國際物流中提單權(quán)利及相關(guān)權(quán)利的沖突與協(xié)調(diào)

王小平

(上海舜佳實業(yè)有限公司 上海 200131)

1 提單權(quán)利與其所代表的貨物所有權(quán)

現(xiàn)實業(yè)務(wù)中，由于提單和貨物發(fā)生偏離的情形時有發(fā)生，因而在相關(guān)權(quán)利人之間會引發(fā)矛盾。單純從交貨方面來說，承運人的責(zé)任是保證將所承運的貨物交給提單持有人，這是運輸合同規(guī)定的承運人的責(zé)任。而在實際業(yè)務(wù)中，由于貨物尚在運輸或承運人的代理人控制之中，提貨權(quán)往往晚于真正貨主的權(quán)利，特別是托運人享有中途停運權(quán)的情況下，真正貨物所有權(quán)人的權(quán)利優(yōu)先于提單持有人。從運輸角度來講，承運人向提單持有人交付貨物就履行了提單合同的義務(wù)，至于貨物所有權(quán)的歸屬，承運人沒有必要過問，但矛盾的產(chǎn)生往往是真正的貨主(通常是進口人，買賣合同的買方)在與其進口代理人發(fā)生糾紛后，通常會起訴承運人無單放貨。譬如A公司是進口人，B公司是A公司的進口代理人，C公司是承運人，A公司委托B公司代理辦理貨物進口手續(xù)，船抵達卸港后，正本提單未到，B公司就向C公司出具保函卸貨并提走部分貨物，B公司取得提單后將提單交還C公司。后來A公司與B公司發(fā)生糾紛，A公司進而以C公司無單放貨為由，將C公司狀告到法院，要求承運人承擔(dān)賠償責(zé)任，或?qū)⒇浳锓颠€。法院審理后認(rèn)為，提單關(guān)系優(yōu)于一般合同關(guān)系，與外貿(mào)代理關(guān)系不能混同。B公司即使存在代理違約行為，A公司也不能據(jù)以抗辯C公司，因為提單具有文義性特點，在提單沒有明確記載或相應(yīng)證據(jù)佐證的情況下，承運人C公司將貨物放給提單持有人沒有過錯。

法院的判決無疑是正確的，因為不可否認(rèn)的是，持有提單的進口代理人就是提單持有人。在沒有其他權(quán)利主張的情形下，承運人可向持有提單的進口代理人交貨，履行提單合同義務(wù)。問題的關(guān)鍵在于進口代理人取得提單時，貨物所有權(quán)歸代理人還是委托人？這就要根據(jù)買賣合同或代理合同來判斷。承運人僅憑提單交付貨物是其法定義務(wù)和責(zé)任，在提單是貨物收據(jù)和運輸合同的證明時，提單只限于證明承運人與托運人存在貨物運輸?shù)姆申P(guān)系和承運人收到運輸貨物的法律事實，它與基于運輸合同產(chǎn)生的提貨請求權(quán)沒有必然聯(lián)系。依據(jù)商業(yè)習(xí)慣，提單可以通過背書轉(zhuǎn)讓其代表的貨物所有權(quán)，這與通過代理關(guān)系持有委托人的提單占有完全是兩碼事。表面上看，是提單持有人可以向承運人主張返還貨物的請求權(quán)，但他僅代表委托方行使代理職權(quán)。提單持有人是否擁有貨物的權(quán)利，還要看相關(guān)代理協(xié)議與合同的具體內(nèi)容。退一步講，就是買方是托運人，買方直接與承運人訂立海上貨物運輸合同，但承運人一旦簽發(fā)提單，就同時受到提單的約束，對提單持有人負(fù)有憑單交貨的法定義務(wù)。

2 提單權(quán)利與承運人留置權(quán)

承運人自收到運輸?shù)呢浳锖螅槍ω浳飪Υ尜M、運輸費、滯期費、港口使用費和共同海損等費用屆期還未收到的，承運人可對提單代表的貨物享有留置權(quán)。除非提單上或相關(guān)費率明細上有明確規(guī)定，承運人的留置權(quán)對提單流通中付了對價而獲得提單的提單持有人，僅限于合理費用。因此，提單持有人在交單提貨時，必須履行提單上規(guī)定的義務(wù)，假若提單持有人對承運人負(fù)有支付海運費、滯期費、共同海損等費用而未履行的，承運人可以留置貨物。同樣，如若提單持有人沒有相應(yīng)義務(wù)，或已履行了相應(yīng)義務(wù)，承運人就不能留置貨物，承運人非法留置貨物將構(gòu)成侵占，要承擔(dān)嚴(yán)格的責(zé)任。

