基于開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議的數(shù)據(jù)庫采購價(jià)格博弈分析
——以ACM OPEN模型為例

□韓子靜 顏沁瑩 田稷

1 引言

開放獲取(Open Access，OA)轉(zhuǎn)換協(xié)議是學(xué)術(shù)界、科研界提出的一種臨時(shí)性、過渡性的開放獲取轉(zhuǎn)型策略。圖書館、國家或地區(qū)聯(lián)盟等機(jī)構(gòu)用戶(以下簡稱機(jī)構(gòu))與出版商之間經(jīng)過談判，達(dá)成集訂閱與開放獲取于一體的協(xié)議，它改變了學(xué)術(shù)期刊出版的商業(yè)模式，從基于訂閱的方式轉(zhuǎn)變?yōu)橐虺霭嫔烫峁╅_放獲取出版服務(wù)而獲得合理報(bào)酬的方式[1]。轉(zhuǎn)換協(xié)議是OA2020[2]的關(guān)鍵戰(zhàn)略之一，2016年3月，德國馬克斯·普朗克科學(xué)促進(jìn)學(xué)會(以下簡稱馬普學(xué)會)等機(jī)構(gòu)發(fā)起OA2020倡議并發(fā)布“大規(guī)模實(shí)施學(xué)術(shù)期刊開放獲取的意向書”[3]，倡議全球高校、研究機(jī)構(gòu)、資助者、圖書館和出版商共同努力，將大部分傳統(tǒng)訂閱期刊轉(zhuǎn)型為開放獲取模式。截止到2022年3月8日，已有44個(gè)國家或地區(qū)的155家機(jī)構(gòu)簽署了加入該倡議的意向書。2019年5月，歐洲S聯(lián)盟(cOAlition S)發(fā)布開放獲取S計(jì)劃修訂版，明確要求自2021年起，所有由該聯(lián)盟資助的學(xué)術(shù)研究成果必須在開放獲取期刊、開放獲取平臺上發(fā)表，或通過開放獲取知識庫立即開放獲取[4]，并針對開放獲取實(shí)踐中面臨的轉(zhuǎn)型問題發(fā)布了轉(zhuǎn)換協(xié)議(Transformative Agreements)、轉(zhuǎn)換模型協(xié)議(Transformative Model Agreements)、轉(zhuǎn)換期刊(Transformative Journals)三種轉(zhuǎn)換策略，鼓勵(lì)出版商將學(xué)術(shù)出版過渡到完全開放獲取。

這一系列舉措表明了學(xué)術(shù)界推動開放獲取出版進(jìn)程的強(qiáng)硬態(tài)度和堅(jiān)定決心，也讓出版商面臨巨大的變革壓力，并逐漸意識到學(xué)術(shù)期刊從傳統(tǒng)訂閱走向開放共享是大勢所趨，出版商必須探索新的商業(yè)模式，既要滿足科研政策的強(qiáng)制開放要求，又能確保行業(yè)盈利。以Elsevier、Springer Nature、Wiley、SAGE、Taylor & Francis五大國際出版集團(tuán)為代表的出版商開始探索制定開放獲取出版轉(zhuǎn)型政策，不斷與機(jī)構(gòu)用戶簽訂各類開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議，形成新的學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫訂購合同，從而使出版模式轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放獲取。公共資助項(xiàng)目學(xué)術(shù)論文開放獲取已成為各國推動科技創(chuàng)新和支持經(jīng)濟(jì)增長的戰(zhàn)略措施，政府、科研資助機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)、圖書情報(bào)機(jī)構(gòu)、出版機(jī)構(gòu)等各方力量將在轉(zhuǎn)型博弈中走向合作，逐漸形成新的平衡關(guān)系。

2 國內(nèi)外研究綜述

OA2020及S計(jì)劃將轉(zhuǎn)換協(xié)議的概念帶到了當(dāng)前開放獲取運(yùn)動討論的最前沿，國內(nèi)外關(guān)于開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議的研究主要集中在以下三個(gè)方面：一是研究分析轉(zhuǎn)換協(xié)議的概念、類型、特征、條款內(nèi)容等，評估其能否真正促進(jìn)開放獲取轉(zhuǎn)型[5-6]；二是調(diào)查出版商和圖書館聯(lián)盟等利益各方是否支持開放獲取轉(zhuǎn)型，并就轉(zhuǎn)型商業(yè)模式、利益沖突及協(xié)調(diào)、戰(zhàn)略合作機(jī)制等進(jìn)行理論分析[7-9]；三是研究利益各方的具體開放政策及其實(shí)踐、轉(zhuǎn)換策略、價(jià)格模型等，為學(xué)術(shù)出版開放獲取轉(zhuǎn)型提供政策與實(shí)踐參考[10-12]。國內(nèi)學(xué)者結(jié)合我國實(shí)際情況，分析總結(jié)學(xué)術(shù)期刊從訂閱模式向開放獲取模式轉(zhuǎn)換的可行性及其困難，并就如何實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)換提出策略建議[13-15]?？傮w而言，當(dāng)前研究主要關(guān)注開放獲取轉(zhuǎn)型的意義、轉(zhuǎn)型策略、利益平衡等，缺乏對高校圖書館文獻(xiàn)資源建設(shè)過程中如何實(shí)現(xiàn)開放獲取轉(zhuǎn)換的實(shí)證研究。國際出版商制定的開放獲取政策和轉(zhuǎn)換協(xié)議方案是否符合中國學(xué)術(shù)界的利益要求，是否能與中國高校達(dá)成合作共贏的共識，需要我國高校圖書館履行專業(yè)職責(zé)，結(jié)合經(jīng)費(fèi)情況、發(fā)文情況等對轉(zhuǎn)換協(xié)議內(nèi)容及價(jià)格方案進(jìn)行慎重評估，在基于雙方或多方利益平衡的基礎(chǔ)上，簽訂相對公平合理且符合高校利益的轉(zhuǎn)換協(xié)議，從而順利完成轉(zhuǎn)型過渡。

