任 東
在我國,偵查證據(jù)的體系形成了以口供為根基的“口供中心主義”①“口供中心主義是指偵查破案、審查起訴和法庭審判主要圍繞犯罪嫌疑人、被告人的口供進(jìn)行,并且把口供作為定案處理主要依據(jù)的訴訟理念和辦案方式?!眳⒁婇Z召華:《口供中心主義評析》,《證據(jù)科學(xué)》2013年第4期。。有學(xué)者指出審判人員輕信虛假、錯誤的“問題口供”,是引發(fā)冤假錯案的重要原因。②例如在聶樹斌案中,認(rèn)定有罪的原因是聶樹斌的口供與其他間接證據(jù)相印證,但實(shí)質(zhì)錯判的原因是相信了錯誤、虛假的口供導(dǎo)致的。參見龍宗智:《聶樹斌案法理研判》,《法學(xué)》2013年第8期??v觀司法史,盡管口供存在諸多弊端,但對于司法審判而言,口供又是不可或缺的重要證據(jù)?!按蠓ü賯冋J(rèn)為,一個強(qiáng)大的刑事司法制度不大需要口供。20多年后,他們堅(jiān)持認(rèn)為,刑事司法制度需要(requires)口供?!雹踇美]拉里·勞丹著:《錯案的哲學(xué):刑事訴訟認(rèn)識論》,李昌盛譯,北京大學(xué)出版社2015年版,第189頁。問題的根源并非口供,而是源自于審判階段無法識別“問題口供”。如何規(guī)制口供才是當(dāng)下問題之所在。
“現(xiàn)在規(guī)則的失效,正是尋找新規(guī)則的前奏”④[美]托馬斯·庫恩:《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》,金吾倫、胡新和譯,北京大學(xué)出版社2003年版,第62頁。,正視問題才能有所改進(jìn)。在新科技不斷變革的當(dāng)下,借助新興科技對權(quán)力的規(guī)制,將科技納入司法領(lǐng)域正是我們所應(yīng)當(dāng)重視和探討的。⑤李訓(xùn)虎:《刑事司法人工智能的包容性規(guī)制》,《中國社會科學(xué)》2021年第2期。那么,可否運(yùn)用科技手段進(jìn)行偵訊下的口供治理呢?有鑒于此,本文以區(qū)塊鏈技術(shù)納入偵訊口供治理的可行性和具體路徑進(jìn)行討論分析,旨在借助科技手段構(gòu)建偵查制約的新方式,促進(jìn)司法與科技治理新融合。本文在結(jié)構(gòu)上:首先分析印證模式無法對偵查行為進(jìn)行有效制約;其次從技術(shù)與法律運(yùn)行原理的角度,分析區(qū)塊鏈引入口供治理的優(yōu)異之處;再次從多個角度對區(qū)塊鏈技術(shù)引入偵訊口供治理的可行性進(jìn)行論證;最后對區(qū)塊鏈技術(shù)引入偵訊口供治理的具體路徑進(jìn)行展望。
違規(guī)偵訊在司法實(shí)踐中并非罕見。例如,由于案件壓力、辦案人員業(yè)務(wù)水平等原因,偵查人員選擇性取證用證,將案件引入歧途,①陳聞高:《選擇性取證用證之考量——以冤錯疑刑案為鏡鑒》,《警學(xué)研究》2020年第1期。甚至不惜刑訊逼供乃至偽造關(guān)鍵證據(jù)②李堯、張鵬莉:《偵查取證程序規(guī)范研究——以維護(hù)證據(jù)能力為切入》,《證據(jù)科學(xué)》2018年第5期。。識別違規(guī)偵訊的主要手段就是印證審查。換言之,我國對證據(jù)真實(shí)性進(jìn)行驗(yàn)證的主要手段就是證據(jù)的相互印證。③陳瑞華教授曾言:“我國刑事證據(jù)法之所以重視證據(jù)之間的相互印證,是因?yàn)閷τ谕话讣聦?shí)而言,至少有兩個具有獨(dú)立信息來源的證據(jù)加以證明,可以避免‘孤證證明’的局面?!眳⒁婈惾鹑A:《刑事證據(jù)法(第四版)》,北京大學(xué)出版社2021年版,第162頁。但是,印證模式難以識別偵查中存在的違法獲取口供和物證造假問題,這也間接造成了對違法偵查行為的放縱。
本人隨機(jī)抽取一定數(shù)量判決書進(jìn)行分析,以口供不合法為由提出非法證據(jù)排除的占比84%。這84%中,與引供、誘供有關(guān)的占比25%,與刑訊有關(guān)的、可能涉及口供隱匿的占比75%。④截至2022年2月25日,本人以“非法證據(jù)排除”“刑事案件”“判決書”“刑事審判監(jiān)督”為關(guān)鍵字在中國裁判文書網(wǎng)進(jìn)行搜索,排除一些不具有研究價值的裁判文書后,以30份判決進(jìn)行分析研究所得。偵查訊問中迸發(fā)問題的集中點(diǎn)仍以非法獲取口供(引供、誘供)為主,而引供、誘供又和口供隱匿相伴而生。
“所謂引供,指的是偵訊人員在訊問被告人時,采取種種不正當(dāng)?shù)姆椒ㄒ龑?dǎo)被告人按照自己的推想和假設(shè)所作出的供述。”⑤刑福和:《訊問方法與引供、誘供、指名指事問供關(guān)系的探討》,《公安大學(xué)學(xué)報(bào)》1989年第4期。引供常與非法取證相伴而生,即“按照偵查人員的指供作有罪供述,與嫌疑人的利益相悖,而要突破嫌疑人為切身利益設(shè)置的心理防線而使其接受指供,通常情況下,需要運(yùn)用一定的手段,而刑訊通常是實(shí)現(xiàn)指供目的最有效也是最惡劣的手段”。⑥龍宗智:《我國非法口供排除的“痛苦規(guī)則”及相關(guān)問題》,《政法論壇》2013年第5期。例如在佘祥林案的申訴材料中寫道:“這次我說是用石頭殺人,這是因?yàn)樵谇耙淮挝艺f是用木棒殺的人,但偵查員硬逼我交出木棒,可我根本就沒有殺人,哪里交得出木棒?這次想到石頭到處都有,假如你再叫我交出石頭我可以隨地?fù)煲粔K石頭給他們,這樣就可以少吃虧?!