武康平,馬雨湫
(1.清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)系,北京 100083;2.中國農(nóng)業(yè)大學(xué)國際學(xué)院,北京 100083)
外部性(Externality)又稱為外部效應(yīng)或溢出效應(yīng)(Spillover Effect),是說一些人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)(無意中)對(duì)其他人產(chǎn)生了正面或負(fù)面的影響,然而卻未因此而受到獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰.當(dāng)外部性的影響是正面的時(shí)候,就說是正外部性;是負(fù)面的時(shí)候,就說是負(fù)外部性.迄今,人們對(duì)這一現(xiàn)象已有多種稱呼,比如外溢效應(yīng),外部影響,外部經(jīng)濟(jì),外部成本,等等.外部性概念被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)學(xué)中最難琢磨的概念之一,自提出以來一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)中爭(zhēng)論的焦點(diǎn).
經(jīng)濟(jì)學(xué)中對(duì)于外部性問題的研究有三個(gè)重要的里程碑人物,即馬歇爾,庇古和科斯.馬歇爾是最早提出外部性問題的人,他在1890年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中論述工業(yè)組織時(shí),把企業(yè)的發(fā)展分為兩種類型:一種是企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)的普遍發(fā)展,另一種是企業(yè)自身在資源的組織和管理上效率的提高.馬歇爾將前者稱為“外部經(jīng)濟(jì)”,將后者稱為“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”.這種“外部經(jīng)濟(jì)”表現(xiàn)為,當(dāng)企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展時(shí),企業(yè)往往能花費(fèi)比以前更少的勞動(dòng)和代價(jià)來獲得相同的產(chǎn)出.馬歇爾的這一論述,成為外部性理論發(fā)展的淵源.
受馬歇爾“外部經(jīng)濟(jì)”啟發(fā),庇古在1920年的著作《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中提出了“外部不經(jīng)濟(jì)”概念.通過對(duì)燈塔,污染等事例的分析,他發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)經(jīng)常對(duì)第三者產(chǎn)生影響,導(dǎo)致社會(huì)邊際成本不等于私人邊際成本,社會(huì)邊際收益不等于私人邊際收益的問題廣泛出現(xiàn).單純依靠市場(chǎng)配置資源,不可能達(dá)到帕累托最優(yōu),即市場(chǎng)失靈.庇古據(jù)此提出,政府應(yīng)以增加稅收或發(fā)放補(bǔ)貼的方式,將這種外部性內(nèi)化到企業(yè)決策之中,庇古稅由此聞名于世.
20世紀(jì)60年代,科斯在論文“社會(huì)成本問題”中提出了外部性的相互性[1].科斯認(rèn)為,庇古稅是政府向污染者征稅,其實(shí)質(zhì)是將污染者看作是一個(gè)單向的損害者.但實(shí)際上,拿工廠和附近居民來說,雙方都有損害對(duì)方利益的一面.排污固然讓附近居民利益受損,但減排也讓工廠增加了成本.利益最大化不能只考慮一方,應(yīng)權(quán)衡雙方得失.理性人會(huì)考慮經(jīng)濟(jì)活動(dòng)溢出的成本和收益,在談判和交易成本為零的情況下,只要允許產(chǎn)權(quán)可以自由交換,社會(huì)資源的配置便能達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài).于是,科斯提出了依靠市場(chǎng)機(jī)制來解決外部性問題的方案——科斯定理:在交易成本為零的前提下,只要明確界定產(chǎn)權(quán)歸屬,外部性問題就能得到解決,從而實(shí)現(xiàn)私人成本與社會(huì)成本的相等.
