制度質(zhì)量的完善對GVC 分工地位的影響

許鑫熔

(南京財經(jīng)大學(xué)，江蘇 南京 210023)

一、 引言與文獻綜述

隨著貿(mào)易自由化的推進和信息通信技術(shù)的發(fā)展，產(chǎn)品分工不再局限于地理邊界，跨境生產(chǎn)成為國際貿(mào)易新范式，大大推動全球價值鏈(GVC)的形成。 世界各國之間相互競爭，以謀求價值鏈高端地位。 發(fā)達國家處于“微笑曲線”兩端，掌握領(lǐng)域核心技術(shù)，通常參與價值鏈高端環(huán)節(jié)生產(chǎn)。 發(fā)展中國家處于“微笑曲線”低端，通常從事價值鏈低端環(huán)節(jié)生產(chǎn)。 發(fā)達國家封鎖重點領(lǐng)域核心技術(shù)，導(dǎo)致發(fā)展中國家的企業(yè)創(chuàng)新能力受限，陷入“低端鎖定”局面。所以，發(fā)展中國家需尋求新競爭優(yōu)勢，提高出口產(chǎn)品競爭力，突破“低端鎖定”刻不容緩。 發(fā)展中國家突破困境，向GVC 高端攀升，離不開制度環(huán)境的影響。一個良好的制度環(huán)境能夠為經(jīng)濟體間的貿(mào)易往來提供保障。 在此背景下，探究制度質(zhì)量的完善對GVC分工地位的影響具有重要的現(xiàn)實意義。

現(xiàn)有研究中，與本文密切相關(guān)的文獻大致分為兩類：促進GVC 地位攀升主要因素和制度質(zhì)量的經(jīng)濟效應(yīng)。

影響GVC 分工地位的因素分為內(nèi)在動力和外部影響。 針對外部影響的考察，現(xiàn)有文獻主要涉及外部制度和市場兩方面。 代中強等強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護對一國GVC 分工地位具有重要影響，可產(chǎn)生價值鏈延伸效應(yīng)。 呂越等發(fā)現(xiàn)融資約束會阻礙企業(yè)參與價值鏈高端生產(chǎn)環(huán)節(jié)。 市場方面可分為市場分割和市場規(guī)模的擴大。 呂越等認為市場分割會損害企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟效益，阻礙企業(yè)價值鏈攀升。 本土市場規(guī)模的擴大，可以轉(zhuǎn)化為國際競爭新優(yōu)勢，實現(xiàn)價值鏈梯度轉(zhuǎn)移。 一國向價值鏈高端攀升的過程中，驅(qū)動力量除了外部制度和市場環(huán)境，還有研發(fā)創(chuàng)新、技術(shù)水平、商業(yè)信用等內(nèi)在動力。 大量研究表明，技術(shù)進步和研發(fā)創(chuàng)新，是發(fā)展中國家實現(xiàn)價值鏈升級的重要推動力，在對價值鏈分工地位提升中具有關(guān)鍵作用。 程文先和錢學(xué)鋒認為商業(yè)信用是推動中國企業(yè)GVC 升級的重要因素，研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)商業(yè)信用會產(chǎn)生正面經(jīng)濟效應(yīng)，有助于提升企業(yè)GVC 地位。

制度質(zhì)量反映的是制度對經(jīng)濟績效的影響，貿(mào)易強國的崛起離不開先進制度。 圍繞制度質(zhì)量的經(jīng)濟績效，已有學(xué)者研究了制度質(zhì)量對出口技術(shù)復(fù)雜度、外國投資和經(jīng)濟增長的影響。 戴翔和金碚認為制度質(zhì)量在推動出口技術(shù)復(fù)雜度提升中扮演重要角色。 祁春凌和鄒超用中國對其他國家的OFDI(對外直接投資)數(shù)據(jù)得出東道國制度質(zhì)量越高越能夠吸引我國投資的結(jié)論。 張中元在此基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)其影響效應(yīng)存在區(qū)制差異，即制度質(zhì)量的提高會使中國更傾向于對低收入和高收入國家進行對外直接投資。 制度質(zhì)量不僅能夠推動一國的經(jīng)濟增長，還在對外貿(mào)易方面具有協(xié)同作用。 在向全球價值鏈高端攀升的過程中，國家愈加重視制度質(zhì)量，不斷完善制度質(zhì)量能夠顯著促進GVC 分工地位的提升。 杜運蘇和彭冬冬研究發(fā)現(xiàn)制度質(zhì)量與GVC分工地位之間存在門檻效應(yīng)。