承運人留置權(quán)的產(chǎn)生常見于租船提單，海運費一般會按時收到，而裝港如若產(chǎn)生滯期費用則經(jīng)常扯皮。如提單在交易流通過程中轉(zhuǎn)到了支付對價的提單持有人手中，承運人在放貨之前必然會要求提單持有人支付滯期費后方可放貨。因此，對租船提單要慎之又慎，在不了解租船合同內(nèi)容和裝港事實記錄的情況下，不可貿(mào)然購買存有瑕疵的提單。作為謹(jǐn)慎的提單受讓人，在購買提單之前，非常有必要加注滯期條款說明：船舶在裝卸港如有滯期費產(chǎn)生，所有費用應(yīng)由交付提單的賣方負(fù)責(zé)結(jié)算清償，如因滯期費問題船方扣押留置貨物給買方造成的任何損失應(yīng)由賣方負(fù)責(zé)。

3 提單物權(quán)與中途停運權(quán)

中途停運權(quán)是指賣方將貨物交付給承運人運輸以后未取得貨款,在得知買方已無力支付貨物款項或買方違約致使賣方不能實現(xiàn)合同目的時,賣方即刻告知承運人或其代理人，或直接掌控貨物人停止海上貨物運輸或拒絕交付貨物的法律救濟制度。

英美法系國家最早以法律形式規(guī)定了中途停運權(quán)。如英國1979年的《貨物買賣法》就規(guī)定了行使中途停運權(quán)的權(quán)利主體，除了未取得貨款的賣方外,還包括提單被背書人的賣方代理人、直接支付了貨款的發(fā)貨人或其代理人、將貨物發(fā)給代理的委托人、履行了保證義務(wù)的買方保證人等。權(quán)利人可以采取實際占有貨物的手段或補償承運人損失的方式行使其對貨物的中途停運權(quán)。在承運人已簽發(fā)代表貨物物權(quán)憑證的提單情形下,即便買方已取得該貨物的提單，也不影響賣方的中途停運權(quán)。英國法律傾向賣方行使中途停運權(quán)前,須先向承運人支付運費及相關(guān)費用,使承運人喪失行使留置權(quán)的基礎(chǔ)。什么情形下賣方不能行使中途停運權(quán)呢？當(dāng)買方將代表貨物憑證的提單已經(jīng)轉(zhuǎn)讓給善意的、支付了對價的提單受讓人或質(zhì)押權(quán)人時,賣方就喪失了中途停運權(quán)。