繼庇古和科斯之后,經(jīng)濟(jì)學(xué)中相繼出現(xiàn)了大量有關(guān)外部性問題的研究成果.其中引人注目的是1989年墨菲,施萊佛和維什尼對(duì)羅森斯坦-羅丹的大推進(jìn)理論的重新表述[2-3],他們重建了大推進(jìn)模型,更準(zhǔn)確地從“資本供給的不可分性,需求的不可分性,儲(chǔ)蓄的不可分性”三個(gè)方面詮釋了“外部經(jīng)濟(jì)”問題:通過對(duì)互補(bǔ)行業(yè)或部門的同步投資,一方面可以相互創(chuàng)造市場(chǎng),解決需求不足問題;另一方面可以降低成本,增加利潤,提高儲(chǔ)蓄率,進(jìn)一步擴(kuò)大投資.
迄今為止,外部性理論幾乎被應(yīng)用到了各個(gè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和經(jīng)濟(jì)研究的方方面面[4-14].然而現(xiàn)有文獻(xiàn)中卻鮮有深入研究外部性引起市場(chǎng)失靈的內(nèi)在機(jī)理的理論文章.本文就從理論上深入探討外部性究竟如何引起市場(chǎng)失靈的問題,分析外部效應(yīng)的作用機(jī)理和作用條件.
為了深入研究外部性,需要首先對(duì)外部性進(jìn)行分類.外部性的分類方式有多種,這里根據(jù)外部性產(chǎn)生的根源(生產(chǎn)活動(dòng),消費(fèi)活動(dòng)),把外部性區(qū)分為生產(chǎn)外部性和消費(fèi)外部性.
生產(chǎn)外部性是指由生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生的外部影響,其發(fā)生主體是生產(chǎn)者.進(jìn)一步,按照外部影響是否對(duì)他人有利,可區(qū)分為生產(chǎn)正外部性和生產(chǎn)負(fù)外部性.在外部性問題剛剛提出時(shí),人們關(guān)注的就是生產(chǎn)外部性.
日常經(jīng)濟(jì)生活中,生產(chǎn)外部性的事例不勝枚舉.比如,河流上游工廠生產(chǎn)中的廢水排入河流,對(duì)河流造成污染,致使下游養(yǎng)殖業(yè)利益受損.又如,企業(yè)的廢氣廢水排放對(duì)環(huán)境的污染,建筑工地的噪音對(duì)居民生活的影響,等等,都是生產(chǎn)外部性而且是負(fù)外部性.再如,企業(yè)對(duì)不可再生資源的過度開采和使用,掠奪了后代的資源,對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展造成了不可估量的負(fù)面影響.而知識(shí)創(chuàng)造則是一種典型的具有生產(chǎn)正外部性的活動(dòng),科學(xué)研究者創(chuàng)造的基礎(chǔ)科學(xué)知識(shí)為眾人和社會(huì)所無償使用,具有極大的社會(huì)收益.教育也是同樣,具有正外部性,教育部門培養(yǎng)出的大量人才對(duì)國家和社會(huì)甚至全人類做出貢獻(xiàn),而用人單位在招聘人才時(shí)從來不會(huì)向教育部門支付人才培養(yǎng)所必須的任何費(fèi)用.
生產(chǎn)外部性還可以發(fā)生在生產(chǎn)者與生產(chǎn)者之間,表現(xiàn)出雙向性.比如果農(nóng)與養(yǎng)蜂人,果農(nóng)種植的大片果樹,花繁葉茂,無意中讓養(yǎng)蜂人收獲了大量蜂蜜;蜜蜂也無意中幫助果農(nóng)完成了花果授粉作業(yè);養(yǎng)蜂人和果農(nóng)都無需向?qū)Ψ街Ц度魏螆?bào)酬.這正是雙向的正外部性.
消費(fèi)外部性是指由消費(fèi)活動(dòng)產(chǎn)生的外部影響,其發(fā)生主體是消費(fèi)者.按照外部影響是否對(duì)他人有利,又可區(qū)分為消費(fèi)正外部性和消費(fèi)負(fù)外部性.從20世紀(jì)70年代開始,消費(fèi)外部性受到了人們的關(guān)注.從90年代開始,這方面的研究成果逐漸多了起來.
