網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查中公安情報(bào)轉(zhuǎn)化模型研究

◆王銳澤

（中國人民警察大學(xué) 河北 065000）

隨著移動互聯(lián)網(wǎng)的普及，當(dāng)下犯罪手段已經(jīng)從傳統(tǒng)線下犯罪轉(zhuǎn)向利用新興網(wǎng)絡(luò)技術(shù)犯罪，在這種網(wǎng)絡(luò)犯罪趨勢下，對于犯罪中信息、情報(bào)、知識的研究就是網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查最本質(zhì)及最核心的探索。但在當(dāng)今大數(shù)據(jù)社會背景下，海量的信息存在于公安工作當(dāng)中，但與信息相伴而生的情報(bào)在網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查工作中的作用并沒有被擺到核心地位，這一現(xiàn)象并不符合現(xiàn)代公安工作的規(guī)律，且沒有從理論和戰(zhàn)略層面充分貫徹“情報(bào)主導(dǎo)警務(wù)”的戰(zhàn)略理念。如何合理、充分的利用現(xiàn)有的信息、情報(bào)和證據(jù)去推動網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查工作的開展，避免偵查工作中出現(xiàn)的失誤與資源浪費(fèi)，需要偵查員要在情報(bào)思維的指導(dǎo)下，思考“信息-情報(bào)-證據(jù)”三者之間的關(guān)系及其轉(zhuǎn)化的理論依據(jù)。

1 網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查工作中公安情報(bào)轉(zhuǎn)化要素厘定

網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查相較于傳統(tǒng)犯罪偵查要素更為復(fù)雜，是主要圍繞數(shù)據(jù)、信息、知識、線索、情報(bào)、證據(jù)、案件事實(shí)而展開的偵查活動，其中“信息-情報(bào)-證據(jù)”是偵查活動的活動主線，而情報(bào)又是犯罪偵查破案的關(guān)鍵。

目前，圍繞信息與情報(bào)、情報(bào)與證據(jù)的定義和關(guān)系，中外學(xué)界存在各種學(xué)說和理論，尚未定論。于鳳菊其通過定量方法分析141 篇文章后，將情報(bào)定義研究分為三個(gè)學(xué)派：情報(bào)定義學(xué)派、情報(bào)非定義學(xué)派、新思維學(xué)派。黃耀煌歸納了36 人的37 種情報(bào)定義。滕海濤提出：“信息是一切事物存在方式和運(yùn)動狀態(tài)的反映”；“情報(bào)是具有特定傳遞對象的特定知識或有價(jià)值的信息”。在郭儒遠(yuǎn)提出：刑事證據(jù)就是刑事訴訟中參訴各方用于證明其事實(shí)主張的根據(jù)，其本質(zhì)特征是其與案件事實(shí)之間具有的關(guān)聯(lián)性。鄭彥寧，化柏林認(rèn)為：“情報(bào)來源于信息而不是知識” ；“從數(shù)據(jù)到信息、從信息到情報(bào)都需要知識的支撐，知識貫穿于整個(gè)轉(zhuǎn)化過程”。經(jīng)過仔細(xì)論證和思考筆者認(rèn)為以主流觀點(diǎn)：“信息是客觀世界中各種事物的狀態(tài)和特征的反映”“情報(bào)是特定用戶在特定時(shí)期所需要的有價(jià)值的特定信息”“證據(jù)是在訴訟中具有法定形式的能夠證明案件事實(shí)的一切材料”更貼合公安偵查工作邏輯，更具有系統(tǒng)性研究價(jià)值。

所以，在網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查工作中的信息即是在偵查工作中所涉及到的客觀世界中各種事物的狀態(tài)和特征的反映，是與偵查相關(guān)的數(shù)據(jù)，可以以文本、圖形、圖像、音頻、視頻等形式記錄下來，能通過媒介進(jìn)行傳輸。信息是屬于意識世界的產(chǎn)物。而單條信息是無法自證其自身的價(jià)值的，必須與其他信息對比才能凸顯其價(jià)值。

網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查工作的情報(bào)即是情報(bào)偵查人員在網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查工作過程中所需要的有利于網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查工作推進(jìn)，查明案件事實(shí)的特定信息。情報(bào)的也是意識世界的產(chǎn)物，情報(bào)的產(chǎn)生首先要以人腦為物質(zhì)基礎(chǔ)，要以一定的實(shí)踐目的為導(dǎo)向，以信息和已有的知識結(jié)構(gòu)作為依托，這樣才生成情報(bào)。