雹摺顿芟榱帧皻⑵蕖卑敢晃恢榉ü偻嘎叮赫ㄎ皡f(xié)調(diào)”審判終鑄冤案》,http://news.sohu.com/20050408/n225094884.shtml,訪問時間:2021年11月9日。通常來講,在指供的案件中,必然會有多份口供,既包含無罪辯解,也包含有罪供述。但是,呈現(xiàn)在法官面前的則是有罪供述,而無罪辯解常常消失匿跡,造成這種情況的原因:要么是偵查人員故意銷毀,要么是偵查人員對無罪辯解不予以全部記錄。⑧閆召華:《口供中心主義評析》,《證據(jù)科學(xué)》2013年第4期。更有甚者,為了使證據(jù)達(dá)到完美的印證,將重要卷宗材料進(jìn)行隱匿⑨所謂口供隱匿,有兩種情形:第一種是在多份筆錄中選擇性的提供案卷筆錄,僅提供有罪的供述,不提供犯罪嫌疑人的辯解;第二種是選擇性地將犯罪嫌疑人的口供進(jìn)行記錄,即僅記錄有罪的供述而對控方不利的無罪辯解則不予記錄?;蛘咪N毀。例如聶樹斌案中,訊問筆錄不注明訊問次數(shù),很多案件的原始卷宗不全,甚至連正卷與副卷同時丟失。“公安機(jī)關(guān)往往會藏匿或者毀棄無罪辯解筆錄,而只留下‘認(rèn)罪’口供”。⑩劉計(jì)劃:《刑事冤錯案件的程序法分析——以聶樹斌案為例》,《比較法研究》2017年第3期。足以說明,偵查人員選擇性地記錄訊問過程,口供的適用也存在選擇性提交的問題。
可見,偵查人員將不利于已的證據(jù)進(jìn)行隱匿,僅向法庭提交已經(jīng)“加工”過的證據(jù),“問題證據(jù)”是無法被法庭識別的。
在我國,產(chǎn)生“印證模式”證據(jù)審查方式的原因是為了避免孤證定罪,講究證據(jù)間的相互關(guān)系,以比較的方法發(fā)現(xiàn)證據(jù)信息的同一性或非同一性。①龍宗智:《刑事印證證明新探》,《法學(xué)研究》2017年第2期。這就意味著,印證對于口供的判斷是基于案件的整體證據(jù)進(jìn)行綜合性判斷。簡而言之,利用同種類或者不同種類的證據(jù)進(jìn)行相互識別。例如,利用物證對口供的真實(shí)性進(jìn)行判斷。但是,在證據(jù)審查上,不僅口供會存在問題,物證也同樣存在造假問題,尤其是為了形成印證,強(qiáng)行“制造”物證,造成與口供相互印證的假象。②控訴方為了達(dá)到勝訴目的,有很強(qiáng)的造假動機(jī),即“他們或者只有放棄定罪——這在客觀上意味著對國家和對社會的失職;或者違法蠻干以獲取更多的、能夠?qū)崿F(xiàn)印證要求的證據(jù),但這樣做不僅違反了法律,侵犯了權(quán)利,而且可能帶來證據(jù)虛假的危險?!眳⒁婟堊谥牵骸队∽C與自由心證——我國刑事訴訟證明模式》,《法學(xué)研究》2004年第2期。例如,有學(xué)者認(rèn)為,促成聶案形成原因之一就是偵查造假,“對嫌疑人采取強(qiáng)制措施后,通過非法訊問手段獲得認(rèn)罪供述,進(jìn)而編造所謂的有罪證據(jù),公安機(jī)關(guān)便宣布成功告破、大功告成,而辨認(rèn)、現(xiàn)場指認(rèn)、鑒定等偵查程序盡可造假?!雹蹌⒂?jì)劃:《刑事冤錯案件的程序法分析——以聶樹斌案為例》,《比較法研究》2017年第3期。審判機(jī)關(guān)在面對“如此完善”的證據(jù)鏈時,難以進(jìn)行有效的證據(jù)審核。
嚴(yán)格的物證保管制度及科學(xué)的保管手段是保障物證不被丟失、不被替換的重要手段?!暗谖覈瑢ξ镒C的保管沒有給予相當(dāng)?shù)闹匾暋雹芾顚W(xué)軍:《物證論——從物證技術(shù)學(xué)層面及訴訟法學(xué)的視角》中國人民大學(xué)出版社2010年版,第123頁。,從現(xiàn)有物證保全方法上看,主要有提取原物,或者制作勘驗(yàn)筆錄、繪圖、拍照等手段進(jìn)行。⑤張保生:《證據(jù)法學(xué)》(第三版),中國政法大學(xué)出版社2018年版,第191頁。并且,與之相對應(yīng)的法律略顯簡陋。⑥我國在物證保管的有關(guān)規(guī)定主要以《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》《公安機(jī)關(guān)刑事案件現(xiàn)場勘驗(yàn)檢查規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定為主,但是有學(xué)者分析,我國刑事訴訟存在證據(jù)保管混亂、證據(jù)保管操作立法混亂等問題。參見李雅健、鄭飛:《亂象與規(guī)制:中國刑事證據(jù)保管制度研究》,《證據(jù)科學(xué)》2019年第1期。例如,在實(shí)際的證據(jù)鏈保管中,規(guī)范層面并未要求對證據(jù)的運(yùn)輸、保管、鑒定進(jìn)行相應(yīng)記錄,對于證據(jù)鏈存疑的情況下,接觸證據(jù)人員也難以出庭,這些問題都導(dǎo)致了法官無法對證據(jù)的真實(shí)性與關(guān)聯(lián)性進(jìn)行有效地審查。⑦陳永生:《證據(jù)保管鏈制度研究》,《法學(xué)研究》2014年第5期。偵查人員可利用證據(jù)保管漏洞,將偽造的物證與被追訴人的口供達(dá)成虛假印證,加劇了法庭審查難度。
偵查人員非法取證的難以識別,導(dǎo)致了非法取證無法破解的現(xiàn)狀。若偵查違法取證,將事實(shí)偏離真相,則審判程序只能一錯再錯,最終造成了案件的錯判。
既然現(xiàn)有的糾錯機(jī)制難以發(fā)揮成效,可將區(qū)塊鏈技術(shù)引入口供治理,避免上述問題的發(fā)生。