本文在對開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議主要類型進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，以美國計(jì)算機(jī)協(xié)會(Association for Computing Machinery,ACM)的ACM OPEN轉(zhuǎn)換協(xié)議模型為例，結(jié)合全國42所“雙一流”高校在ACM的發(fā)文情況開展價(jià)格博弈分析實(shí)證研究，并針對轉(zhuǎn)換過程中圖書館將面臨的政策、經(jīng)費(fèi)、機(jī)制建設(shè)等問題提出建議，以期推動中國高校圖書館充分認(rèn)識到開放獲取轉(zhuǎn)型的重要性及深遠(yuǎn)影響，積極部署并開展相關(guān)研究，為我國學(xué)術(shù)成果開放獲取和可持續(xù)發(fā)展謀求符合國家核心利益的開放獲取轉(zhuǎn)型之路。

3 開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議

開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議包括一切旨在將出版費(fèi)用由訂閱性質(zhì)轉(zhuǎn)換為開放獲取性質(zhì)的協(xié)議。對于機(jī)構(gòu)和出版商之間簽訂的轉(zhuǎn)換協(xié)議來說，目前運(yùn)用較多的是“訂閱與出版”(Read & Publish)模型或“出版與訂閱”(Publish & Read)模型。轉(zhuǎn)換協(xié)議注冊中心(Efficiency and Standards for Article Charges，ESAC)匯總并共享全球范圍內(nèi)機(jī)構(gòu)和出版商所簽訂的轉(zhuǎn)換協(xié)議，提供轉(zhuǎn)換機(jī)制、成本分配、成效評估、工作流程等信息，以期更好地評估學(xué)術(shù)出版市場開放獲取過渡事宜，確保開放獲取出版轉(zhuǎn)型保持透明和可持續(xù)發(fā)展[16]。截至2021年8月5日，根據(jù)ESAC網(wǎng)站記錄，共有47個(gè)出版商與34個(gè)國家/地區(qū)的75個(gè)機(jī)構(gòu)或聯(lián)盟簽訂了332項(xiàng)開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議，其中2019年以來登記達(dá)299項(xiàng)，目前仍在合同期內(nèi)的有266項(xiàng)[1]。因ESAC采取自愿登記原則，其網(wǎng)站登記協(xié)議數(shù)量不一定能完整反映目前全球范圍內(nèi)已簽訂的轉(zhuǎn)換協(xié)議總量，但其所涉及的出版商和機(jī)構(gòu)的多樣性，為開放獲取轉(zhuǎn)換策略制定、轉(zhuǎn)換模式、進(jìn)展評估等提供了可靠的參考信息。

“訂閱與出版”將出版商對訂閱和出版的收費(fèi)捆綁在一個(gè)合同內(nèi)，約定機(jī)構(gòu)訂閱期刊費(fèi)用及學(xué)術(shù)論文開放獲取的文章處理費(fèi)(Article Processing Charges，APC)比例，由機(jī)構(gòu)與出版商結(jié)算APC費(fèi)用，而作者無需與出版商單獨(dú)交涉，但出版商通常會對機(jī)構(gòu)所發(fā)表文章的總數(shù)加以限制以控制出版成本。如瑞典Bibsam聯(lián)盟和牛津大學(xué)出版社簽訂的協(xié)議中，訂閱費(fèi)占總費(fèi)用的77%(該數(shù)字基于以往訂閱許可的費(fèi)用)，而其余23%為OA出版費(fèi)用(該數(shù)字也基于之前的APC支出)[17]；挪威高等教育與研究聯(lián)合服務(wù)委員會與Wiley出版集團(tuán)簽訂的協(xié)議中，初始訂閱費(fèi)占總費(fèi)用的70%，但在該協(xié)議的最后一年訂閱和OA出版各占50%[18]；出版費(fèi)用占比較多的如挪威高等教育與研究聯(lián)合服務(wù)委員會與Springer Nature簽訂的協(xié)議中，訂閱費(fèi)在三年內(nèi)保持穩(wěn)定，而出版費(fèi)用逐漸增加，合同最后一年出版費(fèi)占總費(fèi)用的68%，并規(guī)定了每年在混合期刊上發(fā)表文章的數(shù)量及APC費(fèi)率[19]。

