堅(jiān)持科技創(chuàng)新開放合作提升技術(shù)創(chuàng)新和供給能力*

江小涓

過(guò)去40年,全球化的一個(gè)重要新趨勢(shì)就是科技全球化。技術(shù)和技術(shù)創(chuàng)新能力大規(guī)模地跨國(guó)界轉(zhuǎn)移已經(jīng)形成,科技發(fā)展的相關(guān)要素在全球范圍內(nèi)進(jìn)行優(yōu)化配置,科技能力中愈來(lái)愈多的部分跨越國(guó)界成為全球性的系統(tǒng)。簡(jiǎn)言之,這是科技創(chuàng)新的全球合作。在科技全球化趨勢(shì)中,能否有效利用全球科技資源,成為影響一個(gè)國(guó)家產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素。

過(guò)去40年,我國(guó)以全球產(chǎn)業(yè)鏈為主要載體,進(jìn)入全球創(chuàng)新鏈中,既從中獲得相應(yīng)技術(shù)供給,也提升了自主創(chuàng)新能力,為全球創(chuàng)新鏈做出了貢獻(xiàn)。我們被動(dòng)入鏈、積極接鏈和主動(dòng)布鏈三種狀況并存,已成為全球多個(gè)重要?jiǎng)?chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的重要部分。據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計(jì),20世紀(jì)最后10年,在全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中,中國(guó)只貢獻(xiàn)了大約1%的專利,而在2015—2017年,中國(guó)就貢獻(xiàn)了大約15%的專利。最近幾年,針對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的無(wú)端指責(zé)和無(wú)理打壓增多。面對(duì)這種環(huán)境,如何判斷科技全球化的未來(lái)趨勢(shì)?是否還應(yīng)該和能夠參與全球創(chuàng)新合作?綜合利用全球科技資源加快提升自身創(chuàng)新能力的空間是否還存在?這些都是國(guó)內(nèi)各方面思考和關(guān)注的問(wèn)題,也是《技術(shù)貿(mào)易：世界趨勢(shì)與中國(guó)機(jī)遇》一書研究的主要問(wèn)題。

今后,科技全球化還將快速推進(jìn),全球創(chuàng)新鏈將更加完善,更多科技資源在全球范圍內(nèi)組合集成。信息技術(shù)發(fā)展促進(jìn)了新的科技合作和知識(shí)共享方式,能夠?qū)⑾嗑噙b遠(yuǎn)的人才聯(lián)系在一起,并用數(shù)字化方式實(shí)時(shí)共享研發(fā)進(jìn)程。在錯(cuò)綜復(fù)雜的國(guó)際環(huán)境中,我們不應(yīng)該做極端化選擇,要以最大努力參與到全球創(chuàng)新鏈中去,獲得全球技術(shù)資源;同時(shí)以最大努力自主創(chuàng)新,從“市場(chǎng)換技術(shù)”向“技術(shù)換技術(shù)”延伸,形成“相持”“對(duì)賭”和“備胎”能力,增強(qiáng)應(yīng)對(duì)斷鏈?zhǔn)录?、保持技術(shù)供給可持續(xù)的能力。

《技術(shù)貿(mào)易：世界趨勢(shì)與中國(guó)機(jī)遇》一書主要包括以下內(nèi)容。

第1章“科技全球化改變世界:趨勢(shì)與特點(diǎn)”,在對(duì)科技全球化進(jìn)行概念界定的基礎(chǔ)上,聚焦外部技術(shù)來(lái)源在企業(yè)技術(shù)能力中的重要性、制造業(yè)領(lǐng)域的全球化和技術(shù)流動(dòng)、推動(dòng)科技全球化發(fā)展的因素、不同行業(yè)科技全球化的特點(diǎn)等四個(gè)方面。從宏觀層面剖析了近30年科技全球化的發(fā)展趨勢(shì)和特點(diǎn)。還對(duì)今后科技全球化發(fā)展趨勢(shì)、中國(guó)技術(shù)能力提升對(duì)科技全球化的影響、新一代信息技術(shù)應(yīng)用帶來(lái)的新機(jī)遇等做了分析。

第2章“技術(shù)引進(jìn)與我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、技術(shù)升級(jí)和競(jìng)爭(zhēng)力提升”,主要分析了改革開放40年以來(lái)我國(guó)抓住科技全球化快速推進(jìn)的機(jī)遇,通過(guò)大量引進(jìn)吸納先進(jìn)技術(shù)設(shè)備、吸收技術(shù)先進(jìn)的外資企業(yè)、推動(dòng)人才雙向培養(yǎng)和流動(dòng)等措施,進(jìn)而促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平、創(chuàng)新能力、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不斷提升的全過(guò)程。分析表明,國(guó)內(nèi)企業(yè)已經(jīng)從中低檔加工制造為起點(diǎn)的參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng),正在逐步走向更高附加值、高技術(shù)含量的加工制造和技術(shù)開放能力延伸。我國(guó)在全球產(chǎn)業(yè)化和技術(shù)分工格局中的地位不斷提高、自主創(chuàng)新能力不斷提升。