以口供作為印證的中心,卻疏忽了單個證據(jù)的獨(dú)立審查,可能造成偵訊口供無法規(guī)制的現(xiàn)狀。⑧謝小劍:《我國刑事訴訟相互印證的證明模式》,《現(xiàn)代法學(xué)》2004年第6期。那么,應(yīng)如何將此問題進(jìn)行有效地解決呢?當(dāng)然,除了完善相關(guān)法律制度之外,有效地運(yùn)用區(qū)塊鏈技術(shù)或許可以避免上述問題的發(fā)生,進(jìn)而增強(qiáng)偵訊監(jiān)督,提高口供取證的合法性。
“區(qū)塊鏈?zhǔn)欠植际綌?shù)據(jù)存儲、點(diǎn)對點(diǎn)傳輸、共識機(jī)制、加密算法等計(jì)算機(jī)技術(shù)在互聯(lián)網(wǎng)時代的創(chuàng)新應(yīng)用模式?!雹釁⒁娭袊鴧^(qū)塊鏈技術(shù)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展論壇:《中國區(qū)塊鏈技術(shù)和應(yīng)用發(fā)展白皮書(2016年版)》,http://ec.whu.edu.cn/uploads/soft/171211/1_1616199501.pdf,訪問日期,2022年7月1日。所謂“區(qū)塊”指的是區(qū)塊鏈的數(shù)據(jù)單元,即生成時間段內(nèi)的所有交易記錄;“鏈”是以區(qū)塊按照發(fā)生順序串聯(lián)而成的日志單元,可以看成整個賬本狀態(tài)變化的記錄,主要分為公有鏈、私有鏈和聯(lián)盟鏈三種。⑩劉品新:《論區(qū)塊鏈證據(jù)》,《法學(xué)研究》2021年第6期。其中,區(qū)塊鏈最大的特點(diǎn)就是去中心化、分布式記賬和難篡改性。所謂去中心化是指:變革了單一機(jī)構(gòu)或節(jié)點(diǎn)規(guī)制,利用點(diǎn)對點(diǎn)進(jìn)行數(shù)據(jù)傳播與溝通,省去了中心交融機(jī)構(gòu)。所謂的分布式記賬是指:區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)庫不會存儲在一個固定位置,即區(qū)塊鏈保存的記錄是公開的,并且任何人都可以訪問并進(jìn)行真實(shí)性驗(yàn)證。也正是由于上述兩個特性,再輔以單向哈希算法,保證了數(shù)據(jù)的難以篡改這一特性。實(shí)質(zhì)上,若知曉區(qū)塊鏈技術(shù)引入口供規(guī)制的法理,將區(qū)塊鏈技術(shù)融入偵訊口供治理之中,進(jìn)而破解刑事訴訟口供治理、規(guī)制中所存在的問題,對解決非法偵訊是大有裨益的。
口供運(yùn)用的前提是保障口供的自愿性和取得的程序合法性,證據(jù)運(yùn)用上要與其他證據(jù)形成全面的印證,現(xiàn)有的證據(jù)印證的運(yùn)行模式(見圖1),是一種以口供為主的直接證據(jù)作為中心進(jìn)行的審查,①閆召華:《口供中心主義評析》,《證據(jù)科學(xué)》2013年第4期。這種方式的弊端就是忽略了每一個實(shí)物證據(jù)的鑒真,也激勵了偵查人員為了達(dá)到“印證”而強(qiáng)行造假的動機(jī)。②李堯、張鵬莉:《偵查取證程序規(guī)范研究——以維護(hù)證據(jù)能力為切入》,《證據(jù)科學(xué)》2018年第5期。那么,如何防止造假呢?既然為了印證口供而隱瞞、偽造證據(jù),只要及時將收集到的證據(jù)進(jìn)行固定,并賦予時間戳,就可以防止任意地刪改。這樣,由口供為中心的印證,轉(zhuǎn)換為點(diǎn)對點(diǎn)的交互印證,保障證據(jù)的客觀性(見圖2)。即借用區(qū)塊鏈技術(shù)等科技手段,將所有證據(jù)在網(wǎng)絡(luò)上時時記錄,并經(jīng)由取證人、當(dāng)事人、保管人等多方利用共賬模式進(jìn)行共同記錄,防止篡改。案件偵辦結(jié)束后,辯護(hù)人、檢察機(jī)關(guān)或法院也可對取證環(huán)節(jié)進(jìn)行證據(jù)檢驗(yàn),以增強(qiáng)實(shí)物證據(jù)的審核,避免對實(shí)物證據(jù)賦予天然的可采性,也自然提高了口供審核的能力。
圖1 證據(jù)印證的運(yùn)行模式
圖2 區(qū)塊鏈下的點(diǎn)與點(diǎn)的交互印證
1. 區(qū)塊鏈在破解非法取證問題上的優(yōu)勢
首先,區(qū)塊鏈技術(shù)可以在保障秘密偵查的前提下提升權(quán)力運(yùn)行的透明度。區(qū)塊鏈技術(shù)的誕生,對偵查秘密化和事后監(jiān)督難這一問題有了新的解決方案。區(qū)塊鏈去中心化的分布式分類賬屬性,使得各個環(huán)節(jié)無法做假。例如,企業(yè)財(cái)務(wù)只有一個固定的會計(jì)進(jìn)行記賬,就容易作假,若企業(yè)每個人都可以看到賬目變動和總賬記錄,則作假的難度會大大提升。③[美]凱文·沃巴赫:《鏈之以法——區(qū)塊鏈值得信任嗎?》,林少偉譯,上海人民出版社2019年版,第3頁。同理,該技術(shù)運(yùn)用在偵查監(jiān)督過程中,將記錄全部以網(wǎng)絡(luò)方式進(jìn)行“記賬”,且其他主體都可以看到“總賬”,那么違法偵查取證的行為會一覽無遺。換言之,在保障偵查活動自主性的同時,對偵查痕跡進(jìn)行一種可視化的同、后置監(jiān)督,將所有偵查活動以軌跡的方式呈現(xiàn)在控、辯、審三方視野之下來防范偵查活動的暗箱操作。