日常生活中,消費(fèi)外部性的事例也很多.比如注射流感疫苗純屬個(gè)人消費(fèi)行為,注射過的人僅僅為了使自己不再遭受感冒的折磨,卻無意中減少了流感病毒的傳播,這就是注射流感疫苗的外部收益,屬于消費(fèi)正外部性.又如,開車對(duì)自己出行帶來極大便利,但汽車尾氣卻對(duì)空氣造成污染,影響了人們的生活質(zhì)量,然而駕駛者卻沒有對(duì)自己的駕駛行為帶來的空氣污染承擔(dān)任何費(fèi)用.另外,上下班高峰期開車出行造成交通壓力加大,駕駛者也沒有對(duì)自己增加的交通擁堵壓力承擔(dān)任何費(fèi)用.因此,開車出行具有消費(fèi)負(fù)外部性.
消費(fèi)活動(dòng)往往還對(duì)生產(chǎn)領(lǐng)域產(chǎn)生外部影響.比如,個(gè)人購買使用手機(jī),這無意之中提高了電訊網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)營效率,有利于改善電訊公司的經(jīng)營環(huán)境,也為別人與你聯(lián)系提供了方便.有些消費(fèi)活動(dòng)甚至?xí)?duì)生態(tài)環(huán)境構(gòu)成威脅,比如吃野味會(huì)引起對(duì)野生動(dòng)物的捕殺,嚴(yán)重者就對(duì)生態(tài)構(gòu)成了威脅.
為了論證外部性引起市場(chǎng)失靈的內(nèi)在機(jī)制和作用條件,這里先對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)進(jìn)行準(zhǔn)確描述和刻畫,然后對(duì)外部性的內(nèi)涵做出準(zhǔn)確界定.
為了刻畫經(jīng)濟(jì)系統(tǒng),可以設(shè)想,經(jīng)濟(jì)中活躍著m個(gè)消費(fèi)者和n個(gè)生產(chǎn)者,他們叫做經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者,并在l種商品之中進(jìn)行選擇:消費(fèi)者選擇自己所需的各種商品及相應(yīng)的消費(fèi)量,生產(chǎn)者選擇要素投入和產(chǎn)品供給(從而形成了凈供給向量).用i表示第i個(gè)消費(fèi)者 (i=1,2,···,m),用j表示第j個(gè)生產(chǎn)者 (j=1,2,···,n),用h表示第h種商品 (h=1,2,···,l).這樣,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范圍和價(jià)格活動(dòng)范圍都在歐氏空間Rl之內(nèi),因而Rl被稱為商品空間[15].
消費(fèi)者i的標(biāo)志是他的消費(fèi)集合Xi?Rl和偏好關(guān)系?i(或效用函數(shù)ui:Xi-→R),消費(fèi)集合Xi劃定了消費(fèi)者i的可行消費(fèi)活動(dòng)范圍.生產(chǎn)者j的標(biāo)志是他的生產(chǎn)集合Yj?Rl或廣義生產(chǎn)函數(shù)fj:Rl-→R,生產(chǎn)集合為Yj劃定了生產(chǎn)者j的可行生產(chǎn)活動(dòng)范圍.經(jīng)濟(jì)的資源稟賦可用一個(gè)向量e∈Rl來表示,代表經(jīng)濟(jì)在初始時(shí)刻的商品總量,稱為初始資源向量.用E來表示這個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)(簡稱經(jīng)濟(jì)E),于是E可一般性地刻畫為
在經(jīng)濟(jì)E中,資源配置是指向各個(gè)消費(fèi)者配置消費(fèi)向量,同時(shí)向各個(gè)生產(chǎn)者配置凈產(chǎn)出向量,可以用向量組 (x1,···,xm,y1,···,yn) 表示,其中xi為消費(fèi)者i的消費(fèi)向量,yi為生產(chǎn)者j的凈產(chǎn)出向量.資源配置反映的是經(jīng)濟(jì)的具體表現(xiàn),也稱作經(jīng)濟(jì)狀態(tài).為了書寫方便,可把 (x1,···,xm,y1,···,yn) 簡記為 (xi,yi).
