家族企業(yè)傳承影響因素
——基于一個案例研究

陳華麗，李前兵

(1.江蘇開放大學 商學院，江蘇 南京 210036；2.淮陰工學院 管理工程學院，江蘇 淮安 223001)

1 引言

家族企業(yè)對世界各國經(jīng)濟發(fā)展與社會就業(yè)等方面起著至關(guān)重要的作用。改革開放40多年來，我國家族企業(yè)得益于國家政策迅速發(fā)展壯大，經(jīng)過多年的打拼，一代企業(yè)家漸近花甲之年，眾多家族企業(yè)正在或者即將面臨傳承問題。據(jù)估計，30%的家族企業(yè)能夠延續(xù)到家族第二代，10%～15%可以傳到家族第三代(Handler,1988,1990)，家族企業(yè)實現(xiàn)成功代際傳承之難由此可見一斑。文章以采訪的一個實現(xiàn)成功跨代傳承的真實案例為例，介紹了海智公司創(chuàng)立者李氏家族的傳承過程，重點研究李氏家族的接班準備、接班過程，進而揭示海智家族企業(yè)實現(xiàn)成功代際傳承的影響因素。

2 理論基礎(chǔ)

現(xiàn)有研究表明家族企業(yè)傳承是一個復(fù)雜且長期的社會化過程，其影響因素包括個體、家族、組織與社會等，本案例主要從個體層面進行分析。在個體層面，家族企業(yè)傳承過程中涉及在任者、繼承人、家族內(nèi)非繼任成員、家族企業(yè)高管等眾多利益相關(guān)者。其中，在任者和繼承人這兩個核心利益相關(guān)者最受關(guān)注。

2.1 在任者

對于企業(yè)的在任者而言，一方面，接受不可抗拒的自然法則，正確面對由傳承所帶來的焦慮主動放權(quán)對于家族企業(yè)成功代際傳承至關(guān)重要。現(xiàn)實中，很多年過花甲的企業(yè)家仍然活躍在企業(yè)的第一線，遲遲不愿讓位。這是因為企業(yè)在其心目中占據(jù)極其重要的地位，此外，將企業(yè)傳承給下一代意味著在位者對企業(yè)失去控制權(quán)、話語權(quán)，甚至還帶來整個社會地位身份的降低，因而難以克服內(nèi)心的焦慮與失落感。另一方面，在任者需要對繼任者有充分的信任，并創(chuàng)造良好的接班環(huán)境，接班時給予自行管理決策權(quán)有利于繼承人企業(yè)家才能的發(fā)揮。

2.2 繼承人

對于繼承人而言，一方面，繼承人的領(lǐng)導能力、既往經(jīng)歷與成績會對家族企業(yè)傳承產(chǎn)生重要影響，因此，提前對繼承人進行培養(yǎng)有助于其獲取知識、提高領(lǐng)導能力，從而獲得更高的認可度與正統(tǒng)性。另一方面，愿意接班且高度忠誠于企業(yè)對家族企業(yè)的成功傳承甚是關(guān)鍵。繼承人的接班意愿越強烈，對工作會更加積極投入，對企業(yè)和家族的熱情與責任感也會增強；同時，對長輩所創(chuàng)立的家族企業(yè)會產(chǎn)生更深的認同感，心甘情愿為家族企業(yè)付出更多。另外，有研究表明，相比無效繼承人，有效繼承人的家族企業(yè)內(nèi)部工作經(jīng)歷更長，因此盡可能早地接觸企業(yè)有助于繼承人建立內(nèi)部關(guān)系，熟悉企業(yè)文化、接受企業(yè)價值觀、熟悉員工，進而培養(yǎng)領(lǐng)導才能，做好領(lǐng)導角色準備。而擁有更豐富的外部工作經(jīng)歷可以增加知識存量與可信度，也有助于實現(xiàn)成功傳承。