“出版與訂閱”則是出版商對機(jī)構(gòu)發(fā)表的文章收取出版費(fèi)用，機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)作者發(fā)表的學(xué)術(shù)論文支付預(yù)先約定的金額，機(jī)構(gòu)用戶可閱讀期刊而無需支付額外費(fèi)用。如德國Projekt DEAL聯(lián)盟與Wiley[20]、Springer Nature[21]簽訂的轉(zhuǎn)換協(xié)議，訂閱費(fèi)用全部轉(zhuǎn)為OA出版費(fèi)用，涵蓋了聯(lián)盟800余所科研機(jī)構(gòu)全部文章的出版，并可訪問出版商旗下所有學(xué)術(shù)期刊。

目前在ESAC登記并處于有效期的轉(zhuǎn)換協(xié)議中，大多標(biāo)記為“訂閱與出版”模型或“出版與訂閱”模型，也有部分出版商自行開發(fā)的模型，如美國計(jì)算機(jī)協(xié)會的“ACM OPEN”模型，Springer Nature的“Springer Compact”模型，Elsevier的“Open Science Platform Products and Services Agreement”等，但不同類型協(xié)議之間并沒有統(tǒng)一分明的界限，從為一定數(shù)量的文章授予APC折扣或優(yōu)惠的傳統(tǒng)訂閱許可到不受限制的OA出版協(xié)議，以及介于兩者之間的多種選擇，同一出版商與不同機(jī)構(gòu)簽訂不同類型的轉(zhuǎn)換協(xié)議，同一轉(zhuǎn)換模型下協(xié)議內(nèi)容也各不相同。機(jī)構(gòu)必須做好基于當(dāng)前和預(yù)期發(fā)文趨勢的建模分析，與出版商商定風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制，如Projekt DEAL聯(lián)盟基于對德國通訊作者發(fā)文趨勢的全面分析，對合同期每年的研究論文產(chǎn)出數(shù)量做了估算，再乘以平均APC構(gòu)成合同的參考價(jià)值，并給出了潛在發(fā)文量的偏差區(qū)間，約定超出上限的文章發(fā)表不收取額外費(fèi)用[21]。對于擁有大量收取不同APC費(fèi)率期刊組合的出版商而言，另一種策略是設(shè)立APC基金，并在文章發(fā)表時(shí)減去相應(yīng)的APC。

4 ACM OPEN價(jià)格博弈分析

美國計(jì)算機(jī)協(xié)會是全球知名的計(jì)算機(jī)教育、科研機(jī)構(gòu)，以年度訪問訂購方式提供ACM Digital Library數(shù)據(jù)庫資源(以下簡稱ACM數(shù)據(jù)庫)。2020年ACM發(fā)布“ACM OPEN” (ACM’s Transformative Model for Open Access Publication) 轉(zhuǎn)換協(xié)議模型[22]，通過該模型，ACM計(jì)劃在2025年實(shí)現(xiàn)完全開放獲取，從而成為符合S計(jì)劃的、可持續(xù)發(fā)展的OA學(xué)術(shù)出版商。

ACM OPEN與傳統(tǒng)轉(zhuǎn)換協(xié)議模型不同的是，它是第一個(gè)以固定的年度價(jià)格提供無限量OA發(fā)表和無限機(jī)構(gòu)訪問權(quán)限的模型，而不是根據(jù)單篇文章處理費(fèi)定價(jià)。ACM希望與機(jī)構(gòu)簽訂三年及以上的長期協(xié)議。在機(jī)構(gòu)級別劃分上，ACM根據(jù)機(jī)構(gòu)近三年的平均發(fā)文數(shù)量，將機(jī)構(gòu)級別分為10級，發(fā)文量越多，級別越高，相應(yīng)的合同價(jià)格也越高，一旦確定級別和相應(yīng)的級別價(jià)格，該機(jī)構(gòu)將支付固定的年度價(jià)格(見表1)，在訂購期限內(nèi)，該機(jī)構(gòu)可無限量發(fā)表OA文章。合同期結(jié)束后，ACM會根據(jù)機(jī)構(gòu)最近三年的發(fā)文數(shù)量重新確定機(jī)構(gòu)級別。

表1 ACM OPEN機(jī)構(gòu)級別及定價(jià)