當(dāng)E中的資源配置 (xi,yi)滿足條件時(shí),就稱 (xi,yi)是可行狀態(tài)或者可行配置.
諸消費(fèi)者的消費(fèi)向量之總和形成了經(jīng)濟(jì)E的總消費(fèi),諸生產(chǎn)者的凈產(chǎn)出向量之總和形成了經(jīng)濟(jì)E的總產(chǎn)出,從而形成了經(jīng)濟(jì)E的總消費(fèi)集合X和總生產(chǎn)集合Y:
定義 3.1設(shè)(xi,yi)為E的一種資源配置,p∈Rl為價(jià)格向量.向量組(xi,yi,p)叫做經(jīng)濟(jì)E的市場(chǎng)均衡,是指它滿足如下三個(gè)條件:
ME(1):xi∈Xi且 (?x∈Xi)(px≤pxi=?x?ixi),即xi是消費(fèi)者i在價(jià)格體系p和收入水平ri=pxi下的均衡 (效用最大化消費(fèi)向量)(i=1,2,···,m);
ME(2):yj∈Yj且 (?y∈Yj)(py≤pyj),即yj是生產(chǎn)者j在價(jià)格體系p下的均衡 (利潤最大化凈產(chǎn)出向量)(j=1,2,···,n);
定義 3.2在經(jīng)濟(jì)E中,資源配置(xi′,yi′)叫做是對(duì)資源配置 (xi,yi)的帕累托改良,是指這兩種資源配置滿足如下三個(gè)條件:
PI(1):(xi,yi) 和 (xi′,yi′)都是E的可行狀態(tài);
PI(2):xi?ixi′(i=1,2,···,m);
PI(3):至少對(duì)某個(gè)消費(fèi)者i來說,有xi?ixi′成立.
定義 3.3當(dāng) (xi,yi)是可行狀態(tài)并且不存在帕累托改良時(shí),就稱 (xi,yi)是帕累托有效的資源配置.經(jīng)濟(jì)效率正是指資源配置的帕累托有效性.
從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度解釋外部性,它是指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者在自己的活動(dòng)中對(duì)社會(huì)或者他人的利益產(chǎn)生了某種有利或不利的影響,通稱為外部影響.但不論是有利影響(叫做外部收益),還是不利影響(叫做外部成本),一般都非有意而為,外部收益不為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者本人所獲,外部成本也不由經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者本人承擔(dān).因此,外部性是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)第三者或社會(huì)附帶產(chǎn)生的“非市場(chǎng)性”影響,它不能通過市場(chǎng)來進(jìn)行買賣交易.比如,你的鄰居氣質(zhì)尤佳,看見他(她)總能給你帶來愉悅心情和正能量,讓你獲得了許多外部收益,然而你的鄰居并未因此而從你這里得到任何報(bào)酬.為了科學(xué)研判外部性,這里引入外部影響函數(shù).
定義 3.4(外部影響函數(shù)) 用φi(zi)表示經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者i的收益函數(shù)(效用函數(shù)或利潤函數(shù)),其中zi∈Rl表示經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者i的行為(消費(fèi)向量或凈產(chǎn)出向量).經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者i對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者j的外部影響函數(shù)εij是一個(gè)關(guān)于i的行為zi的函數(shù)εij=εij(zi)≥0,滿足如下兩個(gè)條件:
既然經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者分為消費(fèi)者和生產(chǎn)者,可按四種情況分別討論外部性對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的影響.第1種情況是某些消費(fèi)者的行為影響了其他消費(fèi)者的利益,第2種情況是某些消費(fèi)者的行為影響了生產(chǎn)者的利益,第3種情況是某些生產(chǎn)者的行為影響了消費(fèi)者的利益,第4種情況是某些生產(chǎn)者的行為影響了其他生產(chǎn)者的利益.