網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查工作中的證據(jù)是能在刑事訴訟中使用的具有法定形式的證明案件事實(shí)的一切材料，所以證據(jù)是屬于物質(zhì)世界的產(chǎn)物，而在網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查中要討論“信息-情報(bào)-證據(jù)”的關(guān)系，而非“信息-情報(bào)-事實(shí)”的關(guān)系是由于偵查工作是以價(jià)值產(chǎn)出為目標(biāo)，以客觀事物為結(jié)果。案件事實(shí)作為證據(jù)所承載的意識，作為過去發(fā)生過，并在我們偵查工作中所要力圖還原的意識產(chǎn)物，也是我們討論的關(guān)鍵一環(huán)，與證據(jù)是相互依存的。

2 網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查工作中公安情報(bào)轉(zhuǎn)化的多維度分析

根據(jù)網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查工作實(shí)踐和公安情報(bào)轉(zhuǎn)化相關(guān)要素的內(nèi)涵可以得知，信息、情報(bào)、證據(jù)三者之間同時(shí)具備的是與事件的“關(guān)聯(lián)性”，即三者都必須與網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查工作和案件事實(shí)相關(guān)，這是三者之間的轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)。而案件事實(shí)作為證據(jù)所反映的意識產(chǎn)物，在論述內(nèi)涵關(guān)系時(shí)也就可以與證據(jù)替換表述。三者在理論內(nèi)涵上的關(guān)系是：信息的內(nèi)涵是要大于情報(bào)和證據(jù)的，而情報(bào)來源于信息自然也就包含于信息，證據(jù)所代表的案件事實(shí)的內(nèi)涵最小，是由情報(bào)加工得來。在此基礎(chǔ)上我們可以得出三者轉(zhuǎn)化方向主線應(yīng)該由：“信息-情報(bào)-證據(jù)”。

將網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查中公安情報(bào)轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵三要素“信息、情報(bào)、證據(jù)”作為轉(zhuǎn)化主線進(jìn)行多維度視角分析，是洞悉在網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查中公安情報(bào)轉(zhuǎn)化機(jī)理，構(gòu)建公安情報(bào)轉(zhuǎn)化模型的必備條件。

2.1 哲學(xué)轉(zhuǎn)化視角下網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查中信息、情報(bào)、證據(jù)轉(zhuǎn)化關(guān)系

根據(jù)馬克思主義哲學(xué)對于物質(zhì)意識的認(rèn)知，在網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查中信息是流動且變化的，由其內(nèi)涵可知信息是客觀事物狀態(tài)和特征的反映，即信息屬于意識層面。情報(bào)作為情報(bào)偵查人員在網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查工作過程中所需要的有利于網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查工作推進(jìn)，查明案件事實(shí)的特定信息，即情報(bào)的本質(zhì)是信息，所以也屬于意識層面。但證據(jù)是能在刑事訴訟中使用的，具有法定形式的證明案件事實(shí)的一切材料，是客觀存在的屬于物質(zhì)層面。所以，信息、情報(bào)、證據(jù)三者之間在哲學(xué)視角下的轉(zhuǎn)化是跨越了物質(zhì)和意識的界限，從而取得的轉(zhuǎn)化可能性。馬克思主義哲學(xué)認(rèn)為：物質(zhì)決定意識，意識反作用于物質(zhì)；物質(zhì)可以轉(zhuǎn)化為意識，意識可以轉(zhuǎn)化為物質(zhì)但不能創(chuàng)造新物質(zhì)。由此便可得出信息情報(bào)通過實(shí)踐而跨越意識層面生成證據(jù)的過程，如圖1 所示。

圖1 哲學(xué)視角下信息、情報(bào)、證據(jù)轉(zhuǎn)化關(guān)系

即信息和情報(bào)是由“研判”這一實(shí)踐活動相聯(lián)系，也正是“研究判讀”才使得信息具有了價(jià)值而成為情報(bào)，二者所對應(yīng)的在物質(zhì)層面的事物也不再是同一個(gè)事物，而是經(jīng)過了“研判”過程而賦予的針對于偵查工作更有價(jià)值的事物。這也正印證了：單條信息無法自證其價(jià)值。情報(bào)這個(gè)具有價(jià)值的意識產(chǎn)物是由信息經(jīng)過在一定知識基礎(chǔ)上的加工而形成的，這個(gè)加工過程是可以是一條信息基于一條或多條知識，對應(yīng)生成多條情報(bào)；也可以是多條信息基于一條或多條知識，對應(yīng)生成一條情報(bào)。