2.3 在任者與繼承人之間的關(guān)系

在任者與繼承人之間高質(zhì)量的關(guān)系有助于成功代際傳承，兩者相互理解尊重有利于建立信任與反饋的良性互動循環(huán)，讓雙方感受到對方的認可與支持，從而促進社會資本、網(wǎng)絡(luò)關(guān)系與知識的有效代際傳承。

2.4 家族成員間的關(guān)系

家族成員間關(guān)系包括在任者與其配偶間、前輩與后輩、后輩與后輩之間等的關(guān)系。和睦的家族關(guān)系可以促進家族成員間相互信任、相互理解，有助于避免爭端使家族企業(yè)輕松、愉悅地度過領(lǐng)導權(quán)傳接過程。

3 案例分析與討論

3.1 公司概況

海智公司于1993年注冊成立，由老李總帶領(lǐng)其兄弟共同創(chuàng)業(yè)而成，老李總是大股東。老李總創(chuàng)業(yè)前任職于某電氣研究所，在1993年辭去工作帶領(lǐng)同胞兄弟以及一些技術(shù)人員下海創(chuàng)業(yè)。公司是專業(yè)從事智能低壓電器電子產(chǎn)品開發(fā)的高新技術(shù)企業(yè)，主要用戶為國內(nèi)外輸配電器制造廠商如西門子、上海電氣等。公司被上海市科委評定為市級高新技術(shù)企業(yè)、市科技小巨人培育企業(yè)，通過ISO 9001質(zhì)量體系認證。2012年被授予經(jīng)濟發(fā)展貢獻獎，其中部分產(chǎn)品被認定為市高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項目。目前，公司新產(chǎn)品研發(fā)中心正進一步開發(fā)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)、保持國內(nèi)領(lǐng)先水平的產(chǎn)品，為公司成為具有自主研發(fā)與引進創(chuàng)新又領(lǐng)先于國內(nèi)同行的先進技術(shù)企業(yè)而奮斗。

3.2 接班準備

對創(chuàng)始人來說，為家族企業(yè)尋找和培養(yǎng)合格且優(yōu)秀的下一代企業(yè)家甚為關(guān)鍵，目前，“子承父業(yè)”的傳承模式仍是我國很多家族企業(yè)的首選。而在家族企業(yè)“子承父業(yè)”式繼任時，創(chuàng)始人的價值觀與家族文化在傳承中很重要，很多時候創(chuàng)始人在家族企業(yè)創(chuàng)立初期很少考慮企業(yè)傳承問題，但是在他們?yōu)槠髽I(yè)生存以及整個家庭日日奔波的時候，已經(jīng)撒下繼任的種子?？梢?，家族企業(yè)傳承過程與企業(yè)家庭的發(fā)展是同步的，貫穿家族企業(yè)創(chuàng)始人從創(chuàng)立企業(yè)到完成整個領(lǐng)導權(quán)交接的始終。這一過程在海智公司李氏家族的傳承過程中得到了體現(xiàn)。

(1)創(chuàng)始人對二代的培養(yǎng)。老李總有兩個兒子(見圖1)，大學主修的都是電氣自動化專業(yè)。大兒子小李總大學畢業(yè)后先是進入某研究所做了幾年研究，后來因為企業(yè)創(chuàng)業(yè)的需要，參與到了父親與叔叔的企業(yè)創(chuàng)業(yè)過程中。老李總擔任海智公司的董事長和總經(jīng)理，大兒子任副總經(jīng)理，小兒子不參與公司事務(wù)。由于父子同處一家企業(yè)使大兒子小李總覺得自己的能力得不到充分的發(fā)揮、證明，因此，在2001年由家族出資成立了子公司交由小李總?cè)珯?quán)負責。之后家族對二代的培養(yǎng)就形成了這樣的模式：由家族出資成立子公司交給后代全權(quán)負責，而父親與叔叔則不占有股份，也不參與企業(yè)管理。目前大兒子小李總主管的一家子公司，由大兒子擔任總經(jīng)理全面負責公司的經(jīng)營管理事務(wù)，小兒子擔任子公司副總經(jīng)理負責技術(shù)。子公司成立了董事會，但是重大決定有分歧時最終決定權(quán)在于小李總本人，表現(xiàn)出強硬派的領(lǐng)導風格。隨著小李總接班海智公司，子公司慢慢轉(zhuǎn)由職業(yè)經(jīng)理人打理，老李總的小兒子不進入海智公司，只負責子公司的技術(shù)。由此看出，老李總在創(chuàng)業(yè)初期讓大兒子小李總參與就已經(jīng)撒下了繼任的種子，使得之后的接班人選擇和接班過程自然平穩(wěn)。