其次,區(qū)塊鏈技術(shù)可防止偵查過程中的非法取證。我們試看區(qū)塊鏈技術(shù)在比特幣中的運(yùn)行規(guī)律:任何行為主體均可成為“礦工”——網(wǎng)絡(luò)活動的監(jiān)督者,負(fù)責(zé)對交易進(jìn)行查驗(yàn),只要是網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督者的多數(shù)主體是誠信的,就可以保障系統(tǒng)正常運(yùn)轉(zhuǎn),再輔以網(wǎng)絡(luò)監(jiān)督者(礦工)糾錯獎勵,就可以形成每一區(qū)塊的主體共贏的局面。④同上,第25頁。同樣,我們只要將“礦工”的身份轉(zhuǎn)換為辯護(hù)人、當(dāng)事人、監(jiān)獄管理者、法院、檢察機(jī)關(guān)來進(jìn)行對偵查的監(jiān)督,對每一偵查節(jié)點(diǎn)的參與人都予以“私鑰”⑤所謂私鑰是指由字母和數(shù)字組成的秘密字符串,具體參見[美]凱文·沃巴赫著,林少偉譯:《鏈之以法——區(qū)塊鏈值得信任嗎?》,上海人民出版社2019年版,第24頁??刂疲涂梢员苊膺`規(guī)偵查的問題。例如,偵查人員在看守所進(jìn)行犯人提訊時,需看守所監(jiān)管人員予以確認(rèn)、網(wǎng)絡(luò)留痕,這樣就可有效避免將紙質(zhì)提訊證據(jù)進(jìn)行隱匿等情形的發(fā)生。有學(xué)者從訊問錄音錄像對非法證據(jù)排除的方式上進(jìn)行研究,得出排除的具體手段包括:結(jié)合訊問筆錄、看守所提訊登記,并借助技術(shù)手段來審查錄音錄像本身的合法性;審查錄音錄像時間與提訊登記時間是否相協(xié)調(diào);審查錄音錄像與筆錄是否一致等方式進(jìn)行審查。①莊偉、袁祥境:《偵查取證監(jiān)督客觀標(biāo)準(zhǔn)的構(gòu)建——以〈關(guān)于辦理刑事案件嚴(yán)格排除非法證據(jù)若干問題的規(guī)定〉為切入點(diǎn)》,《人民檢察》2017年第22期。區(qū)塊鏈的監(jiān)督方式,實(shí)質(zhì)上是將上述審查賦予網(wǎng)絡(luò)方式予以進(jìn)行。
最后,區(qū)塊鏈技術(shù)可以提升非法取證的識別幾率?!盀榱藬U(kuò)大被發(fā)現(xiàn)的幾率,就要盡可能的使各種訴訟行為的信息被傳遞到外部,從而使得任何一種程序性違法行為容易被外部力量識別出來。”②劉忠:《被識別的幾率:非法取證程序性制裁的構(gòu)成性前提》,《中外法學(xué)》2011年第2期。這種方式和區(qū)塊鏈的“去中心化”“分類記賬”有異曲同工之妙。把偵查的事前審批與事后監(jiān)督轉(zhuǎn)換為偵查行為的實(shí)施監(jiān)督,以科技手段同步進(jìn)行,這也是區(qū)塊鏈規(guī)制的理論之所在。
2. 區(qū)塊鏈技術(shù)可以破解證據(jù)隱匿、丟失問題
首先,區(qū)塊鏈技術(shù)可以促進(jìn)現(xiàn)有技術(shù)對偵查流程的監(jiān)管,防止證據(jù)隱匿。借助區(qū)塊鏈技術(shù),進(jìn)行分布式高精準(zhǔn)記錄,直接同步后臺,利用網(wǎng)絡(luò)電子口供與傳統(tǒng)口供相結(jié)合的方式來防止失真與篡改。
其次,區(qū)塊鏈技術(shù)可以解決口供隱匿問題。我國法律規(guī)則上也規(guī)定了應(yīng)將每次訊問的次數(shù)進(jìn)行記錄,但是實(shí)踐中偵查人員為了規(guī)避,大多實(shí)行不予標(biāo)記的做法,到偵查終結(jié)后統(tǒng)一地進(jìn)行筆錄次數(shù)標(biāo)記。這種操作方式就使得偵查人員可任意地抽出不利于偵控方筆錄,造成審判時關(guān)鍵證據(jù)缺失?!皡^(qū)塊鏈技術(shù)具有弱中心化、信任度高、追溯性強(qiáng)、自治度高等特點(diǎn),”“包括共識機(jī)制、共享帳簿、智能合約等”,若每次的口供均同步上傳偵查主體控制之外的網(wǎng)格系統(tǒng)內(nèi),那么就可以保障每次訊問的全程性,最大程度地防止篡改和信息失真。其原理就是分布式存儲的區(qū)塊鏈技術(shù)特性,使其記錄難以篡改、不易毀損。③李志杰、郭杰群、王陽雯:《區(qū)塊鏈+:重構(gòu)與賦能》,格致出版社2021年版,第256-257頁。與執(zhí)法監(jiān)督有效結(jié)合,在防止證據(jù)毀損、隱匿上亦可大展身手,規(guī)制口供取證行為。
最后,區(qū)塊鏈技術(shù)可以解決客觀證據(jù)丟失的問題。上述分析中,印證模式所懼怕的問題就是:偽造證據(jù)、隱匿無罪證據(jù),從而達(dá)到證據(jù)的虛假印證。實(shí)際上,這種問題可借助區(qū)塊鏈技術(shù)進(jìn)行解決。由于區(qū)塊鏈的去中心化,可以依據(jù)共識機(jī)制將數(shù)據(jù)存儲記錄進(jìn)行同步更新,保障數(shù)據(jù)的可追溯性與不可篡改的特性。而且,區(qū)塊鏈的私有鏈與聯(lián)盟鏈的應(yīng)用方式,完全可以滿足現(xiàn)有取證規(guī)范,即哈希加密賬本的應(yīng)用,在防止篡改的同時,也可避免秘密的泄露。④[美]凱文·沃巴赫:《鏈之以法——區(qū)塊鏈值得信任嗎?》,林少偉譯,上海人民出版社2019年版,第16-17頁?,F(xiàn)有人工智能在司法偵查的運(yùn)用,早已爐火純青。⑤例如,現(xiàn)階段偵查辦案電子網(wǎng)絡(luò)化,雖然適用的是內(nèi)網(wǎng)辦公,但是各類證據(jù)與偵查環(huán)節(jié)均為網(wǎng)絡(luò)記錄和存儲,這也為區(qū)塊鏈運(yùn)用創(chuàng)造了條件。只要將電子網(wǎng)絡(luò)記錄進(jìn)行共享,就如同區(qū)塊鏈中的哈希值在線,每個主體和部門對于所有信息都分布式儲存,可防止偵查機(jī)關(guān)的獨(dú)自運(yùn)行、獨(dú)自篡改的問題,避免了“牽強(qiáng)取證”以及大量瑕疵證據(jù)“治愈”后的法庭適用的發(fā)生。⑥李堯、張鵬莉:《偵查取證程序規(guī)范研究——以維護(hù)證據(jù)能力為切入》,《證據(jù)科學(xué)》2018年第5期。