分析現(xiàn)有的相關(guān)研究可以發(fā)現(xiàn)，很多學(xué)者都證實了制度質(zhì)量具有正向經(jīng)濟效應(yīng)，能有效提升GVC分工地位。 本文在現(xiàn)有研究基礎(chǔ)上，基于ADB 數(shù)據(jù)庫國家樣本數(shù)據(jù)，深入探討制度質(zhì)量與GVC 分工地位的關(guān)系及其影響機制，并提出合理的政策建議。

二、 理論分析與研究假說

制度質(zhì)量是質(zhì)量的特性，目前對制度質(zhì)量這個概念，尚未有規(guī)范性定義。 邵軍和徐康寧認為高質(zhì)量的制度就是完備的、具有公信力和執(zhí)行力的制度體系。 從這種意義上來講，一個良好質(zhì)量的制度能夠有效地保護產(chǎn)權(quán)、合約和投資者權(quán)利，并切實提高法律執(zhí)行效力。 制度體系越完備，越可以最大限度地使資源優(yōu)化，降低交易成本，激活市場活力和社會創(chuàng)造力。 根據(jù)異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論可知，企業(yè)市場活力的增強和自身經(jīng)營能力的提高有助于突破國際化所面臨的各種成本，從而提升參與國際分工的能力。 由此，提出假設(shè)1：

假設(shè)1：制度質(zhì)量對一國參與全球價值鏈分工具有顯著正向影響。

全球價值鏈分工就是產(chǎn)品生產(chǎn)不再局限于地理邊界，社會分工不斷細化深化的過程。 社會分工的專業(yè)化能夠帶來效率的提升，但也會因生產(chǎn)階段數(shù)的增加而提高交易成本，而制度質(zhì)量的完善能夠有效處理交易成本上升的問題，有利于提升一國參與GVC 分工的能力。 根據(jù)世界銀行WGI(全球治理指數(shù))數(shù)據(jù)，從政府效率和監(jiān)管質(zhì)量這兩項分項指標(biāo)來看，政府可以簡化市場微觀主體生產(chǎn)經(jīng)營所需手續(xù)來提高效率，可以加強對部門的監(jiān)管，從而提升管理質(zhì)量，這些都有助于降低交易成本。 總之，制度質(zhì)量越完善的國家，其市場微觀主體更有機會降低交易成本，從而更好地提升GVC 分工地位。 由此，提出假設(shè)2：

假設(shè)2：制度質(zhì)量通過降低交易成本這一機制來提升GVC 分工地位。

三、 模型設(shè)定、指標(biāo)選取和數(shù)據(jù)說明

(一)模型設(shè)定

基于研究目的和以往文獻研究，構(gòu)建如下模型：

其中，Gvcpos 為 GVC 分工地位；quantity 為制度質(zhì)量；為了盡可能得到更加穩(wěn)健的估計結(jié)果，模型中加入了一些控制變量，用

Χ

表示；

R

和

T

分別表示國家和時間固定效應(yīng)；

ε

為隨機擾動項。

(二)指標(biāo)選取

測算GVC 分工地位的方法主要有出口復(fù)雜度、出口國內(nèi)附加值率及GVC 地位指數(shù)。 本文選取的是GVC 地位指數(shù)，其計算公式是一國出口額中的國內(nèi)間接附加值占比的對數(shù)與該國出口額中國外附加值占比的對數(shù)之差。 數(shù)值越大，表明越靠近上游環(huán)節(jié)，即該國GVC 分工地位越高。