圖1 海智李氏家族譜系

(2)接班人對傳承的理解。在大兒子小李總看來，傳承的過程不僅是產(chǎn)業(yè)、財富的傳承，更重要的是精神層面的傳承，包括創(chuàng)業(yè)精神、信仰、熱情等，這些本質(zhì)上的東西很難傳承，傳承之后能不能發(fā)展也是問題；另外，他推薦閱讀《洛克菲勒回憶錄》以及杜邦等世界偉大家族企業(yè)的回憶錄，強調(diào)對人的思考，他認為有能力的人對金錢的欲望不高，他接班企業(yè)是出于對企業(yè)和家族的責任感以及通過做企業(yè)實現(xiàn)自我價值。

3.3 接班過程

目前公司正處于交班過程中，小李總表示，交班之后老李總及其兄弟將退居二線，不再管理企業(yè)。大兒子小李總接手企業(yè)，主要管理人與財務(wù)，其余日常經(jīng)營事務(wù)由職業(yè)經(jīng)理人負責。他認為接班是否成功由以下三個方面決定：①接班人是否有思想上的接班意識；②外部條件的創(chuàng)造，需要“老中青”的幫助——“老”是指與父輩一起創(chuàng)業(yè)的叔叔及老一輩管理人員，“中”是指外部咨詢顧問，“青”是指自己組建的管理團隊;③交班期間企業(yè)的外部大環(huán)境。

小李總認為接班是出于對公司、家族以及社會的責任，體現(xiàn)了個人的價值觀，接班過程中對企業(yè)所做的改變主要是整個公司思想觀念的轉(zhuǎn)變。老一輩追求的是企業(yè)的發(fā)展，而他更注重企業(yè)的文化、價值觀建設(shè)。接班前海智公司舊有的管理制度沒有發(fā)揮作用，小李總認為公司管理制度的有效性在于核心價值觀是否深入人心，因此在接班的過程中，他經(jīng)常與管理層、員工直接溝通，傳遞企業(yè)的價值觀，希望以此促成思想、精神層面的統(tǒng)一，使企業(yè)根基更穩(wěn)固。

在某種程度上而言，家族企業(yè)的企業(yè)文化在第一代時往往深具企業(yè)創(chuàng)始者個性的烙印，然而因為個性難以繼承會導致繼任后的家族企業(yè)文化變遷。這種代際間文化上的沖突尤為突出，這通常與兩代人的成長歷程與環(huán)境有關(guān)，創(chuàng)始人在其創(chuàng)業(yè)過程中逐漸形成其企業(yè)家才能，文化水平較低但是能夠吃苦耐勞善于經(jīng)營并處理人際關(guān)系。而后代家族繼承人大多生活優(yōu)越、接受過高等教育，其中不乏海歸、MBA 精英甚至博士。對國際環(huán)境、現(xiàn)代管理模式有更為深入的了解，然而多數(shù)創(chuàng)業(yè)經(jīng)歷為零。不同的成長歷程與教育背景，造就了家族企業(yè)兩代人在企業(yè)文化和制度上的認識差異。但是對于海智李氏家族而言，老李總與大兒子小李總同時具有高學歷和創(chuàng)業(yè)的經(jīng)歷，有助于減少兩代人之間的分歧。