情報(bào)轉(zhuǎn)化為證據(jù)在網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查活動中則是由開展以偵查行為為核心的一系列偵查措施實(shí)踐活動得以推動，這其中是基于一定的知識結(jié)構(gòu)。在物質(zhì)世界就表現(xiàn)為一些具有價(jià)值且與案件相關(guān)的事物通過偵查措施固定為證據(jù)，最終證據(jù)會作為反映案件事實(shí)的依據(jù)而產(chǎn)出。

2.2 中介特征視角下網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查中信息、情報(bào)、證據(jù)轉(zhuǎn)化關(guān)系

信息、情報(bào)、證據(jù)可以轉(zhuǎn)化的前提是三者一以貫之的相關(guān)性。但是僅憑僅具備相關(guān)性是無法形成轉(zhuǎn)化的動力。轉(zhuǎn)化需要建立在一個(gè)中介通道的基礎(chǔ)上加以實(shí)踐從而實(shí)現(xiàn)三者的轉(zhuǎn)化，而這種中介通道即是知識。知識是人們從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)中總結(jié)出來且被新的實(shí)踐所證實(shí)的規(guī)律及經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，是可以用于推理的規(guī)則。信息被“研判”的過程是基于偵查人員具備相關(guān)知識的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，如果偵查人員不具備相關(guān)方面的知識，那么“研判”就會略過相關(guān)信息，無法形成情報(bào)；在情報(bào)轉(zhuǎn)化為證據(jù)的過程中同樣如此，如果偵查人員不具有推理知識、法律知識、理解能力等，那么證據(jù)的產(chǎn)出也就無從談起。

根據(jù)法務(wù)界的通識，刑事證據(jù)應(yīng)該具備“客觀（真實(shí)）性、關(guān)聯(lián)性、合法性”三大傳統(tǒng)特性。與案件相關(guān)的關(guān)聯(lián)性是信息、情報(bào)、證據(jù)三者都具備的屬性。除此之外，根據(jù)轉(zhuǎn)化進(jìn)程來看情報(bào)和證據(jù)都是依據(jù)偵查人員在具體實(shí)踐工作的需求而催生的，所以它們具有“價(jià)值”即“需求性”這一默認(rèn)特性，如圖2 所示。

圖2 中介特征視角下信息、情報(bào)、證據(jù)的轉(zhuǎn)化關(guān)系

信息本身與偵查工作相關(guān)因此具有關(guān)聯(lián)性，信息經(jīng)過偵查人員基于知識基礎(chǔ)上的研判而形成的情報(bào)，因此具備關(guān)聯(lián)性和需求性。情報(bào)又通過在一定知識體系上的法定偵查行為進(jìn)而成為具備客觀真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性和需求性的證據(jù)。

2.2 實(shí)務(wù)視角下網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查中信息、情報(bào)、證據(jù)的轉(zhuǎn)化關(guān)系

在網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查工作中，信息映射為與案件相關(guān)的所有數(shù)據(jù)和事物，在實(shí)踐中，信息既包括當(dāng)下的信息，也包括之前的信息；既包括公安機(jī)關(guān)及偵查人員自身的信息，也包括犯罪嫌疑人相關(guān)信息；既包括一些看似普通的信息，也包括與案件有直接關(guān)系的信息。

情報(bào)則映射為以網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查工作中以查明案件事實(shí)為需求的相關(guān)具有價(jià)值的數(shù)據(jù)和事物，也就是偵查工作中所提到的“線索”?！皞刹榫€索是依附犯罪行為客觀存在的”，即線索是對案件偵破有推動價(jià)值的事物。證據(jù)則是能用于刑事訴訟中的能證明案件事實(shí)的事物總和。在網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查工作中，我們所能得到并且固定的證據(jù)主要表現(xiàn)為物證、書證、犯罪嫌疑人的陳述與辯解等，如圖3所示。

圖3 實(shí)務(wù)視角下信息、情報(bào)、證據(jù)的轉(zhuǎn)化關(guān)系

3 網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查工作中公安情報(bào)轉(zhuǎn)化模型的構(gòu)建與應(yīng)用

3.1 網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查工作中公安情報(bào)轉(zhuǎn)化模型的構(gòu)建