與圖書館提出成本中立(Cost Neutrality)相對應(yīng)，ACM作為出版商，追求的是收益中立(Revenue Neutrality)。因此，ACM OPEN模型是建立在其所獲取訂閱與出版收益總體不變的情況下制定的。在傳統(tǒng)訂閱模式下，ACM通過向全球約2700家機(jī)構(gòu)出售其數(shù)據(jù)庫訪問許可獲得收入(每年約2000萬美元)，用以支持整個(gè)ACM組織及數(shù)據(jù)庫平臺的持續(xù)改進(jìn)和維護(hù)。ACM出版物每年出版約25000篇文章，絕大部分是由約1000家機(jī)構(gòu)的研究者撰寫的，這大約是許可訪問ACM數(shù)據(jù)庫的機(jī)構(gòu)用戶數(shù)的1/3[22]。通過ACM OPEN模型，ACM計(jì)劃從這1/3數(shù)量的機(jī)構(gòu)用戶中獲得長期穩(wěn)定的收入，從而減少其自身因文章出版數(shù)量變化而造成的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，達(dá)到收益中立，以確保其未來收益穩(wěn)定與可持續(xù)發(fā)展。對簽訂ACM OPEN協(xié)議的機(jī)構(gòu)來說，使用年度平均發(fā)文量來確定機(jī)構(gòu)所處的級別并支付固定的級別價(jià)格，在協(xié)議有效期內(nèi)不會發(fā)生變化，使得協(xié)議成本更具可預(yù)測性，同時(shí)使機(jī)構(gòu)能對本機(jī)構(gòu)OA發(fā)文量統(tǒng)一化管理；發(fā)表的OA文章可免費(fèi)存入該機(jī)構(gòu)知識庫，ACM提供所有原始稿件和出版文件。但該模型默認(rèn)將APC出版費(fèi)用全部轉(zhuǎn)嫁至合約機(jī)構(gòu)用戶，發(fā)文量越高，所需承擔(dān)的費(fèi)用比例也越高。因此，隨著轉(zhuǎn)換模型的推進(jìn)，機(jī)構(gòu)OA發(fā)文數(shù)量的提升將不斷提升該機(jī)構(gòu)所在級別，從而需要支付的年度費(fèi)用也將不斷增加。

4.1 國外機(jī)構(gòu)簽訂ACM OPEN轉(zhuǎn)換協(xié)議概況

2020年1月，ACM與ACM OPEN模型合作開發(fā)機(jī)構(gòu)加州大學(xué)、卡內(nèi)基梅隆大學(xué)、麻省理工學(xué)院(MIT)和愛荷華州立大學(xué)簽訂首批開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議[23]。麻省理工學(xué)院圖書館館長克里斯·布爾格(Chris Bourg)表示與ACM達(dá)成的協(xié)議“是研究型圖書館與學(xué)術(shù)團(tuán)體之間新型合作的典范?！闭J(rèn)為該協(xié)議符合MIT出版商合作框架，以可持續(xù)發(fā)展模式實(shí)現(xiàn)對學(xué)術(shù)研究成果的實(shí)時(shí)開放訪問[24]。截止到2021年8月5日，已有139家機(jī)構(gòu)簽訂ACM OPEN轉(zhuǎn)換協(xié)議模型[25]。轉(zhuǎn)換協(xié)議基本準(zhǔn)則之一是協(xié)議必須公開透明，要求當(dāng)前協(xié)議的成本、定價(jià)模型和條款的詳細(xì)信息均可以在線公開獲得，以便于利益各方相互了解并改進(jìn)轉(zhuǎn)換流程[1]。但筆者2021年8月通過ESAC網(wǎng)站查詢，僅獲得11家機(jī)構(gòu)與ACM簽訂的轉(zhuǎn)換協(xié)議，且只有4家機(jī)構(gòu)提供協(xié)議全文，全文協(xié)議中還存在總成本或機(jī)構(gòu)成員分配成本不可見的問題，因此無法得知各機(jī)構(gòu)及其成員的詳細(xì)成本，部分協(xié)議無機(jī)構(gòu)過去三年平均發(fā)文量及級別說明。但對于發(fā)文量高的機(jī)構(gòu)來說，協(xié)議成本都是增加的。加州大學(xué)表示之所以愿意承擔(dān)這些增加的成本，一是支持加州大學(xué)作為公立大學(xué)的使命，通過向世界開放其學(xué)術(shù)研究成果，推動全球范圍內(nèi)可持續(xù)開放獲取出版的轉(zhuǎn)變進(jìn)程；二是通過與重要學(xué)術(shù)團(tuán)體及研究機(jī)構(gòu)的合作，共同嘗試開放獲取出版的可持續(xù)商業(yè)模式[26]。

