qū)動民營企業(yè)創(chuàng)新的可持續(xù)。