利用區(qū)塊鏈去中心化,及時上鏈、難以篡改等特性,可以有效破解非法取證、證據(jù)隱匿、丟失等問題,保障證據(jù)鏈管理的準(zhǔn)確性,提高實(shí)物與言詞證據(jù)的審核,避免證據(jù)造假等問題的發(fā)生。
習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào):“要抓住區(qū)塊鏈技術(shù)融合、功能拓展、產(chǎn)業(yè)細(xì)分的契機(jī),發(fā)揮區(qū)塊鏈在促進(jìn)數(shù)據(jù)共享、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程、降低運(yùn)營成本、提升協(xié)同效率、建設(shè)可信體系等方面的作用?!雹僦泄仓醒胝尉?0月24日下午就區(qū)塊鏈技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢進(jìn)行第十八次集體學(xué)習(xí),http://www.gov.cn/xinwen/2019-10/25/content_5444957.htm,訪問時間:2021年11月18日。科技是世界的主宰也將改變世界,正如霍姆斯曾預(yù)言法律的將來必然是科技。②[美]奧利弗·溫德爾·霍姆斯:《法律的道路》,李俊曄譯,中國法制出版社2018年版,第51頁。不僅如此,在司法領(lǐng)域中,區(qū)塊鏈技術(shù)逐漸映入眼簾。例如,最高人民法院《關(guān)于人民法院在線辦理案件若干問題的規(guī)定(征求意見稿)》中的第14至第17條皆與區(qū)塊鏈有關(guān);最高人民法院與各級法院構(gòu)建了“人民法院司法區(qū)塊鏈統(tǒng)一平臺”等。除此之外,區(qū)塊鏈技術(shù)在刑事領(lǐng)域也大展身手,在偵查方面由于大數(shù)據(jù)時代的來臨,犯罪線上與線下結(jié)合、犯罪手段科技化,倒逼偵查機(jī)關(guān)以科技手段進(jìn)行案件偵破。對于檢察機(jī)關(guān)而言,可以借助區(qū)塊鏈技術(shù)優(yōu)勢,將區(qū)塊鏈技術(shù)前沿理論運(yùn)用于智慧檢務(wù)中,占據(jù)智慧檢務(wù)創(chuàng)新制高點(diǎn)、取得智慧檢務(wù)新優(yōu)勢,提升檢務(wù)工作水平和效率。③呂游:《論區(qū)塊鏈技術(shù)在大數(shù)據(jù)背景下對檢察工作的影響》,《上海法學(xué)研究》集刊,2019年第20卷。在審判領(lǐng)域中,區(qū)塊鏈技術(shù)可以融合至所有涉及記錄和驗(yàn)證的領(lǐng)域,包括司法過程中的證據(jù)保存、提交和驗(yàn)證等。可以說,區(qū)塊鏈技術(shù)的引入,既符合未來的發(fā)展動向和現(xiàn)有政策,也滿足了司法工作的迫切需求。
有學(xué)者認(rèn)為:“在所有涉及記錄和驗(yàn)證的領(lǐng)域,包括司法過程中的證據(jù)保存、提交和驗(yàn)證,都可以借助區(qū)塊鏈技術(shù)來完成?!雹茑嵏辏骸秴^(qū)塊鏈與未來法治》,《東方法學(xué)》2018年第3期。那么,區(qū)塊鏈引入證據(jù)治理,會引發(fā)證據(jù)規(guī)則的沖突和改變嗎?本人認(rèn)為是不會的。理由是:區(qū)塊鏈作為一種技術(shù)手段,本身不具有價值傾向性;技術(shù)性手段引入證據(jù)規(guī)則之中,只能強(qiáng)化證據(jù)規(guī)則的監(jiān)管性,而不會引發(fā)其對于司法審判中證據(jù)審核規(guī)則的沖擊。從法律角度上看,區(qū)塊鏈技術(shù)融入偵查監(jiān)管是符合我國立法精神的。例如,《公安機(jī)關(guān)辦理刑事案件程序規(guī)定》第67條、《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第70、72條等規(guī)定中,都涉及到證據(jù)保管鏈的保管方式或者審查方式等,若可以引入新技術(shù)增強(qiáng)監(jiān)管,既符合立法的精神,也達(dá)到了對公權(quán)力的有效監(jiān)管。