4.2 我國“雙一流”高校ACM OPEN模型價(jià)格博弈分析

由圖1可見，在傳統(tǒng)訂閱模式下，我國高校需承擔(dān)的費(fèi)用為數(shù)據(jù)庫訪問訂閱費(fèi)(由圖書館支付)，以及該高校通訊作者選擇OA出版時(shí)支付的APC費(fèi)用。隨著ACM OPEN轉(zhuǎn)換協(xié)議的推進(jìn)，2025年我國高校訂購ACM數(shù)據(jù)庫可能出現(xiàn)三種情況：(1)高校圖書館簽訂ACM OPEN協(xié)議，根據(jù)ACM制定的分級模型支付“出版+訂閱”費(fèi)用，訪問內(nèi)容除可免費(fèi)訪問ACM數(shù)據(jù)庫外，還會附加一些其他科技類雜志的訪問權(quán)限，這是未加入該協(xié)議的高校無法獲取的，該高校通訊作者無需支付APC費(fèi)用即可在ACM發(fā)表OA論文；(2)高校圖書館未簽訂ACM OPEN協(xié)議，根據(jù)OA出版原則，該高校通訊作者支付APC費(fèi)用，ACM數(shù)據(jù)庫根據(jù)其OA政策將會對社會開放共享，因此圖書館無需支付訂閱費(fèi)；(3)高校圖書館與ACM達(dá)成新的開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議。

圖1 傳統(tǒng)訂閱模式與ACM OPEN模式對比分析

筆者以我國42所“雙一流”高校為例，根據(jù)各高校2018-2020年在ACM的發(fā)文情況，分析預(yù)估其OA費(fèi)用，即簽訂ACM OPEN協(xié)議模式的費(fèi)用，或不簽訂ACM OPEN協(xié)議采取APC付費(fèi)出版模式的費(fèi)用情況(具體數(shù)據(jù)詳見附錄“‘雙一流’高校2018-2020年ACM發(fā)文統(tǒng)計(jì)及OA費(fèi)用分析預(yù)估表”)，以評估ACM OPEN模型是否符合中國學(xué)術(shù)創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略及各高校的切身利益。

4.2.1 簽訂ACM OPEN協(xié)議模式費(fèi)用預(yù)估

ACM OPEN根據(jù)機(jī)構(gòu)近三年通訊作者的平均發(fā)文數(shù)量確定機(jī)構(gòu)級別，因此通過獲取2018-2020年間各高校在ACM的發(fā)文數(shù)據(jù)，可確定高校所處的級別及定價(jià)。ACM數(shù)據(jù)庫主要包含期刊、會議錄和特別興趣組(Special Interest Groups)出版物文獻(xiàn)。因無法從ACM官方獲取我國“雙一流”高校近三年的發(fā)文數(shù)據(jù)，筆者主要通過檢索ACM官網(wǎng)，并結(jié)合Web of Science和SciVal數(shù)據(jù)庫獲取發(fā)文數(shù)據(jù)。

在ACM數(shù)據(jù)庫官網(wǎng)，以我國“雙一流”高校為單位，檢索其2018-2020年在ACM發(fā)表的全部文獻(xiàn)并提取其DOI數(shù)據(jù)，將DOI匯總并依次導(dǎo)入Web of Science與SciVal數(shù)據(jù)庫確認(rèn)通訊作者機(jī)構(gòu)，對于無法通過數(shù)據(jù)庫確認(rèn)的再進(jìn)行人工辨識。根據(jù)ACM OPEN出版政策，論文通訊作者所屬機(jī)構(gòu)是判斷該論文是否需要自行支付APC費(fèi)用的唯一標(biāo)準(zhǔn)。單一通訊作者歸屬單一高?？芍苯哟_認(rèn)所屬高校，如出現(xiàn)同一文章存在多位通訊作者或同一通訊作者對應(yīng)多個(gè)所屬機(jī)構(gòu)的情況時(shí)，以每一通訊作者對應(yīng)的任一機(jī)構(gòu)的平均占比確認(rèn)機(jī)構(gòu)發(fā)文比例，如某篇論文有兩位通訊作者，其中一位機(jī)構(gòu)歸屬清華大學(xué)和浙江大學(xué)，另一位歸屬浙江大學(xué)，則清華大學(xué)與浙江大學(xué)兩校發(fā)文量各記為1/3與2/3。最終可確認(rèn)“雙一流”高校2018-2020年在ACM期刊、會議、OA論文發(fā)文數(shù)量(其他出版物發(fā)文量占高校發(fā)文總量不足1.5%，在此次分析中忽略不計(jì)；OA發(fā)文總量占總發(fā)文量的3%)。通過2018-2020年“雙一流”高校發(fā)文數(shù)據(jù)可確定其年均發(fā)文量及對應(yīng)的ACM OPEN定價(jià)級別(見圖2)，清華大學(xué)、北京大學(xué)、上海交通大學(xué)、國防科技大學(xué)、北京航空航天大學(xué)和浙江大學(xué)6所高校年發(fā)文量不少于75篇，因此其相對應(yīng)的定價(jià)級別為1，即每年ACM OPEN費(fèi)用為10萬美元。

圖2 “雙一流”高校2018-2020年年均發(fā)文量(篇)統(tǒng)計(jì)