第3章“國(guó)際技術(shù)貿(mào)易以及發(fā)展中國(guó)家面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)”,主要聚焦于當(dāng)前國(guó)際技術(shù)貿(mào)易發(fā)展的現(xiàn)狀、前景,以及我國(guó)在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中的地位。該章梳理了當(dāng)前國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的主要形式和近年來(lái)新的發(fā)展趨勢(shì),并通過(guò)數(shù)據(jù)及典型案例闡述了發(fā)展中國(guó)家面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。在對(duì)一些國(guó)家主要技術(shù)貿(mào)易領(lǐng)域的數(shù)據(jù)和資料進(jìn)行比較分析的基礎(chǔ)上,考察了我國(guó)在這些領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)和不足。

第4章“科技創(chuàng)新要素全球配置與技術(shù)貿(mào)易實(shí)現(xiàn)機(jī)理”,分析了科技創(chuàng)新要素全球流動(dòng)與配置的內(nèi)在必然性,以及對(duì)技術(shù)貿(mào)易實(shí)現(xiàn)帶來(lái)的深遠(yuǎn)影響。本章以翔實(shí)數(shù)據(jù)闡述了這些要素全球流動(dòng)與配置的各種表現(xiàn)。本章提出:科技創(chuàng)新要素全球配置,首先是由這些要素本身的開放流動(dòng)屬性所決定的,同時(shí)也是經(jīng)濟(jì)全球化、科技全球化的必然結(jié)果;在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,信息技術(shù)加快應(yīng)用,技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式、國(guó)際貿(mào)易范式發(fā)生變化,地區(qū)保護(hù)主義制約舉措迭出的背景下,科技創(chuàng)新要素全球流動(dòng)與配置呈現(xiàn)新的特點(diǎn)與趨勢(shì),引領(lǐng)技術(shù)貿(mào)易內(nèi)涵與外延均發(fā)生變化,為此也提出新的公共政策應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)。

第5章“基于技術(shù)開源的開放型技術(shù)創(chuàng)新:趨勢(shì)分析和若干案例”,通過(guò)趨勢(shì)及案例分析提出,技術(shù)開源作為開放式創(chuàng)新的重要形式、一種新的產(chǎn)業(yè)組織形式以及跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個(gè)新的有效方式,可作為推動(dòng)我國(guó)整體技術(shù)進(jìn)步的有效途徑。本章從當(dāng)前技術(shù)貿(mào)易形勢(shì)出發(fā),結(jié)合技術(shù)開源的歷史演進(jìn),提出技術(shù)開源是跨國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個(gè)新的有效方式。隨后結(jié)合案例研究,分析技術(shù)開源的優(yōu)勢(shì)與風(fēng)險(xiǎn),提出相關(guān)政策建議。最后從經(jīng)濟(jì)學(xué)理論出發(fā),提出技術(shù)開源可作為一種新的產(chǎn)業(yè)組織形式,具有豐富經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)涵,值得進(jìn)一步推進(jìn)相關(guān)方面的研究工作。

第6章“我國(guó)信息通信技術(shù)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展與創(chuàng)新能力提升的研究”,以我國(guó)信息通信技術(shù)(ICT)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展為例,研究了技術(shù)貿(mào)易對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。本章系統(tǒng)分析了我國(guó)ICT服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的四個(gè)階段及主要特征,從ICT領(lǐng)域的發(fā)明專利、出口競(jìng)爭(zhēng)力、RCA指數(shù)等不同維度,論證了技術(shù)引進(jìn)對(duì)于提升我國(guó)ICT產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力的重要作用,并基于課題組對(duì)于我國(guó)160家ICT服務(wù)貿(mào)易企業(yè)的問(wèn)卷調(diào)查分析,印證了技術(shù)貿(mào)易對(duì)于ICT產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的促進(jìn)作用。主要結(jié)論是:承接離岸服務(wù)外包是提高創(chuàng)新能力的重要途徑,技術(shù)進(jìn)口對(duì)創(chuàng)新能力同樣具有促進(jìn)作用。

第7章“平臺(tái)型競(jìng)爭(zhēng)催生技術(shù)交易新模式”,分析了合作研發(fā)組織(CRO)模式在醫(yī)藥行業(yè)迅速興起的案例,印證了開放創(chuàng)新是保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的必選項(xiàng)。本章認(rèn)為,創(chuàng)新資源的全球化需要開放式創(chuàng)新,強(qiáng)調(diào)對(duì)創(chuàng)新資源的獲取與重新分配,而不是對(duì)創(chuàng)新資源的擁有和控制。

