政府補(bǔ)貼會讓綠色認(rèn)證機(jī)制更有效嗎?
——基于市場演化的視角

陳艷瑩 劉婧玲

(大連理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,遼寧 大連 116024)

0 引言

近年來,發(fā)達(dá)國家普遍引入綠色認(rèn)證機(jī)制,通過認(rèn)證標(biāo)志將企業(yè)生產(chǎn)的環(huán)境質(zhì)量披露給消費者,消除綠色產(chǎn)品市場的信息不對稱,利用需求增長和溢價引導(dǎo)企業(yè)主動進(jìn)行綠色生產(chǎn),形成繼“命令-控制”和經(jīng)濟(jì)激勵之后以信息披露為特征的第三波環(huán)境政策創(chuàng)新浪潮[1]。

為解決工業(yè)高速發(fā)展帶來的環(huán)境污染問題,中國政府也在大力推進(jìn)綠色認(rèn)證制度的建設(shè)?！吨袊圃?025》和《工業(yè)綠色發(fā)展規(guī)劃(2016-2020 年)》明確提出加快打造以綠色工廠、綠色產(chǎn)品、綠色供應(yīng)鏈為核心的中國本土綠色認(rèn)證體系。從2017 年開始,工信部已連續(xù)四次組織開展綠色認(rèn)證申報工作,截至2019 年底已認(rèn)證通過1402 家綠色工廠、1097種綠色產(chǎn)品和90 家綠色供應(yīng)鏈企業(yè)①根據(jù)工信部公布的各批次綠色認(rèn)證名單統(tǒng)計得到。。由于本輪的綠色認(rèn)證機(jī)制建設(shè)由國家自上而下推進(jìn),各個地方政府為了迎合中央的要求,顯示自己的綠色政績,紛紛采取給予企業(yè)補(bǔ)貼的方式來鼓勵更多企業(yè)申請綠色認(rèn)證。比如,安徽省自2017年起對獲得國家級綠色工廠和綠色產(chǎn)品認(rèn)證的企業(yè)給予一次性補(bǔ)貼100 萬元和50 萬元;天津市對獲得2018 年度國家級和市級綠色工廠認(rèn)證的企業(yè)分別給予不超過60 萬和30萬元的資金補(bǔ)貼;2018 年4 月成為全國首個綠色產(chǎn)品認(rèn)證試點城市的湖州市遴選14 家行業(yè)龍頭企業(yè)開展綠色產(chǎn)品認(rèn)證,對通過認(rèn)證的企業(yè)給予一次性補(bǔ)貼20 萬元,每多獲得一張綠色產(chǎn)品認(rèn)證證書再補(bǔ)貼2 萬元。

地方政府在資金方面的扶持,使得當(dāng)前中國企業(yè)申請綠色認(rèn)證不僅有可能以溢價形式獲得市場需求側(cè)的收益,還能獲得由政府補(bǔ)貼形成的非市場收益。由此引申出三個值得研究的問題:第一,與沒有補(bǔ)貼相比,政府進(jìn)行補(bǔ)貼是否會增強(qiáng)綠色認(rèn)證機(jī)制對產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用? 第二,在一段時間由政府補(bǔ)貼激發(fā)的認(rèn)證熱潮過后,會不會出現(xiàn)綠色認(rèn)證“無人問津”的情況? 如果這種可能性存在②以往有很多綠色認(rèn)證在推出一段時間后就會因為沒有企業(yè)申請而被市場淘汰,例如由國家工商局注冊許可、由中國商品學(xué)會和中國環(huán)境科學(xué)研究院共同制定的綠色認(rèn)證體系“綠色選擇”。,又是否會阻礙行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型? 第三,除政府補(bǔ)貼外,采用其他扶持政策是否更能促進(jìn)綠色認(rèn)證機(jī)制發(fā)揮作用? 一般來說,補(bǔ)貼會增加財政負(fù)擔(dān)而不可持續(xù),探索其他有效的扶持政策更能為綠色認(rèn)證機(jī)制的實施提供長期穩(wěn)定的制度保障。

作為政府治理綠色產(chǎn)品市場中“檸檬”問題的重要抓手,綠色認(rèn)證對行業(yè)環(huán)境績效的影響已受到理論界廣泛關(guān)注。早期研究普遍認(rèn)為,綠色認(rèn)證通過以相比企業(yè)廣告和自我聲明等更為可信的方式披露環(huán)境質(zhì)量信息,能夠使消費者更愿意購買綠色產(chǎn)品,進(jìn)而激勵企業(yè)有更強(qiáng)的動機(jī)從事綠色生產(chǎn),從而促進(jìn)行業(yè)整體環(huán)境績效提升[2-3]。但新進(jìn)研究則發(fā)現(xiàn),綠色認(rèn)證機(jī)制并不總是會產(chǎn)生合意結(jié)果,長期來看究竟會改進(jìn)還是惡化行業(yè)環(huán)境績效取決于認(rèn)證成本[4-5]、環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度[1]、消費者混淆[6-8]、標(biāo)準(zhǔn)制定主體的異質(zhì)性目標(biāo)[9-10]等特定條件。但是,這些研究都假定,綠色認(rèn)證僅通過產(chǎn)品市場分割產(chǎn)生的溢價來影響企業(yè)行為,忽略了產(chǎn)品市場之外的政府補(bǔ)貼這一非市場收益的影響。例如,Brécard[7]通過對由中等、高環(huán)境質(zhì)量的綠色認(rèn)證企業(yè)和低環(huán)境質(zhì)量的灰色企業(yè)間的價格競爭進(jìn)行分析,發(fā)現(xiàn)消費者混淆會通過降低高環(huán)境質(zhì)量認(rèn)證企業(yè)的需求而改變市場結(jié)構(gòu),綠色認(rèn)證最終能否改善行業(yè)總體的環(huán)境績效取決于兩類認(rèn)證企業(yè)環(huán)境質(zhì)量的差異;Karthik等[11]構(gòu)建了需求驅(qū)動的博弈模型,考察綠色認(rèn)證和政府規(guī)制對產(chǎn)業(yè)綠色發(fā)展的影響,證明綠色認(rèn)證能夠引導(dǎo)低環(huán)境質(zhì)量企業(yè)采用綠色技術(shù)并申請認(rèn)證,但只有在高環(huán)境質(zhì)量企業(yè)也選擇申請認(rèn)證時,整體行業(yè)環(huán)境績效才能得到改善。