以ACM計(jì)劃實(shí)現(xiàn)全面開放獲取的2025年為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，假設(shè)至2025年高校發(fā)文數(shù)量無變動，42所“雙一流”高校全部簽訂ACM OPEN轉(zhuǎn)換協(xié)議，則年度費(fèi)用共計(jì)190.3萬美元，根據(jù)ACM OPEN出版模型，每三年重新分級定價(jià)，高校級別及相應(yīng)定價(jià)也會隨之發(fā)生變動。因此，隨著各高校在ACM的發(fā)文量增加，其ACM OPEN級別定價(jià)也會不斷攀升。在高校年均發(fā)文數(shù)量未達(dá)到級別1的情況下，該模型在鼓勵(lì)高校增加發(fā)文數(shù)量的同時(shí)會不斷提高該校的ACM OPEN協(xié)議費(fèi)用。

4.2.2 APC付費(fèi)出版模式費(fèi)用預(yù)估

若高校圖書館拒絕簽訂ACM OPEN協(xié)議，隨著ACM全面實(shí)行開放獲取出版政策，高校科研人員需要自行支付APC出版費(fèi)用，高校實(shí)際支出費(fèi)用為該校師生在ACM發(fā)文的APC總費(fèi)用。

ACM的APC費(fèi)用取決于所發(fā)表的資源類型(期刊或會議論文)以及通訊作者中是否包含ACM會員。根據(jù)ACM政策，每年教研人員所需會員費(fèi)用為99美元，而學(xué)生僅為19美元[27]，會員APC費(fèi)用低于非會員(見表2)[28]。

表2 ACM APC費(fèi)用(適用于所有混合和金色OA期刊)

此外，ACM的APC豁免政策只適用于通訊作者所屬國家為世界銀行認(rèn)定的中低收入及以下的國家，且僅適用于其金色OA期刊(共6種)的文章發(fā)表。而根據(jù)世界銀行2017年國際經(jīng)濟(jì)劃分表(World Bank List of Economies)，中國(除港澳臺地區(qū))被認(rèn)定為中高收入(Upper Middle Income)國家[29]，因此，中國通訊作者無法享有APC豁免權(quán)。

基于以上情況，若不考慮同一通訊作者同一年度多次發(fā)文，并且假設(shè)所有通訊作者均為教研人員且加入ACM成為會員，則實(shí)際支付費(fèi)用為會員費(fèi)與會員APC費(fèi)用之和，即期刊的APC費(fèi)用[APC(J)]為1399美元，會議論文的APC費(fèi)用[APC(P)]為799美元。

根據(jù)“雙一流”高校2018-2020年發(fā)文統(tǒng)計(jì)，各高校通訊作者在ACM上多以發(fā)表會議論文為主，期刊發(fā)文量占比在0-59.4%之間。期刊發(fā)文平均概率[P(J)]為12.4%，會議論文發(fā)文平均概率[P(P)]為87.6%，篇均APC為873美元(詳見附錄)。

那么，假設(shè)至2025年高校發(fā)文數(shù)量無變動，且42所“雙一流”高校全部拒絕簽訂ACM OPEN轉(zhuǎn)換協(xié)議，則高校通訊作者APC付費(fèi)出版總費(fèi)用約151.92萬美元。

4.2.3 OA轉(zhuǎn)換難度系數(shù)

僅從經(jīng)濟(jì)方面考慮，OA轉(zhuǎn)換難度取決于傳統(tǒng)模式訂閱費(fèi)用與未來OA費(fèi)用的比較。ACM計(jì)劃強(qiáng)制要求將所有期刊在五年內(nèi)全部開放出版，若高校簽訂ACM OPEN協(xié)議，則OA費(fèi)用為ACM OPEN分級定價(jià)費(fèi)用；若高校不簽訂ACM OPEN協(xié)議，ACM將不再收取訂閱費(fèi)，但需向該高校通訊作者收取OA出版所需的APC費(fèi)用，則OA費(fèi)用為該高校每年ACM發(fā)文所支付的APC費(fèi)用。當(dāng)未來OA費(fèi)用遠(yuǎn)高于傳統(tǒng)模式訂閱費(fèi)用時(shí)，高校圖書館將面臨巨大的經(jīng)費(fèi)壓力去支持學(xué)術(shù)論文開放獲取轉(zhuǎn)型。

OA轉(zhuǎn)換難度系數(shù)=OA費(fèi)用/傳統(tǒng)訂閱模式費(fèi)用

高校圖書館可在分析預(yù)估本機(jī)構(gòu)OA費(fèi)用的基礎(chǔ)上，與傳統(tǒng)訂閱模式費(fèi)用相比較獲得各自高校的OA轉(zhuǎn)換難度系數(shù)，即預(yù)估將以傳統(tǒng)訂閱模式費(fèi)用幾倍的經(jīng)費(fèi)方可實(shí)現(xiàn)ACM開放獲取。一般來說，論文發(fā)表數(shù)量越多的高校OA轉(zhuǎn)換難度系數(shù)越高。根據(jù)筆者對本機(jī)構(gòu)OA轉(zhuǎn)換難度系數(shù)的估算，無論是否簽訂ACM OPEN協(xié)議，支持本機(jī)構(gòu)通訊作者在ACM 發(fā)表文章的OA費(fèi)用將大大超過傳統(tǒng)訂閱模式費(fèi)用。因此，雖然ACM的開放獲取出版政策不存在“雙重收費(fèi)”，但對于中國高校而言，實(shí)際所需支付的費(fèi)用將大幅增加。