3.4 接班分析

常見的家族企業(yè)接班人的接班困境有兩方面：其一是長輩的不合作，即和企業(yè)主一起創(chuàng)業(yè)的家族或企業(yè)元老不支持家族繼承人；其二是同輩之間的競爭，當接班人有兄弟時，往往會出現(xiàn)親兄弟之爭、堂兄弟爭權(quán)。但海智公司的接班并沒有遇到這種情況，這與李氏家族對后代的培養(yǎng)方式、接班人自身能力以及家族成員間的關(guān)系有關(guān)。

(1)接班人培養(yǎng)方式。對家族繼承者提前進行教育與培養(yǎng)以幫助其獲取必要的專業(yè)知識、提高領(lǐng)導能力，從而獲得認可與正統(tǒng)性，是促進企業(yè)實現(xiàn)成功代際傳承的重要方法。對于海智電氣李氏家族而言，首先老李總的大兒子小李總接受了高等教育，本科畢業(yè)于華中科技大學自動化專業(yè)，畢業(yè)后在某電氣研究所從事了幾年的研究工作，之后又接受了華中科技大學的MBA教育。其次，小李總參與了父輩的創(chuàng)業(yè)過程。另外，家族出資成立了子公司交由大兒子全權(quán)負責，培養(yǎng)其管理能力、領(lǐng)導力。

(2)接班人能力。家族接班人的技能、成績和領(lǐng)導經(jīng)歷可以幫助接班人提高可信度并獲得正統(tǒng)性。作為老李總的大兒子，小李總大學時主修的是自動化專業(yè)，又接受了MBA教育，因此對行業(yè)技術(shù)、管理模式有較深的了解。而且大學畢業(yè)后參與了父親與叔叔的企業(yè)創(chuàng)業(yè)，自己也管理了一家子公司，因此其管理經(jīng)營能力和業(yè)務(wù)能力得到了父輩和公司高管的充分肯定，與父輩和公司元老高管并無本質(zhì)上的沖突，具備接班能力。

(3)家族成員間的關(guān)系。目前老李總的兩個兒子都尚未成家，小兒子30歲出頭，大學自動化專業(yè)畢業(yè)，對企業(yè)管理不感興趣，無意進入海智公司，只負責子公司的技術(shù)。大兒子小李總40歲左右，性格外向穩(wěn)重，對公司和家族具有強烈的責任感和接班意愿。而堂兄弟方面，并無其他堂兄弟對海智公司感興趣，都各自作為子公司的大股東負責由家族出資成立的子公司。因此接班時并無兄弟之爭、堂兄弟爭權(quán)現(xiàn)象。

上述因素都有助于海智李氏家族順利平穩(wěn)地完成交接班。

3.5 公司的未來

在小李總看來，老一輩創(chuàng)立的企業(yè)根基不穩(wěn)，因此接班過程以及接班后需要做較大的改變。首先是思想層面上的統(tǒng)一，制定一套公司自己的核心價值觀，建立核心管理團隊。其次，要實現(xiàn)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，由于公司現(xiàn)有產(chǎn)品主要是為國內(nèi)外知名輸配電器制造廠商服務(wù)，因此具有較大的風險。接班時其開始注重企業(yè)的自主研發(fā)，目前已經(jīng)開發(fā)出一些新產(chǎn)品，也在考慮進入新領(lǐng)域。另外，建立自己的一套管理制度，使企業(yè)運行標準化、流程化，降低企業(yè)員工流動成本、保證產(chǎn)品質(zhì)量持續(xù)提升。

4 結(jié)論

當前，在我國改革開放初期創(chuàng)立的企業(yè)其家族普遍面臨傳承問題。由于傳承具有長期性與復(fù)雜性，許多企業(yè)家對如何成功實現(xiàn)跨代傳承還存在很多困惑。文章通過對實現(xiàn)成功跨代傳承的家族企業(yè)真實案例進行分析，可以為企業(yè)家提供一些有益的啟示。