情形 1 某些消費(fèi)者的行為影響其他消費(fèi)者的利益
不妨假定消費(fèi)者 1的行為x1∈X1影響了消費(fèi)者 2的效用u2(x2)(x2∈X2),其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者的效用未受影響.此時(shí),外部影響函數(shù)為ε=ε12(x1).為了書寫方便,可略去下標(biāo)而簡寫成ε=ε(x1)(=ε12(x1)).同時(shí),消費(fèi)者 2的效用函數(shù)可表達(dá)為u2=u2(x2,ε(x1)).
注意,若u2(x,ε(x1))與u2(x)是等價(jià)的效用函數(shù),即對(duì)任何x′,x′′∈X2,u2(x′,ε(x1))≤u2(x′′,ε(x1)) 當(dāng)且僅當(dāng)u2(x′)≤u2(x′′),那么消費(fèi)者 2 的決策便根本不會(huì)受到ε(x1)的影響.其他人不受ε(x1)的影響,他們的決策當(dāng)然不受ε(x1)的影響.可見,在外部效應(yīng)ε(x1)不改變消費(fèi)者偏好的情況下,市場(chǎng)效率不受這種外部性ε(x1)的影響.因此,下面假定外部效應(yīng)ε(x1)改變了消費(fèi)者2的偏好,使得u2(x,ε(x1))與原來的u2(x)不是等價(jià)的效用函數(shù).這樣一來,外部性條件落地為下面的具體形式:
然而一般情況下,讓這個(gè)條件成立是相當(dāng)困難的,原因有兩點(diǎn).一是并非消費(fèi)者1消費(fèi)每一種商品時(shí)都會(huì)具有外部效應(yīng).當(dāng)商品h的消費(fèi)不具有外部性,而另一種商品k的消費(fèi)具有外部性時(shí),而,這就破壞了上述的等式.二是即使每種商品的消費(fèi)都具有外部性,那么要求任何兩種商品之間的外部效應(yīng)替代率既等于這兩種商品在消費(fèi)活動(dòng)中的邊際替代率,又等于在生產(chǎn)活動(dòng)當(dāng)中的邊際替代率,也是極其困難的事情.只要上述等式不能成立,就不是帕累托最優(yōu)的資源配置,從而市場(chǎng)失靈.這就找到了外部性導(dǎo)致市場(chǎng)失靈的原因.以上的分析可以總結(jié)成如下的定理.
外部性定理 4.1假如經(jīng)濟(jì)E=(Xi,ui,Yj,e)中某些消費(fèi)者的消費(fèi)行為對(duì)其他消費(fèi)者的利益具有外部影響.如果這種影響沒有改變消費(fèi)者偏好,則市場(chǎng)效率不受影響.如果外部性使得消費(fèi)者偏好發(fā)生了改變,那么市場(chǎng)效率在兩種情況下都將受到影響:一種情況是僅僅只有一部分商品的消費(fèi)具有外部影響,另一種情況是所有商品的消費(fèi)都具有外部影響但不能保證任何兩種商品之間的外部效應(yīng)替代率等于這兩種商品的邊際替代率.即在這兩種情況下,經(jīng)濟(jì)E的市場(chǎng)均衡不是帕累托最優(yōu)的,從而市場(chǎng)失靈.克服這種消費(fèi)外部性造成市場(chǎng)失靈的辦法,是讓所有商品在某個(gè)消費(fèi)者那里的消費(fèi)都能產(chǎn)生外部性并且任何兩種商品之間的外部效應(yīng)替代率都等于這兩種商品在某消費(fèi)者或某生產(chǎn)者那里的邊際替代率.然而這種辦法實(shí)際上幾乎不能實(shí)現(xiàn),因而情形1所描述的外部性幾乎總是讓市場(chǎng)失靈.