4.2.4 TA(Transformative Agreement)系數(shù)

如暫不考慮高校圖書館OA轉(zhuǎn)換難度系數(shù)及經(jīng)費(fèi)來源問題，在ACM OPEN級別定價(jià)及APC定價(jià)規(guī)則不變的情況下，高校可根據(jù)平均年發(fā)文量做好數(shù)據(jù)分析，確定是否簽訂ACM OPEN協(xié)議，或在何時(shí)簽訂ACM OPEN協(xié)議更為有利。

TA系數(shù)= ACM OPEN協(xié)議模式費(fèi)用/APC付費(fèi)出版模式費(fèi)用

當(dāng)高校TA系數(shù)小于1時(shí)，ACM OPEN定價(jià)模型能夠抑制隨著該校OA論文出版數(shù)量增加而產(chǎn)生的APC費(fèi)用無限制上升的趨勢。假設(shè)未來幾年高校發(fā)文數(shù)量無變動，若2025年ACM全部轉(zhuǎn)為開放出版，僅清華大學(xué)、北京大學(xué)和上海交通大學(xué)三所高校的TA系數(shù)小于1，即簽訂ACM OPEN協(xié)議的費(fèi)用小于其APC付費(fèi)出版模式費(fèi)用。其他高校在發(fā)文量無明顯變化的情況下，簽訂ACM OPEN協(xié)議的費(fèi)用將大于其APC付費(fèi)出版模式費(fèi)用(見圖3)。

圖3 “雙一流”高校TA(Transformative Agreement)系數(shù)

5 問題及建議

從ACM OPEN價(jià)格博弈分析可以看出，開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議將對我國高校圖書館文獻(xiàn)資源建設(shè)工作產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。圖書館需結(jié)合本校發(fā)文情況、經(jīng)費(fèi)及使用成本等對各家出版商OA政策、訂購方案等進(jìn)行綜合評估分析，開展價(jià)格博弈和談判，確定是否簽訂轉(zhuǎn)換協(xié)議。在OA轉(zhuǎn)型過程中，高校圖書館將面臨政策、經(jīng)費(fèi)、機(jī)制建設(shè)等諸多問題。

5.1 政策支撐

目前我國尚未有高校發(fā)布開放獲取資金支持、存儲登記、知識產(chǎn)權(quán)、科研評價(jià)等相關(guān)政策。初景利等通過調(diào)研分析指出，總體來看，在圖書館角色轉(zhuǎn)變及圖書館經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)化方面，圖書館員還沒準(zhǔn)備好如何應(yīng)對[30]。現(xiàn)階段高校圖書館員對開放獲取可能會對圖書館功能及服務(wù)產(chǎn)生何種影響缺乏深入研究分析，更難以組織制定高校圖書館層面的開放獲取相關(guān)政策，這也是制約高校圖書館簽訂轉(zhuǎn)換協(xié)議的重要因素?？蓞⒖紘易匀豢茖W(xué)基金委、中國科學(xué)院、國家科技圖書文獻(xiàn)中心等機(jī)構(gòu)先后出臺的系列開放獲取政策，如《國家自然科學(xué)基金委員會關(guān)于受資助項(xiàng)目科研論文實(shí)行開放獲取的政策聲明》《中國科學(xué)院關(guān)于公共資助科研項(xiàng)目發(fā)表的論文實(shí)行開放獲取的政策聲明》等[31]，充分發(fā)揮我國的體制優(yōu)勢，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)相關(guān)部門，推進(jìn)制定符合我國核心利益的國家層面及高校圖書館聯(lián)盟層面的開放獲取政策，指導(dǎo)高校圖書館深入開展開放獲取研究工作。

5.2 經(jīng)費(fèi)問題

開放獲取轉(zhuǎn)換協(xié)議擬破除出版商在OA出版中存在的 “雙重收費(fèi)”問題，提高經(jīng)費(fèi)使用績效，控制學(xué)術(shù)出版成本。然而從當(dāng)下的實(shí)際效應(yīng)來看，它只是重新調(diào)整了資金的流動方式。