有學(xué)者擔(dān)憂新技術(shù)的引進(jìn),可能引發(fā)新一輪的權(quán)利侵犯,⑤例如,如同訊問錄音錄像制度的引進(jìn),不僅沒有保障被告人利益,甚至進(jìn)一步加大了違規(guī)偵查的識別難度。參見佀化強(qiáng):《訊問錄音錄像的功能定位:在審判中心主義與避免冤案之間》,《法學(xué)論壇》2020年第4期。甚至造成“科林格里奇困境”⑥科林格里奇困境是指由于技術(shù)發(fā)展具有不可控和不可預(yù)測性,技術(shù)在應(yīng)用的同時可能造成對社會的更大的危害且無法控制的情形,具體參見賈向桐、胡楊:《從技術(shù)控制的工具論到存在論視域的轉(zhuǎn)變——析科林格里奇困境及其解答路徑問題》,載《科學(xué)與社會》2021年第3期。。誠然,新技術(shù)的發(fā)展會帶來不可預(yù)知性,或許存在解決老問題的同時又引發(fā)更嚴(yán)重的新問題。⑦諸多學(xué)者擔(dān)憂司法系統(tǒng)引入人工智能進(jìn)行審判,可能引發(fā)個人權(quán)利侵犯,裁判者無法有效追責(zé)等擔(dān)憂。若無法避免其問題,或許會形成新的司法濫權(quán)的新“借口”。可參見李訓(xùn)虎:《刑事司法人工智能的包容性規(guī)制》,《中國社會科學(xué)》2021年第2期。不過,區(qū)塊鏈技術(shù)在司法領(lǐng)域中的適用,是能夠防范“科技越軌”的。
首先,規(guī)范以區(qū)塊鏈為代表的司法運(yùn)用范圍。如上所述,區(qū)塊鏈技術(shù)的應(yīng)用,旨在監(jiān)督偵查行為,有效審核證據(jù),而非限制辯護(hù)人以及被告人的訴權(quán)。具體而言,可設(shè)立相關(guān)應(yīng)用規(guī)則,防止技術(shù)侵權(quán),劃定區(qū)塊鏈技術(shù)在刑事領(lǐng)域的應(yīng)用紅線。其次,明確區(qū)塊鏈在證據(jù)審核中僅是一種審核工具,不可實(shí)質(zhì)性替代裁判者對證據(jù)的認(rèn)定。即辯護(hù)人以及被告人具有實(shí)質(zhì)性的舉證和質(zhì)疑證據(jù)的權(quán)利,不因證據(jù)所附帶的“科技光環(huán)”就具有了免證的效力。換言之,區(qū)塊鏈技術(shù)只是輔助審核證據(jù),提升非法取證的發(fā)現(xiàn)幾率,但是并未賦予區(qū)塊鏈保管的證據(jù)就具有天然的證明力與證據(jù)能力。最后,在運(yùn)用區(qū)塊鏈過程中,應(yīng)賦予被追訴人以及辯護(hù)人相對知情權(quán),防范“數(shù)據(jù)黑箱”對辯護(hù)權(quán)造成的侵犯。
上文分析可知,證據(jù)在保存、保管過程中若產(chǎn)生證據(jù)污染、證據(jù)丟失和證據(jù)造假的問題,那么印證模式無法對違法證據(jù)進(jìn)行有效識別。若將區(qū)塊鏈技術(shù)在此方面進(jìn)行應(yīng)用,可以對證據(jù)收集進(jìn)行有效控制。有學(xué)者提出利用元數(shù)據(jù)進(jìn)行證據(jù)活動的記錄和監(jiān)控,即:“元數(shù)據(jù)是一種動態(tài)的、過程性的卷證記錄方式,可以跟蹤記錄卷證信息的產(chǎn)生、修改、使用、處理等各種情況,并且將每種情況的重要信息記錄到系統(tǒng)日志中。”①史煒:《借助元數(shù)據(jù)的刑事卷證電子化管理》,中國政法大學(xué)出版社2020年版,第152頁。實(shí)質(zhì)上,區(qū)塊鏈的運(yùn)行原理是相同的。在具體路徑的建設(shè)上,可以利用私有鏈與聯(lián)盟鏈相結(jié)合的方式進(jìn)行。
1.構(gòu)建統(tǒng)一的司法私有鏈系統(tǒng),使得電子化偵查數(shù)據(jù)全程共享
“相比于傳統(tǒng)數(shù)據(jù)庫系統(tǒng),私有鏈的最大好處是加密審計(jì)和自證清白的能力,沒有人可以輕易篡改數(shù)據(jù),即使發(fā)生篡改也可以追溯到責(zé)任方。”②華為區(qū)塊鏈技術(shù)開發(fā)團(tuán)隊(duì):《區(qū)塊鏈技術(shù)及應(yīng)用》,清華大學(xué)出版社2019年版,第59頁。若能夠?qū)崿F(xiàn)偵查辦公網(wǎng)絡(luò)與公訴、審判機(jī)關(guān)相連接,就可以形成區(qū)塊鏈中“私有鏈”應(yīng)用模式。具體而言,私有鏈可滿足偵查秘密性的同時,還可滿足監(jiān)管方對流程的監(jiān)管,防止惡意刪改。即為了有效打擊犯罪,偵查過程需要進(jìn)行保密,恰恰私有鏈在滿足上述要求的同時,還可保障事后有效監(jiān)督。在私有鏈運(yùn)用的時候,數(shù)據(jù)雖不對全網(wǎng)公開,有違“去中心化”的本質(zhì),但是若將偵查提取的證據(jù)賦予可信的時間戳、通過區(qū)塊鏈的哈希值校驗(yàn),即便某個證據(jù)在庭審中未予出示,審判人員甚至是辯護(hù)人等皆可發(fā)現(xiàn)該證據(jù)的存在,也有利于加強(qiáng)辯護(hù)效果,避免偵查中的證據(jù)隱匿以及選擇性提交證據(jù)情形的發(fā)生。在構(gòu)建上,可利用全程網(wǎng)絡(luò)化案件辦理,將偵、控、審網(wǎng)絡(luò)辦案系統(tǒng)互聯(lián),實(shí)現(xiàn)“大網(wǎng)絡(luò)共享”司法系統(tǒng)。
2.多方主體參與下的實(shí)時共賬