在方法上,現(xiàn)有研究大多都采用靜態(tài)的一般均衡模型,分析采用不同環(huán)境策略企業(yè)間的差異化競爭對產(chǎn)品市場均衡的影響。然而,綠色認(rèn)證對行業(yè)環(huán)境績效的影響是多主體互動的復(fù)雜演化過程,特別在現(xiàn)階段地方政府對企業(yè)通過認(rèn)證給予補(bǔ)貼的情況下,是企業(yè)不斷選擇環(huán)境策略和政府補(bǔ)貼政策動態(tài)調(diào)整的結(jié)果。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,異質(zhì)性企業(yè)不會總是選擇相同的行動規(guī)則[12-13],隨機(jī)因素和時間的變化增加了企業(yè)環(huán)境策略選擇的不確定性,因此從動態(tài)演化視角考察綠色認(rèn)證機(jī)制的長期效應(yīng)更符合現(xiàn)實。目前只有很少的文獻(xiàn)在研究綠色認(rèn)證機(jī)制時采用了演化方法。Blanco 和Lozano[14]通過對綠色認(rèn)證溢價受自然資源狀況影響的演化博弈分析,發(fā)現(xiàn)認(rèn)證成本過高將產(chǎn)生損害環(huán)境的轉(zhuǎn)移動態(tài)。Jin[15]構(gòu)建了刻畫政府和綠色認(rèn)證企業(yè)間策略性互動的演化博弈模型,證明降低標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行成本會促進(jìn)企業(yè)在認(rèn)證后按照標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行綠色生產(chǎn)。Lozano等[16]從企業(yè)間環(huán)境策略選擇的交互過程入手,證明一種綠色認(rèn)證能否在市場中存活下去受到引入認(rèn)證時綠色企業(yè)占比和企業(yè)初始環(huán)境策略的影響。不過,這些研究同樣假定綠色認(rèn)證僅通過產(chǎn)品市場收益影響企業(yè)選擇,沒有考慮政府補(bǔ)貼對引入綠色認(rèn)證后市場演化的影響。

本文將針對現(xiàn)階段中國地方政府競相實施綠色認(rèn)證補(bǔ)貼的現(xiàn)象,在Lozano等[16]的研究基礎(chǔ)上,創(chuàng)新性地從演化視角考察補(bǔ)貼政策對綠色認(rèn)證機(jī)制帶動行業(yè)綠色轉(zhuǎn)型效果的影響。本文的邊際貢獻(xiàn)主要有三方面:(1)首次將政府補(bǔ)貼引入到企業(yè)綠色認(rèn)證的收益函數(shù)中,考察了政府補(bǔ)貼和市場溢價雙重收益作用下企業(yè)進(jìn)行環(huán)境策略選擇的動態(tài)效應(yīng),彌補(bǔ)了現(xiàn)有研究忽略來自政府的非市場收益對企業(yè)環(huán)境策略選擇和市場演化影響的不足;(2)從初始補(bǔ)貼強(qiáng)度和補(bǔ)貼持續(xù)時間兩個維度比較了不同類型補(bǔ)貼政策的異質(zhì)性效應(yīng),發(fā)現(xiàn)短期補(bǔ)貼不會提高綠色認(rèn)證機(jī)制對產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用,低強(qiáng)度補(bǔ)貼反而會加大認(rèn)證被市場淘汰的風(fēng)險,豐富了有關(guān)政府補(bǔ)貼的非合意效應(yīng)的研究,為糾正現(xiàn)階段地方政府簡單用補(bǔ)貼來扶持綠色認(rèn)證機(jī)制的做法提供了重要的理論依據(jù);(3)進(jìn)一步考察了補(bǔ)貼之外其他政策工具的作用效果,證實加強(qiáng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)管和降低認(rèn)證費用則是提高認(rèn)證機(jī)制有效性的更好政策,加大對企業(yè)“漂綠”行為的披露力度則會產(chǎn)生相反效果,為政府推動綠色認(rèn)證機(jī)制建設(shè)提供了新的政策思路。

在內(nèi)容安排上,本文的第二部分為問題描述和基本假設(shè);第三部分考察了不存在綠色認(rèn)證、存在綠色認(rèn)證但政府不進(jìn)行補(bǔ)貼和政府對綠色認(rèn)證進(jìn)行補(bǔ)貼三種情形下的市場演化均衡;第四部分比較了其他扶持政策對綠色認(rèn)證市場演化的影響;第五部分為政策建議和研究展望。

1 問題描述與基本假設(shè)

市場中存在數(shù)量為N={1,2,…,n} 的企業(yè),每家企業(yè)在一個時期只生產(chǎn)且銷售一單位產(chǎn)品,不同企業(yè)的產(chǎn)品僅在污染程度即環(huán)境質(zhì)量上有差異。企業(yè)可以通過選擇高于政府最低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的綠色生產(chǎn)策略來降低產(chǎn)出的污染水平,此時企業(yè)需要付出污染減排成本A。不失一般性,與已有關(guān)于需求驅(qū)動的企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型文獻(xiàn)一致[17-19],本文設(shè)定市場中有一定比例具有綠色偏好的消費者,愿意支付更高的價格購買高環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)品。根據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)和認(rèn)證策略選擇,將企業(yè)分為三類:僅滿足政府最低環(huán)境規(guī)制要求的灰色企業(yè)、自愿采用高于環(huán)境規(guī)制要求的綠色生產(chǎn)方式但不申請綠色認(rèn)證的綠色非認(rèn)證企業(yè)、自愿采用高于環(huán)境規(guī)制要求的綠色生產(chǎn)方式并且申請綠色認(rèn)證的綠色認(rèn)證企業(yè),分別用下標(biāo)b、g、cg表示。之所以假定市場中存在綠色非認(rèn)證企業(yè),是因為認(rèn)證需要企業(yè)支付額外的成本,包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)收取的認(rèn)證費用以及相應(yīng)的人力成本支出等。如果與企業(yè)自己進(jìn)行信息披露相比,綠色認(rèn)證的對外信號顯示收益不確定[20-21],或者企業(yè)自愿從事綠色生產(chǎn)主要出于利他主義[22]和降低未來的環(huán)境規(guī)制壓力[23-24]等內(nèi)部動機(jī),不耗費成本進(jìn)行認(rèn)證就有可能成為綠色生產(chǎn)企業(yè)的一個理性選擇。Vera[25]和Cappelen[26]的研究也同樣認(rèn)為會存在綠色非認(rèn)證企業(yè)。市場中各類企業(yè)的數(shù)量占比為si(i=b,g,cg),且∑si=1,si∈[0,1]。由于企業(yè)選擇不同環(huán)境策略的收益由溢價和政府補(bǔ)貼共同決定,根據(jù)演化博弈理論,不同環(huán)境策略的收益差異促使企業(yè)向收益最高的策略演化,但這種調(diào)整并不是及時的。對于市場溢價和政府補(bǔ)貼,進(jìn)一步做如下假設(shè)。假設(shè)1 綠色生產(chǎn)差異化溢價與市場中灰色企業(yè)數(shù)量占比正相關(guān)。企業(yè)產(chǎn)品的綠色程度具有經(jīng)驗品屬性,消費者無法準(zhǔn)確識別。不過,企業(yè)往往會對此做廣告或進(jìn)行自我聲明。消費者雖然存在信任折扣,但也會部分相信。因此,假定只要企業(yè)進(jìn)行綠色生產(chǎn)就會獲得區(qū)別于灰色企業(yè)的綠色差異化溢價δ,并且始終大于零。由于灰色企業(yè)越多,綠色企業(yè)的差異化優(yōu)勢越明顯,面臨的需求價格彈性越小,越能夠利用市場勢力提高產(chǎn)品的價格①李長英[27]在產(chǎn)品差異化一章中給出了詳細(xì)的證明過程,本文為節(jié)省篇幅未詳細(xì)列出證明過程。,因此與Lozano[16]的研究相同,本文假定綠色差異化溢價的大小與市場中灰色企業(yè)數(shù)量占比正相關(guān),表示為λ=0,δ(0)＞0。為避免綠色非認(rèn)證策略主導(dǎo)灰色生產(chǎn)策略,假定差異化溢價的最小值低于污染減排成本,即δ(0)＜A。