目前國內(nèi)圖書館的文獻(xiàn)采購經(jīng)費(fèi)一般都來源于財(cái)政撥款，國內(nèi)科研人員的APC費(fèi)用主要通過科研經(jīng)費(fèi)資助來支付。未來如果實(shí)施開放獲取轉(zhuǎn)型，即使訂閱許可的成本下降，但由圖書館來支付OA費(fèi)用將使圖書館陷入非常艱難的經(jīng)費(fèi)困境。有學(xué)者做過估算，我國“雙一流”高校需支付的2018年OA論文APC費(fèi)用總和高達(dá)77936.78萬元人民幣，而2018年“雙一流”高校購置電子文獻(xiàn)經(jīng)費(fèi)總和僅為79765.38萬元人民幣[15]。如果中國高校學(xué)術(shù)論文全部轉(zhuǎn)為OA付費(fèi)發(fā)表且由圖書館支付訂閱許可費(fèi)和OA出版費(fèi)，這將是一個(gè)非常驚人且國內(nèi)高校無法承擔(dān)的巨額數(shù)字，圖書館現(xiàn)有的財(cái)政經(jīng)費(fèi)撥付和增長機(jī)制根本無法應(yīng)對。

因此，轉(zhuǎn)換協(xié)議涉及的圖書館和出版商之間的利益博弈與平衡是決定圖書館是否簽訂轉(zhuǎn)換協(xié)議的關(guān)鍵，雙方必須協(xié)調(diào)利益沖突以促進(jìn)中國開放獲取的可持續(xù)發(fā)展。出版商應(yīng)遵循S聯(lián)盟針對經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)科研人員APC費(fèi)用打折或豁免政策，根據(jù)中國國情制定符合中國高校圖書館利益的轉(zhuǎn)換協(xié)議。圖書館應(yīng)做好開放獲取價(jià)格博弈分析，推動國家層面出臺財(cái)政支持政策和公共資助統(tǒng)籌協(xié)調(diào)措施，保障OA轉(zhuǎn)換經(jīng)費(fèi)投入，同時(shí)發(fā)揮集體談判機(jī)制優(yōu)勢，積極探索多元化的OA經(jīng)費(fèi)模式，如建立校園開放獲取出版基金，爭取APC豁免、減扣等經(jīng)費(fèi)轉(zhuǎn)換策略。

5.3 協(xié)同機(jī)制

高校開放獲取政策指導(dǎo)及實(shí)施需由學(xué)校頂層設(shè)計(jì)或圖書館聯(lián)盟共同參與。國外高校如麻省理工學(xué)院、哈佛大學(xué)、加州大學(xué)均發(fā)布了學(xué)?；?qū)W院層面的開放獲取政策，加州大學(xué)開放獲取政策由加州大學(xué)學(xué)術(shù)委員會發(fā)布，對學(xué)術(shù)論文的開放獲取、機(jī)構(gòu)存儲等給出了明確詳細(xì)的操作指導(dǎo)，并成立由圖書館員、學(xué)院教授、OA出版研究、科研規(guī)劃等專業(yè)人員構(gòu)成的學(xué)術(shù)交流辦公室，負(fù)責(zé)制定和發(fā)布OA相關(guān)政策及信息[32]。其成功經(jīng)驗(yàn)可為我國高校制定OA政策提供良好借鑒。

目前我國高校無論是管理部門還是研究人員、圖書館員對于開放獲取的認(rèn)知度和參與度都不高，現(xiàn)階段多元化的科研資助機(jī)制、OA背景下的科研評價(jià)體制、存儲政策等對推進(jìn)學(xué)術(shù)成果開放獲取也帶來一定困難。在長期文獻(xiàn)資源建設(shè)工作中積累了豐富談判經(jīng)驗(yàn)的高校圖書館應(yīng)主動作為，承擔(dān)起本校開放獲取代理人的角色，除積極參與開放獲取研究，利用開放獲取數(shù)據(jù)分析和管理工具為價(jià)格談判和協(xié)議實(shí)施提供支持外，還應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對開放獲取理念的宣傳推廣，開展開放出版投稿指導(dǎo)等，爭取學(xué)校管理部門、科研機(jī)構(gòu)、科研人員的協(xié)同支持，共同制定符合本校利益的開放獲取政策。

6 結(jié)語

學(xué)術(shù)研究成果的開放共享已成為國際社會的普遍共識，也符合中國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的核心利益要求。如何維護(hù)中國作為學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出及學(xué)術(shù)期刊訂購大國的開放獲取權(quán)益，如何在學(xué)術(shù)開放出版體系大變局中拓展圖書館文獻(xiàn)資源建設(shè)的新局，需要高校圖書館履行好專業(yè)職責(zé)、主動作為，防范于青萍之末，深入研究分析開放獲取轉(zhuǎn)型過程中面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，積極參與學(xué)術(shù)開放出版的價(jià)格博弈，推進(jìn)制定符合我國核心利益的開放獲取政策，切實(shí)加強(qiáng)我國在開放獲取領(lǐng)域的話語權(quán)，為全球?qū)W術(shù)交流體系創(chuàng)新發(fā)展、合作共贏貢獻(xiàn)中國智慧和中國力量。