制度質(zhì)量(quantity)的量化最普遍的來源是基于世界銀行每年公布的全球治理指數(shù)數(shù)據(jù)。 本文用世界治理指數(shù)中包括的話語權(quán)與問責(zé)制、政治穩(wěn)定性與非暴亂、政府效率、監(jiān)管質(zhì)量、法治水平、腐敗控制這6 項指標(biāo)取平均值來衡量一國的制度質(zhì)量。

市場化程度(efi)是衡量經(jīng)濟發(fā)展的重要指標(biāo)，而經(jīng)濟自由度又是國際評價市場化程度的重要指標(biāo)，所以用經(jīng)濟自由度表示經(jīng)濟發(fā)展程度。 基礎(chǔ)設(shè)施(infrast)用該國該年度每百人中的互聯(lián)網(wǎng)用戶數(shù)量表示。 貿(mào)易開放度(open)用進出口總額占GDP的比重來衡量。 外商直接投資(lnfdi)，采用外商直接投資資本存量的對數(shù)表示。 交易成本(trade cost)用《營商環(huán)境報告》中開辦企業(yè)、辦理施工許可證、獲得電力、登記財產(chǎn)、納稅這五個分項指標(biāo)的平均值作為交易成本的替代變量。

(三)數(shù)據(jù)說明

GVC 地位的測算數(shù)據(jù)來自ADB 數(shù)據(jù)庫，制度質(zhì)量數(shù)據(jù)來自世界銀行WGI 數(shù)據(jù)，基礎(chǔ)設(shè)施、貿(mào)易開放度、外商直接投資的數(shù)據(jù)來自世界銀行發(fā)展指標(biāo)數(shù)據(jù)庫，經(jīng)濟自由度的數(shù)據(jù)來自Fraser Institute 數(shù)據(jù)庫。 基于數(shù)據(jù)的可得性，本文選取59 個國家2010～2017 年的跨國面板數(shù)據(jù)作為研究樣本，并均以2010 年不變價美元計算數(shù)據(jù)。

四、 實證結(jié)果與分析

(一)基準(zhǔn)回歸結(jié)果

首先，計算模型中所有變量的膨脹因子，結(jié)果顯示變量的膨脹因子遠遠低于10，所以模型變量間不存在多重共線性。 其次，對模型進行 Hausman 檢驗，結(jié)果顯示選擇固定效應(yīng)模型。 然后，考慮到面板數(shù)據(jù)可能受到異方差影響，故加入穩(wěn)健性標(biāo)準(zhǔn)誤估計。 表1 是加入控制變量，僅控制時間和個體固定效應(yīng)的情況下，制度質(zhì)量與GVC 分工地位的回歸結(jié)果。 結(jié)果顯示，在引入控制變量的情況下，制度質(zhì)量每完善 1 個百分點，該國 GVC 地位指數(shù)將增加0.0482個百分點，即制度質(zhì)量完善對該國GVC 分工地位影響具有顯著正向影響，假設(shè)1 得到佐證。

表1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

續(xù)表

從控制變量來看，經(jīng)濟發(fā)展水平是衡量一國經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顟B(tài)和潛力的標(biāo)志。 在回歸結(jié)果中，經(jīng)濟發(fā)展水平提高能夠促進GVC 分工地位的攀升。 基礎(chǔ)設(shè)施的估計系數(shù)為負數(shù)，并且不顯著。 基礎(chǔ)設(shè)施作為貿(mào)易往來的橋梁，對一國的GVC 分工地位具有推動作用，但表1 回歸結(jié)果不符合常規(guī)解釋。 可能的原因在于一國在進行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)時，會投入生產(chǎn)大量初級產(chǎn)品，而初級產(chǎn)品生產(chǎn)通常位于價值鏈上游環(huán)節(jié)，在生產(chǎn)中附加值較低，整體會拉低該國GVC 分工地位。 貿(mào)易開放度的回歸系數(shù)為負值，表明貿(mào)易開放水平會抑制該國GVC 分工地位提高?？赡茉蛟谟谠搰谫Q(mào)易往來時，追求經(jīng)濟規(guī)模的擴大，而忽視出口質(zhì)量提升，造成出口技術(shù)復(fù)雜度偏低，容易陷入低端鎖定的風(fēng)險。 外商直接投資的估計系數(shù)為負值，原因可能在于發(fā)達國家在發(fā)展中國家投資設(shè)廠生產(chǎn)時，封鎖自身國家領(lǐng)域核心技術(shù)，導(dǎo)致發(fā)展中國家處于價值鏈低端位置。