假設(shè)2綠色認(rèn)證溢價與市場中綠色認(rèn)證企業(yè)數(shù)量占比正相關(guān)。

政府引入綠色認(rèn)證機(jī)制后,企業(yè)可自愿選擇是否申請,獲得綠色認(rèn)證的企業(yè)除要支付綠色生產(chǎn)所需的減排費用A之外,還需向認(rèn)證機(jī)構(gòu)支付固定的認(rèn)證費用F。綠色認(rèn)證在消除消費者對產(chǎn)品環(huán)境質(zhì)量不確定性方面比企業(yè)主導(dǎo)的信息披露方式可信度更高[28],因此通過認(rèn)證的企業(yè)會在綠色差異化溢價基礎(chǔ)之上獲取額外的綠色認(rèn)證溢價ρ。由于認(rèn)證具有典型的雙邊市場特征,在交叉網(wǎng)絡(luò)外部性作用下,市場中通過認(rèn)證企業(yè)增多會吸引更多消費者購買綠色認(rèn)證產(chǎn)品,從而提高認(rèn)證產(chǎn)品的市場溢價能力[29]。Th?gersen[30]基于歐洲多國的調(diào)查數(shù)據(jù)證實,消費者對綠色認(rèn)證標(biāo)簽的學(xué)習(xí)過程是形成購買決策的關(guān)鍵因素,認(rèn)證產(chǎn)品規(guī)模擴(kuò)大會促進(jìn)消費者學(xué)習(xí),強(qiáng)化對產(chǎn)品環(huán)境友好屬性的共同認(rèn)知和信念,提高綠色認(rèn)證產(chǎn)品的社會認(rèn)可度和消費者支付意愿。因此參考已有文獻(xiàn)[31-32],本文假設(shè)綠色認(rèn)證溢價與市場中綠色認(rèn)證企業(yè)占比正相關(guān),即ε=。另外,消費者愿意為綠色認(rèn)證產(chǎn)品支付更高價格的前提是認(rèn)證機(jī)構(gòu)對企業(yè)產(chǎn)品環(huán)境質(zhì)量的權(quán)威評估,綠色認(rèn)證的初始溢價會由于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的背書而大于零,即ρ(0)＞0。

假設(shè)3政府補(bǔ)貼隨市場中認(rèn)證企業(yè)占比的增加而降低。

地方政府為鼓勵企業(yè)申請綠色認(rèn)證,給予通過認(rèn)證的企業(yè)一次性現(xiàn)金補(bǔ)貼R。通常說來,政府補(bǔ)貼是對企業(yè)承擔(dān)不確定風(fēng)險、從事正外部性行為的補(bǔ)償。隨著越來越多的企業(yè)模仿先動者,不確定風(fēng)險下降,補(bǔ)貼強(qiáng)度將遞減。Hausmann[33]指出政府對企業(yè)試錯性進(jìn)入新興產(chǎn)業(yè)的補(bǔ)貼應(yīng)當(dāng)在模仿型企業(yè)大量進(jìn)入后減少直至停止。Melitz[34]從干中學(xué)效應(yīng)入手同樣證明對幼稚產(chǎn)業(yè)的最優(yōu)補(bǔ)貼強(qiáng)度應(yīng)該逐漸下降。目前,中國的補(bǔ)貼政策普遍采用遞減機(jī)制。例如,政府對成熟LED 行業(yè)縮減補(bǔ)貼;對光伏產(chǎn)業(yè)的補(bǔ)貼率在10 年內(nèi)從最初的50%逐年降低至零;對可再生能源發(fā)電補(bǔ)貼同樣每年減少,并從2021 年起不再補(bǔ)貼新核準(zhǔn)的陸上風(fēng)電項目。因此,為刻畫政府補(bǔ)貼的這一遞減特征,本文假設(shè)隨著市場中通過綠色認(rèn)證企業(yè)的比例逐漸增大,政府會逐漸減少補(bǔ)貼金額直至完全取消,即ξ=,R(0)＞0。模型中基本參數(shù)和含義如表1 所示。

表1 參數(shù)與含義Table 1 Parameters and meanings

2 演化視角下政府補(bǔ)貼對綠色認(rèn)證機(jī)制有效性的影響

本部分將運用演化博弈理論來刻畫產(chǎn)品市場引入綠色認(rèn)證機(jī)制后的演化收斂過程和行業(yè)環(huán)境績效的動態(tài)變化。為考察政府補(bǔ)貼政策能否讓綠色認(rèn)證機(jī)制更有效,即促使更多企業(yè)進(jìn)行綠色生產(chǎn),分三種情形進(jìn)行分析。

2.1 不存在綠色認(rèn)證的演化均衡分析

作為參照基準(zhǔn),首先考察不存在綠色認(rèn)證機(jī)制、市場自發(fā)調(diào)節(jié)的情形。此時,市場中只存在灰色企業(yè)和綠色未認(rèn)證企業(yè),各個企業(yè)通過模仿高收益者進(jìn)行環(huán)境策略決策,并依據(jù)不同環(huán)境策略的溢價能力確定產(chǎn)品價格。x為不考慮產(chǎn)品環(huán)境質(zhì)量屬性的基礎(chǔ)價格,綠色生產(chǎn)差異化溢價為δ,灰色企業(yè)和綠色未認(rèn)證企業(yè)的產(chǎn)品價格可表示為:

上式中,g為虛擬變量,如果企業(yè)選擇了綠色生產(chǎn)策略,則取值為1,否則為0。

根據(jù)前文假定,綠色企業(yè)的污染減排成本為A,灰色企業(yè)的減排成本為0。由于將每個企業(yè)的產(chǎn)量單位化為1,所以,企業(yè)的利潤函數(shù)可以表示成:

根據(jù)演化博弈理論,若一種環(huán)境策略給企業(yè)帶來的利潤高于市場中企業(yè)的平均利潤,那么該策略就會被學(xué)習(xí)模仿,選擇該策略的企業(yè)占比隨時間的增長將大于零,可用復(fù)制動態(tài)方程表示為:

其中,si和πi分別表示市場中選擇環(huán)境策略i的企業(yè)占比和企業(yè)利潤,為市場中各企業(yè)的平均利潤,=sbπb +sgπg(shù),結(jié)合公式(2)和(3),可得不同環(huán)境策略的復(fù)制動態(tài)方程:

很顯然,在未引入綠色認(rèn)證的情況下市場存在三種均衡:(1)sb=1,sg=0,所有企業(yè)都采用灰色生產(chǎn)策略,沒有企業(yè)進(jìn)行綠色生產(chǎn);(2)sb=0,sg=1,所有企業(yè)都采用綠色生產(chǎn)策略,但由于此時市場沒有引入綠色認(rèn)證機(jī)制,企業(yè)只能通過廣告、自我聲明等方式與灰色企業(yè)進(jìn)行區(qū)分以獲取差異化溢價;(3)sb ＞0,sg ＞0,sb +sg=1,市場中一部分企業(yè)選擇采用綠色生產(chǎn)策略,一部分企業(yè)采用灰色生產(chǎn)策略。根據(jù)復(fù)制動態(tài)穩(wěn)定性原理,構(gòu)造雅克比矩陣來判斷均衡點的局部穩(wěn)定性。結(jié)果如圖1 所示,實心圓點代表演化穩(wěn)定均衡策略,空心方格代表不穩(wěn)定均衡策略,點g表示所有企業(yè)都采用綠色生產(chǎn)策略,點b表示所有企業(yè)都采用灰色生產(chǎn)策略。

圖1 不存在綠色認(rèn)證情形的市場演化動態(tài)圖Figure 1 Equilibria and dynamics of the population in no green certification scenario

上圖顯示了兩種不同的均衡結(jié)構(gòu)。圖1(a)存在純策略均衡g和b,當(dāng)δ(1)＜A,即企業(yè)進(jìn)行綠色生產(chǎn)所能獲得的最大差異化溢價小于減排費用時,b為演化穩(wěn)定策略。在這種情況下,綠色企業(yè)的利潤小于灰色企業(yè),降低了企業(yè)采用綠色生產(chǎn)技術(shù)的積極性,根據(jù)演化穩(wěn)定策略的性質(zhì)①根據(jù)演化博弈理論,在自然選擇壓力下,突變者要么改變策略而選擇演化穩(wěn)定策略,要么退出系統(tǒng)而在進(jìn)化過程中消失。,即使存在促使企業(yè)進(jìn)行綠色生產(chǎn)的外生擾動,復(fù)制動態(tài)最終都會使市場恢復(fù)到所有企業(yè)都為灰色生產(chǎn)的均衡狀態(tài)b,這是一種環(huán)境污染最嚴(yán)重的市場狀態(tài);相對而言,所有企業(yè)都采用綠色非認(rèn)證策略的均衡g總是不穩(wěn)定。圖1(b)中出現(xiàn)混合策略f,當(dāng)市場中灰色和綠色企業(yè)數(shù)量達(dá)到一定比例,使得企業(yè)采用灰色生產(chǎn)策略和綠色生產(chǎn)策略的利潤相同,即δ(sb)=A,f為演化穩(wěn)定策略,且差異化溢價單調(diào)遞增的假設(shè)使得均衡f是唯一且穩(wěn)定的混合策略。

這說明,僅靠市場自發(fā)調(diào)節(jié)作用,最合意的情況是只能激發(fā)一部分企業(yè)進(jìn)行綠色生產(chǎn),更可能的結(jié)果是所有企業(yè)都不進(jìn)行綠色生產(chǎn)。下文將針對政府引入綠色認(rèn)證機(jī)制的情況進(jìn)行分析,考察其是否能改善這一狀況,促進(jìn)更多企業(yè)進(jìn)行綠色生產(chǎn)。

2.2 政府引入綠色認(rèn)證機(jī)制

當(dāng)政府在市場中引入綠色認(rèn)證機(jī)制但不對通過認(rèn)證企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼時,企業(yè)可通過申請認(rèn)證而獲得綠色認(rèn)證溢價ρ(scg),此時采用不同環(huán)境策略的企業(yè)產(chǎn)品價格為:

上式中,當(dāng)企業(yè)進(jìn)行綠色認(rèn)證時,c=1,否則,c=0。由于企業(yè)申請認(rèn)證需支付認(rèn)證費用F,企業(yè)利潤函數(shù)變?yōu)?

構(gòu)造雅克比矩陣以判斷均衡點的局部穩(wěn)定性:

如果同時滿足以下條件,則該均衡點為演化穩(wěn)定策略:

根據(jù)計算結(jié)果以及演化軌跡,得到圖2 所示的三種策略在市場中比例分布的動態(tài)演化過程。三角形頂點g、b、c分別代表所有企業(yè)都為綠色生產(chǎn)、灰色生產(chǎn)、綠色認(rèn)證的純策略,三角形內(nèi)部其余點(含邊)的坐標(biāo)均表示一種可能的混合策略。需要說明的是,線段bc上任意一點,都有sg=0,即市場中所有進(jìn)行綠色生產(chǎn)的企業(yè)都申請了認(rèn)證。Ω1為灰色企業(yè)和綠色認(rèn)證企業(yè)等利潤的無差異曲線,形狀由綠色生產(chǎn)差異化溢價δ(·)和綠色認(rèn)證溢價ρ(·)的函數(shù)共同決定,在Ω1上方的區(qū)域,πcg ＞πb;下方區(qū)域,πcg ＜πb。Ω2是綠色認(rèn)證企業(yè)和綠色未認(rèn)證企業(yè)等利潤的無差異曲線,上方區(qū)域πcg＞πg(shù),下方區(qū)域πcg ＜πg(shù)。同樣,在曲線 Ω3上灰色企業(yè)的利潤與綠色未認(rèn)證企業(yè)相同,左側(cè)區(qū)域πg(shù) ＞πb;右側(cè)區(qū)域則有πg(shù) ＜πb。

圖2 引入綠色認(rèn)證機(jī)制情形的動態(tài)演化圖Figure 2 Equilibria and dynamics of the population in green-certification scenario

由圖2 可見,同時存在兩種演化穩(wěn)定策略②混合策略h 為鞍點,在該點企業(yè)采用三種策略的利潤相同,唯一收斂于h點的軌跡構(gòu)成穩(wěn)定臂,穩(wěn)定臂上方軌跡流演化到長期有企業(yè)申請認(rèn)證的均衡點a,下方軌跡流演化到?jīng)]有企業(yè)申請認(rèn)證的均衡點f。。f點是灰色生產(chǎn)和綠色未認(rèn)證企業(yè)并存的均衡點,此時雖然市場中存在著綠色認(rèn)證制度,但卻沒有綠色企業(yè)選擇申請認(rèn)證,意味著政府引入的綠色認(rèn)證機(jī)制已在市場長期演化中被淘汰。當(dāng)申請綠色認(rèn)證給企業(yè)帶來的溢價小于認(rèn)證費用即ρ(scg)＜F,且企業(yè)進(jìn)行綠色生產(chǎn)和灰色生產(chǎn)的利潤相同時,f為演化穩(wěn)定策略。