美國《統(tǒng)一商法典》是中途停運權(quán)的直接法律淵源,其第二條明確規(guī)定，當(dāng)賣方將貨物交給承運人后，只要買方無力支付貨款的情形出現(xiàn)，賣方就可以對還在處于承運人掌控之下的貨物享有中途停運權(quán)以對抗買方，直到買方結(jié)清貨款。賣方除了對貨物本身宣稱外，還可以對買方的一般購買者或受讓人行使權(quán)利，對受托替買方管理財產(chǎn)貨物接收人同樣可以行使該權(quán)利。雖然賣方行使中途停運權(quán)的原因很多，但買方一旦接收了貨物或貨物的相關(guān)單據(jù)，特別是提單被合法轉(zhuǎn)讓，賣方的中途停運權(quán)就會喪失。美國《統(tǒng)一商法典》對可行使中途停運權(quán)的人僅限賣方，其對發(fā)貨人、收貨人、承運人之間的權(quán)利義務(wù)晚于美國加入國際公約及《美國聯(lián)邦提單法》的適用。只有聯(lián)邦法沒有規(guī)定的情形下，才適用《統(tǒng)一商法典》的規(guī)定。誰能行使中途停運權(quán)及在行使中途停運權(quán)時的權(quán)利義務(wù)方面,美國與英國的規(guī)定小有區(qū)別。英國法律關(guān)于中途停運權(quán)的效力雖略強于美國,但運用起來比較嚴(yán)格；美國法律規(guī)定賣方行使中途停運權(quán)的條件相對寬松些：只要買方無力支付貨款，賣方就可以行使。但英國法律規(guī)定權(quán)利方在行使中途停運權(quán)時，還需要買方有違約等事情。在簽發(fā)提單的情形下，英國法律規(guī)定，只要提單被依法轉(zhuǎn)讓給第三人，中途停運權(quán)就失去效力，而美國法律則需要承運人簽發(fā)指示提單的情形下，才有可能接受賣方中途停運指示?！堵?lián)合國貨物買賣合同公約》沒有明文規(guī)定買方破產(chǎn)時賣方如何行使中途停運權(quán)的法律救濟，但其第71條包含了中途停運權(quán)制度，它要求賣方有充分證據(jù)證明買方履行義務(wù)的能力或信用有嚴(yán)重缺陷?！堵?lián)合國貨物買賣合同公約》的規(guī)定比較嚴(yán)格,適用范圍僅限買賣雙方之間有效，而且規(guī)定過于籠統(tǒng)，至于承運人是否應(yīng)該遵守賣方指示，公約沒有明確規(guī)定。我國調(diào)整海上運輸?shù)摹逗Ｉ谭ā窙]有關(guān)于停運權(quán)的規(guī)定，《合同法》第308條填補了這一空白，但權(quán)利主體規(guī)定僅限托運人可以行使中途停運權(quán)，部分賣方不能成為權(quán)利主體，特別是FOB條款由買方租船訂艙，賣方代理買方租船訂艙的情形。第308條規(guī)定的權(quán)利主體與英美法規(guī)定的權(quán)利主體范圍明顯小很多,不能充分保護部分賣方的權(quán)益。

4 提單債權(quán)與非提單合同債權(quán)

若買賣合同以FOB成交，買賣合同的賣方就是提單所記載的托運人，而且提單在托運人(買賣合同的賣方)手中時，賣方享有提單債權(quán)。盡管買方負(fù)責(zé)租船或訂艙，是與承運人簽訂運輸合同的托運人，但此時買方享有的僅是非提單債權(quán)，也就是說買方與承運人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系受租船合約或訂艙協(xié)議的約束。那么誰可以向承運人請求交貨權(quán)呢？從債權(quán)角度來看，買賣雙方都可以向承運人請求交貨權(quán)，承運人向提單持有人交付貨物，是承運人的法定義務(wù)和責(zé)任，如若承運人拒絕向提單持有人交付，承擔(dān)的責(zé)任就有所區(qū)別，承運人對持有提單的買方拒絕交付，要承擔(dān)違約責(zé)任；在對持有提單的、支付了對價的善意第三人拒絕交付貨物的情況下，則要承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。如若買賣合同以 CIF 成交，提單上記載買方或第三人為托運人，同時買方或第三人手中持有提單時，單純從債權(quán)角度，買賣雙方均有向承運人主張交付貨物的權(quán)力，但從提單物權(quán)考慮，承運人就不能向賣方交付貨物，否則將構(gòu)成侵權(quán)。

5 提單權(quán)利與提單權(quán)利人之債權(quán)人的權(quán)利

正常情況下，托運人的債權(quán)人必須取得提單才能對承運人承運的貨物主張權(quán)利。美國《統(tǒng)一商法典》就明確規(guī)定，只要代表貨物的流通物權(quán)憑證提單還處于流通中，就不得通過司法程序?qū)κ芡腥苏加械呢浳锛右钥垩?。法院要扣押貨物，必須先禁止代表此貨物的物?quán)憑證提單的流通，或?qū)⒋碡浳飸{證的提單交給貨物受托人。法院在沒有交出貨物憑證或沒收此憑證的前提下，不能使用司法程序被迫使貨物受托人交付貨物。比如，托運人 W 將貨物交給承運人 C 并收到 C 簽發(fā)的以托運人 W 為指示人的可流通提單，W 將提單背書交付給 X，這時 W 的債權(quán)人 Y 促成法院向承運人 C 送達了扣押債權(quán)通知。此時的法院扣押通知無效，原因是 W 的債權(quán)人 Y 對貨物主張權(quán)利時，必須交出代表貨物相關(guān)權(quán)利的憑證，從而使尚在流通中的物權(quán)憑證提單不再流通。對善意的通過支付對價取得流通提單的提單持有人，在沒有得到有關(guān)司法程序或禁止命令的情況下，獲得的權(quán)利不受因司法程序而產(chǎn)生的扣押權(quán)的對抗。