情形 2 某些消費(fèi)者的行為影響生產(chǎn)者的利益
這就得到了與外部性定理4.1類似的結(jié)論.總之,可將以上分析的結(jié)論總結(jié)如下:
外部性定理 4.2假如經(jīng)濟(jì)E=(Xi,ui,Yj,e)中某些消費(fèi)者的行為對(duì)生產(chǎn)者具有外部性.如果這種外部性只直接影響利潤水平而不影響生產(chǎn)技術(shù)條件,則市場(chǎng)依然有效;如果直接影響了生產(chǎn)技術(shù)條件,則當(dāng)只是部分商品的消費(fèi)具有外部性,或者所有商品的消費(fèi)都具有外部性但卻不能保證任何兩種商品之間的外部效應(yīng)替代率等于這兩種商品的邊際替代率時(shí),經(jīng)濟(jì)E的市場(chǎng)均衡不是帕累托最優(yōu)的,從而市場(chǎng)失靈.
情形 3 某些生產(chǎn)者的行為影響消費(fèi)者的利益
不妨設(shè)生產(chǎn)者1的行為y1∈Y1影響了消費(fèi)者1的利益.如果這種影響只是直接讓效用水平發(fā)生變動(dòng),而并不影響消費(fèi)者的偏好關(guān)系(即影響前后的效用函數(shù)是等價(jià)的,從而沒有改變消費(fèi)者的效用評(píng)價(jià)體系),則這種外部效應(yīng)根本不會(huì)改變消費(fèi)者的需求和生產(chǎn)者的供給,也就不會(huì)影響市場(chǎng)均衡的效率,從而市場(chǎng)不會(huì)失靈,也就不必去關(guān)心這種外部性的影響問題.
下面,假定生產(chǎn)者1的行為y1∈Y1影響了消費(fèi)者1的偏好關(guān)系(即影響前后的效用函數(shù)不等價(jià)),從而外部性條件可簡明地表述為
這表明,市場(chǎng)失靈的條件是上式不能成立,即下述定理.
外部性定理 4.3假如經(jīng)濟(jì)E=(Xi,ui,Yj,e)中某些生產(chǎn)者的行為對(duì)消費(fèi)者具有外部性.如果這種外部性只直接影響效用水平而不影響偏好關(guān)系,則市場(chǎng)依然有效;如果直接影響了消費(fèi)者的偏好關(guān)系,則當(dāng)只是部分商品的生產(chǎn)具有外部性,或者所有商品的生產(chǎn)都具有外部性但卻不能保證任何兩種商品之間的外部效應(yīng)替代率等于這兩種商品的邊際替代率時(shí),經(jīng)濟(jì)E的市場(chǎng)均衡不是帕累托最優(yōu)的,從而市場(chǎng)失靈.
情形 4 某些生產(chǎn)者的行為影響其他生產(chǎn)者的利益
不妨設(shè)生產(chǎn)者1的行為y1∈Y1影響了生產(chǎn)者2的利益.如果這種影響只是直接讓利潤增加或減少,而不影響生產(chǎn)技術(shù)條件,則外部效應(yīng)可表達(dá)為py2±ε(y1),從而不會(huì)改變消費(fèi)者的需求和生產(chǎn)者的供給,也就不會(huì)影響市場(chǎng)均衡的效率,即市場(chǎng)不會(huì)失靈.因此,可假定生產(chǎn)者1的行為y1∈Y1影響了生產(chǎn)者2的生產(chǎn)技術(shù)條件,從而外部性條件可表述為
可見,市場(chǎng)失靈的條件是上述等式不成立.以上對(duì)情形4的分析可總結(jié)成下述定理.
外部性定理 4.4假如經(jīng)濟(jì)E=(Xi,ui,Yj,e)中某些生產(chǎn)者的行為對(duì)其他生產(chǎn)者具有外部性.如果這種外部性只直接影響利潤水平而不影響生產(chǎn)技術(shù)條件,則市場(chǎng)依然有效;如果直接影響了生產(chǎn)技術(shù)條件,則當(dāng)只是部分商品的生產(chǎn)具有外部性,或者所有商品的生產(chǎn)都具有外部性但不能保證任何兩種商品之間的外部效應(yīng)替代率等于這兩種商品的邊際替代率時(shí),經(jīng)濟(jì)E的市場(chǎng)均衡不是帕累托最優(yōu)的,從而市場(chǎng)失靈.