當(dāng)企業(yè)采用綠色認(rèn)證策略和灰色生產(chǎn)策略的利潤相同,即ρ(scg)+δ(1-scg)=A+F時,存在均衡點a。當(dāng)滿足兩個條件:(1)ρ(scg)＞F,通過認(rèn)證產(chǎn)生的溢價能夠覆蓋認(rèn)證費用;(2)ε ＜λ,綠色認(rèn)證企業(yè)占比增加對綠色認(rèn)證溢價的邊際貢獻(xiàn)小于灰色企業(yè)占比增加對綠色差異化溢價的邊際貢獻(xiàn),均衡點a為演化穩(wěn)定策略。這是綠色認(rèn)證機(jī)制實現(xiàn)了長期存續(xù)的市場均衡,所有綠色生產(chǎn)企業(yè)都通過申請認(rèn)證與灰色生產(chǎn)企業(yè)實現(xiàn)了分離均衡,不存在綠色未認(rèn)證企業(yè)。同時,與均衡點f相比,市場中進(jìn)行綠色生產(chǎn)的企業(yè)占比更高,代表行業(yè)整體環(huán)境績效更優(yōu)。

可以發(fā)現(xiàn),與圖1 中行業(yè)環(huán)境績效演化的最好結(jié)果f點相比,在圖2 綠色認(rèn)證機(jī)制能夠長期有企業(yè)申請的均衡點a中,綠色生產(chǎn)企業(yè)的占比更高,灰色企業(yè)占比更低,說明認(rèn)證機(jī)制的引入使得長期當(dāng)中有更多企業(yè)選擇進(jìn)行綠色生產(chǎn)。這是因為第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)披露的認(rèn)證信息比企業(yè)自己披露的綠色信息更可靠,綠色認(rèn)證溢價部分抵消了市場演化過程中因綠色企業(yè)占比上升導(dǎo)致的綠色差異化溢價下降對企業(yè)選擇綠色生產(chǎn)策略的抑制作用,所以會提高行業(yè)的環(huán)境績效,據(jù)此得到結(jié)論1。

結(jié)論1如果綠色認(rèn)證能夠長期有企業(yè)申請,引入綠色認(rèn)證機(jī)制會提高均衡時市場當(dāng)中的綠色企業(yè)占比,改善行業(yè)總體的環(huán)境績效。

為進(jìn)一步考察初始市場狀況對引入綠色認(rèn)證機(jī)制后市場演化的影響,假設(shè)在市場處于灰色企業(yè)和綠色非認(rèn)證企業(yè)共存的演化穩(wěn)定均衡f點時,政府開始引入綠色認(rèn)證機(jī)制。市場演化在圖2 中表現(xiàn)為從f點沿著直線Ω3垂直向上移動,灰色企業(yè)數(shù)量固定不變,綠色非認(rèn)證企業(yè)通過認(rèn)證轉(zhuǎn)變?yōu)榫G色認(rèn)證企業(yè)。根據(jù)演化動態(tài)圖,最終運動到a點使得綠色認(rèn)證長期有企業(yè)申請的條件是,引入綠色認(rèn)證機(jī)制后,初始申請認(rèn)證的企業(yè)數(shù)量占比應(yīng)在直線Ω2之上,例如點I。從演化軌跡可知,最低認(rèn)證企業(yè)數(shù)量的閾值受到直線Ω3位置的影響,直線Ω3越靠近點a表示初始市場中灰色企業(yè)占比越少,此時點I 對應(yīng)的綠色認(rèn)證企業(yè)占比更大?？傻玫浇Y(jié)論2。

結(jié)論2若要保證綠色認(rèn)證長期有企業(yè)申請,初始選擇申請認(rèn)證的企業(yè)占比需達(dá)到一定閾值,且市場中灰色企業(yè)的初始占比越小,此閾值越高。

這說明,綠色認(rèn)證的初始接受度直接影響到其是否會在推出之后逐漸被市場淘汰,即出現(xiàn)沒有企業(yè)去申請的狀況。從這個角度看,政府在引入綠色認(rèn)證機(jī)制之初通過補(bǔ)貼來吸引更多企業(yè)參與認(rèn)證是合理的,但是補(bǔ)貼是否一定會提高綠色認(rèn)證機(jī)制對行業(yè)環(huán)境績效的改善效果,以及是否存在比補(bǔ)貼更好的政策工具,還需進(jìn)一步考察。

2.3 政府對綠色認(rèn)證補(bǔ)貼的情形

地方政府對企業(yè)的補(bǔ)貼政策涉及補(bǔ)貼持續(xù)時間長短和補(bǔ)貼金額多少兩個方面[35-36]。假定按照持續(xù)時間長短,政府對綠色認(rèn)證企業(yè)的補(bǔ)貼R分為如下兩種模式:

(1)長期補(bǔ)貼:只要有企業(yè)申請綠色認(rèn)證,政府就給予補(bǔ)貼,補(bǔ)貼金額隨通過認(rèn)證企業(yè)占比的增加而遞減,直至所有企業(yè)都申請綠色認(rèn)證,補(bǔ)貼將減少為0,即ξ=＜0,R(scg=1)=0。

(2)短期補(bǔ)貼:補(bǔ)貼金額隨認(rèn)證企業(yè)占比的增加而減少,當(dāng)市場中有一半企業(yè)申請了綠色認(rèn)證時,政府停止補(bǔ)貼,即ξ

對于初始補(bǔ)貼強(qiáng)度,從目前實際情況來看,不同的地方政府因財政能力和對綠色認(rèn)證的重視程度不同,選擇的補(bǔ)貼強(qiáng)度差異很大。比如,安徽省對綠色產(chǎn)品認(rèn)證的補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)為50 萬元,山東省則為20 萬元。將認(rèn)證在產(chǎn)品市場帶來的溢價收益考慮在內(nèi),假定政府的補(bǔ)貼強(qiáng)度按照與認(rèn)證費用的相對大小,分為三種模式:

(1)高強(qiáng)度:R(0) ≥F,初始補(bǔ)貼金額不低于企業(yè)的綠色認(rèn)證申請費用。

(2)中強(qiáng)度:R(0)＜F且ρ(0)+R(0) ≥F,初始補(bǔ)貼金額不能覆蓋企業(yè)的綠色認(rèn)證申請費用,但綠色認(rèn)證的初始溢價可以彌補(bǔ)企業(yè)的這部分支出。

(3)低強(qiáng)度:ρ(0)+R(0)＜F,初始補(bǔ)貼金額和綠色認(rèn)證初始溢價之和小于企業(yè)的綠色認(rèn)證申請費用。

在現(xiàn)實當(dāng)中,綠色認(rèn)證涉及的行業(yè)普遍具有壟斷競爭的市場結(jié)構(gòu)[3]。雖然政府補(bǔ)貼總體上會隨行業(yè)當(dāng)中通過認(rèn)證的企業(yè)占比上升而遞減,但由于企業(yè)數(shù)量較多,單個企業(yè)認(rèn)證與否對政府補(bǔ)貼變化的邊際影響微乎其微。因此,在分析企業(yè)個體的環(huán)境策略選擇時,政府向認(rèn)證企業(yè)提供的一次性補(bǔ)貼R可以視為外生的狀態(tài)變量。選擇不同環(huán)境策略企業(yè)的利潤函數(shù)為:

由公式 (14),可得補(bǔ)貼情形下各環(huán)境策略的復(fù)制動態(tài)方程:

根據(jù)復(fù)制動態(tài)穩(wěn)定性定理分析各均衡點的穩(wěn)定性,得到圖3 所示的政府補(bǔ)貼時不同條件下市場演化均衡結(jié)果的相位圖①限于篇幅,文本僅將重點結(jié)論進(jìn)行說明,其他情形的討論結(jié)果可向作者聯(lián)系提供。,各點和線的含義與圖2 相同。

圖3 政府對綠色認(rèn)證補(bǔ)貼情形的均衡相位圖Figure 3 Equilibrium configurations of the population in subsidy scenario

在圖3(a)中,均衡點c表示市場中所有企業(yè)都進(jìn)行了綠色生產(chǎn)并申請了認(rèn)證,意味著在綠色認(rèn)證的激勵作用下行業(yè)實現(xiàn)了徹底的綠色轉(zhuǎn)型。沒有政府補(bǔ)貼時,c為演化穩(wěn)定策略需滿足的條件是ρ(1)+δ(0)＞A +F和ρ(1)＞F。在政府采用短期補(bǔ)貼策略時,不論初始補(bǔ)貼強(qiáng)度如何演化結(jié)果都和沒有補(bǔ)貼時相同,說明短期補(bǔ)貼不會提高市場演化到點c這一理想狀態(tài)的可能性。

如果政府采用長期補(bǔ)貼策略,在初始補(bǔ)貼為“低強(qiáng)度”時,均衡c的穩(wěn)定條件變?yōu)棣?1)＞F,初始補(bǔ)貼“中強(qiáng)度”和“高強(qiáng)度”時,均衡c的演化穩(wěn)定條件都變?yōu)棣?1)+δ(0)＞A+F。顯然,只要政府長期進(jìn)行補(bǔ)貼,c為演化穩(wěn)定策略的條件會比沒有補(bǔ)貼時變得更寬松,即更容易出現(xiàn)行業(yè)徹底綠色轉(zhuǎn)型的理想狀況。不過,值得關(guān)注的是,政府初始補(bǔ)貼“中強(qiáng)度”和“高強(qiáng)度”對綠色認(rèn)證市場演化結(jié)果的影響相同,說明當(dāng)補(bǔ)貼達(dá)到門檻值R*(0)=F -ρ(0) 時,繼續(xù)加大補(bǔ)貼強(qiáng)度并不會進(jìn)一步提高市場演化到上述理想狀況的可能性,產(chǎn)生“天花板”效應(yīng)。根據(jù)以上分析,得到結(jié)論3。

結(jié)論3短期補(bǔ)貼不會提高綠色認(rèn)證推動產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)徹底綠色轉(zhuǎn)型的可能性,長期補(bǔ)貼具有這一作用,但當(dāng)初始補(bǔ)貼強(qiáng)度達(dá)到門檻值R*(0)=F -ρ(0),加大補(bǔ)貼強(qiáng)度不會放大這一效應(yīng)。

圖3 (b)和圖3(c)代表市場演化到綠色認(rèn)證事實上已被淘汰、沒有企業(yè)申請的兩種狀態(tài)。當(dāng)政府初始補(bǔ)貼強(qiáng)度選擇低強(qiáng)度模式時,不管補(bǔ)貼是長期還是短期,f點和b點都會在特定條件下成為演化穩(wěn)定均衡。其中,圖3(c)是更為消極的狀況,當(dāng)綠色生產(chǎn)差異化溢價達(dá)到最大依然不足以覆蓋污染治理費用,即δ(1)＜A,且政府補(bǔ)貼方式為低強(qiáng)度時,b點為演化穩(wěn)定策略,市場中所有企業(yè)均為灰色生產(chǎn)。這說明,政府在一開始就對認(rèn)證企業(yè)給與低強(qiáng)度補(bǔ)貼反而加大了市場演化到全部企業(yè)都進(jìn)行灰色生產(chǎn)的可能性,提高了綠色認(rèn)證被市場淘汰和引發(fā)逆向效應(yīng)的風(fēng)險。

自2013 年以來,中國糾正了單純以經(jīng)濟(jì)增長評定政績的偏向,加強(qiáng)了環(huán)境保護(hù)在地方官員考核體系中的權(quán)重[37]。為避免在新一輪以環(huán)境績效為核心的晉升錦標(biāo)賽中落后,各地都爭相對企業(yè)申請綠色認(rèn)證進(jìn)行補(bǔ)貼。不過,很多跟風(fēng)模仿的經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)政府往往因財力有限而只象征性地給予較少的額度。因此,在高、中和低三種強(qiáng)度的補(bǔ)貼模式中,低強(qiáng)度補(bǔ)貼很可能是當(dāng)下較為常見的一種形式。為進(jìn)一步考察這種低強(qiáng)度補(bǔ)貼可能對綠色認(rèn)證促進(jìn)制造業(yè)綠色轉(zhuǎn)型作用的扭曲,接下來對圖3(d)所示的存在a、h、f三個演化穩(wěn)定策略的情況進(jìn)行深入分析,該情況的演化動態(tài)圖如圖4 所示,各點線含義同圖2。

圖4 政府對綠色認(rèn)證進(jìn)行低強(qiáng)度補(bǔ)貼情形的演化動態(tài)圖Figure 4 Equilibria and dynamics of the population in low-intensity subsidy scenario

對比圖2 和圖4 可以發(fā)現(xiàn),不同于引入綠色認(rèn)證機(jī)制但政府不進(jìn)行補(bǔ)貼的情形,在政府補(bǔ)貼情形中,當(dāng)政府采用“低強(qiáng)度”補(bǔ)貼方式①長期和短期的“低強(qiáng)度”補(bǔ)貼方式都會產(chǎn)生這種情況,當(dāng)然,短期補(bǔ)貼會導(dǎo)致這種結(jié)果的的條件是scg∈ [0,)。時,三種環(huán)境策略共存的混合策略h變成演化穩(wěn)定策略,使得市場演化軌跡發(fā)生了很大變化。若無補(bǔ)貼,在圖2 中,h點附近區(qū)域或是向上演化到a點,申請綠色認(rèn)證的企業(yè)數(shù)量將越來越多,且所有綠色生產(chǎn)企業(yè)都申請綠色認(rèn)證,例如圖2 中點Ⅰ;或是向下演化到f點,即灰色生產(chǎn)和綠色未認(rèn)證的策略共存、市場中沒有企業(yè)申請綠色認(rèn)證,例如點Ⅱ。當(dāng)政府對綠色認(rèn)證企業(yè)進(jìn)行低強(qiáng)度補(bǔ)貼時,圖4中h點附近區(qū)域?qū)⑷渴諗恐咙ch,包括點Ⅲ和點Ⅳ,值得注意的是,這兩點在無政府補(bǔ)貼情況下最終演化到了有更多企業(yè)申請綠色認(rèn)證、行業(yè)環(huán)境績效得到更大幅度改善的點a。這說明,低強(qiáng)度補(bǔ)貼導(dǎo)致部分在沒有補(bǔ)貼時原本可能申請綠色認(rèn)證的企業(yè)最終放棄認(rèn)證甚至轉(zhuǎn)為灰色生產(chǎn),不利于行業(yè)環(huán)境績效的提升。結(jié)合上文對圖3(b)和圖3(c) 的分析,得到如下結(jié)論:

結(jié)論4低強(qiáng)度補(bǔ)貼會加大綠色認(rèn)證被市場淘汰的風(fēng)險,提高市場演化到全部企業(yè)都選擇灰色生產(chǎn)的可能性,降低綠色認(rèn)證機(jī)制對行業(yè)環(huán)境績效的改善效果。

結(jié)論4 說明,政府采用低強(qiáng)度補(bǔ)貼政策非但不會讓綠色認(rèn)證機(jī)制更有效,反而有可能引發(fā)逆向效應(yīng),即引入綠色認(rèn)證機(jī)制使行業(yè)環(huán)境績效變得更差。出現(xiàn)這種情況是因為,在低強(qiáng)度補(bǔ)貼模式下,政府補(bǔ)貼和綠色認(rèn)證初始溢價之和小于企業(yè)申請綠色認(rèn)證需支付的費用,認(rèn)證不能給企業(yè)帶來收益。不過,由于補(bǔ)貼傳遞出政府重視綠色認(rèn)證的信號,一些企業(yè)會出于迎合政府偏好申請認(rèn)證,而在獲得認(rèn)證之后又暗地里轉(zhuǎn)為收益更高的灰色生產(chǎn)方式。因此,政府的低強(qiáng)度補(bǔ)貼在推行綠色認(rèn)證制度初期會刺激企業(yè)的認(rèn)證意愿,但隨著時間推移,這類虛假認(rèn)證終將被曝光,導(dǎo)致消費者質(zhì)疑綠色認(rèn)證和企業(yè)自己傳遞出的綠色聲譽(yù)信號的可信度,這又會進(jìn)一步降低企業(yè)從事綠色生產(chǎn)所能獲得的市場收益,使更多企業(yè)放棄綠色生產(chǎn),抑制行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型。

3 政府補(bǔ)貼之外其他扶持政策的效果比較

由以上分析可知,政府只有對通過認(rèn)證的企業(yè)給予長期并且較高額度的補(bǔ)貼才有可能提高綠色認(rèn)證機(jī)制對產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用,低強(qiáng)度的補(bǔ)貼反而會起到相反效果?，F(xiàn)實中地方政府普遍面臨財務(wù)約束,在補(bǔ)貼長度和強(qiáng)度上都難以達(dá)到上述理想條件,這意味著當(dāng)下各地都在推行的綠色認(rèn)證補(bǔ)貼政策很有可能會失效。那么,除補(bǔ)貼之外,政府是否可以采用其他方式來提升綠色認(rèn)證機(jī)制的市場效果? 結(jié)合已有關(guān)于如何改進(jìn)認(rèn)證機(jī)制效果的研究[1,5,38-40],我們比較五類政策措施:(1)提高消費者的環(huán)境意識,這會增加企業(yè)選擇綠色生產(chǎn)策略的市場溢價幅度;(2)加大對綠色技術(shù)公共研發(fā)創(chuàng)新的支持力度,降低企業(yè)的綠色生產(chǎn)成本;(3)加強(qiáng)對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)管,以通過增加消費者對綠色認(rèn)證的信任而提高認(rèn)證溢價:(4)降低認(rèn)證費用,認(rèn)證費用越低,企業(yè)申請認(rèn)證的激勵越高;(5)加大對企業(yè)“漂綠”行為的披露力度,這有助于避免企業(yè)進(jìn)行虛假綠色認(rèn)證,但政府披露個別企業(yè)的漂綠丑聞可能會連帶所有綠色生產(chǎn)企業(yè)遭遇聲譽(yù)損失,從而使綠色差異化溢價降低。

我們分兩方面對上述替代性政策措施的效果進(jìn)行考察。首先,檢驗這些政策沖擊如何影響圖2 代表綠色認(rèn)證機(jī)制合意結(jié)果的演化穩(wěn)定策略a中,不同生產(chǎn)策略的企業(yè)占比②市場引入綠色認(rèn)證機(jī)制后,存在演化穩(wěn)定策略a和f,a 是綠色認(rèn)證始終有企業(yè)申請并能引導(dǎo)更多企業(yè)進(jìn)行綠色生產(chǎn)的社會合意結(jié)果,所以本文以a 為例來分析其他替代性政策的作用效果。;其次,比較這些政策沖擊對a點穩(wěn)定性的影響。主要結(jié)果如表2 所示。

表2 其他政策工具對演化均衡的影響Table 2 Influence of other policy tools on evolutionary equilibrium

可以看到,與不進(jìn)行政策干預(yù)相比,加大對企業(yè)“漂綠”行為的披露力度會導(dǎo)致均衡時灰色企業(yè)占比提高,并且使均衡a變得不穩(wěn)定,說明這一政策會抑制綠色認(rèn)證機(jī)制的作用效果。其余政策雖然都能降低灰色企業(yè)的占比,但只有加強(qiáng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)管和降低認(rèn)證費用兩項政策可讓均衡點a保持穩(wěn)定,說明這兩項政策能在長期當(dāng)中降低綠色認(rèn)證機(jī)制被市場淘汰的風(fēng)險,促使更多企業(yè)選擇綠色技術(shù),增強(qiáng)綠色認(rèn)證機(jī)制帶動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的作用。據(jù)此得出結(jié)論5。

結(jié)論5加強(qiáng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)管和降低認(rèn)證費用能減少綠色認(rèn)證機(jī)制被市場淘汰的風(fēng)險和均衡時灰色企業(yè)的數(shù)量占比,增強(qiáng)綠色認(rèn)證機(jī)制對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用;加大對企業(yè) “漂綠”行為的披露力度則會產(chǎn)生相反效果。

將結(jié)論5 與結(jié)論4 比較會發(fā)現(xiàn),政府補(bǔ)貼在低強(qiáng)度模式下會加大綠色認(rèn)證機(jī)制失效的風(fēng)險,而認(rèn)證費用F和初始認(rèn)證溢價ρ(0) 恰是決定補(bǔ)貼強(qiáng)度的核心因素。當(dāng)補(bǔ)貼金額一定時,F越小,認(rèn)證機(jī)構(gòu)公信力越高即ρ(0) 越大,政府補(bǔ)貼處于低強(qiáng)度區(qū)間的可能性越低,越不容易出現(xiàn)結(jié)論4 中的非合意結(jié)果。這說明,在提高綠色認(rèn)證機(jī)制對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用方面,政府不僅可用加強(qiáng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)管和降低認(rèn)證費用來替代補(bǔ)貼政策,還可通過這兩項措施增強(qiáng)補(bǔ)貼政策的效力。

此外,結(jié)論5 還說明,披露企業(yè)的“漂綠”行為直觀上似乎有利于維護(hù)真正進(jìn)行綠色生產(chǎn)的企業(yè)利益從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型,實際作用卻相反。個別“漂綠”企業(yè)被曝光會損傷所有企業(yè)從綠色生產(chǎn)中所能獲得的收益,導(dǎo)致行業(yè)中愿意選擇綠色技術(shù)并通過認(rèn)證進(jìn)行信號顯示的企業(yè)占比下降。信息披露在環(huán)境治理中的重要性目前日益得到重視,《南方周末》每年都發(fā)布中國企業(yè)“漂綠”排行榜。本文這一發(fā)現(xiàn)對理性看待這類政策具有重要意義,政府披露企業(yè)環(huán)境行為的負(fù)面信息需要權(quán)衡其對以綠色認(rèn)證為代表的“好消息”型環(huán)境信息披露機(jī)制的損傷。