6 提單權(quán)利與銀行對提單的質(zhì)押權(quán)

6.1 受益人與議付行間的提單質(zhì)押

議付行在對出口商議付后，即取得代表貨物所有權(quán)的提單，在議付行收回墊付款之前，開證行與出口商同為負(fù)連帶責(zé)任的債務(wù)人，開證行拒絕付款時，受益人就要承擔(dān)補償議付行已付墊款的責(zé)任。我們通過分析受益人與議付行的質(zhì)押合同就可以明顯看出，此時的議付行是質(zhì)權(quán)人，受益人是出質(zhì)人，受益人將代表貨物所有權(quán)的提單質(zhì)押給議付行，目的是盡快收回貨款，這樣就使得議付行因持有提單而享有質(zhì)權(quán)。按照信用證法律關(guān)系相互獨立的原則，這時議付行享有的債權(quán)正對應(yīng)的是受益人對開證行的債權(quán)。議付行通過議付方式獲得提單，成為提單的受讓人、持有人，就可以根據(jù)信用證條款之規(guī)定，要求開證行支付已付的墊付款項。

6.2 受益人與保兌行間的提單質(zhì)押及與償付行的關(guān)系

如果信用證規(guī)定了保兌條款且保兌行對信用證保兌后，在受益人向保兌行議付時，保兌行就負(fù)有議付或代付責(zé)任。保兌行議付或代付后，就類似于議付行成為提單質(zhì)押合同中的質(zhì)權(quán)人，但保兌行不能向受益人追索已付貨款。表面上，受益人為出質(zhì)人，但在開證行倒閉或無理拒付的情形下，保兌行已經(jīng)對信用證進行了保兌，就要承擔(dān)第一付款人的責(zé)任，不可向受益人追索已付款項。但保兌行可依提單質(zhì)權(quán)所擔(dān)保的債權(quán)，同時享有對開證行的債權(quán)和提單項下貨物的債權(quán)。按照信用證的法律規(guī)定，開證行不僅是受益人的債務(wù)人，還是保兌行的債務(wù)人。在開證行委托指定的償付行付款的情況下，償付行既不審核單據(jù)，又不持有提單，只是按開證行的支付授權(quán)指令付款，受益人、議付行和保兌行與償付行之間沒有提單質(zhì)押關(guān)系。

6.3 受益人與開證行間的提單質(zhì)押

英國法律規(guī)定，銀行接受受益人的單據(jù)并支付貨款后，理所當(dāng)然地被認(rèn)為取得了對提單的默示質(zhì)權(quán)。信用證保障付款的前提條件是受益人必須在有效期內(nèi)提供符合信用證規(guī)定的單據(jù)，特別是物權(quán)憑證的提單。受益人以背書方式向銀行轉(zhuǎn)讓提單取得貨款，充分表現(xiàn)了受益人的出質(zhì)意圖。開證行以持有提單的方式既可以享有對開證申請人的債權(quán)，又可以在開證申請人拒絕付款贖單時享有對提單項下貨物的擔(dān)保權(quán)，以實現(xiàn)自己債權(quán)的保證。出質(zhì)人為受益人，質(zhì)權(quán)人為開證行，債務(wù)人為開下申請人，一旦開證申請人破產(chǎn)或無力付款贖單，開證行可以憑手中的提單向承運人提取貨物，以便獲得補償。

7 提單訴權(quán)與實質(zhì)意義的訴權(quán)

如果提單持有人和貨物所有權(quán)人同時主張訴權(quán)，該如何處理呢？在提單持有人依據(jù)提單提出索賠時，當(dāng)然是提單持有人權(quán)利優(yōu)先，法院一般會同意貨物所有權(quán)人以無獨立請求權(quán)的第三人身份相互訴訟。如果遭受損失的是貨物所有權(quán)人而非提單持有人時，盡管提單持有人享有充分的訴權(quán)，也未必會行使訴權(quán)。理論上講，提單持有人行使索賠的情況下，須將所得賠償交還貨物所有權(quán)人，這時的意愿就得看提單持有人的態(tài)度，若非必須，提單持有人未必會做出力不討好的事，利益驅(qū)使，提單持有人將做出對自己有利的選擇。