如上所述的電子化偵查數(shù)據(jù)全程共享可依據(jù)偵查痕跡進(jìn)行監(jiān)管,但是還要避免記賬主體單一的情形。這就需要我們將參與人進(jìn)行擴(kuò)大化,即各類節(jié)點(diǎn)需其他人員或主體共同記賬。對于區(qū)塊鏈模式的選擇使用何種模式更適合案卷筆錄管理呢?本人認(rèn)為在結(jié)合司法私有鏈系統(tǒng)基礎(chǔ)上,可以進(jìn)行“聯(lián)盟鏈的信息共賬模式”。聯(lián)盟鏈具有節(jié)省資源、信息安全系數(shù)高、運(yùn)行速度快等特點(diǎn)。③王延川、陳姿偉、伊然:《區(qū)塊鏈治理:原理與場景》,上海人民出版社2021年版,第127頁。在具體運(yùn)用上,可以構(gòu)建節(jié)點(diǎn)權(quán)限,根據(jù)不同的主體與節(jié)點(diǎn)設(shè)計(jì)不同的權(quán)限:偵查主體、看守所監(jiān)管人員具有記錄發(fā)布信息的權(quán)限,被追訴人與辯護(hù)人、見證人具有查驗(yàn)權(quán)限,偵查領(lǐng)導(dǎo)或者檢察院具有審核與批準(zhǔn)權(quán)能、審判與公訴可以存儲與參看所有信息的權(quán)限。例如,在訊問犯罪嫌疑人時應(yīng)進(jìn)行電子申請留痕外,看守所等監(jiān)管人員還應(yīng)在偵查監(jiān)管平臺上進(jìn)行登記確認(rèn)、記賬登記,實(shí)行電子與紙質(zhì)登記相結(jié)合。審訊結(jié)束后由犯罪嫌疑人進(jìn)行簽字確認(rèn)之外,還應(yīng)有看守所監(jiān)管人員確認(rèn)參與見證,這就使得單個數(shù)據(jù)難以由偵查人員全部掌控而進(jìn)行隱匿或者造假,既提高精準(zhǔn)性還能提升效率④例如,可以借鑒京東構(gòu)建的區(qū)塊鏈數(shù)字存證平臺進(jìn)行說明,即“聯(lián)合互聯(lián)網(wǎng)法院、司法鑒定中心、公證處、CA機(jī)構(gòu)、大型企業(yè)等組件聯(lián)盟鏈,多方對數(shù)據(jù)進(jìn)行共識、存儲、背書,可以使得電子證據(jù)更為可信,減少法官在數(shù)據(jù)真實(shí)性判斷上所需時間、減少司法鑒定或公正的需要,可以有效提高當(dāng)事人的維權(quán)效率”。參見黃浩、馬斌、黃世澤編著:《區(qū)塊鏈+:如何改變我們的世界和生活》,中國科學(xué)技術(shù)出版社2020年第1版,第208頁。。
3.“即取即傳”證據(jù)規(guī)則的構(gòu)建
所謂“即取即傳”證據(jù)規(guī)則,就是將取證行為及時地上傳至偵查所構(gòu)建的區(qū)塊鏈平臺上。取證后及時上傳,可以避免事后偽造證據(jù),若證據(jù)造假就難以與實(shí)際證據(jù)獲取節(jié)點(diǎn)相對稱,即所有證據(jù)節(jié)點(diǎn)均有跡可循。尤其是電子代替紙質(zhì)記錄可以避免事后的刪改,也有利于強(qiáng)化偵查監(jiān)督?!疤峁┓植际降叨染珳?zhǔn)的記錄,換言之,每個個體都可以保留一份自動更新的分類賬副本”⑤[美]凱文·沃巴赫:《鏈之以法——區(qū)塊鏈值得信任嗎?》,林少偉譯,上海人民出版社2019年版,第3頁。,為解決隱匿證據(jù)、偽造證據(jù)、依法口供獲取提供了監(jiān)管流程,使得法律監(jiān)督有跡可依,提高了識別違法取證的幾率。具體操作上可以利用“側(cè)鏈模式”①所謂側(cè)鏈模式,就是由各個主體構(gòu)成參與共識地管理節(jié)點(diǎn),當(dāng)產(chǎn)生糾問與疑問時,司法鏈可以直接反向讀取鏈數(shù)據(jù)。具體可以參見王延川、陳姿偉、伊然:《區(qū)塊鏈治理:原理與場景》,上海人民出版社2021年第1版,第176頁。,將偵查取證人員、見證人、被追訴人各自進(jìn)行鏈平臺的確認(rèn),并輔以現(xiàn)場錄音錄像以及取證相關(guān)文書進(jìn)行鏈平臺各自展示,使得獲取證據(jù)上鏈后難以對“取證時間”“證據(jù)本身”“證據(jù)數(shù)量”等關(guān)鍵性信息進(jìn)行更改(參見圖3)。
圖3 側(cè)鏈下的證據(jù)保存模式
簡而言之,取證、收集證據(jù)是證據(jù)鏈的開端,也是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。若能將獲取的證據(jù)及時上鏈,且輔以現(xiàn)有證據(jù)文書審批方式,②例如,在進(jìn)行強(qiáng)制性措施審批中,以鏈端證據(jù)進(jìn)行審核批準(zhǔn)的依據(jù),偵查人員必然會進(jìn)行及時上傳,并且在日后偵控方對于自己不利的證據(jù)也難以進(jìn)行刪改,也可有效地進(jìn)行證據(jù)的全端展示。既可保障偵查的密閉性,也可防止“選擇性取用證據(jù)”③陳聞高:《選擇性取證用證之考量——以冤錯疑刑案為鏡鑒》,《警學(xué)研究》2020年第1期。導(dǎo)致錯案的發(fā)生。
1.建立區(qū)塊鏈筆錄系統(tǒng)
區(qū)塊鏈技術(shù)具有去中心化、分類記賬和不可篡改的特性,若將區(qū)塊鏈技術(shù)運(yùn)用在案件筆錄的管理上,可以達(dá)到檢驗(yàn)口供取證流程合法性以及防止口供隱匿的發(fā)生。換言之,可以利用區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)通過開源聯(lián)盟鏈(Hyperledger Fabric)的搭建,利用區(qū)塊鏈不可篡改的特性,從而達(dá)到筆錄的完整性。④賈鵬飛:《基于區(qū)塊鏈的筆錄系統(tǒng)的研究與實(shí)現(xiàn)》,中國人民公安大學(xué)2021年碩士學(xué)位論文。