通過以上四種情形的討論,可發(fā)現(xiàn)兩個(gè)重要現(xiàn)象.一是當(dāng)外部性既不能改變?nèi)藗兊南M(fèi)偏好,又不能改變企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)條件時(shí),這種外部性就不會(huì)影響市場(chǎng)的效率,從而市場(chǎng)不會(huì)失靈.這種外部性稱為非本質(zhì)外部性,可以不予考慮.二是因受外部性影響,人們的消費(fèi)習(xí)慣偏好或者企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)條件發(fā)生了改變,進(jìn)而導(dǎo)致社會(huì)福利狀況發(fā)生變化.這種外部性稱為本質(zhì)外部性,它將導(dǎo)致市場(chǎng)失靈,必然引起人們的重視.
經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者i對(duì)j具有本質(zhì)外部性時(shí),ε=εij(zi)的偏導(dǎo)數(shù)之比
對(duì)于商品h與k來說,消費(fèi)活動(dòng)中有邊際替代率,生產(chǎn)活動(dòng)中有邊際轉(zhuǎn)換率.先看消費(fèi)活動(dòng),是用消費(fèi)者i在消費(fèi)商品h與k時(shí)的親身感受來衡量的商品h與k之間的替代關(guān)系,可叫做內(nèi)部替代率,以形象地表達(dá) “發(fā)生在消費(fèi)者i的內(nèi)部”.再看生產(chǎn)活動(dòng),是用生產(chǎn)者i的生產(chǎn)技術(shù)水平來衡量的商品h與k之間的替代關(guān)系,同樣也是內(nèi)部替代率,發(fā)生在生產(chǎn)者i的內(nèi)部.用來統(tǒng)一表示這兩種內(nèi)部替代率 (Marginal Internality Rate of Substitution),即對(duì)于消費(fèi)者來說是邊際替代率;對(duì)于生產(chǎn)者來說是邊際轉(zhuǎn)換率
這樣一來,當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者i的行為具有外部性時(shí),任何兩種商品h與k之間的替代關(guān)系就有了內(nèi)外之分:內(nèi)部替代率和外部替代率.根據(jù)上面對(duì)四種情形的外部性的分析,當(dāng)內(nèi)部和外部的替代率一致時(shí),外部性對(duì)市場(chǎng)效率的影響消失.當(dāng)然,要求內(nèi)外部替代率一致并不是一件易事.尤其是當(dāng)多個(gè)人受到根源于同一人的外部性影響時(shí),外部替代率就有多個(gè),而要讓這些外部替代率都等于同樣的一個(gè)內(nèi)部替代率是比較困難的.比如,a和b倆人都受到i的行為zi的影響,外部替代率便有兩個(gè):和,而內(nèi)部替代率只有.要讓成立,一般情況下難以做到.因此,一般情況下外部性幾乎總是能讓市場(chǎng)失靈.
但這也不是說外部性這一市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)病癥就無藥可治.既然人類設(shè)計(jì)出了完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)機(jī)制,可使市場(chǎng)均衡中任何兩種商品之間的邊際替代率和邊際轉(zhuǎn)換率都在所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)者當(dāng)中保持了一致(而未出現(xiàn)歧視).因此,人們也一定能夠想出辦法來讓外部替代率在所有受影響的人群當(dāng)中保持一致,從而克服外部性對(duì)市場(chǎng)效率的影響.這正是機(jī)制設(shè)計(jì)理論要研究的問題之一.
政府在糾正市場(chǎng)失靈方面能夠發(fā)揮重要作用.在政府推動(dòng)下,有可能促使內(nèi)外部替代率在所有人當(dāng)中保持一致.政府有多種手段能夠?qū)κ袌?chǎng)進(jìn)行適當(dāng)干預(yù),比如稅費(fèi)政策,財(cái)政政策,貨幣政策,法律法規(guī),行政命令等.只要政府目標(biāo)是促使內(nèi)外部替代率一致并且手段得當(dāng),那么市場(chǎng)失靈的狀況就一定能得到矯正.