4 政策建議與研究展望

為實現(xiàn)以“綠色制造”引領(lǐng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的戰(zhàn)略任務(wù),中國正在大力推進(jìn)本土綠色認(rèn)證機(jī)制的建設(shè)。針對當(dāng)前很多地方政府采用補(bǔ)貼激勵企業(yè)申請綠色認(rèn)證的現(xiàn)象,本文從演化的視角,首次通過刻畫企業(yè)在市場和非市場兩種收益作用下的環(huán)境策略選擇互動過程,考察了政府補(bǔ)貼對綠色認(rèn)證機(jī)制有效性的影響。研究發(fā)現(xiàn),政府只有對通過認(rèn)證的企業(yè)給予長期并且較高額度的補(bǔ)貼才有可能提高綠色認(rèn)證機(jī)制對產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用,低強(qiáng)度補(bǔ)貼反而會加大綠色認(rèn)證被市場淘汰的風(fēng)險并惡化行業(yè)環(huán)境績效。現(xiàn)實中政府長期高強(qiáng)度的補(bǔ)貼必然難以持續(xù),出于新一輪綠色錦標(biāo)賽下的跟風(fēng)模仿,象征性采用低強(qiáng)度補(bǔ)貼模式的地方政府不占少數(shù),這意味著單純以補(bǔ)貼來扶持綠色認(rèn)證機(jī)制的做法極有可能是無效的。而且,由于補(bǔ)貼對綠色認(rèn)證機(jī)制的改善作用存在“天花板”效應(yīng),即便能夠跳出“低強(qiáng)度補(bǔ)貼陷阱”,提高補(bǔ)貼力度也無法持續(xù)提高綠色認(rèn)證對產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的帶動效果。因此,本文提出如下政策建議。

第一,縮小補(bǔ)貼的行業(yè)范圍,集中資金重點補(bǔ)貼綠色產(chǎn)品市場溢價能力較弱的行業(yè)。綠色認(rèn)證本質(zhì)上是通過消除信息不對稱后的產(chǎn)品溢價來促進(jìn)企業(yè)綠色生產(chǎn)的一種市場化環(huán)境保護(hù)機(jī)制,補(bǔ)貼與溢價在激勵企業(yè)進(jìn)行綠色生產(chǎn)方面是替代關(guān)系。消費者對不同商品綠色屬性的支付費意愿不同,企業(yè)進(jìn)行綠色生產(chǎn)所能獲得的溢價在不同行業(yè)天然存在區(qū)別。例如,食品、家具等與健康直接相關(guān)行業(yè)綠色溢價能力較強(qiáng),而電子類行業(yè)相對較弱。政府應(yīng)當(dāng)改變目前一刀切的補(bǔ)貼模式,將有限的資金集中于綠色溢價能力較弱的行業(yè)。具體可利用個體購買行為的大數(shù)據(jù)、問卷調(diào)查以及實驗等方式,直接識別消費者對綠色產(chǎn)品支付意愿的行業(yè)差異,也可以按照不同種類產(chǎn)品的消費者健康關(guān)切程度來間接衡量各行業(yè)的綠色溢價能力。這不僅能提高政府資金的使用效率,更為重要的是,可以避免“撒芝麻鹽式”的低強(qiáng)度補(bǔ)貼降低綠色認(rèn)證機(jī)制的有效性。

第二,建立多元化的認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)管機(jī)制,促進(jìn)認(rèn)證行業(yè)兼并重組和技術(shù)創(chuàng)新。本文研究表明,與補(bǔ)貼相比,加強(qiáng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)監(jiān)管和降低認(rèn)證費用是提高綠色認(rèn)證機(jī)制有效性的更好政策。因此,政府要強(qiáng)化對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的監(jiān)督,引入行業(yè)協(xié)會的同行評議以及社會檢舉等措施,搭建認(rèn)證信息的動態(tài)可追溯平臺,提高認(rèn)證機(jī)構(gòu)的違規(guī)成本。同時,針對2015 年《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》放寬準(zhǔn)入條件后中小認(rèn)證機(jī)構(gòu)大量進(jìn)入、資源分散導(dǎo)致認(rèn)證成本居高不下的現(xiàn)象,政府應(yīng)鼓勵大型優(yōu)質(zhì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)兼并和重組實力弱的中小認(rèn)證機(jī)構(gòu),提升本土認(rèn)證機(jī)構(gòu)的聲譽(yù);為認(rèn)證機(jī)構(gòu)引進(jìn)高水平的檢驗檢測設(shè)備和技術(shù)創(chuàng)新提供財稅支持,推動認(rèn)證機(jī)構(gòu)運用大數(shù)據(jù)等新興信息技術(shù)提高認(rèn)證服務(wù)效率,以切實減輕企業(yè)的認(rèn)證費用。

第三,加大綠色認(rèn)證的宣傳力度,避免盲目披露“漂綠”行為損傷消費者對綠色認(rèn)證的信任。本文發(fā)現(xiàn),初始參與申請的企業(yè)占比直接影響綠色認(rèn)證機(jī)制的最終實施效果。中國目前正處于推行綠色認(rèn)證的前期階段,政府需要加大宣傳,方便公眾了解認(rèn)證標(biāo)識和標(biāo)準(zhǔn),通過市場拉力和外部的合法性壓力推動更多企業(yè)申請綠色認(rèn)證。另外,正如本文模型所示,在當(dāng)下的自媒體時代,個別企業(yè)“漂綠”行為的曝光會通過社會網(wǎng)絡(luò)形成信息瀑布效應(yīng),導(dǎo)致公眾系統(tǒng)調(diào)低對所有綠色認(rèn)證企業(yè)質(zhì)量的預(yù)期,抑制綠色認(rèn)證對產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的促進(jìn)作用。政府在設(shè)計環(huán)境信息披露政策時要避免陷入“壞消息”定式,在公布“漂綠”排行榜等負(fù)面清單同時,要以綠色認(rèn)證為契機(jī),加大對企業(yè)履行綠色承諾的正面信息的披露力度。

需要指出的是,本文僅考慮了企業(yè)技術(shù)水平給定的情況,而在長期當(dāng)中,企業(yè)技術(shù)水平會不斷提高,因此,未來可以考慮把企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的動態(tài)效應(yīng)納入到市場演化模型中。此外,本文的結(jié)論僅來自理論模型的推演,運用微觀層面企業(yè)數(shù)據(jù),實證檢驗企業(yè)的綠色認(rèn)證激勵影響因素,通過綠色認(rèn)證如何影響企業(yè)的環(huán)境績效以及政府補(bǔ)貼在其中發(fā)揮的調(diào)節(jié)作用,也是未來值得研究的問題。