結(jié)合對于網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查工作中以“信息-情報(bào)-證據(jù)”為主線的公安情報(bào)轉(zhuǎn)化過程的多維視角分析，提取網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查中其余相關(guān)要素，構(gòu)建出以“信息-情報(bào)-證據(jù)”為核心主線的公安情報(bào)轉(zhuǎn)化模型，如圖4 所示。

圖4 網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查中公安情報(bào)轉(zhuǎn)化模型

網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查的起點(diǎn)都是從與案件有關(guān)的事物所反映的信息著手，經(jīng)過以情報(bào)分析為核心的情報(bào)工作和以網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查為核心的偵查工作而產(chǎn)出所能反映事實(shí)的法定證據(jù)。在公安情報(bào)轉(zhuǎn)化模型的物質(zhì)層面，是以“事物-線索-證據(jù)”為轉(zhuǎn)化主線的物轉(zhuǎn)化鏈，相對應(yīng)的在意識層面是“信息-情報(bào)-事實(shí)”為主線的意識轉(zhuǎn)化過程，轉(zhuǎn)化過程基于知識平臺提供轉(zhuǎn)化基礎(chǔ)，依靠實(shí)踐活動提供轉(zhuǎn)化途徑和動力。其中，事物與信息、線索與情報(bào)、證據(jù)與事實(shí)為互相對應(yīng)關(guān)系。事物主要指與網(wǎng)絡(luò)犯罪相關(guān)的數(shù)據(jù)痕跡，其所表示的是與網(wǎng)絡(luò)犯罪有關(guān)的信息；線索是事物經(jīng)過篩選處理對于破案起到引導(dǎo)作用的價(jià)值物，其所表示的是經(jīng)過研判分析而得出的有利于網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查的情報(bào)；證據(jù)是偵查的目的與結(jié)果產(chǎn)物，是將線索進(jìn)一步縮小、轉(zhuǎn)化、關(guān)聯(lián)而得以固定的法定價(jià)值實(shí)物，其所表示的是偵查過程所要力圖還原的案件事實(shí)。

整個(gè)網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查活動活動也就出現(xiàn)了兩個(gè)關(guān)鍵性的環(huán)節(jié)，即情報(bào)工作和偵查工作。這也正對應(yīng)了網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查工作最終需求導(dǎo)向“查明案件事實(shí)，固定證據(jù)”。

3.2 網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查工作中公安情報(bào)轉(zhuǎn)化模型的應(yīng)用

公安情報(bào)轉(zhuǎn)化模型的構(gòu)建反映了情報(bào)和偵查在網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查工作中關(guān)系與作用。運(yùn)用公安情報(bào)轉(zhuǎn)化模型可以宏觀把控案件偵破中情報(bào)工作與偵查工作的任務(wù)力量分配與攻堅(jiān)重點(diǎn)突破。

網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查工作是以生成法定證據(jù)，還原案件事實(shí)為導(dǎo)向的，是使證據(jù)具備證明力和證據(jù)能力的過程。依據(jù)轉(zhuǎn)化模型可以看出，情報(bào)工作和偵查工作正分別對應(yīng)證據(jù)證明力和證據(jù)能力的生成。以“研判”為核心的情報(bào)工作正是找尋一條信息價(jià)值的過程，這一還原案件事實(shí)經(jīng)過的環(huán)節(jié)也正是賦予證據(jù)以證明力的過程；以網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查為核心的偵查工作是使得信息情報(bào)能夠經(jīng)過法定程序的實(shí)踐轉(zhuǎn)化進(jìn)而由線索走向證據(jù)，這正對應(yīng)了證據(jù)能力產(chǎn)生的過程。

在轉(zhuǎn)化過程中，情報(bào)處于過程的關(guān)鍵交匯點(diǎn)，它既反映著整個(gè)訊問工作的質(zhì)，也導(dǎo)向著訊問工作的量。從實(shí)踐工作上來看，網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查工作的推進(jìn)的順利與否和它自身的“供需平衡”也存在著很大聯(lián)系。一個(gè)順利推進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)犯罪偵查工作，其供給側(cè)的信息數(shù)據(jù)一定得到了合理的轉(zhuǎn)化和利用而提供給需求側(cè)，進(jìn)而導(dǎo)出了理想的偵查效果。在這一過程中，情報(bào)和其所依附的線索就成了居于中心的轉(zhuǎn)化層。所以，情報(bào)的好壞多少，線索的優(yōu)劣明細(xì)就在整個(gè)活動中起到的非常重要的關(guān)鍵權(quán)衡作用。