(二)異質(zhì)性檢驗

為進一步研究制度質(zhì)量對GVC 分工地位的異質(zhì)性影響，本文將對59 個國家樣本進行分組處理，將樣本按國家類型分為OECD 和非OECD 國家，回歸結(jié)果如表2 所示。 可見在加入控制變量之后，制度質(zhì)量每完善1 個百分點，非OECD 國家全球價值鏈地位指數(shù)將增加0.0484 個百分點。 在加入控制變量之后，制度質(zhì)量每完善1 個百分點，OECD 國家全球價值鏈地位指數(shù)將增加0.0472個百分點。 這表明制度質(zhì)量對OECD 和非 OECD 國家GVC 地位都具有顯著推動作用，相對而言，制度質(zhì)量對非OECD國家的促進作用更加明顯。 再將國家樣本按收入類型分為較低收入和較高收入國家，根據(jù)表2 后兩列可知，在加入控制變量之后，制度質(zhì)量每完善1 個百分點，該國全球價值鏈地位指數(shù)將增加0.0251 個百分點。 這表明制度質(zhì)量對較高收入水平國家GVC地位具有顯著推動作用，即制度質(zhì)量越完善，其GVC 分工地位可能就越高。 但對較低收入國家而言，制度質(zhì)量的經(jīng)濟效果并不明顯。

表2 異質(zhì)性回歸結(jié)果

(三)機制檢驗

基準(zhǔn)回歸結(jié)果表明制度質(zhì)量的完善對一國GVC 地位的提升具有顯著的促進作用。 為進一步研究制度質(zhì)量完善對GVC 分工地位的影響路徑，制度質(zhì)量對全球價值鏈分工地位的機制檢驗結(jié)果如表3 所示。 (1)列是在加入控制變量的情況下，研究制度質(zhì)量完善與GVC 分工地位之間的關(guān)系，即制度質(zhì)量的完善對GVC 分工地位具有顯著的促進作用。(2)列是在加入控制變量的情況下，研究制度質(zhì)量完善與交易成本之間的關(guān)系，即制度質(zhì)量越完善，各國之間的交易成本也就越低。 (3)列表示的是加入控制變量和交易成本之后，制度質(zhì)量完善與GVC 分工地位之間的關(guān)系。 在引入控制變量和交易成本這個中介變量之后，制度質(zhì)量的完善對各國GVC 分工地位的影響依舊是正向顯著的，且回歸系數(shù)與(1)列相比減少了0.0064，說明制度質(zhì)量的完善通過降低交易成本來促進GVC 分工地位的提升，與假設(shè)2相一致。

表3 機制檢驗結(jié)果

五、 結(jié)論與政策啟示

文章利用跨國面板數(shù)據(jù)，系統(tǒng)考察了制度質(zhì)量與一國GVC 分工地位之間的關(guān)系。 本文主要結(jié)論如下：第一，制度質(zhì)量在一國GVC 分工地位中起著關(guān)鍵的推動作用。 第二，制度質(zhì)量對不同收入水平和不同類型國家具有異質(zhì)性影響，制度質(zhì)量對高收入的國家和非OECD 國家的正向作用更加顯著。 第三，通過機制檢驗發(fā)現(xiàn)，降低交易成本效應(yīng)是制度質(zhì)量促進一國GVC 地位提升的重要渠道。

本文的研究結(jié)論不僅有助于從制度質(zhì)量角度，進一步深化認識GVC 分工地位的影響因素，而且對如何有效提升GVC 分工地位，也具有明確的政策含義。 政府要簡化市場微觀主體生產(chǎn)經(jīng)營所需手續(xù)來提高效率，也要加強對各部門的監(jiān)管，從而提升管理質(zhì)量，降低交易成本。 總之，從參與GVC 分工體系角度來看，完善制度質(zhì)量不僅有“固鏈”作用，而且還有“強鏈”功能。