現(xiàn)有的公檢法三機(jī)關(guān)都獨(dú)立地實(shí)行、運(yùn)用著各自的筆錄系統(tǒng),若可以將三機(jī)關(guān)的筆錄系統(tǒng)融合為一,建立一個去中心化的大綜合筆錄系統(tǒng)。并且,在此基礎(chǔ)之上,結(jié)合看守所入監(jiān)系統(tǒng)和偵查人員的執(zhí)法辦案系統(tǒng)⑤所謂執(zhí)法辦案系統(tǒng)是指偵查人員辦理案件的系統(tǒng),并且由于網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)化管理,可以提升對執(zhí)法的監(jiān)管,防止權(quán)力濫用,具體可參見《山東全面推行執(zhí)法辦案閉環(huán)管理系統(tǒng)》,https://www.mps.gov.cn/n2255079/n4242954/ n4841045 n4841055/c5740160/content.html。,形成區(qū)塊鏈分布式記賬數(shù)據(jù)庫,保證區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)存儲數(shù)據(jù)一致性。即,“大量共同記賬的主體作為節(jié)點(diǎn)構(gòu)筑成區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò),任何一個服務(wù)器都可以加入這一網(wǎng)絡(luò)成為節(jié)點(diǎn),每個節(jié)點(diǎn)將一段時間內(nèi)接收到的交易數(shù)據(jù)和代碼存儲到加蓋時間戳的區(qū)塊中,同時全網(wǎng)其他節(jié)點(diǎn)都會同步這個新加入的數(shù)據(jù),以保證整個區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)存儲數(shù)據(jù)的一致性?!雹藓龋骸秴^(qū)塊鏈存證的效力及審查規(guī)則》,《人民法院報(bào)》2021年08月05日。
2.區(qū)塊鏈在防止刑訊逼供和口供隱匿上的應(yīng)用
在防止刑訊逼供和口供隱匿上,可利用兩項(xiàng)措施來進(jìn)行預(yù)防:一是可以利用區(qū)塊鏈的不可篡改性與可回溯性這兩項(xiàng)特性,防止疲勞審訊;二是可將看守所納入筆錄系統(tǒng),防止刑訊逼供。
第一、運(yùn)用區(qū)塊鏈的不可篡改性與可回溯性,可以防止疲勞審訊。在大部分案件中,判斷是否疲勞審訊是基于審訊時間來認(rèn)定的,但是辦案人為了規(guī)避疲勞審訊的認(rèn)定,會將訊問時間進(jìn)行篡改。⑦史煒:《借助元數(shù)據(jù)的刑事卷證電子化管理》,中國政法大學(xué)出版社2020年版,第228頁。在具體運(yùn)用上,將執(zhí)法辦案系統(tǒng)開端與結(jié)束時間與區(qū)塊鏈筆錄系統(tǒng)進(jìn)行共同記載,可以防止偵查人員篡改時間,例如將被追訴人何時進(jìn)入執(zhí)法辦案場所又何時離開執(zhí)法辦案區(qū),并輔以案卷筆錄系統(tǒng)時間和偵訊錄音錄像等手段進(jìn)行鏈端記錄,就難以進(jìn)行時間造假,并且還可防止口供的隱匿。若審判人員或者被追訴人及其辯護(hù)人對筆錄提出質(zhì)疑,可以從詢問時間或者執(zhí)法場所監(jiān)管區(qū)視頻時間以及區(qū)塊鏈筆錄系統(tǒng)進(jìn)行同步哈希值對比,以驗(yàn)證其是否被篡改。
第二、將看守所納入筆錄系統(tǒng),防止刑訊逼供?!吨腥A人民共和國看守所條例實(shí)施辦法(試行)》第22條第2款規(guī)定:“看守所應(yīng)當(dāng)建立提訊登記制度。對每次提訊的單位、人員和被提訊人犯的姓名以及提訊的起止時間進(jìn)行登記。”根據(jù)上述規(guī)定,明確規(guī)定了提訊的起止時間。若將看守所時間的記錄進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)登記管理,上傳至去中心化的區(qū)塊鏈管理平臺,并輔以入所體檢表等有效手段,可以從一定角度防止刑訊逼供。并且,及時網(wǎng)絡(luò)上傳登記,也可以使得取證流程在后置監(jiān)管中更加透明,倒逼偵訊過程必須以法定流程來進(jìn)行開展。
總而言之,區(qū)塊鏈技術(shù)在規(guī)制偵訊上的應(yīng)用,具有全程性與范圍的廣泛性這兩個特點(diǎn)。一方面,不僅可以對口供取證時間和流程節(jié)點(diǎn)進(jìn)行事后還原,達(dá)到有效規(guī)制;另一方面,還可以完善實(shí)物證據(jù)鏈條保管制度,使得裁判者可以將取證流程進(jìn)行全程回放。
科技與司法的結(jié)合已是迭代的產(chǎn)物,區(qū)塊鏈等新興科技在輔助司法的同時,利用科技手段對權(quán)力制約也變得不再遙遠(yuǎn)。當(dāng)下,建立符合我國特有的審判需求與偵查規(guī)制已成為當(dāng)務(wù)之急,我們要在權(quán)力運(yùn)行相關(guān)配套制度的建設(shè)上加足馬力,從而達(dá)到既服務(wù)于司法又保障公平的的權(quán)力監(jiān)督機(jī)制,將偵查活動與口供運(yùn)用納入正常軌道中來。
當(dāng)下口供治理中,在面對封閉環(huán)境的偵查領(lǐng)域時,權(quán)力監(jiān)管難以滲透,導(dǎo)致了監(jiān)管的困難。正因此,區(qū)塊鏈技術(shù)在口供治理中的運(yùn)用,可以有效解決上述問題,規(guī)范取證流程,有效保障取證合法性,增加司法的公正性,保障被追訴人的人權(quán)。