第8章“全球分工極致范例的芯片產(chǎn)業(yè)”,從全球分工的視角,以芯片產(chǎn)業(yè)的發(fā)展為例,通過(guò)分析芯片行業(yè)的全球布局、兼并重組和技術(shù)轉(zhuǎn)移等具體成長(zhǎng)過(guò)程,剖析技術(shù)溢出、技術(shù)擴(kuò)散等因素對(duì)于芯片行業(yè)發(fā)展的重要作用,指出未來(lái)芯片行業(yè)的發(fā)展中開放式創(chuàng)新將是其保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要砝碼。

第9章“技術(shù)貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究”,通過(guò)對(duì)技術(shù)貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有關(guān)概念的辨析,明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)貿(mào)易之間的關(guān)系,并對(duì)國(guó)際范圍和主要國(guó)家技術(shù)貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律規(guī)定進(jìn)行了梳理。本章通過(guò)大量的數(shù)據(jù),說(shuō)明了國(guó)際和我國(guó)在技術(shù)貿(mào)易領(lǐng)域中知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)及運(yùn)用的現(xiàn)狀,運(yùn)用案例和數(shù)據(jù)闡述了知識(shí)產(chǎn)權(quán)在我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)貿(mào)易中的作用,并結(jié)合我國(guó)技術(shù)貿(mào)易中面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)遇和挑戰(zhàn),分析了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域存在的問(wèn)題,就如何發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)在技術(shù)貿(mào)易中的作用,促進(jìn)我國(guó)技術(shù)貿(mào)易的良性發(fā)展提出建議。

第10章“技術(shù)引進(jìn)與家電產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展”,主要從技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng)新角度,以我國(guó)家電行業(yè)發(fā)展為案例,通過(guò)對(duì)洗衣機(jī)和電冰箱產(chǎn)業(yè)的相關(guān)專利數(shù)據(jù)分析,將家電行業(yè)自改革開放以來(lái)的發(fā)展歷程劃分為四個(gè)階段,并分析了每個(gè)階段的主要特征。從不同階段的家電進(jìn)出口份額、專利申報(bào)數(shù)據(jù)、技術(shù)投資比重等方面,論證了技術(shù)引進(jìn)在我國(guó)家電行業(yè)從零基礎(chǔ)成長(zhǎng)為世界領(lǐng)先行業(yè)過(guò)程中發(fā)揮的關(guān)鍵作用。主要結(jié)論是:在家電行業(yè)發(fā)展中,技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新密不可分,需在重視技術(shù)引進(jìn)的同時(shí)增強(qiáng)創(chuàng)新,實(shí)現(xiàn)科技大國(guó)向科技強(qiáng)國(guó)轉(zhuǎn)變。

第11章“技術(shù)貿(mào)易是技術(shù)進(jìn)步的主要途徑”,借鑒國(guó)際技術(shù)溢出的經(jīng)典計(jì)量模型,對(duì)比了1991—2018年間不同來(lái)源(國(guó)際直接投資、對(duì)外投資、國(guó)際貿(mào)易、自主研發(fā))的技術(shù)溢出對(duì)我國(guó)全要素生產(chǎn)率提升發(fā)揮的作用,認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易(含技術(shù)貿(mào)易)和自主研發(fā)的作用最大。其中,國(guó)際貿(mào)易帶來(lái)的技術(shù)溢出更容易快速推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和生產(chǎn)效率的提升。

第12章“我國(guó)技術(shù)貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)狀及前景”,著重研究了我國(guó)技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀、前景及對(duì)提升自主創(chuàng)新的促進(jìn)作用。本章總結(jié)了我國(guó)技術(shù)貿(mào)易發(fā)展的主要階段,分析了“十三五”時(shí)期以來(lái)技術(shù)貿(mào)易快速發(fā)展及存在的主要問(wèn)題。同時(shí),選取2017—2019年我國(guó)技術(shù)進(jìn)口前十大行業(yè)的發(fā)明專利數(shù)據(jù),論證技術(shù)引進(jìn)對(duì)提升自主創(chuàng)新能力的作用;選取技術(shù)引進(jìn)前十大行業(yè)中8類制造業(yè)的出口交貨值及高新技術(shù)產(chǎn)品出口數(shù)據(jù),分析技術(shù)引進(jìn)對(duì)提升產(chǎn)品出口競(jìng)爭(zhēng)力的作用。本章認(rèn)為:我國(guó)技術(shù)貿(mào)易仍具有廣闊前景;技術(shù)創(chuàng)新能力增強(qiáng)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)將促進(jìn)技術(shù)貿(mào)易量質(zhì)齊升;“市場(chǎng)換技術(shù)”與“技術(shù)換技術(shù)”雙輪驅(qū)動(dòng)將擴(kuò)大技術(shù)進(jìn)口空間;開放合作創(chuàng)新將促進(jìn)技術(shù)引進(jìn)方式更趨多元化;科技全球化格局變化將促進(jìn)技術(shù)市場(chǎng)來(lái)源更趨多元化;“一帶一路”沿線國(guó)家將成為技術(shù)出口的新興市場(chǎng)。